海洋漁業(yè)資源可持續(xù)利用研究進展

劉千穩(wěn)，潘朝輝，鄧啟明

（1.寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江 寧波 315211；2.寧波大學(xué)臺灣研究中心，浙江 寧波 315211）

海洋漁業(yè)資源是海洋經(jīng)濟和漁業(yè)發(fā)展的重要根基，只有漁業(yè)資源處于 “可持續(xù)利用”狀態(tài)，漁業(yè)才能持續(xù)發(fā)展。但隨著海洋捕撈技術(shù)不斷進步、捕撈強度持續(xù)增大，以及海洋污染范圍不斷擴大、程度持續(xù)加深，目前全球海洋漁業(yè)資源衰退問題變得越來越嚴(yán)重［1－2］。根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織報告，全球近80%漁業(yè)資源處于過度開發(fā)、衰退或者極度衰退狀態(tài)，國際社會正面臨著世界性的漁業(yè)危機。如何加強和改進漁業(yè)資源管理，確實轉(zhuǎn)變漁業(yè)發(fā)展方式，合理開發(fā)和保護漁業(yè)資源，提高漁業(yè)資源配置效率，成為世界漁業(yè)國家 （或地區(qū)）面臨的緊迫任務(wù)。為此，他們紛紛制定發(fā)展計劃、采取各種解決方案，專家學(xué)者們也從不同角度進行理論分析與實踐探索［3］。本文擬對此進行簡要回顧與評述，提出進一步研究的方向和重點，起拋磚引玉作用。

1 基本概念與內(nèi)涵

1.1 可持續(xù)的提出與內(nèi)涵

“可持續(xù)”最初產(chǎn)生于對可再生資源，如漁業(yè)、林業(yè)資源利用等方面問題分析，后來應(yīng)用越來越廣泛，與工業(yè)革命以來那種高增長、高消費、高污染的 “三高”型發(fā)展方式是完全不同的。若從根本上說，“可持續(xù)”就是要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展方式，統(tǒng)籌人與自然的關(guān)系，處理好經(jīng)濟建設(shè)、人口增長與資源利用、生態(tài)環(huán)境保護的關(guān)系，推動整個社會走上生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路。

對此，國際自然保護同盟 （IUCN，1991）的定義：“可持續(xù)是指使用一種有機生態(tài)系統(tǒng)或其他可再生資源，在其可再生能力的范圍內(nèi)”。此外，還有許多學(xué)者對 “可持續(xù)”的基本概念進行定義。然而，由于 “可持續(xù)”本身存在著內(nèi)涵不夠明確以及容易引起歧義等方面問題，要給其下一個準(zhǔn)確的定義很困難。但人們普遍認(rèn)為要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，“必須在資源和環(huán)境可以承受的范圍之內(nèi)，保持長期穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，達到人與自然的和諧發(fā)展”。換句話說，生態(tài)可持續(xù)性、經(jīng)濟可持續(xù)性和社會可持續(xù)性，是可持續(xù)發(fā)展的三大基本屬性。

1.2 漁業(yè)資源可持續(xù)利用的內(nèi)涵、目標(biāo)與要求

陳新軍［4］研究認(rèn)為，漁業(yè)資源的可持續(xù)利用應(yīng)包括以下幾個方面的內(nèi)涵：（1）可持續(xù)利用的 “利用”，不是簡單的使用過程，而是在對資源進行合理保護下的開發(fā)利用； （2）漁業(yè)資源 “可持續(xù)利用”的重要體現(xiàn)，就是其生態(tài)質(zhì)量的保證和提高；（3）漁業(yè)資源的數(shù)量，在一定程度上能夠維持生態(tài)系統(tǒng)的平衡；（4）可持續(xù)利用包含經(jīng)濟、社會、文化和技術(shù)多個方面，是一個綜合概念。正是在這些因素的綜合作用下，才形成了人們對漁業(yè)資源合理利用的 “方式”，故而需要從各個方面著手，對這種利用方式進行正確引導(dǎo)和規(guī)范化管理。

基于對漁業(yè)資源可持續(xù)利用的概念與內(nèi)涵的認(rèn)識不同，相關(guān)學(xué)者也提出了漁業(yè)資源可持續(xù)利用的具體目標(biāo)。曲福田［5］研究認(rèn)為，漁業(yè)資源可持續(xù)利用的目標(biāo)應(yīng)該包括：（1）經(jīng)濟利益和生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)；（2）短期利益與長遠利益的協(xié)調(diào)；（3）全局利益與部分利益的協(xié)調(diào)。此概括綜合性較強，特別是將經(jīng)濟利益和生態(tài)利益作為一個整體進行考慮，目標(biāo)是將這個 “整體利益”最大化。在資源開發(fā)實踐中，人們往往更注重當(dāng)期利益而忽視長遠的經(jīng)濟和生態(tài)利益，這樣將導(dǎo)致資源過度開發(fā)，資源環(huán)境問題變得非常嚴(yán)重。若從漁業(yè)資源的特性看，尤其是從魚類具有洄游性和漁業(yè)資源的共享性可以看出，單個國家 （或地區(qū)）進行漁業(yè)資源的保護是收效甚微的，這需要各個國家 （或區(qū)域）之間的合作來共同實現(xiàn)漁業(yè)資源可持續(xù)利用。

楊林［6］研究認(rèn)為，漁業(yè)資源的開發(fā)利用對生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響應(yīng)控制在環(huán)境的承載能力之內(nèi)，漁業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展要與資源的開發(fā)投入相適應(yīng)；社會系統(tǒng)要為資源的開發(fā)利用提供基本保障，要建立起完備的資源開發(fā)利用制度、法規(guī)與政策管理體制，并具有良好的基礎(chǔ)設(shè)施保障條件。從捕撈業(yè)的視角出發(fā)，楊正勇［7］認(rèn)為：在經(jīng)濟層面上，漁業(yè)資源可持續(xù)利用需要重視資源的利用效率，處理好 “公平配置”問題；在生態(tài)層面上，應(yīng)保持自然資源的養(yǎng)護以及生態(tài)系統(tǒng)的 “平衡性”；在社會層面上，應(yīng)注重利益相關(guān)者之間的 “公平性”這一核心問題，并提高整個社會的參與水平。

2 相關(guān)理論與實證研究

2.1 理論探討

20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟學(xué)家H.S.Gordon建立了漁業(yè)資源經(jīng)濟的Gordon－Schaefer模型，提出了 “生物經(jīng)濟平衡”和最大經(jīng)濟收益 （Maximum economic Yield，MEY）的概念及其分析方法；在新古典假設(shè)下，該模型的結(jié)論是最大持續(xù)收益（Maximum sustained Yield，MSY）大于最大經(jīng)濟收益 （MEY），并將MEY作為管理漁業(yè)資源的目標(biāo)［8］。此 后，Gulland［9］、 Clark［10］、 Cunningham［11］、Anderson［12］等，根據(jù)漁業(yè)資源所具有的洄游性、流動性、共享性，從生態(tài)、經(jīng)濟、社會三個維度出發(fā)，對漁業(yè)資源量進行評估，并提出相應(yīng)的管理對策，為今后漁業(yè)資源的可持續(xù)利用奠定了理論基礎(chǔ)。

20世紀(jì)90年代以來，為了控制世界漁業(yè)資源過度捕撈的局面，聯(lián)合國糧農(nóng)組織 （FAO）先后展開了漁業(yè)資源的生物經(jīng)濟模型、海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系、漁業(yè)資源核算、監(jiān)測、預(yù)警等方面的探索，取得了較為顯著的成果。目前，學(xué)者們對海洋漁業(yè)資源如何可持續(xù)開發(fā)與利用方面的理論研究，涉及范圍更加廣泛。但除了生物經(jīng)濟模型較為全面與系統(tǒng)之外，其他方面研究仍需不斷探索與完善［13］。

2.2 實證分析

隨著人們對海洋漁業(yè)資源開發(fā)和保護重視程度的加深，近年來相關(guān)實證研究也取得了較大進展，特別是指標(biāo)體系構(gòu)建、資源核算與預(yù)警等方面。

聯(lián)合國 《21世紀(jì)議程》第40章即明確指出可持續(xù)發(fā)展的重要性，呼吁各國 （或地區(qū)）為可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建和應(yīng)用做出貢獻。目的就是為了在管理高度復(fù)合的自然系統(tǒng)時，加強交流，提高管理透明度，改善管理效果和增強管理責(zé)任。陳作志等［14］首先選定了資源環(huán)境、社會、經(jīng)濟三個子系統(tǒng)的23個指標(biāo)，進而采用主成分分析法進行篩選，并據(jù)此評價了近30年廣東省的漁業(yè)資源利用狀況。陳新軍、倪海兒［15］等學(xué)者也建立了類似的評價指標(biāo)體系，但指標(biāo)體系的構(gòu)建還需要進一步突破，以達到更加全面的目的。

在海洋資源可持續(xù)開發(fā)過程中，資源核算和預(yù)警原則的作用也不可小視。陳新軍等［16］詳細(xì)論述了 “預(yù)警系統(tǒng)”的概念與基本框架、內(nèi)涵、特點與運行機制以及構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系的方法，為預(yù)警系統(tǒng)在我國海洋漁業(yè)更好地運用奠定了理論基礎(chǔ)。吳隆杰［17］運用漁業(yè)生態(tài)足跡指數(shù)對我國1978—2001年的漁業(yè)資源可持續(xù)利用狀況進行了動態(tài)測度，有針對性地提出了提高漁業(yè)生態(tài)足跡指數(shù)，實現(xiàn)漁業(yè)資源可持續(xù)利用的對策建議。季敏［18］利用支持向量機 （SVM）方法建立了海洋漁業(yè)可持續(xù)利用預(yù)警模型，并進行實例分析，認(rèn)為該方法計算簡單、具有較好的推廣性。但如何較全面、科學(xué)開展我國漁業(yè)資源核算工作仍困難重重［19］。

又由于海洋漁業(yè)資源具有較明顯的 “區(qū)域性”，比如各漁區(qū)的管理制度、漁業(yè)傳統(tǒng)文化、資源開發(fā)程度、發(fā)展水平等方面差異明顯，即：區(qū)域間發(fā)展不平衡，進行漁業(yè)資源可持續(xù)利用評價指標(biāo)體系構(gòu)建和實施時就需要因地制宜，以便客觀、準(zhǔn)確地對漁業(yè)資源的利用狀況進行合理評價與比較。為此，部分學(xué)者按區(qū)域劃分，對海洋漁業(yè)資源的開發(fā)與利用進行研究。唐議［20］的分析研究表明，我國1993年后東海的漁獲量已遠超過其最大持續(xù)產(chǎn)量，漁獲物種類結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞，據(jù)此提出了東海漁業(yè)管理制度以及開展與日韓管理合作的建議。苗振清［21］分析了浙江南部外海漁業(yè)資源的種類與開發(fā)潛力。以全國海洋經(jīng)濟發(fā)展示范區(qū)——浙江省之寧波市核心區(qū)為例，鄧啟明等就其海洋休閑漁業(yè)如何可持續(xù)發(fā)展問題進行了SWOT分析，提出8個方面配套策略措施；鞠海龍［22］研究發(fā)現(xiàn)，影響南海漁業(yè)資源衰勢的重要原因有二：一是漁民的非法捕撈行為，二是南海周邊國家基于爭取更多主權(quán)權(quán)利未采取合理的政策。認(rèn)為南海周邊國家在主權(quán)爭端上針鋒相對，而不去關(guān)注日益緊迫的海洋漁業(yè)資源可持續(xù)發(fā)展問題，無法有效地遏制南海漁業(yè)資源的掠奪性開發(fā)勢頭。

3 漁業(yè)管理制度與策略選擇

3.1 管理制度

當(dāng)前全球漁業(yè)資源衰退嚴(yán)峻，漁業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)沃氐肋h。為保證漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展，世界主要漁業(yè)國家 （或地區(qū)）紛紛出臺相應(yīng)的漁業(yè)資源管理制度，并不斷完善之，試圖通過制度建設(shè)來推進漁業(yè)資源可持續(xù)利用。

從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)，劉舜斌［23］分析認(rèn)為，我國漁業(yè)資源衰退的重要原因是其產(chǎn)權(quán)長期以公共產(chǎn)權(quán)的形式存在，漁業(yè)資源成了 “免費午餐”，并提出配額所有權(quán)和配額使用權(quán)的兩權(quán)分離模式，以及投入配額制度、產(chǎn)出配額制度、地域漁業(yè)權(quán)制度等多種形式的產(chǎn)權(quán)化管理途徑。

從漁業(yè)產(chǎn)權(quán)制度出發(fā)，實現(xiàn)漁業(yè)資源合理配置的現(xiàn)實途徑主要是捕撈限額制度和捕撈配額制度。方芳等［24］從理論上分析了捕撈限額制度對我國漁業(yè)可能產(chǎn)生的影響：從生物效果看，避免了搶捕行為對漁獲物造成的浪費，對漁業(yè)資源捕撈量的控制起重要作用；從經(jīng)濟效果看，有助于減少捕撈業(yè)的風(fēng)險，改善漁業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定性；從社會效果看，由于作業(yè)船只減少，漁民會獲得更多就業(yè)機會，收入也將更加穩(wěn)定；但從漁政效果看，這一制度需要建立完善的監(jiān)管機制，會加重漁政執(zhí)法負(fù)擔(dān)。可見，捕撈限額制度是一大進步，但在具體實施過程中需要不斷完善。黃碩琳［25］則從漁權(quán)的角度分析認(rèn)為，在公海海域漁權(quán)是指國家享有的、由其國民在公海捕魚的權(quán)利，包括國家對其懸掛旗幟的漁船的管轄權(quán)。但我國目前只把海洋漁業(yè)作為大農(nóng)業(yè)的一部分，尚未從維護國家主權(quán)的高度來認(rèn)識海洋漁業(yè)的發(fā)展和漁權(quán)的爭取。

3.2 法律法規(guī)

李欣等［26］對現(xiàn)代漁業(yè)管理的內(nèi)在要求進行歸納總結(jié)，得出了現(xiàn)代漁業(yè)管理的六大要素 （包括管理制度的公平化、管理模式的產(chǎn)權(quán)化、管理對象的全面化、管理內(nèi)容的多樣化、管理途徑的自治化、管理手段的信息化）；認(rèn)為我國漁業(yè)管理問題和矛盾日益突出的主要原因是漁業(yè)管理基本制度幾十年來并沒有作根本性的調(diào)整，構(gòu)建現(xiàn)代漁業(yè)管理新體系應(yīng)注重觀念創(chuàng)新，并加強調(diào)查研究，搞好制度設(shè)計，完善組織網(wǎng)絡(luò)，健全管理體系。其中，法律法規(guī)體系即是漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

一般認(rèn)為，漁業(yè)法律體系由不同層級具有立法權(quán)限的機構(gòu)制定的各類規(guī)范性文件組成的，廣義上還包括涉及漁業(yè)的相關(guān)政策和國際法等，正是在不同層級、不同類型法律規(guī)范文件的相互配合和相互作用下調(diào)整和規(guī)范著漁業(yè)社會關(guān)系［27］，一些專家學(xué)者也從我國漁業(yè)法律體系的架構(gòu)、缺陷及其完善等方面進行研究探索。薛桂芳［28］等歸納指出，我國漁業(yè)法律體系在立法、執(zhí)法、司法方面主要存在如下不足：（1）漁業(yè)權(quán)制度建設(shè)落后；（2）漁業(yè)立法缺乏綜合而全面的舉措； （3）漁業(yè)執(zhí)法依據(jù)不明，層次不清，協(xié)調(diào)不夠； （4）漁業(yè)司法難以獨立，侵權(quán)事件不斷。鄧啟明等較系統(tǒng)地回顧、總結(jié)了WTO補貼規(guī)則與漁業(yè)資源可持續(xù)利用的研究進展，包括完善相應(yīng)法律法規(guī)等方面策略措施；田其云［29］建議重點是從漁業(yè)權(quán)制度、漁業(yè)立法、漁業(yè)執(zhí)法、漁業(yè)司法等方面完善我國漁業(yè)的法律體系。

3.3 對策措施

近年來，學(xué)者們也從不同角度對漁業(yè)資源如何可持續(xù)利用問題提出了許多對策建議。以 “公地悲劇”理論為指導(dǎo)，林光紀(jì)［30］認(rèn)為要用政府調(diào)控機制來彌補市場機制的缺陷，但不是干涉市場，而是改變博弈的局勢；進而提出相關(guān)策略措施，如：增強集體理性共識、界定產(chǎn)權(quán)以及制定合理的稅收與管制等。

從新制度經(jīng)濟學(xué)與組織經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)，高?。?1］認(rèn)為社會主義市場經(jīng)濟體制下，應(yīng)將政府管理與市場調(diào)節(jié)結(jié)合起來，推動漁業(yè)合作經(jīng)濟組織的發(fā)展，提高漁村集體經(jīng)濟組織管理能力，實現(xiàn)海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展；楊立敏［32］的研究則認(rèn)為：政府、漁民合作組織以及漁民的三方博弈能降低監(jiān)管成本，建議借鑒日本的成功經(jīng)驗，構(gòu)建以漁民合作組織為載體的海洋漁業(yè)管理新體系。

在區(qū)域特色資源開發(fā)與生態(tài)環(huán)境保護方面，馬婧［33］認(rèn)為：應(yīng)加強海洋自然資源保護區(qū)建設(shè)，不僅能防止生態(tài)環(huán)境惡化，還可保護海洋生物的多樣性；陳明寶［34］等研究提出了南中國海區(qū)域漁業(yè)資源合作開發(fā)的配套體制機制，認(rèn)為正式化的合作機制更能夠促進南海漁業(yè)資源合作開發(fā)與養(yǎng)護的實現(xiàn)，非正式化的合作機制對共同管理南海區(qū)漁業(yè)資源起輔助作用。針對臺灣海峽兩岸漁業(yè)資源養(yǎng)護與合作管理方面的缺失，戴天元等［35］提出要從以下方面建立健全臺灣海峽漁業(yè)管理合作機制：（1）建立漁業(yè)管理溝通聯(lián)系的直接渠道；（2）訂立兩岸共同遵守的漁業(yè)管理規(guī)定；（3）建立違規(guī)漁船情況通報制度；（4）建立漁業(yè)糾紛調(diào)解機制；（5）建立兩岸漁業(yè)防災(zāi)減災(zāi)合作機制。

4 簡要評述

漁業(yè)是人類開發(fā)和利用海洋的最古老行業(yè)，也是未來人類可持續(xù)開發(fā)和利用海洋資源以保障世界糧食安全的最具有發(fā)展前景的新興行業(yè)。雖然目前漁業(yè)資源保護和管理制度在一定程度上減少了過度捕撈的現(xiàn)象，但若以漁業(yè)生產(chǎn)活動與漁業(yè)資源的合理利用和保護為評價標(biāo)準(zhǔn)，則現(xiàn)有漁業(yè)管理制度并不是很成功的，不僅捕撈量未得到有效控制，過度捕撈現(xiàn)象也屢禁不止。顯然，面對海洋漁業(yè)資源日趨衰退問題，迫切需要我們展開更加全面、深入和具體的分析。而國外有關(guān)海洋漁業(yè)資源可持續(xù)利用方面的研究已經(jīng)形成相對完善的系統(tǒng)，并在實踐中得到了良好應(yīng)用，為我國相關(guān)理論與實踐研究提供了寶貴的參考。

若從總的看，我國對漁業(yè)資源可持續(xù)利用研究仍然存在較大問題。一是研究議題比較分散，對于相關(guān)重大理論和現(xiàn)實課題，并沒有集合學(xué)界的力量進行較深層次研究；二是在初步研究、借鑒國際相關(guān)研究和實踐成果基礎(chǔ)上，并沒有結(jié)合我國漁業(yè)資源利用中出現(xiàn)的實際問題去分析其原因探索解決問題的方式方法；三是目前大多數(shù)研究熱衷于提出宏觀戰(zhàn)略性對策措施，很少去關(guān)注微觀行為主體，如企業(yè)和從業(yè)群體 （漁民等），尤其是他們的行為如何影響著海洋漁業(yè)，也沒有深入探討他們在漁業(yè)資源可持續(xù)利用中的地位等方面問題。與此同時，在多數(shù)海洋漁業(yè)資源已經(jīng)逐步衰竭的情況下，一國（或地區(qū)）單方面的努力將難以達到預(yù)期效果。尤其是在公海海域，還牽扯到國家 （或地區(qū)）間的政治關(guān)系，“攜手合作”應(yīng)該是海洋漁業(yè)資源養(yǎng)護的最佳途徑。換句話說，無論是國家間復(fù)雜的歷史問題和區(qū)域性矛盾，還是海域劃界等方面問題，都不應(yīng)該讓國家 （或地區(qū)）間養(yǎng)護魚類種群的合作束之高閣。若從長遠看，只有建立健全一個覆蓋整個海域的多邊合作機制，海洋漁業(yè)資源才會更加持久。這也是專家學(xué)者們未來需要進一步研究探索的重要內(nèi)容與切入點。

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