扎根理論及其在心理學(xué)中的應(yīng)用

曾詞正 章小雷 張?jiān)?/p>

質(zhì)的研究方法中，扎根理論是近來(lái)應(yīng)用尤為廣泛，它是一種構(gòu)建理論的方法，在自然環(huán)境下利用開放性訪談、文獻(xiàn)分析、參與式觀察等方法，對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行深入細(xì)致和長(zhǎng)期的研究，廣泛系統(tǒng)地收集資料，使資料達(dá)到飽和狀態(tài)，然后對(duì)資料進(jìn)行分類、編碼，經(jīng)開放式編碼與關(guān)聯(lián)式編碼形成命題鏈，再對(duì)命題鏈進(jìn)行核心編碼，發(fā)現(xiàn)影響中心命題的各種條件，在此基礎(chǔ)上概括出理論命題，概括出的理論命題再回到資料或類似情景中接受檢驗(yàn)，進(jìn)一步修正與發(fā)展該理論[1]。在國(guó)外，它廣泛應(yīng)用于健康科學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、護(hù)理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域，近些年來(lái)國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)中使用扎根理論方法完成的成果數(shù)量也呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，同時(shí)采用這種方法進(jìn)行研究的領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)展。扎根理論不僅注重研究結(jié)果即理論的建構(gòu)，同時(shí)也注重研究過(guò)程，其最終的研究目的是建構(gòu)一個(gè)理論飽和模型。在研究過(guò)程中，研究者嚴(yán)格遵守扎根理論研究法的要求實(shí)施，其研究結(jié)果具有較高的可靠性和真實(shí)性，從而使理論模型具有普遍的推廣價(jià)值。該研究方法比較適用于那些現(xiàn)有理論體系不是很完善且很難有效解釋實(shí)踐現(xiàn)象的領(lǐng)域，或者也可以說(shuō)是存在理論的空白點(diǎn)、出現(xiàn)了一些全新現(xiàn)象的領(lǐng)域[2]，在心理學(xué)領(lǐng)域很多探索性且難于量化的研究尤為適用。

1 扎根理論方法的研究過(guò)程

1.1 確定研究問(wèn)題 扎根理論通常選取那些研究者不確定的、探索性的、尚存爭(zhēng)議的、不成熟的、不精確的、有意義的問(wèn)題。但研究者應(yīng)注意，研究的問(wèn)題一般不應(yīng)該被事先假設(shè)性地提出的，如果研究者一開始就明確地定義出研究問(wèn)題，預(yù)想研究結(jié)果，這就會(huì)帶來(lái)相關(guān)障礙，它會(huì)使研究者的思維受限制，難以全面收集原始資料，這就很難做到收集資料的敏感性以及開放性原則。

1.2 采樣 扎根理論與實(shí)證研究在采樣時(shí)研究對(duì)象的數(shù)量選擇上存在差異，實(shí)證研究為了最大程度上推廣研究結(jié)果，使結(jié)果更加有說(shuō)服力，往往追求大樣本；而扎根理論是為了能夠?qū)ρ芯繉?duì)象有一個(gè)比較深入細(xì)致的理解，所選取的研究對(duì)象的數(shù)目一般相對(duì)較少[3]。扎根理論與實(shí)證研究不同，一般不采用隨機(jī)抽取對(duì)象，而是采取理論抽樣的方式，所謂理論性抽樣是指通過(guò)既往經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)文獻(xiàn)查閱證明與形成中的理論有關(guān)相關(guān)的概念為基礎(chǔ)而選取對(duì)象，即選擇的對(duì)象能夠體現(xiàn)出與理論具有相關(guān)性的人物或事件，并且在對(duì)原始資料進(jìn)行編碼分析時(shí)，可以將從資料中產(chǎn)生的初步理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。扎根理論研究方法，采樣的工作一直到概念里的資料達(dá)到理論性飽和，所謂理論飽和是指不可獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進(jìn)一步發(fā)展某一個(gè)范疇之特征的時(shí)刻[4]。但許多研究其實(shí)未明確是否達(dá)到理論飽和，往往事先明確樣本量而進(jìn)行采樣。未達(dá)飽和主要表現(xiàn)在兩方面：一是對(duì)于核心主題而言，主軸范疇的分析未達(dá)到飽和；二是對(duì)于一個(gè)主軸范疇而言，子范疇的編碼沒做到飽和[5]。

1.3 收集原始資料 扎根理論主要通過(guò)閱讀文獻(xiàn)、訪談法以及觀察法來(lái)收集資料。一般研究前期，研究者需要閱讀相關(guān)文獻(xiàn)綜述，了解研究對(duì)象的一些基本特點(diǎn)及相關(guān)問(wèn)題，它通常是訪談法及觀察法的前期工作。訪談法是通過(guò)理解人們的認(rèn)知、情感、意志以及個(gè)性等，且通過(guò)訪談了解研究對(duì)象的生活經(jīng)歷以及他們對(duì)于這些事件的看法、態(tài)度，收集的資料作為扎根理論初始的原始資料。另外，觀察法通常采用參與式觀察，即與研究對(duì)象在共同的環(huán)境下收集的各種生活事件、語(yǔ)言、行為等等，這種方法更容易使研究者獲得一些靠非參與式觀察無(wú)法獲得的信息。

1.4 資料分析 資料分析中，最重要的是編碼。編碼，是扎根理論中最重要的步驟，它首先是把原始資料“打破”、“揉碎”成有意義的詞組，并將其概念化，并通過(guò)對(duì)事件之間和事件與概念的不斷比較，從而促成更多的范疇、特征的形成及對(duì)數(shù)據(jù)的概念化，然后對(duì)它們進(jìn)行重新分類，并進(jìn)一步促成理論模型的提出[6]。資料分析中扎根理論資料分析包括開放性編碼、關(guān)聯(lián)性編碼、選擇性編碼。

1.4.1 開放性編碼 是指將原始資料逐步進(jìn)行概念化和范疇化，也就是根據(jù)一定原則將的原始資料記錄加以逐級(jí)提取有編碼意義的概念和范疇，并把資料記錄以及提取的概念“打破”、“揉碎”并重新整合的過(guò)程。開放性編碼的程序?yàn)槎x現(xiàn)象（概念化）→挖掘范疇→為范疇命名→發(fā)掘范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度[7]。因?yàn)樵碚撌占降脑假Y料往往特別之多，要做到面面俱到是不可能的，研究者面臨的問(wèn)題往往是代碼過(guò)多。這時(shí)研究者就需要對(duì)代碼進(jìn)行優(yōu)化、分級(jí)、篩選。

1.4.2 關(guān)聯(lián)性編碼 關(guān)聯(lián)性編碼是由研究者確定的，是對(duì)那些與主軸變量在某一理論中有著重要關(guān)聯(lián)的變量而進(jìn)行的編碼。其實(shí)它是在開放性編碼基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)和建立概念、等級(jí)、類屬之間的各種相關(guān)關(guān)系，以編碼出資料中各個(gè)部分之間的有機(jī)關(guān)系。關(guān)聯(lián)編碼的關(guān)系有因果關(guān)系、時(shí)間先后關(guān)系、語(yǔ)義關(guān)系、情景關(guān)系、相似關(guān)系、差異關(guān)系、對(duì)等關(guān)系、類型關(guān)系、結(jié)構(gòu)關(guān)系、功能關(guān)系、過(guò)程關(guān)系、策略關(guān)系等[8]。

1.4.3 選擇性編碼 也稱核心編碼，研究者通過(guò)不斷收集以及分析原始資料，進(jìn)行理論性思考、編碼、抽取概念、范疇，同時(shí)撰寫備忘錄的過(guò)程，慢慢地就會(huì)發(fā)現(xiàn)核心編碼。Glaser指出，選擇性編碼必須具有中央性，也就是其與范疇和特征最具相關(guān)；它是在資料不斷分析比較逐漸得到完善，最后形成一個(gè)有意義地有所連結(jié)穩(wěn)定的理論模型，即通過(guò)不斷地開放性編碼，關(guān)聯(lián)性編碼，逐漸使編碼出的理論成為一個(gè)包含高的、抽象度高的詞組。核心編碼有下面幾方面特點(diǎn)：首先核心編碼必須在所有類屬中占據(jù)中心地位，是原始資料的高度概括，與大多數(shù)類屬之間存在有意義且自然地聯(lián)系，最有可能成為資料的核心部分；其次，核心編碼之間很明確的關(guān)聯(lián)，不會(huì)牽強(qiáng)附會(huì)；最后，核心編碼下的概念現(xiàn)象要有盡可能大的差別性，但同時(shí)達(dá)到包含性廣。這樣，研究者就會(huì)得出一個(gè)理論的初始模型，接下來(lái)研究者必須再以收集來(lái)的資料，加以驗(yàn)證編碼出的理論。即研究者應(yīng)再回到現(xiàn)場(chǎng)中，驗(yàn)證理論是否吻合，針對(duì)理論的缺口，做些填補(bǔ)的工作，使所形成的理論更具備概念上的稠密性和準(zhǔn)確性。

1.4.4 撰寫備忘錄 編碼是對(duì)訪談資料的歸納和分類，是形成扎根理論的開始環(huán)節(jié)，而備忘錄是對(duì)訪談資料的分析和綜合，在資料分析關(guān)鍵環(huán)節(jié)。撰寫備忘錄是將不同的人物、故事、概念和范疇聯(lián)系起來(lái)并探討它們之間的邏輯關(guān)系，有益于提升所收集資料的抽象層次與縮減資料成為蘊(yùn)含理論說(shuō)明。撰寫備忘錄宜注意以一個(gè)主題為內(nèi)容，以便日后整理時(shí)可以每份處理一個(gè)主題；應(yīng)注以日期，可以追溯不同備忘錄而匯集同一概念、狀況；也可以顯示研究工作的過(guò)程，由日期上的推演追溯出研究者的思考?xì)v程。

近年來(lái)，有許多扎根理論研究的電腦輔助軟件，如Nvivos、NUDIST和Atlas.ti。它們都是主要建立在扎根理論基礎(chǔ)之上的，這極大方便了資料的整理、檢索和分析。

2 扎根理論的基本原則

2.1 高度的理論敏感性 扎根理論研究方法需要研究者有高度的理論敏感性，研究者無(wú)論是在研究開始或收集資料，還是在分析編碼的過(guò)程中，都需要對(duì)呈現(xiàn)出來(lái)的理論線索有足夠的嗅覺，注意捕捉資料中呈現(xiàn)出來(lái)的理論建構(gòu)的相關(guān)線索[9]。對(duì)資料保持高度的理論敏感性，不僅可以幫助研究者在收集資料的過(guò)程中有一定的目標(biāo)，而且特別質(zhì)性研究中面臨特別多的原始資料，它可以幫助研究者注意那些集中表達(dá)資料內(nèi)容的概念[10]。理論敏感性具體表現(xiàn)在：一方面需有相當(dāng)深厚的專業(yè)知識(shí)和豐富的經(jīng)驗(yàn)，閱讀大量相關(guān)文獻(xiàn)，這些都有利益研究者后期研究的理論嗅覺；另一方面是在收集原始資料或者分析編碼過(guò)程中對(duì)新產(chǎn)生的范疇或者概念要有高度的敏感性。

2.2 從經(jīng)驗(yàn)資料中生成理論 扎根理論研究方法非常注重經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，研究者可以通過(guò)不斷閱讀文獻(xiàn)，參加臨床工作，不斷掌握一些現(xiàn)有的、明確的、被科學(xué)認(rèn)可的、經(jīng)常遇到的信息，不斷總結(jié)編碼分析，進(jìn)而對(duì)自己生成理論提供強(qiáng)大后盾。扎根理論與傳統(tǒng)宏大理論恰好相反，強(qiáng)調(diào)以原始資料為基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為依據(jù)，對(duì)資料進(jìn)行歸納分析，逐漸生成理論[11]。

2.3 不斷比較的原則 扎根理論研究方法中收集資料、分析編碼整個(gè)過(guò)程都需要不斷比較，它是扎根理論的主要分析思路，現(xiàn)象之間、資料之間、理論之間都需要不斷比較鑒別，從而提取概念、類屬、范疇等信息。常用比較方法有依據(jù)概念類屬進(jìn)行比較，原始資料信息的比較，編碼過(guò)程產(chǎn)生的概念及類屬的比較，類屬之間關(guān)系的比較，對(duì)呈現(xiàn)的初步理論模型之間的比較，最后是得出理論的整體比較[12]。

2.4 文獻(xiàn)應(yīng)用的原則 文獻(xiàn)應(yīng)用是扎根理論研究方法與其他研究方法最具差異和爭(zhēng)議的。嚴(yán)格意義上的扎根理論是限制在研究之前的文獻(xiàn)閱讀和相關(guān)理論準(zhǔn)備，參考的資料束縛自己的思維，進(jìn)而對(duì)自己后續(xù)的分析產(chǎn)生影響[13]。但是，忽略其研究領(lǐng)域中的理論文獻(xiàn)或避免對(duì)它們進(jìn)行事先的概念化，都是相當(dāng)困難的，因此需要靈活運(yùn)用文獻(xiàn)[14]。適當(dāng)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)可以觸發(fā)對(duì)理論的敏感性，促使研究者不斷思考問(wèn)題，分析中不斷比較，為理論采樣提供理論基礎(chǔ)，開闊研究者的視野，更加全面地收集和分析資料。

2.5 理論性評(píng)價(jià) 扎根理論需適用于真實(shí)的世界，適用于廣泛的場(chǎng)景且和研究對(duì)象息息相關(guān)，可以隨時(shí)被修改調(diào)整的[15]。扎根理論檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有概念必須源至于原始資料，所獲得的理論隨時(shí)都可以吻合到原始資料，即理論能在實(shí)踐中得到驗(yàn)證，強(qiáng)調(diào)概念的極大豐富性，理論中每一個(gè)概念應(yīng)該與其他概念之間具有系統(tǒng)的聯(lián)系，各個(gè)概念之間念聯(lián)系起來(lái)的理論應(yīng)該具有較強(qiáng)的運(yùn)用價(jià)值，適用于比較廣闊的范圍，具有較強(qiáng)的解釋力，對(duì)研究對(duì)象行為具有理論敏感性[16]。

3 扎根理論在心理學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用

心理現(xiàn)象是一個(gè)非常復(fù)雜系統(tǒng)，它具有邊緣性、交叉性、不確定性、爭(zhēng)議性等特點(diǎn)，且許多心理因素不具有客觀性，出現(xiàn)不同的表現(xiàn)形式，還有研究對(duì)象的不確定性和復(fù)雜性，許多指標(biāo)難以確定及量化，使得采用傳統(tǒng)的實(shí)證研究非常困難。此外，德國(guó)著名心理學(xué)家馮特認(rèn)為許多實(shí)驗(yàn)研究運(yùn)用在心理學(xué)方面很受限，它只能簡(jiǎn)單對(duì)心理現(xiàn)象或簡(jiǎn)單的感知覺進(jìn)行研究，只對(duì)一些表面現(xiàn)象進(jìn)行量化研究，很難深入到思維、意識(shí)、情感、個(gè)性等方面的研究。因此對(duì)于記憶、思維、想象等復(fù)雜的心理過(guò)程，采用實(shí)證研究是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要更加深入研究必須要用到質(zhì)性研究方法。扎根理論實(shí)現(xiàn)了微觀層面上對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行比較深入細(xì)致的描述與分析，了解事物的復(fù)雜性。除了有可以看到的物外，還有無(wú)意識(shí)的、看不見的存在。扎根理論所具有的彈性、結(jié)構(gòu)清晰、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鼍幋a步驟、其對(duì)理論形成與社會(huì)情景重要性的關(guān)注等這些特點(diǎn)，使其很適用于心理學(xué)領(lǐng)域，為心理學(xué)家提供了一個(gè)解決他們所面臨的這些重要問(wèn)題的有效方法，也為心理學(xué)家提供了一個(gè)修正心理學(xué)理論的可能性和重新審視心理學(xué)研究方法的策略[17]。近年來(lái)很多學(xué)者都運(yùn)用扎根理論探索事件的心理因素或者探討心理疾病的機(jī)制與診斷等等。Gottheil等[18]對(duì)25名研究對(duì)象進(jìn)行主題統(tǒng)覺圖片講述故事，然后運(yùn)用扎根理論進(jìn)行分析編碼，從而預(yù)測(cè)個(gè)人精神活動(dòng)的內(nèi)部狀態(tài)及其轉(zhuǎn)化。劉海燕等[19]對(duì)在校大學(xué)生通過(guò)半結(jié)構(gòu)式訪談，然后運(yùn)用扎根理論發(fā)現(xiàn)，大學(xué)生心理安全感的內(nèi)容及其之間的關(guān)系。石若坤[20]通過(guò)扎根理論發(fā)現(xiàn)，幫助發(fā)展責(zé)任、教學(xué)支持責(zé)任、人際支持責(zé)任、人格支持責(zé)任這4個(gè)學(xué)生德育心理契約的維度。程華等[21]基于扎根理論方法編制沙盤主題編碼表，為行為問(wèn)題兒童的臨床診斷和療效評(píng)估提供參考。此外，扎根理論為國(guó)外的先進(jìn)心理學(xué)成果的引進(jìn)提供研究方法，使其更加適用自己[22]。

扎根理論比實(shí)證研究更加深入地填補(bǔ)了理論性研究與經(jīng)驗(yàn)型研究的裂隙，避免了它們之間的嚴(yán)重脫節(jié)，使其得出結(jié)論更令人信服。該方法的開放的理論思考、研究多組、多變量復(fù)雜關(guān)系的視野，以及在實(shí)際工作中開展研究過(guò)程，都為心理學(xué)研究理論建構(gòu)提供了一個(gè)發(fā)展的空間。扎根理論作為歷史和認(rèn)識(shí)論的產(chǎn)品，是一個(gè)完整的程序、技術(shù)，發(fā)現(xiàn)實(shí)際的理論[23]。自從扎根理論引入我國(guó)后，在各個(gè)領(lǐng)域都獲得了不少成果。但是，現(xiàn)實(shí)中許多研究都是標(biāo)著扎根理論這個(gè)給人新鮮感的詞語(yǔ)，而在研究中往往就是一些原始資料的描述或者一些經(jīng)驗(yàn)描述，更有的往往只是個(gè)人見解或者參考別人結(jié)論強(qiáng)加于自己結(jié)論中，有的就是根本看不出逐級(jí)編碼等操作過(guò)程，還有就是不了解扎根理論的適用性，往往許多需要實(shí)證研究的問(wèn)題而采用扎根理論方法來(lái)研究。因此，在運(yùn)用扎根理論研究方法時(shí)應(yīng)該有嚴(yán)密的思考、開放的視野以及執(zhí)行嚴(yán)格的操作步驟和原則進(jìn)行收集資料、編碼分析工作，避免最后得出實(shí)而不華的結(jié)論。

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