基于我國飲料制造業(yè)的專利標準化效應(yīng)比較研究

楊文麗 ， 李曉鐘

（1.江南大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 無錫 214122；2.江南大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 無錫 214122；3.江南大學(xué) 食品學(xué)院，江蘇無錫 214122）

1 相關(guān)研究回顧

專利和標準對于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的影響，一直受到學(xué)者們的關(guān)注。早在1969年，威廉·諾德豪斯［1］就已經(jīng)開始通過模型來研究專利保護及其對社會福利的影響（Nordhaus，1969）。隨著世界技術(shù)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新的重要性越來越受到重視，與此相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度特別是專利制度的研究迅速增加，學(xué)者們紛紛著文闡述知識產(chǎn)權(quán)及其專利制度在促進技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長中的戰(zhàn)略性作用（劉鳳朝等，2007；王德應(yīng)等，2009）［2-3］，分析我國當前知識產(chǎn)權(quán)政策存在的問題（曾德明，2007；盛亞等，2011）［4-5］。

相對于專利，標準的研究起步較晚。上世紀八十年代中期，標準的研究迅速增加，研究涉及標準的定義、分類和質(zhì)量，標準對宏觀經(jīng)濟的影響，標準對公司行為的影響，標準對消費者的影響等眾多領(lǐng)域（David，1987；Swann，1996；Swann，2000；Blind，2002；Blind，2004）［6，8-11］。在國外研究的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者對標準化的研究進一步拓展到企業(yè)標準化的有效性（宋敏等，2003）［12］、技術(shù)標準的實施程度與總體效果（陳志田，2004）［13］、標準的知識溢出規(guī)律（劉麗，2005）［14］、技術(shù)標準聯(lián)盟生命周期（龔艷萍，2010）［15］、標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和載波效應(yīng)（宋明順，2012）［16］等深層次問題，標準的實證研究也逐步展開（吳海英，2005；陳陽，2009）［17-18］。

20世紀90年代以來，隨著全球技術(shù)進步速度的加快，政府和企業(yè)在制定標準化戰(zhàn)略的時候，往往將技術(shù)創(chuàng)新置于優(yōu)先地位，以技術(shù)創(chuàng)新為引導(dǎo)，專利與標準相互融合，出現(xiàn)令人矚目的專利標準化趨勢（Shapiro，1998）［19］。 學(xué)者們將專利與標準相結(jié)合，探討其中的區(qū)別（Blind，2004；Blind，2008）［11，20］與聯(lián)系（Shapiro，1998；袁俊，2002；陳春暉，2008）［19，21-22］，并逐步拓展到對知識產(chǎn)權(quán)（王秀梅，2007；安佰生，2012）［23-24］、專利聯(lián)盟（Ebersole，2005；朱瑞博，2011）［25-26］、標準聯(lián)盟（孫耀吾，2009；龔燕萍，2010；安柏生，2012）［27，15，24］等戰(zhàn)略領(lǐng)域的研究。

雖然上述文獻對專利、標準與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了研究，并取得了一定的成果。但這些研究多趨于宏觀層面，針對某一具體行業(yè)，實證分析專利標準化促進其經(jīng)濟增長、增強其競爭力的作用和機理的研究成果尚不多見。此外，專利和標準雖然同為影響經(jīng)濟增長的技術(shù)因素，但在實踐中，兩者對產(chǎn)出和貿(mào)易的貢獻是有差異的，隨著專利與標準相互結(jié)合，逐漸形成專利標準化的新趨勢，國內(nèi)外對于專利標準化的實證研究數(shù)量有限，對專利標準化市場效應(yīng)的研究和比較更是少見。基于現(xiàn)有研究的不足，本文選擇柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型作為框架，通過比較專利標準化在不同市場中的不同影響，分析其作用的機理，找出當前存在的問題和不足，以期對我國的行業(yè)發(fā)展有所裨益。

2 專利標準化促進產(chǎn)出和貿(mào)易的機理分析

從理論上看，專利與標準是兩種完全不同的制度。專利是專利權(quán)的簡稱，作為一種知識產(chǎn)權(quán)，它是人們對自己的智力創(chuàng)造活動成果依法享有的權(quán)利。這種權(quán)利具有專有性和排他性，只能由權(quán)利人獨占享有，屬于權(quán)利人的“私產(chǎn)”，他人未經(jīng)允許不得擅自使用或處置該權(quán)利。與專利不同，標準具有準公共產(chǎn)品的性質(zhì)。作為通用的技術(shù)規(guī)定，標準不排除他人的使用。相反，標準以普遍適用為主要目標。標準的適用范圍越廣，認可和追隨的企業(yè)越多，就越能發(fā)揮促進分工和推動規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的重要作用?；谶@一目標，標準所采用的技術(shù)內(nèi)容和方案多為現(xiàn)有的成熟技術(shù)。而授予發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的基本條件卻是具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，這就要求發(fā)明創(chuàng)造必須是最先進的技術(shù)，否則無法獲得法律的保障和維護。

專利與標準雖然是兩種完全不同的制度，卻都對促進技術(shù)進步和行業(yè)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。一方面，專利在激勵創(chuàng)新的同時使行業(yè)獲得了技術(shù)外溢，構(gòu)筑了企業(yè)競爭的利器。專利權(quán)的本質(zhì)是專權(quán)人與國家簽訂的一份特殊“契約”。權(quán)利人將其發(fā)明創(chuàng)造向社會公開，以換取國家在一定時期對其“壟斷”權(quán)利進行保護的對價[28]。從發(fā)明創(chuàng)造者投入—產(chǎn)出的角度來看，專利權(quán)不僅授予其一段時間的排他性權(quán)利，還保障了其通過市場流轉(zhuǎn)獲取經(jīng)濟租金的獨占權(quán)利，具有較大的市場效應(yīng)。專利制度由此激發(fā)了發(fā)明創(chuàng)造者的積極性，形成行業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的強大動力。同時，專利權(quán)所保護的發(fā)明創(chuàng)造，作為一種無形的智力成果，本身就具有較大的外部性，容易被其他非發(fā)明創(chuàng)造者乃至整個行業(yè)、整個社會所獲取。再加上專利制度對于公開的要求，進一步促成了這種技術(shù)外溢的效應(yīng)，增加了整個行業(yè)的信息存量，縮短了社會研發(fā)時間，降低了創(chuàng)新成本，產(chǎn)生巨大的社會效果。李曉鐘［7］在研究江浙兩省技術(shù)創(chuàng)新的市場效率和社會效率時，曾經(jīng)對這種外溢效應(yīng)做了測算，發(fā)現(xiàn)江蘇、浙江的外溢比例分別為29%和41%，社會收益率分別為83%和89.1%，溢出效應(yīng)明顯（李曉鐘等，2005）。此外，專利制度的實質(zhì)是對發(fā)明創(chuàng)造的“產(chǎn)權(quán)界定”，這種“產(chǎn)權(quán)界定”在保護發(fā)明創(chuàng)造者獨占權(quán)的同時，也給競爭對手設(shè)置了障礙。專利權(quán)人在法定期限內(nèi)享有對發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)和排他權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何人不得擅自使用該技術(shù)，也不得擅自銷售使用該技術(shù)制造的產(chǎn)品，從而構(gòu)筑了企業(yè)競爭的利器。善于利用專利制度的企業(yè)，會盡可能的擴大自己專利覆蓋范圍，通過構(gòu)筑嚴密的專利保護網(wǎng)，最大限度的壓縮對手的競爭空間。

另一方面，標準借助網(wǎng)絡(luò)外部性成為知識經(jīng)濟模式下產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。傳統(tǒng)上，標準通過對重復(fù)性對象提出明確的技術(shù)指標，著重為銜接相互獨立的專業(yè)化操作、確保產(chǎn)品的兼容性、促進分工、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟創(chuàng)造條件。在知識經(jīng)濟模式下，標準的網(wǎng)絡(luò)外部性作用逐漸顯現(xiàn)。這種網(wǎng)絡(luò)外部性主要體現(xiàn)為用戶需求間的相互依賴性。隨著標準用戶數(shù)量的增加，標準的可信度隨之增加，標準的市場份額不斷擴大，逐漸成為市場上的主導(dǎo)標準，已使用該標準的用戶的效應(yīng)就會增大。“一流企業(yè)賣標準，二流企業(yè)賣品牌，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”，“控制標準，則控制市場”，是標準網(wǎng)絡(luò)外部性的充分體現(xiàn)。因此，制定標準的實質(zhì)就是在制定競爭規(guī)則，就是在爭奪市場控制權(quán)，就是在提高產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，標準的制定直接關(guān)系到整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。很多學(xué)者通過研究驗證了標準在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。如英國1948－2002年的生產(chǎn)率增長中約13%要歸功于標準（Paul，2006）［30］；德國 1960-1996 年經(jīng)濟的年增長率為3.3%，其中技術(shù)標準貢獻率占0.9%（高于專利貢獻率，僅次于資本貢獻率）［11］；我國國家標準存量每提高1個百分點，實際GDP增加約0.079個百分點（于欣麗，2007）［31］等等。

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護意識的增強，很多領(lǐng)域的技術(shù)成果幾乎完全被知識產(chǎn)權(quán)覆蓋。為了保障標準的應(yīng)有價值，促進行業(yè)的迅速發(fā)展，標準的制定逐步和相關(guān)的專利技術(shù)融合起來，形成專利標準化現(xiàn)象。僅以ISO和IEC聯(lián)合委員會制定的380多項信息技術(shù)國家標準為例，這些標準共納入2100多項專利，平均每個國家標準有5.5項專利，其中80%的專利來自于相關(guān)標準聯(lián)盟的專利池［15］。專利標準化通過專利與標準的結(jié)合，擴大了專利的效益，強化了標準的技術(shù)基礎(chǔ)，有效地促進了行業(yè)的發(fā)展。市場對標準的選擇主要基于標準對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性累積。因此，作為技術(shù)創(chuàng)新的代表，專利的質(zhì)與量是決定標準競爭優(yōu)勢的重要因素，專利優(yōu)勢決定標準的競爭優(yōu)勢。專利納入標準后，專利的技術(shù)優(yōu)勢得以充分發(fā)揮，強化了標準的技術(shù)基礎(chǔ)，有力地促進了標準的發(fā)展，保障了標準的應(yīng)有價值。 正如 Shapiro（1999）［19］所描述的那樣，在事實標準的競爭中，強大的專利組合是公司贏得事實標準的基本要素，也是公司參與標準聯(lián)盟的重要基礎(chǔ)。與此同時，專利納入標準后，借助標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和載波效應(yīng)，專利效益進一步擴大。專利搭標準的便車，隨著標準的傳播而傳播。凡是適用該標準的企業(yè)，都必須同時購買被該標準納入的專利?？陀^上促進了專利技術(shù)的傳播，促進了專利技術(shù)貿(mào)易市場邊界的擴大。在一些基于專利聯(lián)盟成立的標準聯(lián)盟中，為了主導(dǎo)標準制定的話語權(quán)，往往將專利聯(lián)盟的專利納入標準。伴隨著專利聯(lián)盟和標準聯(lián)盟的共同作用，這些由其主導(dǎo)制定的標準往往具有雙重網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，對于專利技術(shù)的傳播具有更為強大的推動作用。在很多發(fā)達國家，將專利納入到技術(shù)標準中，已成為其專利戰(zhàn)略的高階形態(tài)。它們以國家利益為導(dǎo)向，高度重視專利技術(shù)的發(fā)展和標準戰(zhàn)略的制定，把專利標準化作為戰(zhàn)略手段，以達到壟斷市場、鎖定產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道的戰(zhàn)略目標。

3 模型構(gòu)建和變量說明

3.1 模型構(gòu)建

基于現(xiàn)有實證研究和專利標準化的作用機理，專利與標準的結(jié)合，一方面充分發(fā)揮了專利的技術(shù)優(yōu)勢，強化了標準的技術(shù)基礎(chǔ)，另一方面也利用標準的載體功能，促進了技術(shù)創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用，有效地推動了行業(yè)的發(fā)展。為了進一步對專利標準化的效應(yīng)進行驗證和分析，本文基于我國飲料制造業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，借鑒國內(nèi)外學(xué)者的研究經(jīng)驗（Blind，2008；李新波，2011）［20，33］，采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)構(gòu)建計量模型。

根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):

其中，Y為產(chǎn)出，L為勞動投入，K為資本投入，A為技術(shù)因素。

將（1）式兩邊取對數(shù)得到:

假設(shè)技術(shù)因素A受到專利以及專利標準化的影響，對（2）式進行修正，得到:

下標t表示年份。為了比較不同的技術(shù)因素對國內(nèi)和國際市場的不同影響，作者以（3）式為基礎(chǔ)，選用我國飲料制造業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)出、銷售額和出口貿(mào)易額3個不同的指標作為被解釋變量，分別進行回歸。

模型中所有變量均采用對數(shù)形式，以消除可能存在的非平穩(wěn)性、異方差性和偏態(tài)性，同時不改變序列特征和經(jīng)濟意義。此外，考慮到模型中數(shù)據(jù)年份較短，使用滯后變量會造成自由度的一定損失，同時采用專利公告日和標準實施日的數(shù)據(jù)，已盡可能消除了滯后因素的影響，因此，模型沒有采用以往研究中經(jīng)常使用的滯后變量。

3.2 變量說明

LnY1t表示我國飲料制造業(yè)產(chǎn)出的對數(shù)值，Y1t用t年我國飲料制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值表示，行業(yè)分類基于國家標準:GB10789—2007關(guān)于飲料的定義和分類，并結(jié)合國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T4754—2011），數(shù)據(jù)源自《中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)年鑒》?？紤]到部分年份統(tǒng)計口徑不一致等問題，數(shù)據(jù)來源為《中國食品工業(yè)年鑒》。

Lnkt、LnLt和LnY2t分別表示t年我國飲料制造業(yè)資本投入、勞動投入和國內(nèi)銷售產(chǎn)值的對數(shù)值，K用固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示，L用全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示，Y2用工業(yè)銷售產(chǎn)值表示。行業(yè)分類、時間跨度和數(shù)據(jù)來源均與Y1相同。

LnY3t是我國飲料制造業(yè)在國際市場銷售額的對數(shù)值，Y3用t年我國飲料制造業(yè)的出口貿(mào)易額表示。數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國comtrade數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫是按照產(chǎn)品分類進行統(tǒng)計的，本文基于國家標準:GB10789—2007關(guān)于飲料的定義和分類，將與飲料制造業(yè)對應(yīng)的SITC編碼確定為:111（不含乙醇的飲料）、059（果蔬汁）、071（咖啡等）、072（可可等）、074（茶等）。將這些數(shù)據(jù)加以匯總，根據(jù)IMF提供的年末匯率進行換算，即可獲取以人民幣表示的我國飲料制造業(yè)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)。

LnPt是我國飲料制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指標。P用t年我國飲料制造業(yè)的專利公告數(shù)量表示。數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)，按照國際專利分類（IPC）進行統(tǒng)計，包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利。以專利反映技術(shù)創(chuàng)新能力，是很多學(xué)者在研究中經(jīng)常采用的方法（李新波等，2011；張勇，2007；陳春暉等，2008）［33-34，22］。 但在對專利進行度量時，李新波、陳春暉等采用專利的授權(quán)量，張勇采用專利的申請量。考慮到專利申請后還需經(jīng)過實質(zhì)審查，沒有駁回理由的，才能授予專利權(quán)；專利局發(fā)出授權(quán)通知后還需辦理登記手續(xù)，未在規(guī)定期限內(nèi)辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)，只有在規(guī)定期限內(nèi)辦理登記手續(xù)的，專利局才頒發(fā)專利證書并予以登記和公告，專利權(quán)自公告之日起生效。故本文選取專利的公告數(shù)量對專利進行度量。如前所述，專利能夠促進技術(shù)創(chuàng)新，帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對產(chǎn)出和貿(mào)易產(chǎn)生積極影響，因此，γ的符號預(yù)期為正。

LnSt是我國飲料制造業(yè)的技術(shù)標準水平指標。S用t年我國飲料制造業(yè)新實施的制、修訂標準數(shù)量表示。與專利著重影響技術(shù)創(chuàng)新的投入不同，標準在技術(shù)的迅速傳播中發(fā)揮著重要作用（Swan，2000；李新波等，2011）［9，33］，推動著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（羅欣，2006）［36］。 實證研究中，多采用標準存量對標準進行度量（李新波等，2011；張勇，2008；于歆麗，2007）［33-34，31］?？紤]到國家標準的年限一般為 5 年，一個新標準產(chǎn)生的同時，往往會伴隨一個或數(shù)個原有標準的廢除，在對時間序列數(shù)據(jù)進行分析時，標準存量可能無法準確反映標準的動態(tài)變化。為了準確度量標準對技術(shù)創(chuàng)新的影響，參照張繼宏（2012）［36］的方法，本文采用每年新實施的標準制、修訂數(shù)量對標準進行度量，數(shù)據(jù)來源于國家標準化管理委員會標準查詢系統(tǒng)，按照標準的國際分類（ICS）進行統(tǒng)計。

LnPt·LnSt是LnPt和LnSt的交互項，反映專利與標準的相互融合，是我國飲料制造業(yè)的專利標準化指標。專利和標準相互結(jié)合后能否相互為用，共同促進產(chǎn)出和貿(mào)易的增長？為了對此加以驗證，本文設(shè)置了這一交互項。如果專利能夠強化標準的技術(shù)基礎(chǔ)，充分利用標準的載體功能，共同促進產(chǎn)出和貿(mào)易的增長，則λ的符號預(yù)期為正。反之則為負。

C為常數(shù)項，μ為誤差調(diào)整項，以滿足通常的假設(shè)。

4 回歸結(jié)果分析

綜合我國飲料制造業(yè)1996—2010年的數(shù)據(jù)，利用EViews軟件對（3）式進行回歸分析，得到估計結(jié)果如表1所示。

表1 專利標準化在國內(nèi)外市場的不同效應(yīng)比較Table 1 Effect of patent standardization in domestic and foreign markets

表1的1—3列為（3）式的回歸結(jié)果，其中第1列的被解釋變量為國內(nèi)產(chǎn)出，第2列的被解釋變量為銷售額，第3列的被解釋變量為出口貿(mào)易額，模型擬合效果較好。由于本文主要關(guān)注專利標準化變量對我國飲料制造業(yè)產(chǎn)出和貿(mào)易的影響，故下文區(qū)分國內(nèi)和國際兩個市場，著重對專利標準化變量的估計系數(shù)進行比較和分析。

專利與標準相結(jié)合形成的專利標準化，能否緩解產(chǎn)業(yè)約束，促進我國飲料制造業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的增長呢？根據(jù)模型的回歸結(jié)果，第1列和第2列中的專利與標準指標的交叉項系數(shù)都顯著為正；但在第3列中，專利與標準的交叉項系數(shù)卻未通過顯著性檢驗。這說明，從國內(nèi)市場的視角看，專利與標準的結(jié)合能夠促進我國飲料制造業(yè)產(chǎn)出與銷售的增長，從而回應(yīng)了國內(nèi)外關(guān)于專利與標準相互促進的相關(guān)研究（Blind，2009；張繼宏，2012）［37，36］，結(jié)論具有一致性；但從國際市場的視角看，這種促進作用表現(xiàn)的并不顯著，回歸結(jié)果與前文的理論預(yù)期不符。

在國內(nèi)市場中，專利標準化能夠促進飲料的生產(chǎn)和銷售，其作用是如何實現(xiàn)的呢？

首先，從回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，專利變量的系數(shù)無一例外的顯著為正，說明專利是促進我國飲料制造業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易增長的一個關(guān)鍵因素，專利水平越高，產(chǎn)出和貿(mào)易額就越高。進一步分析，專利與標準的交互項系數(shù)顯著為正，說明專利技術(shù)的發(fā)展有助于提高我國飲料制造業(yè)的標準化水平，即隨著專利技術(shù)的發(fā)展，標準中的先進技術(shù)不斷增加，標準的技術(shù)基礎(chǔ)不斷優(yōu)化，專利標準化的作用在一定程度上得到體現(xiàn)。

但比較第1列和第2列中專利和專利標準化變量的系數(shù)，后者的系數(shù)明顯小于前者。說明在國內(nèi)市場中，專利標準化的作用并未充分顯現(xiàn)。分析原因，主要是受我國標準發(fā)展滯后的限制。理論上，專利與標準的作用是相互的，專利在提升標準的競爭優(yōu)勢的同時，標準也在對以專利為代表的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著積極的促進作用。隨著標準化水平的提高，標準傳播專利的載體功能得到增強，專利搭標準的便車，利用標準的網(wǎng)絡(luò)外部性，達到進一步擴散的效果，專利效應(yīng)相應(yīng)擴大。分析我國的標準發(fā)展歷程發(fā)現(xiàn)（見圖1）:長期以來，我國飲料制造業(yè)對標準化工作缺乏足夠的重視，直到2002年才開始重視標準化工作，2003年才成立國家標準化管理委員會，導(dǎo)致我國飲料制造業(yè)存在標準發(fā)展滯后、技術(shù)含量低、與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)、對市場關(guān)注度不夠等一系列問題。

圖1 1996-2010年我國飲料制造業(yè)標準制、修訂情況Fig.1 Draw and edit of China's beverage manufacturing standards(1996-2010)

4.1 標準的技術(shù)含量低

受次優(yōu)技術(shù)鎖定影響，長期以來，我國企業(yè)對標準的更改和修訂持消極態(tài)度，導(dǎo)致很多標準的制訂、修改不及時，標齡較長，對于市場上可能存在潛在危害的產(chǎn)品不能很好的控制［40］。以我國的分析方法標準為例，長期以來這些標準大多采用常規(guī)的重量法、容量法或比色法。這些常規(guī)的分析手段操作流程長，費工費時，對偽劣假冒產(chǎn)品特別是惡意摻假的辨別能力差，不能滿足以微量、痕量水平存在的指標對微量成分的分析要求。對于離子色譜、離子阱質(zhì)譜、等離子質(zhì)譜等相對先進的分析技術(shù)，和酶制劑、蛋白質(zhì)螯合物、促長劑和轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品等分析領(lǐng)域的成果，接受采納進展遲緩［32］。

4.2 標準制訂與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)

標準的制訂就是按照標準化的技術(shù)原理，對科學(xué)技術(shù)研究過程中或?qū)嵺`中積累的新技術(shù)、新工藝、新方法和經(jīng)驗知識進行總結(jié)、升華、提煉［29］。隨著科技成分在產(chǎn)品中的作用日益顯著，提高標準中的先進技術(shù)成分逐漸成為標準制訂工作的重心。但是我國現(xiàn)行的技術(shù)管理體制，卻對科技成果向技術(shù)標準的轉(zhuǎn)化形成了障礙。表現(xiàn)為標準化與技術(shù)創(chuàng)新活動及知識產(chǎn)權(quán)管理體制的嚴重脫節(jié)、三者的政策內(nèi)容不交融、資源信息不共享、信息傳導(dǎo)不暢通［38］。

4.3 標準對市場關(guān)注度不夠

受計劃經(jīng)濟和我國行業(yè)標準意識淡薄的影響，長期以來，我國的標準主要由政府主導(dǎo)并通過行政手段強制推行。由于政府對市場的參與度有限，只重視標準的生產(chǎn)屬性，忽視了標準的市場屬性，導(dǎo)致其推行的標準對市場的關(guān)注度不夠，與國際標準聯(lián)系不緊密，國際采用率（采用國際標準的比例）較低。根據(jù)國家標準化管理委員會的數(shù)據(jù)，2008年1月到2012年10月，我國共發(fā)布了47項與飲料制造業(yè)相關(guān)的標準，其中采用國際標準的僅1項，采用國外先進標準的僅2項。與美、英、法、德等國家相比較，這些國家早在20世紀80年代初，國際采標率就已達80%，日本制定的國家標準則有90%以上采用國際標準［39］。

在國際市場中，專利標準化的作用不顯著，分析原因主要是，我國的科技水平與發(fā)達國家差距較大，制約了我國對國際標準的參與制訂。將反映國內(nèi)市場的第1、2列和反映國際市場的第3列回歸結(jié)果進行比較可以發(fā)現(xiàn)，前者的資本投入變量系數(shù)明顯大于后者，專利變量系數(shù)卻明顯小于后者。這說明，國際市場上專利的作用大于國內(nèi)市場，而資本投入的作用卻小于國內(nèi)市場。專利和資本投入對不同市場影響程度的差異，源于不同市場對產(chǎn)品科技成分的要求不同。國內(nèi)市場長期依賴價格競爭，競相降低價格以吸引消費者，忽視了對產(chǎn)品質(zhì)量的更高要求，競爭優(yōu)勢主要來源于規(guī)?；a(chǎn)、資本投入的增加、成本的控制以及生產(chǎn)的有效管理等內(nèi)容，科技投入的作用較小。與國內(nèi)市場不同，國際市場反對低價傾銷和各種形式的補貼，WTO專門就可能影響產(chǎn)品價格、破壞公平競爭和自由貿(mào)易傾銷和補貼問題做了規(guī)定，授權(quán)各國政府對其采取征收反傾銷稅、反補貼稅等措施。因此，在國際市場上，競爭主要依靠的不是產(chǎn)品的價格而是產(chǎn)品的質(zhì)量。這就對產(chǎn)品的科技成分提出了更高的要求。為了擴大出口，企業(yè)不再盲目追求擴大資本投入、減少成本支出的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，而是競相提高產(chǎn)品的知識含量和技術(shù)復(fù)雜度，科技水平在產(chǎn)品出口中的作用日益顯現(xiàn)。但是，根據(jù)瑞士洛桑國際管理學(xué)院發(fā)布的2011年《國際競爭力年度報告》，我國在59個調(diào)查國家和地區(qū)中國家競爭力排在第十八位，居于中等或中等偏下的地位。從主要發(fā)達國家和一些新興工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗來看，科學(xué)研究與試驗發(fā)展（R&D）活動是科技活動的核心，提高R&D經(jīng)費的投入規(guī)模和投入強度是一個國家科技進步的重要手段。根據(jù)國際統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2010年我國飲料制造業(yè)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費投入占銷售產(chǎn)值的比重僅為1.17%，遠低于發(fā)達國家2.5%－4%的平均水平。科技水平的落后，制約了我國對國際標準的參與制訂，目前國際技術(shù)標準的制定權(quán)幾乎都被發(fā)達國家控制，在ISO和IEC的992個專門委員會中，僅美國、法國、德國、英國、日本5個國家就占據(jù)了62%的干事國席位，而我國僅僅是其中5個專門委員會和分委員會的干事國［39］。不能參與制訂國家標準，專利技術(shù)難以借助國際標準放大效應(yīng)、占領(lǐng)國際市場，專利標準化在國際市場的作用就難以體現(xiàn)。

5 結(jié)語

上述實證分析借助我國飲料制造業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)得出以下結(jié)論:專利標準化對我國飲料制造業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)和銷售存在積極的影響，但對國際市場的作用不顯著；專利標準化對國內(nèi)市場的積極影響是通過專利與標準的相互促進作用而實現(xiàn)的；但受我國標準發(fā)展滯后等因素的影響，專利標準化的作用并未充分顯現(xiàn)；專利標準化在國際市場作用不顯著，主要原因在于我國的科技水平與發(fā)達國家的差距較大，制約了我國對國際標準的參與與制訂，我國的國標參與率低。因此，要增強我國飲料制造業(yè)的核心競爭力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，就必須加大對行業(yè)技術(shù)進步的支撐力度，推動行業(yè)的標準化進程，建立專利與標準的融合機制，實現(xiàn)“技術(shù)專利化—專利標準化”的良性循環(huán)。

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