法國(guó)新大壩管理?xiàng)l例中要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)建立的方法

崔弘毅編譯

（國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州310014）

1 簡(jiǎn)介

1.1 大壩安全規(guī)章

2007年12月11日，隨著n°2077-1735號(hào)法令的頒布，法國(guó)關(guān)于水工建筑物的管理?xiàng)l例發(fā)生了改變，其在大壩和堤壩安全方面提出了新要求。根據(jù)各自特點(diǎn)，將水工建筑物分為4類，分別為A、B、C、D。對(duì)于大壩，考慮的因素為地面以上的壩高（H，單位為m）和水庫(kù)的庫(kù)容（V，單位為m3）。

之前提及的n°2077-1735號(hào)法令，和其他強(qiáng)制措施相比，要求業(yè)主為A、B類大壩提供安全報(bào)告，然后當(dāng)局對(duì)該安全報(bào)告加以分析，決定該報(bào)告是否通過(guò)審批。若安全報(bào)告未能通過(guò)審批，當(dāng)局有權(quán)索取其他信息。

表1 法國(guó)管理?xiàng)l例中對(duì)大壩的分類標(biāo)準(zhǔn)Table 1 Classification of dams in French regulation

1.2 安全報(bào)告的目的

安全報(bào)告的目的之一是表明已對(duì)某大壩可能遇見(jiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行了識(shí)別和管理。必須對(duì)大壩失事的風(fēng)險(xiǎn)加以研究，例如在洪水事件或地震事件中發(fā)生失事，但所有事件（事故或巧合）必須與當(dāng)前的運(yùn)行有關(guān)。安全報(bào)告還應(yīng)提出安全措施和其他可能的措施以避免或限制事故發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)降低到合理可行的最低水平（As Low As Reasonably Practicable,ALARP）。

2008年6月12日的部長(zhǎng)令規(guī)定了安全報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間表和內(nèi)容，分為11項(xiàng)內(nèi)容：（1）安全報(bào)告的非技術(shù)性總結(jié)；（2）管理信息；（3）研究目的；（4）建筑物的功能分析和其所處環(huán)境；（5）對(duì)防止主要事故所采取的政策和對(duì)安全管理系統(tǒng)的表述；（6）潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和特性分析；（7）對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)的特性分析；（8）現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和反饋；（9）在發(fā)生概率、影響的強(qiáng)度和反應(yīng)動(dòng)力、嚴(yán)重性方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和特性分析；（10）降低風(fēng)險(xiǎn)；（11）制圖。

第3-7章給出了進(jìn)行嚴(yán)重性、年概率評(píng)估和特性分析所需的數(shù)據(jù)。圖1顯示了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究的過(guò)程，識(shí)別出可能遇見(jiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 安全報(bào)告的結(jié)構(gòu)組成Fig.1 Structure of the safety report

介紹了法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)建立的評(píng)估方法（從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段到降低風(fēng)險(xiǎn)階段）來(lái)識(shí)別和量化所有事故，分為4部分：①風(fēng)險(xiǎn)分析；②后果評(píng)估；③概率評(píng)估；④風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則和降低風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 總體框架

風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步。在法國(guó)新的管理規(guī)定中，業(yè)主必須識(shí)別所有可能發(fā)生在大壩上的主要事故情況，并且還需要提出采取的可以阻止其發(fā)生或可以限制其后果的安全措施。必須要考慮會(huì)導(dǎo)致大壩失事的情況，但不限于此：需識(shí)別出所有失事模式，包括泄空閥失事或溢流閘門破裂。要在對(duì)大壩特性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括對(duì)大壩環(huán)境的識(shí)別，其作為一個(gè)潛在外部威脅而存在。識(shí)別當(dāng)然也要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)。

法國(guó)的管理規(guī)定未對(duì)某種特定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法做強(qiáng)制性要求。業(yè)主可以根據(jù)自己的便利，自由地選擇運(yùn)用失效模式和效果分析、預(yù)危害分析或其他任何方法，只要其選擇是合理的，并能得出大壩失事模式和相關(guān)情況描述的詳盡明細(xì)表即可。

2.2 情景識(shí)別之法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由一專業(yè)工作小組提供支持。小組成員包括專家和運(yùn)行人員，其對(duì)大壩和風(fēng)險(xiǎn)分析方法都有很好的認(rèn)識(shí)。該工作組會(huì)填寫一個(gè)表格，表中每行都代表一種情景，見(jiàn)表2。

表2 用于情景識(shí)別的表例Table 2 Example of table used for scenarios identification

分析中，必須考慮所有的大壩使用模式，比如常規(guī)運(yùn)行模式、維護(hù)、放空水庫(kù)或充水、汛期的運(yùn)行等。上游大壩失事造成的洪水情況也需加以考慮。該表的總結(jié)即形成一個(gè)詳盡的事故明細(xì)表，包括其反應(yīng)動(dòng)力和直接對(duì)大壩而來(lái)的估算洪流。

現(xiàn)在，該明細(xì)表可以簡(jiǎn)化。例如，洪水事件可導(dǎo)致一種失事模式，其造成的影響不會(huì)比下游預(yù)期的大，因?yàn)楹樗旧碓?。如此一?lái)，該失事模式就不作為主要事故考慮，因此，在選擇后，剩下的明細(xì)表為已識(shí)別的大壩面臨的所有主要事故以及相關(guān)的預(yù)估洪流和反應(yīng)動(dòng)力。對(duì)其中一些，至少對(duì)潰壩，需要建模來(lái)獲取其后果數(shù)據(jù)。需對(duì)涉及流量較低的主要事故進(jìn)行定性研究，無(wú)需建模。

為顯示業(yè)主對(duì)大壩風(fēng)險(xiǎn)的控制，對(duì)這些主要事故后果會(huì)造成的影響和它們的年發(fā)生概率進(jìn)行綜合分析是必須的。

3 后果評(píng)估

法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)關(guān)于大壩主要事故的后果評(píng)估是基于對(duì)洪水波影響范圍和識(shí)別出的受洪水波影響人群范圍的疊加。

3.1 影響評(píng)價(jià)

主要事故后果的影響描述特征為局部反應(yīng)動(dòng)力和強(qiáng)度。局部反應(yīng)動(dòng)力是指洪水波首次影響發(fā)生到其達(dá)到最大流量的時(shí)間，可能是平緩的，也可能是突如其來(lái)的，關(guān)鍵看人口能否在影響發(fā)生后迅速疏散。

3.1.1 局部反應(yīng)動(dòng)力

對(duì)每個(gè)受影響的居民，根據(jù)以下兩個(gè)參數(shù)對(duì)局部反應(yīng)動(dòng)力進(jìn)行評(píng)估：洪流速度和洪流深度，可得到水位上升速度?！斗▏?guó)防洪導(dǎo)則》中指出，當(dāng)水深為0.5 m時(shí)，人在水中就不能自如地行動(dòng)，并且以洪流流速0.5 m/s為分界線，若流速超過(guò)0.5 m/s，則人可能被水流攜帶的物品傷害或本人被水沖走。

若洪流局部流速和水流局部上升速度都在速度分界線以下，局部運(yùn)動(dòng)是平緩的，可認(rèn)為人群疏散是可能的。若情況并非如此，則認(rèn)為運(yùn)動(dòng)是突發(fā)的。若不能獲得速度數(shù)據(jù)，比如沒(méi)有建模，事故是靠定性研究，則在保守方法中，運(yùn)動(dòng)被認(rèn)為是突發(fā)的。

3.1.2 局部強(qiáng)度

如表3所示，對(duì)每個(gè)居民，通過(guò)比較局部洪流和基準(zhǔn)局部回流來(lái)評(píng)估強(qiáng)度水平。

若局部洪流數(shù)據(jù)未知，則根據(jù)大壩處的波浪流，采用保守方法。若該洪流低于直接作用于大壩的重現(xiàn)期10年的洪流，法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)則認(rèn)為事故洪流波在下游會(huì)很快減弱，且會(huì)消納于河床中。若該洪流高于重現(xiàn)期10年的洪流時(shí)，則法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)認(rèn)為該洪流在行進(jìn)過(guò)程中會(huì)保持恒定，當(dāng)洪流變成低于局部重現(xiàn)期10年的洪流時(shí)，則其行進(jìn)過(guò)程終止。該洪流應(yīng)該消納在河床中，除一些關(guān)鍵點(diǎn)外（例如橋梁、公路等……），而這些地方的消納容量應(yīng)加以確認(rèn)。應(yīng)特別注意的是，這些地方的洪流，應(yīng)該這樣考慮：其洪流是波浪流加上天然的河道洪流。

表3 法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用的強(qiáng)度水平Table 3 Intensity levels used by INERIS

3.1.3 分區(qū)

局部反應(yīng)動(dòng)力和強(qiáng)度特性導(dǎo)致了影響地圖的分區(qū)：法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)根據(jù)使用來(lái)制定法國(guó)應(yīng)急預(yù)案的方法，定義了3類分區(qū)，具體見(jiàn)表4。

表4 根據(jù)強(qiáng)度和反應(yīng)動(dòng)力水平的分區(qū)Table 4 Zoning based on intensity and kinetics levels

分區(qū)關(guān)系到每個(gè)人，因此地圖分區(qū)可由圖2所示。

圖2 簡(jiǎn)化的影響分區(qū)地圖Fig.2 Simplified representation of a zoned effects map

3.2 受影響人口統(tǒng)計(jì)

一旦影響特性被確定，則必須確定受影響的人口，以評(píng)估嚴(yán)重性等級(jí)。法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)的方法是基于風(fēng)險(xiǎn)人口（Population At Risk,PAR）因子。

按照2016年水利部等9部門印發(fā)的《“十三五”實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度考核工作實(shí)施方案》，增加了對(duì)重要水功能區(qū)污染物總量減排量的考核內(nèi)容。

根據(jù)波浪模擬圖，可以算出事故引發(fā)洪水波的受影響人口數(shù)量。管理規(guī)定未要求給出精確的數(shù)量，但要求計(jì)算網(wǎng)絡(luò)足夠精細(xì)，以對(duì)最大PAR得出良好的預(yù)估。統(tǒng)計(jì)可基于顯示了土地覆蓋地圖的Corine土地覆蓋數(shù)據(jù)庫(kù)。也可采用曾用于關(guān)鍵工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的計(jì)算方法來(lái)完成，該計(jì)算方法出現(xiàn)在2010年5月10日發(fā)布的通告中“安全報(bào)告中的嚴(yán)重性等級(jí)評(píng)估所需要素”一章節(jié)，總結(jié)了適用于安全報(bào)告的方法原則、從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)的辦法和防止技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。例如，該方法推薦每戶人家的人口算2.5，推薦了整個(gè)建筑接納公眾的總?cè)萘康挠?jì)算方法等。

一旦最大PAR確定下來(lái)，則事故的總體反應(yīng)動(dòng)力可用來(lái)調(diào)整折減因子的使用。整個(gè)反應(yīng)動(dòng)力分為兩類：事故前反應(yīng)動(dòng)力和事故后反應(yīng)動(dòng)力。事故前反應(yīng)動(dòng)力是指事故前趨勢(shì)被發(fā)現(xiàn)到實(shí)際事故發(fā)生的時(shí)間。若事故前趨勢(shì)能被發(fā)現(xiàn)，因此事故預(yù)測(cè)能快速展開(kāi)，在事故實(shí)際發(fā)生前就能完成人群疏散，則對(duì)最大PAR可使用折減系數(shù)。事故后反應(yīng)動(dòng)力是指直接對(duì)受影響人群首次造成影響的波浪到達(dá)時(shí)間。對(duì)距離大壩足夠遠(yuǎn)的人群，其需要用于疏散的時(shí)間比首次造成影響的波浪的到達(dá)時(shí)間短，則在這部分中，對(duì)最大PAR因子可使用折減系數(shù)。

但是，緊急疏散預(yù)案的評(píng)估并非易事，折減系數(shù)也需仔細(xì)評(píng)估。若評(píng)估不能完成，或因其間存在太多不確定因素而致使獲得的數(shù)據(jù)不可信時(shí)，在保守方法中，采用最大PAR是更安全的做法。

3.3 嚴(yán)重性等級(jí)

一旦分區(qū)和PAR已知，就可以應(yīng)用如圖5所示的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)嚴(yán)重性等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

表5 法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用的嚴(yán)重性等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（單位：風(fēng)險(xiǎn)人口）Table 5 Severity levels scale used by INERIS(unit:people ex?posed)

根據(jù)PAR，每個(gè)分區(qū)都有對(duì)應(yīng)的嚴(yán)重性等級(jí)（Severity Level,SL）。整個(gè)事故的嚴(yán)重性等級(jí)是每個(gè)分區(qū)嚴(yán)重性等級(jí)的最大值。因此，分區(qū)和PAR如圖3顯示的事故，其嚴(yán)重性等級(jí)為SL3。

圖3 簡(jiǎn)化的分區(qū)和相關(guān)PAR示例Fig.3 Example of a simplified zoning and PAR associated

4 概率評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)分析通常會(huì)識(shí)別可能發(fā)生的中心事件（例如，消納損失）和其后果（危險(xiǎn)的現(xiàn)象），但同時(shí)，起始的事件導(dǎo)致了這一系列事件的發(fā)生。為表示識(shí)別過(guò)程的結(jié)果，法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用領(lǐng)結(jié)圖。

圖4 領(lǐng)結(jié)圖示例Fig.4 Example of a bow-tie diagram

領(lǐng)結(jié)圖是簡(jiǎn)化的故障樹和事件樹的綜合。領(lǐng)結(jié)圖的左邊是起始事件。起始事件可能是蓄水工序中的人為失誤、車輛撞擊事故造成的影響等等。這些起始肇因?qū)е铝酥行娘L(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，通常是造成消納損失。因此，這些中心事件會(huì)導(dǎo)致許多危險(xiǎn)的現(xiàn)象。

在安全報(bào)告中，通過(guò)使用領(lǐng)結(jié)圖對(duì)起始事件、中心風(fēng)險(xiǎn)事件、防止和保護(hù)安全屏障及可能后果進(jìn)行定性識(shí)別是一主要步驟，可對(duì)各種情景有一個(gè)概率性的量化。

要實(shí)現(xiàn)量化，在識(shí)別步驟完成后，需要對(duì)安全屏障防止預(yù)測(cè)情景的發(fā)生或限制其后果的能力進(jìn)行評(píng)估。

4.1 安全屏障評(píng)估

屏障分析是表明風(fēng)險(xiǎn)控制的主要事件，因?yàn)槠琳戏治鐾ǔ？勺C明安全系統(tǒng)滿足“合理可行的最低水平”的要求。確定了3類安全屏障：技術(shù)屏障、人為屏障和結(jié)合了技術(shù)和人為因素的屏障，如圖5所示。

圖5 法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)方法中建立的安全屏障類型圖Fig.5 Safety barrier typology as developed in the INERIS meth?odology

為了能在法國(guó)管理?xiàng)l例中加以考慮，安全屏障需滿足以下要求：①獨(dú)立性：安全屏障必須獨(dú)立于預(yù)測(cè)情景的肇因或獨(dú)立于情景本身；②有效性：在使用條件下，在單獨(dú)運(yùn)行過(guò)程中或獨(dú)立于其他安全屏障運(yùn)行過(guò)程中，能實(shí)現(xiàn)選擇時(shí)希望其發(fā)揮的安全功能；③響應(yīng)時(shí)間與預(yù)測(cè)情景反應(yīng)動(dòng)力相協(xié)調(diào)；④可測(cè)試；⑤為保證一定時(shí)間內(nèi)保持較高的性能水平，要求對(duì)其進(jìn)行定期維修。

若以上條件都滿足了，則在危險(xiǎn)場(chǎng)景概率性量化過(guò)程中可考慮安全屏障因素，因?yàn)槠淇梢越档徒o定場(chǎng)景的發(fā)生頻率。接下來(lái)要點(diǎn)是評(píng)估屏障失效的概率，以及屏障對(duì)事故發(fā)生頻率的影響。就某一特定屏障的失效概率，則基本沒(méi)有數(shù)據(jù)可尋。并且，可獲得的數(shù)據(jù)通常是平均失效率，并不適用于某特定設(shè)施、特定環(huán)境。

法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)的方法是基于“可信度水平”。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)NF EN 61508和NF EN 61511中定義的安全整體性水平的外推算法可計(jì)算主動(dòng)屏障的風(fēng)險(xiǎn)降低因子。這些規(guī)范中描述的方法可延伸應(yīng)用于所有的主動(dòng)屏障。關(guān)于被動(dòng)屏障和人為屏障，通過(guò)文獻(xiàn)考證確定了最大可信水平。然后根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)降低可信度水平。

所有確定的屏障評(píng)估完以后，再預(yù)估主要事故的發(fā)生頻率。

4.2 危險(xiǎn)現(xiàn)象的概率

因業(yè)主可自由選擇安全報(bào)告中用于評(píng)估危險(xiǎn)現(xiàn)象發(fā)生概率的方法，各方法間可能千差萬(wàn)別。自2005年起，法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)基于領(lǐng)結(jié)圖，使用“從起始事件到危險(xiǎn)現(xiàn)象”的量化評(píng)估。為預(yù)測(cè)起始事件的頻率，使用了兩種主要方法。

第一種是使用可靠性數(shù)據(jù)或通過(guò)使用可靠性數(shù)據(jù)得到的通用頻率。若失事與設(shè)備有關(guān)，這些數(shù)據(jù)是可以獲取的。若事故是因?yàn)槿藶槭д`或組織失誤所致，則能獲得的數(shù)據(jù)非常有限。法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用的第二種方法是通過(guò)對(duì)工作團(tuán)隊(duì)（其中包括設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)管理者、運(yùn)行、維護(hù)的工作人員等）進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查來(lái)評(píng)估頻率。使用頻率分級(jí)，工作團(tuán)隊(duì)對(duì)每一起始事件進(jìn)行研究。表6為通常使用的頻率分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

表6 法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用的頻率分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)量化起始事件Table 6 Frequency classes used by INERIS to quantify initiat?ing events

通過(guò)使用“與”門、“或”門，可將導(dǎo)致常見(jiàn)中心事件的起始事件頻率結(jié)合起來(lái)：

（1）若任一起始事件都能導(dǎo)致中心風(fēng)險(xiǎn)事件，則使用“或”門，此種情況中，中心事件的頻率分級(jí)等于該起始事件的最小頻率分級(jí)。

（2）若中心風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生要求多個(gè)起始事件的發(fā)生為前提（這些事件的頻率低于10-1），則使用“與”門。此種情況中，中心事件的頻率分級(jí)等于要求發(fā)生的起始事件的頻率分級(jí)之和。

（3）若存在防止屏障，則屏障的風(fēng)險(xiǎn)折減因子加到?jīng)Q定中間事件頻率分級(jí)的起因的頻率分級(jí)中。該方法其中一個(gè)更明顯的優(yōu)點(diǎn)是，它是由對(duì)安全、對(duì)可能發(fā)生的事故場(chǎng)景以及其肇因和防止其發(fā)生的屏障進(jìn)行深度分析而來(lái)。因此，在概率計(jì)算中，明確考慮了大壩的特定方面（如連鎖效應(yīng)）和風(fēng)險(xiǎn)防止事宜。在這個(gè)框架中，可較好地促進(jìn)運(yùn)行人員在安全方面所做的工作，并且也定性和定量地論證了其有效性。根據(jù)頻率，事故的主要可能肇因被確定并分級(jí)，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)行人員明確未來(lái)防范系統(tǒng)的實(shí)施。

由于使用了頻率分級(jí)，該方法有少許限制性：該評(píng)估不以達(dá)到使用頻率數(shù)值得出的評(píng)估那樣的準(zhǔn)確性為目標(biāo)（該評(píng)估不如采用頻率值得出的評(píng)估準(zhǔn)確）。當(dāng)需要綜合不同危險(xiǎn)現(xiàn)象的可能性時(shí)，這意味著不確定性增加。另外，有些起始事件很難評(píng)估，這主要是指一些稀有事件，工作團(tuán)隊(duì)在他們的設(shè)備或類似設(shè)備上從未觀察到過(guò)。在這種情況下，可使用起始事件的通用數(shù)據(jù)和可靠性數(shù)據(jù)，但因?yàn)閷⑼ㄓ脭?shù)據(jù)用于某一特定工況，這同樣意味著不確定性。另一備選方法是評(píng)估這些事件的頻率可使用專家的判斷意見(jiàn)。

5 風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則和降低風(fēng)險(xiǎn)

一旦后果的嚴(yán)重性和每種事故的發(fā)生可能性被確定下來(lái)，該方法的最后一步即是評(píng)估被研究大壩的風(fēng)險(xiǎn)可接受性。

首先，根據(jù)嚴(yán)重性等級(jí)（5個(gè)水平檔次）和發(fā)生的年概率分級(jí)（分為5級(jí)），將每種事故在矩陣中放入合適位置。

表7 風(fēng)險(xiǎn)矩陣Table 7 Risk matrix

在將各種風(fēng)險(xiǎn)后果置于矩陣中合適的位置后，為支持降低風(fēng)險(xiǎn)方面的討論，大壩業(yè)主會(huì)明確可接受的規(guī)范準(zhǔn)則。目前沒(méi)有強(qiáng)制的矩陣，業(yè)主通常會(huì)考慮另一法國(guó)通告（2010年5月10日發(fā)布）中指出的風(fēng)險(xiǎn)接受矩陣，該通告總結(jié)了適用于安全報(bào)告的方法原則、源頭處的降低風(fēng)險(xiǎn)的辦法和防止技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案，還明確了分級(jí)或額外補(bǔ)償措施。該矩陣示例如表8所示。

表8 風(fēng)險(xiǎn)接受性矩陣Table 8 Example of risk acceptability matrix

三個(gè)分級(jí)分別為：高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)（H區(qū)）、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)（M區(qū)）、低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)（L區(qū)）。

這個(gè)分級(jí)與降低風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序相對(duì)應(yīng)，首先應(yīng)降低最大的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）高風(fēng)險(xiǎn)：出現(xiàn)在“高風(fēng)險(xiǎn)”分級(jí)中時(shí)，在源頭處采取額外措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)；

（2）中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)那些成本與期望收益不相稱的措施，控制風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施可能性；

（3）低風(fēng)險(xiǎn)：若有措施可以控制風(fēng)險(xiǎn)，也沒(méi)必要進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)，但可以做出相關(guān)建議。

對(duì)位于“高風(fēng)險(xiǎn)”或“中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”的事故，業(yè)主需提出一系列建議來(lái)改進(jìn)現(xiàn)有的安全屏障，必要時(shí)明確其他的措施。目標(biāo)是降低概率和（或）嚴(yán)重性等級(jí)，并將事故轉(zhuǎn)移到較安全分區(qū)。剩余的風(fēng)險(xiǎn)水平將與風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則相比較。為降低風(fēng)險(xiǎn)（損壞和（或）概率性）以及達(dá)到合理可行的最低水平，可以制訂其他的措施。

6 結(jié)語(yǔ)

根據(jù)法國(guó)的新管理?xiàng)l例，為完成大壩安全報(bào)告，法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)根據(jù)要求的所有準(zhǔn)則，建立起來(lái)一套對(duì)應(yīng)的方法。該方法已在幾個(gè)案例研究中加以測(cè)試，其有效性已得到證實(shí)。但是，關(guān)于整體反應(yīng)動(dòng)力，還有相關(guān)工作需要做，以幫助降低最大PAR和對(duì)受影響人群進(jìn)行更好的模擬。這需明確有關(guān)流速和洪流深度的準(zhǔn)則，并能評(píng)估警示和疏散人群所需的時(shí)間。此外，評(píng)估完成后，還需確定折減系數(shù)。另外，另一個(gè)領(lǐng)域的研究是起始事件的概率性評(píng)估，對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)和人為因素來(lái)講，評(píng)估仍十分復(fù)雜。

需要注意的是，法國(guó)的大壩管理?xiàng)l例相對(duì)較新，沒(méi)有定義嚴(yán)重性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、概率性標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險(xiǎn)接受矩陣等。為比較安全報(bào)告，將來(lái)應(yīng)對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定。期待該管理?xiàng)l例逐步完善，如此，法國(guó)國(guó)家工業(yè)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)研究協(xié)會(huì)使用的方法在未來(lái)也可以得到采用。■

[1]Balouin T,Lahoz A,Bolvin C，F(xiàn)lauw Y.Risk assessment required in the framework of new French regulation on dams——Methodology developed by INERIS[C].Interna?tional Symposium on DAMS FOR A CHANGING WORLD.Tokyo,Japan,2012.