行業(yè)組織在司法鑒定規(guī)范化建設中的機制作用——以廣東的實踐為視角

羅紀鋒

（廣東省司法鑒定協(xié)會，廣東 廣州 510405）

全國人大常委會《關于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡稱《決定》）施行以來，司法鑒定行業(yè)日趨規(guī)范，行業(yè)管理已成為司法鑒定管理中不可或缺的支柱之一。從廣東省成立司法鑒定協(xié)會三年的實踐看，司法鑒定行業(yè)管理可以在制訂執(zhí)業(yè)規(guī)范、實施繼續(xù)教育等方面有效地彌補行政管理及其在發(fā)揮質量管理方面的不足，使行業(yè)組織在機制方面推動司法鑒定規(guī)范化建設發(fā)揮優(yōu)勢作用。

1 充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的互補機制

有專家認為，司法鑒定管理是以行為管理為基礎，以行業(yè)管理為主線，直接管理與間接管理相結合，行政管理與行業(yè)協(xié)會自律管理相結合，法律手段、行政手段和技術手段相結合的[1]。行業(yè)管理體現(xiàn)在職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)規(guī)范、技術標準、維權懲戒等方面的行業(yè)自律管理，管理主體是各級司法鑒定協(xié)會。

1.1 行政管理有賴行業(yè)組織在技術方面的支持

對司法鑒定人和司法鑒定機構的登記管理，其行政許可條件必然涉及相關專業(yè)技術問題，這是司法行政機關管理中的弱項和難點，行業(yè)組織發(fā)揮其技術領域的優(yōu)勢提供支持則殊為可貴。首先，《決定》第四條涉及的司法鑒定人學歷和專業(yè)技術職稱中的相關專業(yè)問題。廣東省司法廳2010年即通過組織并委托每個鑒定類別的專家進行論證，明確了司法鑒定許可登記工作中相關類別的學歷及專業(yè)技術資格條件，細化了與每個鑒定類別相適應的相關專業(yè)，較好地解決了司法行政機關和當事人在司法鑒定人許可登記中困惑。其次，不同司法鑒定類別的儀器設備標準不同，但同一標準下的儀器設備型號、使用狀態(tài)同樣存在差異，這也是司法行政機關登記管理工作中容易引起爭議的問題。廣東省自2005年始要求所有司法鑒定機構在核準登記、延續(xù)登記時，必須組織相關類別的專家對所涉及特別是必備的儀器設備進行核查，并提出明確意見供登記機關參考。

1.2 質量管理有賴行業(yè)組織在專業(yè)方面的支持

目前我國對司法鑒定行業(yè)的質量管理主要基于質量技術監(jiān)督部門的資質認定或者認可，即通過建立嚴格的質量管理體系，做到“事前有依據(jù)、事后有證據(jù)”，從而嚴格規(guī)范司法鑒定實施中的人員、設備、標準、程序等環(huán)節(jié)。而管理部門的監(jiān)督除了對體系文件進行嚴格審核外，最關鍵的是專家現(xiàn)場評審。實際上，質量技術監(jiān)督部門同樣要依賴相關行業(yè)的高層次專家，通過一定方式培訓為評審員，專門接受委托開展現(xiàn)場評審。廣東省司法廳和質量技術監(jiān)督局已聯(lián)合發(fā)文，明確由省司法鑒定協(xié)會根據(jù)廣東省司法鑒定類別分布狀況確定評審員名額、推薦相關人選，同時委托省認證認可協(xié)會、司法鑒定協(xié)會定期組織培訓和考核，考核合格的授予評審員資格并納入專家?guī)?。此外，能力驗證活動是認證認可的技術手段之一，從廣東省近8年開展司法鑒定能力驗證活動結果看，單純的樣本抽查可以核查司法鑒定機構的現(xiàn)有能力，但對有針對性地全面提高司法鑒定人的技術能力作用還未如理想。今年，廣東省司法鑒定協(xié)會與司法部司法鑒定科學技術研究所（以下簡稱“司鑒所”）嘗試合作開展實驗室項目的飛行檢查，一方面按照能力驗證的要求提供核查樣本并限時完成，同時分別派出相關類別專家組成檢查組，實時實地同步檢查從受理到出具鑒定意見的鑒定實施過程，并予以點評提出改進意見，以此更好發(fā)揮行業(yè)組織提高技術能力方面的主導作用。

1.3 行業(yè)管理在現(xiàn)有管理體制下仍有待培育

《決定》規(guī)定了現(xiàn)有管理體制是剛性行政管理為主的登記管理和質量管理，而司法鑒定涉及專業(yè)、學科繁多，其間差異懸殊，如何在高技術條件要求下進行整合，則需要行業(yè)組織形式的緩沖地帶，特別是在專業(yè)學科方面其有獨特的優(yōu)勢。同時，司法鑒定行業(yè)組織也因為這一行業(yè)的“二次準入”特點，仍然存在諸多不完善，在現(xiàn)有管理體制下難以獨立存在。如何揚長避短，不斷培育司法鑒定行業(yè)組織在新形勢下的持續(xù)發(fā)展，是今后一個時期提高司法鑒定管理水平的主要方向之一。

2 充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的自律機制

2.1 行業(yè)監(jiān)督有專業(yè)技術方面的優(yōu)勢

有專家認為，司法鑒定協(xié)會是司法鑒定行業(yè)自律管理的平臺，要協(xié)助司法行政部門的監(jiān)督管理，開展行業(yè)自律，加強內部監(jiān)管，完善行業(yè)自律管理機制，對司法鑒定人和司法鑒定機構的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律進行監(jiān)督檢查以及行業(yè)處理[1]；也有專家認為，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會的自律性職能，重點解決司法鑒定機構和司法鑒定人的職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律和執(zhí)業(yè)規(guī)范問題，特別是在司法鑒定不同類別的專業(yè)性方面，發(fā)揮好行政管理機關的輔助專家作用，從專業(yè)角度提供進一步改進和完善的建議[2]。司法鑒定隊伍來源復雜，類別差異較大，適用程序、標準各異，沒有專業(yè)技術層面的支持，所有的監(jiān)督都不可能落到實處。而行業(yè)監(jiān)督基于各自專業(yè)領域的自律性監(jiān)督可以做到更加細致，更加貼近實際。例如今年，廣東省配合“司鑒所”對全省乙醇檢測的司法鑒定機構進行能力驗證的飛行檢查，正是依托“司鑒所”和省司法鑒定協(xié)會的法醫(yī)毒物類別專家進行實時實地的檢查，不但對項目的結果進行評價，而且重在對司法鑒定機構，從受理到出具鑒定意見的全程進行檢查，以期規(guī)范并促進這一項目的鑒定能力的提高。

2.2 行業(yè)處分機制要明確執(zhí)業(yè)應當堅守的低線

建立行業(yè)處分機制是行業(yè)組織自律管理的主要組成部分，其目的在于劃出職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律方面的行業(yè)執(zhí)業(yè)低線。一方面對司法鑒定人和司法鑒定機構起到自警、教育的作用；另一方面也為行業(yè)處分提供具體依據(jù)，堅決清理害群之馬。2012年廣東省司法鑒定協(xié)會制訂了《會員違規(guī)行為處分辦法》，規(guī)定了七種行業(yè)處分種類，具體明確三十七種行為將予以行業(yè)處分。這些違規(guī)行為都是實際工作中容易出現(xiàn)，但又未達到行政處罰的程度。通過明示上述規(guī)定，為司法鑒定機構和司法鑒定人的執(zhí)業(yè)行為進行預警，可以在一定程度上減少違規(guī)行為的出現(xiàn)，也是促進減少投訴的有效措施。

2.3 行業(yè)表彰機制要弘揚正氣，樹立良好社會形象

中國傳統(tǒng)文化講求陰陽平衡，社會穩(wěn)定。行業(yè)發(fā)展，同樣需要“扶正驅邪”。處分機制主要解決驅邪的問題，更為關鍵的是在行業(yè)內要大力弘揚正氣，要通過創(chuàng)新技術、規(guī)范程序、完善標準等方面形成良性競爭氛圍，讓優(yōu)質高效的司法鑒定機構和作為學科帶頭人的司法鑒定人脫穎而出，樹立和表彰優(yōu)秀的司法鑒定機構和司法鑒定人，從而樹立司法鑒定行業(yè)的良好社會形象。通過制度建設為規(guī)范執(zhí)業(yè)樹立正面典型，通過定期表彰在全行業(yè)弘揚正氣。

3 充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的規(guī)范機制

3.1 推動行業(yè)技術規(guī)范的制定

行業(yè)技術規(guī)范應當是標準體系中最有活力的一部分。有專家提出，通過完善行業(yè)協(xié)會的組織，建立完善統(tǒng)一的不同司法鑒定專業(yè)領域和鑒定事項的實施規(guī)程，建立專業(yè)技術和司法鑒定技術的規(guī)范轉化、確認機制，為下一步建立、形成司法鑒定技術標準體系打好基礎[2]。對司法鑒定領域的標準適用問題，《司法鑒定程序通則》（司法部令第107號）第二十二條規(guī)定：“司法鑒定人進行鑒定，應當依下列順序遵守和采用該專業(yè)領域的技術標準和技術規(guī)范：（一）國家標準和技術規(guī)范；（二）司法鑒定主管部門、司法鑒定行業(yè)組織或者相關行業(yè)主管部門制定的行業(yè)標準和技術規(guī)范；（三）該專業(yè)領域多數(shù)專家認可的技術標準和技術規(guī)范。不具備前款規(guī)定的技術標準和技術規(guī)范的，可以采用所屬司法鑒定機構自行制定的有關技術規(guī)范。”目前司法鑒定領域屬于第一種情形的國家標準和技術規(guī)范并不多，其中依托司法鑒定行業(yè)組織制訂技術規(guī)范是前兩個層次中較易操作、貼近實踐、容易形成共識的形式，也容易適應高新科學技術發(fā)展而進行調整。廣東省司法鑒定協(xié)會鼓勵所設各專業(yè)委員會從廣東的實踐出發(fā)，對爭議或者投訴較多的問題進行行業(yè)指引式的規(guī)范，至今制定了《道標有關顱腦、脊髓及周圍神經(jīng)損傷與肢體功能喪失程度評殘條文的理解與暫行規(guī)定（試行）》、《關于法醫(yī)臨床司法鑒定若干問題的執(zhí)業(yè)指引（試行）》、《人身損害醫(yī)療費的審核與評定準則（試行）》、《人身損害受傷人員誤工期、營養(yǎng)期、護理期評定準則（試行）》、《法醫(yī)精神病司法鑒定委托與受理實施指引（試行）》、《文書司法鑒定操作指引（試行）》、《文書司法鑒定案件受理指引（指引）》、《痕跡司法鑒定案件受理指引（指引）》等一系列技術規(guī)范，為該省司法鑒定機構規(guī)范執(zhí)業(yè)和開展認證認可工作打下了基礎。

3.2 推動司法鑒定機構質量管理體系的完善

2012年，司法部、國家認證認可監(jiān)督管理委員會全面推進司法鑒定機構認證認可工作，司法鑒定機構無論是資質認定還是國家認可，都離不開建立質量管理體系，并且在有效運行中必須做到持續(xù)改進、不斷完善。行業(yè)組織可以發(fā)揮專業(yè)技術優(yōu)勢，組合質量管理資源，指導司法鑒定機構建立嚴格并適于司法鑒定行業(yè)特點的質量管理體系，這也是司法鑒定規(guī)范化建設的基礎。廣東省依托司法鑒定領域的國家認可評審員，設立了質量管理工作委員會，在政策理解、準則宣貫、內審員培訓乃至省級評審員隊伍組建等方面發(fā)揮主導作用，特別是在建立并有效運行質量管理體系方面大膽探索，試圖通過一定模式進行推廣，減少司法鑒定機構建設成本，為全行業(yè)不同類別司法鑒定規(guī)范化建設創(chuàng)造條件。

3.3 建立具有司法鑒定行業(yè)特色的誠信評估體系

司法鑒定事關維護社會穩(wěn)定和公平正義，其誠信是根本，建立司法鑒定誠信評估體系既是必須、也是必然的。誠信好、質量高、服務優(yōu)的司法鑒定機構肯定水漲船高，誠信較差的機構就要如履薄冰，優(yōu)勝劣汰的進程也因此會加快。在2012年政府職能轉移中，廣東省政府決定將司法鑒定人誠信等級認定職能轉移至行業(yè)組織，省司法鑒定協(xié)會自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人誠信等級認定工作。為此省司法鑒定協(xié)會制訂了《廣東省司法鑒定人誠信體系實施方案（草案）》，設立了專門的誠信建設工作委員會，統(tǒng)籌規(guī)范司法鑒定人誠信體系建設工作，逐步展開司法鑒定人誠信評估體系的構建。有計劃地研究制訂廣東省司法鑒定行業(yè)司法鑒定人誠信評價指標，依據(jù)各司法鑒定類別的專業(yè)特點確定需公開項目的范圍，條塊結合，堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，重點將司法鑒定人的執(zhí)業(yè)基本信息和技術能力、技術進步、懲戒監(jiān)管信息，依法依規(guī)地及時、準確、完整地向社會公開，接受社會監(jiān)督。爭取在2016年底前初步建立廣東省司法鑒定人誠信體系，2020年底前建立廣東省司法鑒定協(xié)會門戶網(wǎng)站的司法鑒定人誠信體系子站，為訴訟和社會提供相應咨詢服務，接受社會監(jiān)督。

4 充分發(fā)揮司法鑒定行業(yè)組織的完善機制

4.1 完善司法鑒定分類繼續(xù)教育

對司法鑒定行業(yè)而言，繼續(xù)教育包括三個層次：一是法律方面的培訓。主要是訴訟法律及司法鑒定直接相關的法律法規(guī)，重點是訴訟法的相關法條，如司法鑒定人出庭的要求以及司法鑒定程序規(guī)則和管理規(guī)范，體現(xiàn)在崗位（初任）培訓和針對特定法律的專項培訓。二是管理方面的培訓。主要結合司法鑒定認證認可的質量管理要求，體現(xiàn)在司法鑒定管理人員、認證認可內審員和評審員的培訓。三是技術方面的培訓。主要是各司法鑒定類別根據(jù)本專業(yè)學科發(fā)展和實踐中的疑點、難點問題，體現(xiàn)在每年度進行的按鑒定類別分別進行的專業(yè)技術培訓。

4.2 健全專業(yè)技術職稱評定

如前所述，司法鑒定行業(yè)具有明顯的二次準入特征，一直以來也未建立完全獨立的職稱系列和技術晉升機制，司法鑒定人的積極性、創(chuàng)造性難以充分調動起來。有專家提出，專業(yè)人員職稱評定與任職資格走向合一將是專業(yè)人員隊伍建設的改革方向[3]。司法部經(jīng)向人事部備案，組建了司法鑒定系列高級專業(yè)技術職務任職資格評審委員會，開展司法鑒定研究人員、法醫(yī)學工作人員、物證技術鑒定人員三個系列的職稱評定工作。在2012年政府職能轉移中，廣東省政府同樣決定將司法鑒定人專業(yè)技術職稱評定職能轉移至行業(yè)組織，省司法鑒定協(xié)會自2013年1月1日起將履行廣東省司法鑒定人專業(yè)技術職稱評定工作。但行業(yè)組織如何與人事管理部門銜接、科學設置相關系列至為重要，既要從提高司法鑒定人隊伍的理論和實踐水平出發(fā)，又要顧及不同專業(yè)學術發(fā)展的差異，在省級首先開展法醫(yī)學工作人員、物證技術鑒定人員兩個系列的職稱評定工作。

4.3 加強社會輿論監(jiān)督提倡正確宣傳導向

體制改革前，司法鑒定源出多門，管理、規(guī)范各異，《決定》施行后，有力促進了司法鑒定行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展，逐步樹立了司法鑒定行業(yè)的良好形象，司法鑒定工作是為訴訟服務的，也為維護社會穩(wěn)定和公平正義服務，應主動接受社會輿論的監(jiān)督，有利于促進這一行業(yè)的健康發(fā)展。廣東省司法鑒定協(xié)會為此專門設立了宣傳推介工作委員會，主要從行業(yè)組織的角度，提倡正確的宣傳導向，加強國內外同行間的技術交流，向社會各界介紹司法鑒定工作。

[1]霍憲丹，郭華.中國司法鑒定制度改革與發(fā)展范式研究[M].北京：法律出版社，2011：271，274.

[2]梁震.強化鑒定質量監(jiān)管探索創(chuàng)新社會管理[J].中國司法鑒定，2011，（6）：S11-S10.

[3]徐景和.司法鑒定制度改革探索[M].北京：中國檢察出版社，2006：76.