中等收入陷阱跨越與包容性產業(yè)創(chuàng)新

高友才，周 柯，曹東坡

（1.鄭州大學 商學院，鄭州450001；2.南京大學 經(jīng)濟學院，南京210093）

自2009年中國人均國內生產總值超過3600 美元之后，中國已正式進入中等收入國家行列。此后，關于中國是否會面臨拉美一些國家所經(jīng)歷的中等收入陷阱的討論日漸增多，多數(shù)意見認為中國很有可能遇到這一問題。因此，研究如何破解中國順利跨越中等收入陷阱這一難題，實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展極具現(xiàn)實意義。尤其在中國面臨經(jīng)濟社會大轉型的關鍵時期，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式是當務之急。結合國際經(jīng)驗，經(jīng)濟發(fā)展方式轉變在中國跨越中等收入陷阱這一過程中的主要問題就是實現(xiàn)產業(yè)結構轉型升級，但有別于以往的產業(yè)升級實踐，新階段的產業(yè)結構轉型升級要以產業(yè)創(chuàng)新為基礎，要與包容性增長相結合，這是避免中國在發(fā)展過程中陷入中等收入陷阱的現(xiàn)實需要。對現(xiàn)階段的中國來說，產業(yè)結構不盡合理，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展失衡，居民收入差異過大等問題依然較為嚴重。為解決這些問題，使中國成功跨越中等收入陷阱，實現(xiàn)包容性產業(yè)創(chuàng)新將是未來的長期任務。

一、包容性產業(yè)創(chuàng)新的內涵及基本特征

（一）何謂包容性產業(yè)創(chuàng)新

之所以提出包容性產業(yè)創(chuàng)新這一概念，是因為產業(yè)創(chuàng)新與包容性增長是當前中國經(jīng)濟研究的兩大命題，而在經(jīng)濟轉型的關鍵時期，產業(yè)創(chuàng)新和包容性增長不能割裂開來。中國若要順利完成經(jīng)濟轉型，成功跨越中等收入陷阱，需要實現(xiàn)產業(yè)轉型升級，而這需要依靠產業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)突破，但要在傳統(tǒng)意義的產業(yè)創(chuàng)新基礎上進一步豐富其內涵，以引導中國產業(yè)在更廣泛、更深遠的范圍內實現(xiàn)轉型升級。因此，綜合產業(yè)創(chuàng)新和包容性增長兩個命題，本文提出包容性產業(yè)創(chuàng)新這一概念，以期為破解跨越中等收入陷阱難題提供一個新的思路。

包容性產業(yè)創(chuàng)新，其要點在于“可包容”上。也即產業(yè)創(chuàng)新須是“反排斥”的，產業(yè)創(chuàng)新以及由此引致的經(jīng)濟增長必須符合包容性增長理念的要求。從內涵上辨析，包容性增長不僅強調了成果的共享性，也內含了機會的平等性，從擴展的意義上來講，包容性增長理念下的產業(yè)創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新成果的大量出現(xiàn)和應用，也體現(xiàn)在市場機制下創(chuàng)新主體內生創(chuàng)新能力的提高。因此，所謂包容性產業(yè)創(chuàng)新，一方面即是在傳統(tǒng)產業(yè)創(chuàng)新模式的基礎上，引進包容性增長理念，進一步改善有利于產業(yè)創(chuàng)新的內在機制，破除產業(yè)創(chuàng)新障礙，使產業(yè)創(chuàng)新能在更深層次上深入，在更大范圍內普及；另一方面，包容性產業(yè)創(chuàng)新應使得更多的人從經(jīng)濟增長中受益，使參與者分享經(jīng)濟發(fā)展成果，從而滿足包容性增長的基本要求，這即是包容性產業(yè)創(chuàng)新的要義所在。

（二）包容性產業(yè)創(chuàng)新的基本特征

包容性產業(yè)創(chuàng)新首先要關注的問題即是經(jīng)濟增長的長期可持續(xù)性問題。在進入中等收入國家行列之后，中國經(jīng)濟發(fā)展模式需要有一個適當調整，以為經(jīng)濟增長提供持續(xù)驅動力。隨著劉易斯拐點和庫茲涅茨倒U型曲線拐點即將先后到來，勞動力工資上漲、消費需求上升、收入分配合理化、經(jīng)濟尋找新增長點等新命題需要應對，產業(yè)創(chuàng)新需要探索新的導向。其次，包容性產業(yè)創(chuàng)新需要解決經(jīng)濟增長過程中出現(xiàn)的排斥現(xiàn)象，即大量人群難以從經(jīng)濟增長中獲益，在我國還體現(xiàn)為農村地區(qū)人口及其創(chuàng)新被排除在傳統(tǒng)創(chuàng)新體系之外，傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略過于關注工業(yè)尤其以城市為中心的現(xiàn)代部門，農業(yè)和其他傳統(tǒng)部門處于被動[1]?；诖?，可認為包容性產業(yè)創(chuàng)新具有以下基本特征：

1.自主創(chuàng)新與需求結構升級的關聯(lián)性較強

自主創(chuàng)新作為我國創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要目標，在長期的實踐中已經(jīng)積累了很多經(jīng)驗，也取得了不少成果。但包容性產業(yè)創(chuàng)新更為關注自主創(chuàng)新與需求結構升級的關聯(lián)性。隨著人民收入水平提高，需求結構也在逐步升級，同時進入中等收入階段后，中國經(jīng)濟需要尋找新的經(jīng)濟增長點，擴大內需自然成為這一階段的新任務。因此，自主創(chuàng)新需要更多關注與需求結構升級的對接，而不僅僅集中在部分高科技產業(yè)部門的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新并不意味著僅僅是尖端技術創(chuàng)新，也不僅僅是中間投入部門的技術創(chuàng)新，任何具有自主知識產權、能創(chuàng)造新價值的創(chuàng)新都可以視為自主創(chuàng)新，特別是在擴大內需的今天，自主創(chuàng)新更應關注于能創(chuàng)造國內需求、帶動需求結構升級的領域，這也是包容性產業(yè)創(chuàng)新所具有的新特征。

2.創(chuàng)新的協(xié)同性與廣泛性顯著

在包容性產業(yè)創(chuàng)新框架內，創(chuàng)新的協(xié)同性體現(xiàn)在多個方面，既需要在高精尖領域實施協(xié)同創(chuàng)新以占據(jù)技術制高點，也需要現(xiàn)代和傳統(tǒng)產業(yè)部門之間的協(xié)同創(chuàng)新；既需要發(fā)達地區(qū)實施協(xié)同創(chuàng)新以引領發(fā)展，也需要發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)實施協(xié)同創(chuàng)新以將欠發(fā)達地區(qū)納入創(chuàng)新體系。協(xié)同創(chuàng)新的核心即是通過創(chuàng)新資源和要素的有效配置，發(fā)揮創(chuàng)新要素的潛力以實現(xiàn)深層次合作，取得更大的創(chuàng)新績效。協(xié)同創(chuàng)新需要構建企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研院所、企業(yè)與相關公共政策部門之間的創(chuàng)新體系，形成廣泛的產業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡，這是對轉型階段中國實現(xiàn)產業(yè)創(chuàng)新的新要求。當然，在這一體系中，需要有政府及社會公共部門所提供的良好的創(chuàng)新環(huán)境的支持，促進創(chuàng)新成果的出現(xiàn)和推廣應用。此外，人力資本質量的提高對于創(chuàng)新能力的提升尤為重要，相關的教育培訓、人才引進工作也需要完善。

創(chuàng)新的廣泛性與協(xié)同性相伴而生，即產業(yè)創(chuàng)新在一個更大的范圍內發(fā)生，而不僅僅局限在以往重點關注的高技術工業(yè)領域。產業(yè)創(chuàng)新將在三大產業(yè)比例協(xié)調化過程中發(fā)揮重要作用，進而改善收入分配失衡局面，特別是服務業(yè)產業(yè)創(chuàng)新對于勞動者工資收入提升有重要意義，這有助于改善由于重工業(yè)快速發(fā)展使非勞動要素回報遠高于勞動要素收入——從而勞動者整體工資收入難以提升的狀況。

3.要素自由流動趨勢明顯

為打破因壟斷、區(qū)域性貿易壁壘等所造成的要素流動障礙，包容性產業(yè)創(chuàng)新將重點關注要素的自由流動，這既是促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的基礎性條件之一，也是改善收入分配狀況的一個重要先決因素。今后可預見的一段時間內，中國將先后進入“效率驅動”和“創(chuàng)新驅動”階段，這是中國跨越中等收入陷阱的戰(zhàn)略部署和邁入高收入國家行列的戰(zhàn)略通道[2]。而無論是效率驅動還是創(chuàng)新驅動，都必須以要素自由流動的完善的市場體系為前提，這是扭轉長期以來投資占主導的畸形化發(fā)展模式的關鍵。要素自由流動無疑是促進經(jīng)濟結構調整、實現(xiàn)長期內生化增長的前提。在中國經(jīng)濟轉型中，某些處于壟斷地位的國有企業(yè)相較其他企業(yè)而言具有政策導致的競爭優(yōu)勢，易于獲取超額利潤，而國企勞動力流動性不足使得職工收入要高于非壟斷行業(yè)，而且壟斷行業(yè)的高利潤也阻礙了其他行業(yè)的發(fā)展，使得整個社會的收入分配呈現(xiàn)畸形化[3]。因此，對于壟斷占優(yōu)的中國經(jīng)濟體來說，要素自由流動具有特別的意義。包容性產業(yè)創(chuàng)新旨在打破壟斷、貿易壁壘等造成的阻礙，促進要素自由流動，實現(xiàn)收入分配合理化和競爭機會的均等化。

二、跨越中等收入陷阱的國際啟示

（一）典型國家跨越中等收入陷阱的路徑評析

鑒于拉美國家長期徘徊在中等收入水平附近，以及一些亞洲國家（或地區(qū)）并未跟隨亞洲四小龍的步伐順利攀升至高收入國家（或地區(qū)）行列的事實，世界銀行于2006年提出了中等收入陷阱這一概念以警惕其他國家避免陷入增長陷阱。二戰(zhàn)以后，亞洲地區(qū)唯有日本、韓國等國順利跨越了中等收入陷阱，這也是發(fā)展中國家和地區(qū)僅有的幾個案例。本文擬對日韓兩國跨越中等收入陷阱的途徑作一評析，以為中國實現(xiàn)這一跨越提供啟示。

1.日本跨越中等收入陷阱的途徑

日本自進入上中等收入國家之后，經(jīng)濟發(fā)展非常穩(wěn)健，從而順利跨越中等收入陷阱。日本從1973年人均GDP3873 美元上升到1985年11297 美元，用了12年時間跨越中等收入陷阱。這期間，日本依靠旺盛的居民消費、強勁的創(chuàng)新能力、活躍的對外貿易、合理的產業(yè)結構以及較小的收入差距跨越了中等收入陷阱，而直接躍升進入了高收入水平國家行列[4]。總體來看，日本順利實現(xiàn)經(jīng)濟轉型，邁入高收入國家行列，主要通過以下三方面途徑達到：一是產業(yè)結構轉型，產業(yè)結構及時實現(xiàn)了高度化，經(jīng)濟增長方式由粗放型轉為集約型；二是需求結構轉型，實現(xiàn)了由投資率上升到消費率上升的轉變；三是社會結構轉型，中產階級人群占人口總比重和城市人口比重都超過70%[5]。此外，日本政府注重培育產業(yè)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)普遍以技術創(chuàng)新作為推動產業(yè)升級的內生動力。日本于1975年成立了研發(fā)型企業(yè)培育中心，為創(chuàng)新型企業(yè)貸款提供擔保，同時提供稅收減免，這對于日本順利實現(xiàn)經(jīng)濟轉型均具有重要意義和作用[6]。

2.韓國跨越中等收入陷阱的途徑

韓國從1987年人均GDP 超過3000 美元到1995年人均GDP11496 美元，僅8年時間即突破中等收入陷阱。韓國自進入中等收入國家后，逐漸放棄低成本優(yōu)勢的出口導向型經(jīng)濟增長模式，轉變?yōu)橐揽拷?jīng)濟增長方式轉變、產業(yè)結構和經(jīng)濟增長動力結構轉型實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略轉變，從而跨越了中等收入陷阱[7]。韓國實現(xiàn)轉型的關鍵在于轉變經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和政府職能、注重創(chuàng)新、縮小收入差距和創(chuàng)新社會管理等方面的綜合。在經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略上，以實現(xiàn)產業(yè)結構高級化為目標，注重研發(fā)、設計等高附加值產業(yè)部門的發(fā)展；在轉變政府職能上，經(jīng)濟發(fā)展逐漸由政府主導轉為市場主導；在科技創(chuàng)新上，提出“科技立國”戰(zhàn)略，注重人才培養(yǎng)、科研和研究型教育的發(fā)展；在縮小收入差距上，通過“經(jīng)濟社會發(fā)展計劃”促進工人、農民增收，推動城鎮(zhèn)化發(fā)展，促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展；在社會管理上，建立公共救助制度和社會福利體系，關注社會弱勢群體，嚴厲打擊腐敗[8]。

3.日韓兩國跨越中等收入陷阱對中國的啟示

筆者注意到，日韓兩國在經(jīng)濟政策上與中國具有一定的相似性，如都在一定程度上重視產業(yè)政策的作用，政府在經(jīng)濟發(fā)展過程中的導向性比較明顯，因而日韓兩國跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗可以為中國提供一定的啟示。從兩國所采取的政策措施來看，日韓兩國均不同程度地強調產業(yè)結構調整、經(jīng)濟增長動力轉變、社會結構調整等的作用。具體來講，通過以科技創(chuàng)新為特征的產業(yè)結構高級化、以擴大內需為導向的經(jīng)濟增長動力轉換、以實現(xiàn)社會公平為核心的社會結構調整這三方面努力，使得國內經(jīng)濟既保持了長期可持續(xù)的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟結構調整，也實現(xiàn)了效率與公平的同步化，從而避免了落入中等收入陷阱，成功攀升到高收入國家行列。

特別是，從日韓兩國成功跨越中等收入陷阱的過程及途徑來看，實現(xiàn)經(jīng)濟轉型發(fā)展是必由之路，而經(jīng)濟轉型的核心在于順利實現(xiàn)產業(yè)升級，其中尤其需要強調科技創(chuàng)新的重要性。此外，在一個較短的時間段內實現(xiàn)由中等收入國家向高收入國家的轉變，需要兼顧經(jīng)濟效率和社會公平，因為收入分配失衡是眾多陷入增長陷阱國家的通病。從這兩方面來看，包容性產業(yè)創(chuàng)新是必須也是適時的，因為包容性產業(yè)創(chuàng)新可以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與社會公平的統(tǒng)一，是必要而且可行的發(fā)展之路。

（二）包容性產業(yè)創(chuàng)新是促進經(jīng)濟發(fā)展的新動力

當前，世界經(jīng)濟已進入和平發(fā)展時代和低碳經(jīng)濟時代，隨著全球化的逐步深入和資源約束的進一步加劇，經(jīng)濟合作和集約化發(fā)展已成為各國的共識，西方國家在早期發(fā)展階段所采用的掠奪式、高能耗式發(fā)展模式已不能適應新階段的要求，發(fā)展中國家若要順利跨越中等收入陷阱，必須采取包容性產業(yè)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的新的內生動力。

從國際經(jīng)驗來看，順利實現(xiàn)產業(yè)結構轉型升級是由中等收入國家行列邁向高收入國家行列的重要前提。產業(yè)結構高度化不僅有利于一國實現(xiàn)由粗放式增長向集約型增長的轉變，而且對于一國實現(xiàn)在產業(yè)價值鏈上的向上攀升具有重要意義。對于中國而言，由于長期奉行以低成本優(yōu)勢實行加工貿易的發(fā)展戰(zhàn)略，國內企業(yè)長期被鎖定在全球價值鏈低端，在發(fā)達國家的壓制下很難實現(xiàn)向更高層級價值鏈的跨越。為了突破全球化過程中的這些阻礙，中國必須依靠以產業(yè)創(chuàng)新為核心的趕超戰(zhàn)略方能實現(xiàn)跨越式發(fā)展。由于中國已處于中等收入階段，這一階段正是各種國內矛盾凸顯、社會轉型壓力巨大的時期，中國能否順利解決這些問題是能否順利跨越中等收入陷阱的關鍵。因此，經(jīng)濟發(fā)展更要關注社會公平。但謀求公平并非否定效率，除了收入分配之外，現(xiàn)階段就業(yè)、產業(yè)結構調整、城鄉(xiāng)發(fā)展不均衡等問題依然嚴重。發(fā)展不均衡導致的收入差距擴大問題，只能通過在進一步加快發(fā)展的同時提高發(fā)展的均衡性來解決[9]。包容性產業(yè)創(chuàng)新既注重產業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中的作用，也強調了相應的產業(yè)創(chuàng)新的包容性特征，從而使得產業(yè)創(chuàng)新能夠在最大范圍內、最大程度上促進社會公平的實現(xiàn)，化解中國現(xiàn)階段發(fā)展過程中所要面臨的一系列問題，從而避免落入中等收入陷阱。

三、中國跨越中等收入陷阱的路徑選擇

改革開放30 多年來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了一個長期的高速增長過程，并順利進入中等收入國家行列。但一系列輝煌成就的取得卻是以高能耗、高投入為代價所取得的，突出表現(xiàn)為一種以數(shù)量規(guī)模擴張為主，高積累、低消費、外向型的經(jīng)濟發(fā)展方式，而且過度依賴出口，發(fā)展過程中存在著高消耗、高排放等特點[10]，這在長期來看是不可持續(xù)的，而且跨越中等收入陷阱的要求也與這種發(fā)展模式在本質上是相悖的。但包容性產業(yè)創(chuàng)新對于中國順利實現(xiàn)產業(yè)轉型升級則意義重大，是中國跨越中等收入陷阱的理性選擇。在現(xiàn)有的經(jīng)濟基礎和制度條件下，一旦包容性產業(yè)創(chuàng)新的理念得以普及，經(jīng)濟發(fā)展將進入一個良性軌道，進而形成對包容性產業(yè)創(chuàng)新的路徑依賴，直至順利跨越中等收入陷阱。

（一）中等收入陷阱是轉型階段中國面臨的潛在問題

中等收入陷阱主要指一國在經(jīng)歷了一定時期經(jīng)濟快速增長而達到中等收入水平后，由于未能及時實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變，使得新的經(jīng)濟增長動力不足，從而增長率顯著放緩，長期徘徊在“高收入俱樂部”之外的現(xiàn)象[11]，經(jīng)濟增長不夠穩(wěn)定、收入差距過大、公共服務短缺、創(chuàng)新能力不足等是陷入中等收入陷阱經(jīng)濟體的主要特征[12]。如果結合中國正處于經(jīng)濟社會轉型期這一歷史大背景，從理論和實踐的角度進行分析，則“中國面臨中等收入陷阱”這一論斷更有其存在的現(xiàn)實依據(jù)。

1.轉型緩慢與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展存在矛盾

對于發(fā)展中國家來說，當達到中等收入階段之后，經(jīng)濟進一步發(fā)展必然要求經(jīng)濟發(fā)展模式轉變，以為進一步發(fā)展提供動力。許多國家陷入中等收入陷阱的原因都可以歸結為經(jīng)濟發(fā)展模式轉型的失敗。經(jīng)濟轉型主要體現(xiàn)在產業(yè)結構轉型升級和社會需求結構的改變等方面，而經(jīng)濟轉型失敗會導致需求不足，進而阻礙產業(yè)升級和需求升級，阻礙經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)階段的中國正處于經(jīng)濟社會轉型的關鍵階段，但諸多因素的限制使得這種轉型進程緩慢。

首先，產業(yè)結構轉型升級的難度逐漸加大。隨著中國步入中等收入國家，勞動力成本呈上升趨勢，但企業(yè)的創(chuàng)新能力依然不足，從而使得中國企業(yè)既失去了低端的產品市場，也難以與高收入國家在高端產品市場展開競爭，這樣，繼續(xù)維持全球價值鏈低端的增長策略面臨的國際競爭將更為激烈，從事高端價值鏈競爭卻又缺乏實力，這就使得中國產業(yè)結構轉型升級的過程變緩。而且在接下來的發(fā)展階段，短期內國內資金和技術的供給能力不足也會使得產業(yè)結構轉換出現(xiàn)時滯[13]，從而使得產業(yè)結構轉型升級速度減慢。其次，進一步改革所釋放的制度紅利逐漸減少。改革開放三十多年來，中國經(jīng)濟保持長期快速增長的一個重要因素就是經(jīng)濟和社會領域內的改革所逐步提供的制度上的支持。而今，隨著各項經(jīng)濟制度的逐步完善，進一步通過開展大規(guī)模改革促進經(jīng)濟發(fā)展的力度遞減，今后進一步的發(fā)展將主要依賴于經(jīng)濟效率以及創(chuàng)新能力的大幅度提高。此外，改革所造成的既得利益群體的逐漸擴大會使得推動進一步改革所遇到的阻礙越來越大，從而使得改革的難度逐漸增加。

2.收入分配嚴重失衡

世界銀行在《東亞的復興》報告中曾經(jīng)警告，東亞經(jīng)濟要防止陷入中等收入陷阱，其中特別指出的一個典型例子就是如何解決東亞各國中普遍存在的較大的收入差距問題[14]。中國的經(jīng)濟體制改革長期以來將著眼點放在如何“將蛋糕做大”，卻在一定程度上忽視了如何“分蛋糕”。這一政策的直接后果是，城鄉(xiāng)居民的收入水平在得到大幅度提高的同時，收入差距卻在逐步拉大。從衡量收入分配不均衡程度的基尼系數(shù)看，根據(jù)世界銀行的一項測算，中國的基尼系數(shù)早在20 世紀末期就已經(jīng)達到甚至超過0.4 的公認的警戒線水平，并逐年攀升，一度接近0.5 的貧富懸殊線。由此可見，中國收入分配不公所導致的貧富差距懸殊問題已相當嚴峻[15]。

中國的收入分配失衡問題的一個解釋是由于中國的收入分配機制是在政府主導同時存在企業(yè)偏向的制度環(huán)境下進行的，居民所占份額偏低，因此政府偏向和企業(yè)偏向嚴重是這種收入分配決定機制的一個必然結果[16]。而且，各類壟斷部門的存在和市場化改革的不徹底也加劇了這種情況的嚴重性。城鄉(xiāng)收入差距過大則源自于長期以來的城鄉(xiāng)二元化經(jīng)濟體系，城市化進程中的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構轉換困難這一問題已經(jīng)成為導致多數(shù)發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱的重要原因之一。初次分配不公、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟體制的存在、市場壟斷以及權力尋租等原因造成中國全社會收入差距過大，將會對中國成功跨越中等收入陷阱產生明顯而且深遠的負面影響。

3.需求結構失衡

就世界各國經(jīng)濟發(fā)展歷程而言，在一國經(jīng)濟的起飛階段，經(jīng)濟增長主要依靠投資拉動。但當經(jīng)濟發(fā)展開始進入中上等收入階段后，一是要加快經(jīng)濟增長由投資主導轉向消費主導，形成新增長動力；二是要進一步實現(xiàn)消費升級，形成發(fā)展型消費結構。高收入國家的經(jīng)濟結構普遍以消費主導，如英美日等國的居民消費率普遍較高。這些國家在從中等收入階段向高收入階段轉變的過程中，消費對國民經(jīng)濟的貢獻率逐步上升，投資的貢獻率則逐步下降。如20 世紀70年代到世紀末，日本的投資率從接近40%下降到25%左右，消費率則從52%左右逐步上升到56%以上[17]。而處于中等收入階段的中國，以支出法計算的國內生產總值結構中，消費對國內生產總值的貢獻率2009年為47.6%，2010年為36.8%，最近幾年來一直在40%上下徘徊。投資的貢獻率總體上仍超過消費的貢獻率，而且在2008年經(jīng)濟危機之后這一情形更為明顯。可見，雖然已在統(tǒng)計指標上進入中等收入國家行列，但中國的需求結構尚未真正改變，而這正是中國跨越中等收入陷阱、實現(xiàn)由中等收入國家向高收入國家轉變所要經(jīng)歷的轉變過程。

圖1 2006—2010年中國消費、投資、出口貢獻率

就中國而言，伴隨著全球經(jīng)濟環(huán)境改變和中國自身經(jīng)濟實力的增長，進一步擴大內需將是中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。但是由于收入差距過大所導致的中國居民平均消費傾向較低的現(xiàn)實，以及遠未完善的公共服務體系和社會保障體系使得國內有效需求難以進一步擴大。總體而言，現(xiàn)階段中國居民消費水平較低，消費需求結構也有待升級。

圖2 2010年中國城鄉(xiāng)居民消費支出結構

為從統(tǒng)計指標上揭示中國居民的消費支出結構現(xiàn)狀，本文將統(tǒng)計年鑒中居民消費支出中食品類支出、衣著類支出、居住類支出、交通和通信類支出歸并為衣食住行類支出，反映居民的基本生活需要狀況，將家庭設備、用品及服務類支出、醫(yī)療保健類支出、文教娛樂用品及服務類支出、銀行中介服務消費支出、保險服務消費支出歸并為擴展服務類支出，反映居民的發(fā)展需要。依此規(guī)定，從上圖2 所示2010年中國城鄉(xiāng)居民消費支出結構中可以看出，中國居民在衣食住行類上的支出仍然占總支出的最大比重，而且遠遠超過擴展服務類支出和其他支出，農村居民在衣食住行類上的消費支出比重（74%）大于城鎮(zhèn)居民（67%），在擴展服務類支出上的比重（2%）小于城鎮(zhèn)居民（5%），說明中國居民尚未形成較為明顯的發(fā)展型的消費結構，消費需求結構升級的任務和潛力均較大。

4.創(chuàng)新能力不足

創(chuàng)新是促進經(jīng)濟增長的持久動力，創(chuàng)新對于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的最重要意義在于，創(chuàng)新有可能突破報酬遞減規(guī)律的限制，從而獲得較為長期的經(jīng)濟增長。在高收入發(fā)達國家的經(jīng)濟增長中，技術創(chuàng)新的貢獻率達70%，而中國的創(chuàng)新貢獻率還不到40%[18]。而且，在現(xiàn)代社會中，成功的創(chuàng)新越來越依賴于企業(yè)的協(xié)同能力以及企業(yè)和制度環(huán)境間的合作界面，這可以是地方的，也可以是區(qū)域或國家的[19]。在這一方面，國內的協(xié)同創(chuàng)新能力明顯不足，無論是企業(yè)間、企業(yè)與科研院所間的協(xié)同程度，還是創(chuàng)新的制度環(huán)境都有待改善。此外，創(chuàng)新的形式有多種，對現(xiàn)階段的中國來說，最為重要的是獲得以自主創(chuàng)新為代表的內生創(chuàng)新能力。內生創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效有著較強的因果關系，是創(chuàng)新的前提和基本動力[20]。由于長期以引進技術而進行模仿創(chuàng)新，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力嚴重不足。因此，逐步提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，是中國發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高國家綜合競爭力的關鍵，也是當前跨越中等收入陷阱的重要途徑。

（二）包容性產業(yè)創(chuàng)新是中國順利跨越中等收入陷阱的必然選擇

從世界上其他轉型國家的實踐經(jīng)驗可以看出，要從中等收入國家成功轉變?yōu)楦呤杖雵遥枰矫孓D型的協(xié)同配合，一是產業(yè)結構轉型升級，二是經(jīng)濟增長從投資、出口帶動轉變?yōu)橄M帶動，三是社會結構向漸趨公平化轉型。中國的經(jīng)濟轉型也正面臨這三方面的問題，要成功跨越中等收入陷阱需要完成這三方面的轉型，而這種轉型需要以包容性產業(yè)創(chuàng)新為實現(xiàn)途徑，其原因可從以下幾個方面解釋。

1.包容性產業(yè)創(chuàng)新有助于推動中國產業(yè)結構轉型升級

理論上，經(jīng)濟增長與產業(yè)結構升級是同一個過程。從國際經(jīng)驗來看，高收入國家之所以跨越了中等收入陷阱，一個重要原因即及時實現(xiàn)了產業(yè)結構轉型升級。以日本為例，二戰(zhàn)之后，日本結合國內外經(jīng)濟形勢變化，先后進行了幾次大的產業(yè)結構調整，從重化工業(yè)主導逐漸轉變?yōu)橐约夹g密集型產業(yè)為主導的產業(yè)結構，實現(xiàn)了產業(yè)結構的轉型升級。韓國也在一個較短的時期內實現(xiàn)了從勞動密集型產業(yè)為主向資本密集型、資本技術密集型產業(yè)為主的轉變，順利從中等收入國家邁入高收入國家行列。

包容性產業(yè)創(chuàng)新將是轉型階段中國產業(yè)結構轉型升級的主要特征。這是因為，現(xiàn)階段中國產業(yè)結構轉型升級乃至整個經(jīng)濟轉型的關鍵在于從粗放型生產經(jīng)營方式向集約型轉變，也即一個效率提升的過程。這一過程需要提高投入產出比，提升企業(yè)競爭力，而在中國廣泛參與全球化的今天，隨著要素邊際報酬率遞減和競爭的日趨激烈，包容性產業(yè)創(chuàng)新將是實現(xiàn)這些目的的主要途徑。從成功跨越中等收入陷阱的日韓等國的經(jīng)驗來看，其最顯著的特征就是以技術立國、自主創(chuàng)新作為驅動本國產業(yè)升級的內生動力，成功實現(xiàn)經(jīng)濟結構轉型升級，形成新的經(jīng)濟增長動力，從而轉變?yōu)楦呤杖雵襕21]。從包容性增長理念來講，產業(yè)結構轉型升級應建立在提高社會各階層收入水平的基礎上，充分考慮社會各階層的利益，尤其是弱勢群體的利益，不盲目追求經(jīng)濟增長。長期過度依附于工業(yè)擴張的經(jīng)濟增長是不完全的、非包容的，包容性產業(yè)創(chuàng)新對調整優(yōu)化產業(yè)結構提出了更高要求。這體現(xiàn)在，要在以高新技術改造傳統(tǒng)產業(yè)基礎上，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，大力發(fā)展第三產業(yè)尤其是現(xiàn)代生產性服務業(yè)，最大限度地創(chuàng)造就業(yè)機會和居民參與經(jīng)濟增長的機會，使普通民眾分享經(jīng)濟發(fā)展的成果。

2.包容性產業(yè)創(chuàng)新有助于調整需求結構

包容性產業(yè)創(chuàng)新對需求結構調整的作用是一個間接的作用機制，主要通過收入分配對需求結構的影響來實現(xiàn)。前已述及，中國的收入分配不均的現(xiàn)狀主要由收入分配制度、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構等因素所導致，而這些問題可以通過產業(yè)創(chuàng)新和包容性增長的實現(xiàn)得以解決。產業(yè)創(chuàng)新通過市場創(chuàng)造可以在一定程度上緩解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構所帶來的市場分割，包容性增長的實現(xiàn)本身即包含了收入分配制度的完善，因此包容性產業(yè)創(chuàng)新即有助于改善中國收入分配不均的格局，進而有助于需求結構調整。原因在于，首先，收入差距擴大引起貧富分化，而富人較低的邊際消費傾向使得內需啟動難以實現(xiàn)。在內需不足的情況下若要實現(xiàn)經(jīng)濟增長，就需要出口產品，這造成經(jīng)濟對外依存度上升。其次，由于低收入群體主要消費普通生活用品，進行工業(yè)投資的愿望不強，對工業(yè)制成品需求有限，導致國內市場對生產資料的需求嚴重不足，收入差距制約工業(yè)化進程，進而影響經(jīng)濟發(fā)展。特別是，收入分配問題對中等收入國家經(jīng)濟轉型的影響更為嚴重，由于難以通過內需推動產業(yè)結構轉型升級，其結果是產業(yè)結構被長期鎖定在產業(yè)鏈低端，高端產品缺乏國際競爭力，反過來企業(yè)創(chuàng)新能力受到國外遏制。這樣，產業(yè)結構低端化鎖定將使中等收入國家在經(jīng)濟增長達到一定水平后出現(xiàn)停滯，陷入中等收入陷阱[22]。

3.包容性產業(yè)創(chuàng)新有助于實現(xiàn)經(jīng)濟增長與民生改善同步化

從經(jīng)濟現(xiàn)實來看，經(jīng)濟增長方式能否順利地從投資主導轉變到消費主導，很大程度上取決于居民收入水平是否提高。在經(jīng)濟社會發(fā)展的轉型階段，如不能及時采取措施，改善收入分配機制，抑制收入差距擴大趨勢，很有可能陷入中等收入陷阱，拉美國家即是明顯例證。

包容性增長理念的根本目的是能夠讓發(fā)展的成果惠及全體人民，其基本要求是完善收入分配制度，調整收入分配格局，增強居民的消費能力。通過使居民收入增長和經(jīng)濟發(fā)展同步，低收入者收入明顯增加，中等收入群體進一步擴大，貧困人口顯著減少，促進人民生活質量不斷改善。而且，在經(jīng)濟增長前提下單靠市場的力量是無法實現(xiàn)縮小貧富差距的，市場力量通常傾向用于擴大貧富差距，因此需要加強政府的社會管理和公共服務職能[23]。在政府方面，就需要增加用于改善民生的支出，擴大社會保障覆蓋面，完善公共服務體系，使人民生活水平不斷提高，這將增強經(jīng)濟增長的內需動力，實現(xiàn)經(jīng)濟良性增長，社會矛盾將趨于緩和，防止跌入中等收入陷阱。此外，包容性產業(yè)創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新等多方面內容，這既是一個創(chuàng)造新供給的過程，也是創(chuàng)造新需求的過程，創(chuàng)新主體和消費者在這一過程中實現(xiàn)了雙方利益最大化。從這個層面上來看容性產業(yè)創(chuàng)新促進了經(jīng)濟增長和民生改善的同步化。

四、包容性產業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)途徑

跨越中等收入陷阱是中國在經(jīng)濟社會轉型期的重大任務，需要通過實現(xiàn)包容性產業(yè)創(chuàng)新來完成。包容性產業(yè)創(chuàng)新是結合了包容性增長和產業(yè)創(chuàng)新兩方面內容的模式，其實現(xiàn)途徑是對兩個命題的綜合與深化。從包容性增長和產業(yè)創(chuàng)新兩個維度出發(fā)，可以認為“包容性產業(yè)創(chuàng)新” 的實現(xiàn)離不開基礎設施與運行機制的有機結合，離不開微觀個體與宏觀環(huán)境的互動協(xié)調，離不開市場機制與政府支持的良好配合。因此，包容性產業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)是建立在個人、企業(yè)、政府、其他社會機構、市場機制與外部環(huán)境等多項因素良好配置和相互協(xié)作的基礎之上的，具體來講，要從完善公共服務體系、收入分配制度、市場化改革、政府職能轉變等方面做出努力。

（一）建立并完善公共服務體系

現(xiàn)階段，我國的公共服務體系并不完善，許多機制并不健全，企業(yè)自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的能力和各種外部支持因素都嚴重缺乏，阻礙了包容性產業(yè)創(chuàng)新的實現(xiàn)，因此要逐步強化公共服務體系建設，實現(xiàn)公共服務的均等化。首先，要加快科教文衛(wèi)等社會服務體系建設，健全公共財政體制，使社會公共事業(yè)能真正發(fā)揮作用，完善其促進產業(yè)創(chuàng)新和包容性增長的職能。其次，要加快公共基礎設施建設，逐步弱化城鄉(xiāng)二元分割狀況，改善促進產業(yè)發(fā)展的基礎條件，改善人們的生產生活條件。再次，需要進一步健全社會保障體系，建立包括社保、福利和慈善事業(yè)在內的覆蓋城鄉(xiāng)的社會保障體系。同時，社會公共服務體系的建設可嘗試引入多元化投資體系，增加公共產品的供給，解決社會公共服務體系建設的資金困擾。

（二）完善收入分配制度

合理的收入分配格局是保障機會平等、提高經(jīng)濟主體參與積極性、使人民分享經(jīng)濟發(fā)展成果的關鍵所在，也是中等收入國家促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的基礎。因此，中國需要在前一階段改革的基礎上，加快推進收入分配制度的完善，特別是對壟斷性行業(yè)收入分配制度加大改革力度。研究顯示，傳統(tǒng)壟斷行業(yè)利用壟斷性獲取了較高的收入分配比例，甚至利用壟斷故意制造“虧損”轉嫁給消費者從而私藏“利潤”為“收入”，而且新興行業(yè)也利用技術壟斷和知識壟斷獲取超額利潤[24]。但對壟斷行業(yè)的改革不是一味打擊壟斷，而是需要進一步引入競爭機制，從而既保證了產品供給，也使得收入差距過大問題得到了解決。包容性產業(yè)創(chuàng)新體系下的收入分配制度改革的目標，是建立收入與經(jīng)濟增長相適應、工資與物價水平掛鉤的機制[25]，形成經(jīng)濟增長與公平分配的良性互動，既使得民眾分享了發(fā)展成果，也通過績效改革調動了各主體從事創(chuàng)新的積極性，促進了創(chuàng)新成果的大量出現(xiàn)，從而避免因收入差距過大所造成的問題使中國陷入中等收入陷阱。

（三）進一步深化市場化改革

完善的市場機制是促進經(jīng)濟發(fā)展的基礎，也是實現(xiàn)包容性產業(yè)創(chuàng)新的內在基礎。中國經(jīng)濟的市場化進程并非一帆風順，這一過程中也出現(xiàn)了諸多問題。但總結落入中等收入陷阱國家的共同特點，就是在進入中等收入國家行列之后，政府很快將福利提高了，但市場化的經(jīng)濟運行方式卻未能順利建立[26]，因此中國的市場化改革仍需加快進行。特別是在經(jīng)濟和社會轉型的這一關鍵時期，雖然進一步施行改革的阻力將會很大，中國仍必須進一步在以下方面深化改革，即：打破行政壟斷，取消地方保護，加快金融市場化改革步伐，推進土地、勞動力等資源要素的市場化改革，減少人為的要素價格扭曲，建立公平競爭市場運行機制，為進一步增強市場活力創(chuàng)造條件。尤其是當前戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展初期，對要素流動順暢、市場環(huán)境穩(wěn)定的要求更高，就更需要完善的市場體系的支持。完善的要素流動機制、公平競爭的市場環(huán)境將有助于緩解現(xiàn)代社會創(chuàng)新活動投入巨大、風險趨高的不利影響，提高各創(chuàng)新主體進行協(xié)作的積極性，實現(xiàn)各產業(yè)部門的協(xié)同耦合，有利于實現(xiàn)包容性產業(yè)創(chuàng)新的目標。

（四）轉變政府職能

中國經(jīng)濟市場化進程逐步加快已是一個不爭的事實，但政府在經(jīng)濟發(fā)展中的作用也要隨之調整。包容性產業(yè)創(chuàng)新更重要的是要充分發(fā)揮企業(yè)主體的作用，因而政府應逐步降低在經(jīng)濟發(fā)展中的主導作用，并逐步讓位為企業(yè)，政府更多地在維護市場秩序和創(chuàng)造適宜制度環(huán)境上努力。但國內不同區(qū)域市場化進程的速度差別較大，東部發(fā)達地區(qū)已初步形成較為完善的市場體系，中西部地區(qū)卻仍然滯后，就更需要加快這一進程。此外，地方政府政績考核對于政府行為有著重要影響，而且政府因素在中國經(jīng)濟轉型過程中作用非常顯著，因此若要進一步借助政府的力量實現(xiàn)包容性產業(yè)創(chuàng)新，就要改變“唯GDP 論”的政績考核方式。在新的考核方式下，地方政府應更為重視改善民生，提供基本公共服務，創(chuàng)造良好的促進創(chuàng)新和公平公正的市場環(huán)境，立足于建設服務型政府，將地方政府的關注點從GDP 競賽轉向公共服務和民生改善，轉向為企業(yè)從事創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，實現(xiàn)符合科學發(fā)展觀的政府職能轉變。

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