低碳經(jīng)濟(jì)視角下的WTO爭端解決機(jī)制的研究

■李 媛 趙 申 沈陽工業(yè)大學(xué)

一、低碳經(jīng)濟(jì)的含義、研究現(xiàn)狀及戰(zhàn)略目標(biāo)

美國學(xué)者萊斯特·R·布朗（1999）對低碳經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了最早的探索，提出的能源經(jīng)濟(jì)革命論，提出了在面對“地球溫室化”的威脅的情況下，要盡快實(shí)現(xiàn)從以化石燃料為核心的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐燥L(fēng)能、太陽能等為核心的經(jīng)濟(jì)，并且布朗（2002）提出基于化石燃料的經(jīng)濟(jì)方式向基于新能源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變的必要性和緊迫性，建議積極建構(gòu)無污染排放和無碳能源經(jīng)濟(jì)體系。而“低碳經(jīng)濟(jì)”（Low-carbon Economy）的概念首次出現(xiàn)在2003年英國政府發(fā)表的《能源白皮書》（UK Government，2003）中，指出“低碳經(jīng)濟(jì)”是基于更少的環(huán)境污染和更少的自然資源消耗而獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；低碳經(jīng)濟(jì)既為創(chuàng)造更高的生活質(zhì)量提供了途徑和機(jī)會，也為開發(fā)應(yīng)用和輸出先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了條件和機(jī)會，同時也能創(chuàng)造新的商機(jī)和更多的就業(yè)機(jī)會。低碳經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)以低能耗、低污染及低排放為基礎(chǔ)的綠色可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，得到了國際社會的重視。2009年9月聯(lián)合國發(fā)布的《2009年世界經(jīng)濟(jì)和社會概覽：促進(jìn)發(fā)展，拯救地球》報告，其核心內(nèi)容為在減少溫室氣體排放的前提下如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。從表面上看，低碳經(jīng)濟(jì)的目的是減少溫室氣體的排放，實(shí)質(zhì)上實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)是人類生產(chǎn)生活方式的一次新變革，必將全方位地改造建立在化石能源基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代工業(yè)，向生態(tài)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)文明發(fā)展。

近年來，我國學(xué)者也對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行了大量的研究，我國學(xué)者莊貴陽認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)問題是能源效率和新能源結(jié)構(gòu)問題，其核心為能源的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，其目標(biāo)是促進(jìn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展。即在依靠技術(shù)創(chuàng)新和政策措施雙重支持下，致力于建立一種較少溫室氣體排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以減緩氣候變化。游雪晴等認(rèn)為發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”就是發(fā)展低能耗和低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。付允等認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是減少溫室氣體排放，應(yīng)對全球變暖的最佳經(jīng)濟(jì)模式。楊迎春認(rèn)為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)在很大程度上會帶來貿(mào)易摩擦，并提出一系列針對性的政策建議?？梢钥闯觯杂岢龅吞冀?jīng)濟(jì)的概念后，國內(nèi)外學(xué)者對低碳經(jīng)濟(jì)的概念、實(shí)現(xiàn)的可能性、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響等方面給予了自己的理解和探析。盡管他們研究的角度不同，所提出的概念也有所差異，但研究的目的是一致的：即盡可能地使低碳與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)就是給本來單一保證經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展模式加入了一個新的約束條件，也就是說在經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長的基礎(chǔ)上還要保證低能耗和低碳排放。全球化的背景下，出口貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)增長最重要的力量之一在各國經(jīng)濟(jì)中都有著舉足輕重的作用。世界范圍內(nèi)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，勢必會引起國際貿(mào)易行為的新調(diào)整。為適應(yīng)這一新的調(diào)整變化，各國需制定新的貿(mào)易戰(zhàn)略，對貿(mào)易政策、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和方式甚至貿(mào)易環(huán)節(jié)都會進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，各國貿(mào)易戰(zhàn)略的不同使得未來貿(mào)易領(lǐng)域各種形式的貿(mào)易摩擦不可避免。

二、WTO體制中關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相關(guān)條款

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式就是在實(shí)踐中貫穿低碳經(jīng)濟(jì)理論，把傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)榈吞夹偷慕?jīng)濟(jì)發(fā)展新模式。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)在世界各國已成為潮流，國際貿(mào)易也正向低碳化發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)將不可避免的給一國的國際貿(mào)易帶來技術(shù)壁壘和綠色壁壘，結(jié)合WTO體制中與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有關(guān)條款和協(xié)議，將使貿(mào)易壁壘和綠色壁壘變得更隱蔽，將對各國特別是發(fā)展中國家開展對外貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

1.GATT第20條的環(huán)境例外

在1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定簽訂之初，環(huán)境污染和環(huán)境保護(hù)還沒有引起國際社會普遍關(guān)注。所以當(dāng)時的關(guān)貿(mào)總協(xié)定上基本上不存在環(huán)境保護(hù)的相關(guān)條款。GATT第20條“一般例外”條款中的（b）條款和（g）條款是僅有的兩條與環(huán)保有關(guān)的條款。根據(jù)第20條的引言，只要“不對情況相同的締約方構(gòu)成武斷的或者不合理的差別待遇”，或者“不對國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制”。GATT締約方均可以采取“為保障人類和動植物的生命健康所采取必要措施”（（b）款）；或“與國內(nèi)限制生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相配合，為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”（（g）款），以上為GATT基本條款中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的所有內(nèi)容。

2.《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》中WTO序言中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定

WTO序言中明確指出：任何締約方在處理對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)關(guān)系時，應(yīng)在提高本國居民生活水平、保證居民充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高居民實(shí)際收入與本國有效需求的基礎(chǔ)上以擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，同時應(yīng)在可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)下使世界資源盡可能得到最優(yōu)利用，并以處在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和發(fā)展水平的各成員方相適應(yīng)的發(fā)展方式，謀求既保護(hù)和保存環(huán)境，又增強(qiáng)保護(hù)和保存環(huán)境的手段。

由WTO的序言可以看出，其重要目標(biāo)之一是既要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，又要最佳地利用世界資源和最小程度的損害環(huán)境。WTO的這一目標(biāo)雖然沒有明確要求各國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，但是卻間接知道了各國應(yīng)走可持續(xù)發(fā)展道路，走低碳經(jīng)濟(jì)形勢。序言在世貿(mào)易組織框架內(nèi)相當(dāng)精準(zhǔn)的界定了貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，這對GATT來說是一個重大改進(jìn)。

3.技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT）

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問題中發(fā)生最頻繁也是最難處理的就是食品與藥品的衛(wèi)生與安全標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)在國際貿(mào)易中常被用作保護(hù)主義的幌子，起初各國在進(jìn)行對外貿(mào)易時在該標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)常出現(xiàn)相互刁難的現(xiàn)象，以至于最后各國希望制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，東京回合時趨于成熟。

為解決各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)差異所帶來的難題，1973－1979年，在東京回合談判通過了《關(guān)于貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)議》，也稱“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)守則”。該守則主旨為：強(qiáng)制性或者自愿性的技術(shù)管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品的檢測等均不得造成對國際貿(mào)易不必要的障礙。烏拉圭回合會議在東京回合守則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了WTO技術(shù)守則（即《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》），其目的在序言中和第二條第二款都有所體現(xiàn)。序言中提到：任何國家均可以采取必要的手段和措施以保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量和保護(hù)人、動植物的生命健康和環(huán)境以及防止欺騙行為等，但是前提條件是這些措施不能成為締約國之間進(jìn)行貿(mào)易歧視或變相限制國際貿(mào)易的手段；該協(xié)議在第二條第二款規(guī)定：“成員國應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)制定和執(zhí)行的目的與效果不應(yīng)該給國際貿(mào)易帶來不必要的障礙。因此技術(shù)法規(guī)不應(yīng)該是阻礙貿(mào)易而應(yīng)成為達(dá)到合法目的的必手段。此類合法的目的特別是包括國家安全需要，防止欺騙行為，保護(hù)人身健康或安全，動植物的生命，健康或環(huán)境”。該協(xié)議強(qiáng)調(diào)用于判斷相關(guān)產(chǎn)品是否符合本國標(biāo)準(zhǔn)的程序必須是公正公平的，并且敦促各成員國之間相互承認(rèn)各自的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及鑒定結(jié)果。該協(xié)議承認(rèn)各成員國有權(quán)采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)居民、動植物的生命健康及環(huán)境，但又規(guī)定這些措施不應(yīng)成為國際貿(mào)易的障礙。TBT的實(shí)施有效地改變了各國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增加了低碳產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比例，促進(jìn)了各國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4.衛(wèi)生和植物檢疫措施協(xié)議（SPS）

該協(xié)定雖然不是專門用于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的協(xié)定，但內(nèi)容大部分與低碳環(huán)保密切相關(guān)。SPS規(guī)定，多邊貿(mào)易中只要不在締約國之間造成武斷的或者是不可理的歧視待遇，各締約方可以采取必要的措施以保護(hù)人類和動植物的健康和生命安全，使之避免遭受飲食或者飼料中的添加劑、污染物及致病生物體的影響，并使人類健康免受來自動植物攜帶的病蟲害或者其他危害等。為了尋求各締約國在更廣泛的基礎(chǔ)上有效協(xié)調(diào)衛(wèi)生與動植物檢驗(yàn)檢疫措施，鼓勵各方采用國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。但同時也規(guī)定只要在科學(xué)上證明是合理的，或者是以適當(dāng)?shù)奈ｋU性評估為基礎(chǔ)的，允許締約方各國采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)的措施。綜上內(nèi)容得出各締約國應(yīng)遵循的總原則是：一方面承認(rèn)締約國為了保護(hù)本國的公共秩序和環(huán)境資源，有權(quán)制定并實(shí)施本國的環(huán)境保護(hù)政策；另一方面協(xié)議要求各締約國的政策和措施不能妨礙WTO體制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，禁止以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的環(huán)保要求為借口實(shí)行變相的貿(mào)易保護(hù)主義，締約方同時還須注意標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的透明度、對其他締約方的技術(shù)援助以及締約國中的發(fā)展中國家的特殊待遇等。由于生產(chǎn)力水平、工藝水平等存在差異，發(fā)達(dá)國家的低碳標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國家，一些發(fā)達(dá)國家出于多重目的制定了一些單方面的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，對低碳經(jīng)濟(jì)水平提出了很高的要求，其出發(fā)點(diǎn)是多方面的，可能是單純從保護(hù)生態(tài)環(huán)境及人民身體健康的角度出發(fā)，它是世界貿(mào)易發(fā)展的新動向，反映了各國對環(huán)保的普遍重視，有其合理的一面；另一方面，有些發(fā)達(dá)國家打著發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的幌子，其實(shí)是為了達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的，從而構(gòu)筑非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

三、低碳背景下WTO爭端解決機(jī)制的局限性

WTO是目前世界上協(xié)調(diào)各成員間貿(mào)易摩擦最權(quán)威、最有效的組織，在協(xié)調(diào)各成員間貿(mào)易摩擦發(fā)揮著不可替代的作用。但如本文第二部分所述，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)解決與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易爭端的法律依據(jù)僅僅是WTO框架下與環(huán)境有關(guān)的若干貿(mào)易規(guī)則，其框架下沒能將環(huán)境和貿(mào)易單獨(dú)立法。所以，WTO爭端解決機(jī)制在處理此類問題上存在不可回避的缺陷，低碳經(jīng)濟(jì)新形勢下的各締約方的貿(mào)易摩擦將日益暴漏其協(xié)調(diào)機(jī)制的局限性。

低碳背景下WTO宗旨中的所提倡的環(huán)境保護(hù)和其所提倡的自由貿(mào)易存在矛盾。正如本文在第二部分WTO宗旨中所述，宗旨中存在一個難以取舍的矛盾，一方面強(qiáng)調(diào)以實(shí)現(xiàn)各締約國自由貿(mào)易為終極目標(biāo)的同時，另一方面將“可持續(xù)發(fā)展”列為其基本目標(biāo)之一。當(dāng)各國把自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)同時作為追求的戰(zhàn)略目標(biāo)時，WTO就可能陷入難以取舍的兩難境地，因此WTO體制下解決與環(huán)境相關(guān)的貿(mào)易摩擦和爭端存在局限性。另外，為了平衡國際貿(mào)易利益與締約國的其他主權(quán)利益，WTO及GATT制定了一些例外條款，這些例外條款也很容易變成為被利用的對象，尤其是在發(fā)達(dá)國家，一方面站在支持自由貿(mào)易的立場，極力推行便利國際貿(mào)易的政策措施；另一方面發(fā)達(dá)國家堅持從本國利益出發(fā)，當(dāng)涉及到本國利益或者本國利益受到損害時便毫不退讓，使WTO爭端解決機(jī)制在處理爭議時的受到制約和限制。各成員國實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，從長期看符合全球利益，而短期則更多表現(xiàn)為國別利益。當(dāng)各國在貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)沖突時，WTO能否有效地發(fā)揮其職能將面對嚴(yán)重考驗(yàn)。

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