醫(yī)院基建檔案應(yīng)堅(jiān)持的歸檔原則

康紅巖

吉林省人民醫(yī)院，吉林長(zhǎng)春 130021

吉林省人民醫(yī)院是一所集醫(yī)療、預(yù)防、保健、教學(xué)為一體的大型綜合性三級(jí)甲等醫(yī)院，隨著醫(yī)療衛(wèi)生工作的不斷發(fā)展，該院的各類維修改造工程不斷增加，建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模也不斷擴(kuò)大，目前正在建設(shè)中的醫(yī)療綜合樓被列入“吉林省政府2012 年150 項(xiàng)重點(diǎn)工程”項(xiàng)目，因此，對(duì)醫(yī)院基建檔案進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理就顯得尤為重要。 基建檔案材料的形成牽涉面廣、內(nèi)容繁雜、時(shí)間跨度大，在管理過程中極易造成資料收集不全、內(nèi)容質(zhì)量低、歸檔不及時(shí)等問題，因此，歸檔工作成為基建檔案管理流程中最繁瑣又最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。 在基建材料歸檔的過程中只有堅(jiān)持“誰形成誰負(fù)責(zé)歸檔”的原則，才能保證基建檔案的齊全、完整、成套。

1 健全醫(yī)院基建檔案的意義

1.1 是醫(yī)院檔案的重要組成部分

該院檔案室現(xiàn)保存著文書、科研、基建、財(cái)會(huì)、聲像等8 個(gè)門類的檔案，其中基建檔案856 卷，涵蓋了門診樓、外科樓、手術(shù)室綜合樓、內(nèi)科綜合樓、辦公樓、家屬區(qū)等建筑物的檔案資料，是醫(yī)院綜合檔案的重要組成部分。 這些檔案資料記載了醫(yī)院基本建設(shè)項(xiàng)目的全過程, 是該院建院57 年來基本建設(shè)歷史和現(xiàn)狀的文獻(xiàn)記載，不僅從靜態(tài)上反映每座建筑物的變化發(fā)展，也為醫(yī)院的總體規(guī)劃建設(shè)、維修管理工作提供了重要的依據(jù)，所以越來越受到醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的重視。

1.2 是醫(yī)院的規(guī)劃、維修、改擴(kuò)建的重要依據(jù)

基建檔案是指建設(shè)工程項(xiàng)目從醞釀、立項(xiàng)、施工到竣工使用整個(gè)過程中直接形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖像、聲像等文件材料，這些資料不僅是對(duì)以往基建工程歷史的真實(shí)寫照，同時(shí)也是日后進(jìn)行維護(hù)、改造的重要依據(jù)[1]。 如該院2005 年在進(jìn)行外科樓手術(shù)室改造擴(kuò)建時(shí)， 檔案室工作人員及時(shí)提供了原外科樓的勘察文件、施工文件、主體設(shè)計(jì)圖紙、管線圖紙等資料，為工程項(xiàng)目的順利實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)，縮短了施工工期，節(jié)約了大量的資金。

1.3 為審計(jì)工作提供第一手資料

基建項(xiàng)目是上級(jí)部門對(duì)醫(yī)院財(cái)務(wù)工作進(jìn)行審計(jì)時(shí)的重點(diǎn)內(nèi)容，自2004 年以來，上級(jí)主管部門對(duì)該院進(jìn)行了7 次審計(jì)，涉及內(nèi)科綜合樓、外科樓改造、手術(shù)室綜合樓、門診改造等12 項(xiàng)基建項(xiàng)目，綜合檔案室提供了立項(xiàng)批件、施工合同、招標(biāo)文件、財(cái)會(huì)憑證等資料，保證了審計(jì)工作的順利進(jìn)行。

1.4 是施工單位參與工程質(zhì)量評(píng)定的保證

工程質(zhì)量關(guān)系到人員安全、財(cái)產(chǎn)保障、使用保證等方面，而成套、完整的基建檔案可以反映出工程質(zhì)量的好壞，在工程建設(shè)中形成、積累的基建檔案資料的質(zhì)量控制著工程項(xiàng)目質(zhì)量[2]。 基建檔案是評(píng)定施工單位工程建設(shè)質(zhì)量的條件之一，2010 年該院為施工單位提供了系統(tǒng)的手術(shù)室綜合樓基建資料， 為施工單位獲得吉林省建筑工程質(zhì)量評(píng)審“君子蘭杯”提供了有力保證。

2 醫(yī)院基建檔案歸檔工作中存在的問題

基建檔案以項(xiàng)目為一個(gè)檔案單位， 涵蓋了從項(xiàng)目可行性論證、立項(xiàng)、報(bào)批、設(shè)計(jì)、預(yù)算、招標(biāo)、簽訂合同、勘查設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、預(yù)算控制、竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目決算等等一整套完整的項(xiàng)目流程材料。 在該院基建材料歸檔工作中主要存在以下幾方面的問題。

2.1 缺少專職檔案員，兼職檔案員檔案管理知識(shí)不足

該院僅綜合檔案室設(shè)專職檔案員崗位， 基建辦公室只設(shè)兼職檔案員1 名， 參與基建項(xiàng)目的施工單位在現(xiàn)場(chǎng)一般不會(huì)設(shè)專職檔案員，多是由技術(shù)人員負(fù)責(zé)收集資料。 這些兼職檔案員和技術(shù)人員從未接受過檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)或僅僅是參加過短期的上崗培訓(xùn)，對(duì)檔案管理知識(shí)和管理技能不熟悉，對(duì)基建檔案形成、收集歸檔范圍把握不準(zhǔn)確，很難很好的完成收集、整理、立卷、歸檔工作。

2.2 建設(shè)周期較長(zhǎng)，影響歸檔的完整率

一項(xiàng)基建工程從報(bào)批到交付使用，正常的周期一般需要2~4年甚至更長(zhǎng)，期間需同城建、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、環(huán)保、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、消防、材料供應(yīng)等眾多單位發(fā)生聯(lián)系，文件材料極為分散，無形增加了材料收集歸檔工作的難度；同時(shí)涉及的人員較多，素質(zhì)參差不齊，在文化程度、業(yè)務(wù)技能等方面各不相同，對(duì)檔案管理工作的重視程度也不盡相同，從而影響歸檔的完整率。

2.3 重視大專項(xiàng)材料的收集，忽視隱蔽性工程材料的歸檔

基建材料產(chǎn)生于多個(gè)專業(yè)技術(shù)部門，形成了文字、圖紙、照片、錄像等多種載體形式，在歸檔工作中，往往只重視報(bào)批材料、招標(biāo)文件、施工合同、決算報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙等材料的歸檔工作，而一些基礎(chǔ)隱藏工程如電氣管網(wǎng)工程的記錄單等， 在收集的過程中容易被忽略，或因保管不當(dāng)造成丟失或損壞。

3 醫(yī)院基建檔案應(yīng)堅(jiān)持的歸檔原則

《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》[3]中指出：“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和材料、構(gòu)件及設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求， 完成各自職責(zé)范圍或合同規(guī)定的竣工文件編制和項(xiàng)目文件整理、歸檔工作”， 因此，只有堅(jiān)持“誰形成誰負(fù)責(zé)”的歸檔原則，才能充分發(fā)揮項(xiàng)目文件形成者熟悉文件辦理過程的優(yōu)勢(shì)，按照項(xiàng)目文件形成的固有次序，保證遵循項(xiàng)目文件自然形成規(guī)律， 整理出能夠體現(xiàn)內(nèi)在聯(lián)系的合格案卷。

3.1 落實(shí)好檔案歸檔的責(zé)任

基建項(xiàng)目文件材料是在項(xiàng)目建設(shè)和管理過程中直接形成的原始記錄， 各承建單位和建設(shè)單位各職能部門是項(xiàng)目文件的形成者、當(dāng)事人和經(jīng)辦人，也必然是責(zé)任者，由項(xiàng)目文件的形成者進(jìn)行收集、整理、歸檔項(xiàng)目文件，可以確保項(xiàng)目文件內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的本質(zhì)特征。

一要建立健全規(guī)章制度。 為使工程建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位能明確各自在平時(shí)收集歸檔工作中所承擔(dān)的職責(zé)， 必須建立健全基建檔案管理制度，如收集制度、整理制度、移交制度等。

二要建立工程合同制、監(jiān)理制、契約制等約束機(jī)制，在簽訂合同時(shí)，明確需移交的基建檔案材料數(shù)量、套數(shù)、歸檔時(shí)間和質(zhì)量要求等事項(xiàng)[4]，從而有效地控制、監(jiān)督、檢查基建檔案的質(zhì)量，確保各參建單位履行基建檔案移交歸檔的責(zé)任。

3.2 明確歸檔范圍，對(duì)歸檔材料實(shí)行超前控制

明確應(yīng)歸檔材料的范圍，實(shí)行全過程跟蹤服務(wù)，抓住工程關(guān)鍵階段進(jìn)行收集,按要求及時(shí)收集每一個(gè)環(huán)節(jié)的原始資料,催收缺失的材料。

3.2.1 醫(yī)院負(fù)責(zé)的歸檔材料范圍 主要包括項(xiàng)目開工建設(shè)以前形成的建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、審批文件、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目管理、監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)、質(zhì)量監(jiān)督、財(cái)務(wù)決算等全部文件。 建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后的設(shè)備調(diào)試記錄、安全操作規(guī)程、產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)，以及安全、衛(wèi)生、環(huán)保、消防、運(yùn)行檢測(cè)記錄等文件。

3.2.2 勘察、設(shè)計(jì)單位的歸檔材料范圍 負(fù)責(zé)項(xiàng)目勘察文件、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件和設(shè)計(jì)文件等材料。

3.2.3 承建單位和監(jiān)理單位的歸檔材料范圍 負(fù)責(zé)在施工過程中直接形成的、有保存價(jià)值的建筑、設(shè)備、電氣、管線、儀表安裝等施工文件；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收活動(dòng)中形成的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目管理總結(jié)、監(jiān)理總結(jié)、施工總結(jié)、設(shè)計(jì)總結(jié)等文件。 建設(shè)項(xiàng)目總承建單位有分包單位的，項(xiàng)目文件由分包單位收集、整理，由總承建單位審查匯總后集中歸檔。

3.3 加強(qiáng)醫(yī)院專、兼職檔案員同技術(shù)人員的溝通

醫(yī)院專、兼職檔案管理員雖然熟悉檔案的管理流程、有較強(qiáng)的管理技能， 但對(duì)基建項(xiàng)目的流程和材料形成過程并不完全掌握；相反各單位的技術(shù)人員熟悉材料的形成，但又缺少檔案管理知識(shí)和技能， 因此醫(yī)院專職檔案員應(yīng)密切同各單位的兼職檔案員密切配合，主動(dòng)學(xué)習(xí)，掌握基建工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，從而提高材料的歸檔率。

總之，必須堅(jiān)持“誰形成誰負(fù)責(zé)”的歸檔原則，才能確?；n案的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，才能為醫(yī)院以后的建設(shè)規(guī)劃提供可靠的檔案資料。

[1]范菲.醫(yī)院基建檔案的重要性和管理方法淺析[J].廣東檔案，2010(6)：22.

[2]沈麗嬌.如何提高醫(yī)院基建檔案的歸檔率[J].中國(guó)醫(yī)藥指南，2011(1)：39.

[3]DA/T28-202 《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》.

[4]田濱海.基建檔案管理工作芻議[J].黑龍江檔案，2010(1)：78.