正確把握朱墨時序鑒定的幾個基本環(huán)節(jié)

鄒衛(wèi)東，楊 桔

(西南政法大學(xué) 刑事偵查學(xué)院,重慶高校物證技術(shù)工程研究中心，重慶 400031)

1 引言

朱墨時序，是指對加蓋有印章的文件，分析判斷其是先蓋章，還是先寫字或打印的先后順序，即書寫、打印、復(fù)印、復(fù)寫等字跡與印文形成的先后順序。“朱”泛指印文印油（泥），“墨”泛指與印章印文交叉的文書文字或筆畫，朱墨時序的鑒定，就是對上述文字與印文形成先后的檢驗。

近年來，隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，在訴訟過程中，許多文件物證如借據(jù)、收條、遺囑、協(xié)議、合同等需要進(jìn)行鑒定以確定其真?zhèn)巍Ｅc西方國家不同，我國一直存在文書上加蓋印文（包括公章或名章印文）后方可生效的傳統(tǒng)觀念，加蓋印文的文書具有法律效力是普遍的認(rèn)知。因此，正確判定文件物證中朱墨交叉順序就成為鑒別文件的真實性、確定有無偽造事實的一種手段。

隨著科技的不斷進(jìn)步，墨汁、墨水、復(fù)寫油墨等各種書寫色料種類日趨多樣化，各種機(jī)制文書墨跡材料、新型色料的逐漸普及，給朱墨時序鑒定帶來一定的困難。近年來，筆者一直從事朱墨時序的鑒定，也進(jìn)行了大量的實驗研究。因此，怎樣正確鑒別印章印文與書寫文字的先后順序，作者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個基本環(huán)節(jié)著手。

2 朱墨時序鑒定過程中需掌握的基本環(huán)節(jié)

2.1 必須有統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范作指導(dǎo)

朱墨時序檢驗是傳統(tǒng)的文書檢驗項目，各類文書檢驗和物證技術(shù)教科書均有專門的章節(jié)進(jìn)行介紹，相關(guān)期刊上也有文獻(xiàn)報道。在Google上輸入“朱墨時序”可以出現(xiàn)11800個搜索結(jié)果。但上述專業(yè)教科書、論文和搜索結(jié)果中，90%以上是對方法和普遍特征的簡單描述，并未對方法進(jìn)行詳細(xì)的解釋。學(xué)生和從業(yè)人員通過學(xué)習(xí)，更多的只是了解了朱墨時序鑒定的一些普遍認(rèn)識的痕跡特征及方法，很難從中獲得具有操作性的指導(dǎo)。筆者了解到，許多鑒定人在實際朱墨時序鑒定中，仍舉步維艱，常常被觀察到的表像困擾。

長期以來，文書司法鑒定都缺少相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范，近年來，取得了可喜的進(jìn)步。2010年4月，由司法部頒布了《朱墨時序鑒定規(guī)范》，但遺憾的是，該規(guī)范主要是對專業(yè)術(shù)語規(guī)范和對基本檢驗方法的規(guī)范，并未對種類繁多、交叉關(guān)系復(fù)雜的朱墨時序進(jìn)行分類描述。而朱墨種類和交叉關(guān)系是影響朱墨時序檢驗方法和層次關(guān)系判斷的最主要因素。

由于上述原因，在我國目前的朱墨時序司法鑒定中，仍存在以傳統(tǒng)經(jīng)驗為主的檢驗?zāi)Ｊ?，特別是在新型色料和成文方式不斷涌現(xiàn)的今天，鑒定人的經(jīng)歷和對朱墨的認(rèn)知程度，直接影響著鑒定結(jié)果的正確性。因此，逐步修訂和增補新的檢驗技術(shù)規(guī)范，是使朱墨時序鑒定規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的必然趨勢。

2.2 檢驗設(shè)備應(yīng)當(dāng)滿足技術(shù)規(guī)范要求

司法鑒定是一項非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)實證活動。朱墨時序的檢驗，雖然是一項傳統(tǒng)的文書檢驗項目，但也是對儀器設(shè)備有嚴(yán)格要求的檢驗項目。在設(shè)備不達(dá)標(biāo)的情況下，所觀察和檢驗的結(jié)果，極可能截然相反，影響鑒定結(jié)論的客觀性和正確性。目前，一些基層司法鑒定機(jī)構(gòu)用于朱墨時序檢驗的設(shè)備都不能滿足技術(shù)要求。

在《司法鑒定機(jī)構(gòu)儀器設(shè)置基本配置標(biāo)準(zhǔn)》要求中，體視顯微鏡作為了文檢的基本配置要求，也是唯一的顯微鏡基本配置要求，一般的鑒定機(jī)構(gòu)都配置了體視顯微鏡，并將其作為朱墨時序檢驗的主要設(shè)備。然而，這樣卻形成了一個嚴(yán)重的技術(shù)誤區(qū)。

體視顯微鏡又稱“實體顯微鏡”或“解剖鏡”，是一種具有正像立體感的目視儀器，在尋找微量物證和比對檢驗時都是重要的工具。但由于景深和放大倍數(shù)綜合因素，體視顯微鏡一般用于20～200倍范圍的觀察檢驗，這對朱墨時序檢驗就形成技術(shù)局限性。根據(jù)光學(xué)原理可知，顏色越深的物體對光的吸收作用越強。在朱墨時序檢驗過程中，黑色文字與紅色印文占了絕大多數(shù)，黑色物質(zhì)對光的吸收作用幾何倍數(shù)的強于紅色（特別是原子印油的淺紅色），對朱墨形成順序的觀察形成明顯的干擾[1]。在20～200倍的明視場觀察條件下，會給觀察者直接帶來墨浮于朱上的層次關(guān)系贗像[2]。在沒有暗場輔助觀察功能的儀器設(shè)備條件下，檢驗人員就極容易得出錯誤的檢驗結(jié)果。

筆者通過使用各類型體視顯微鏡和其它顯微鏡發(fā)現(xiàn)，在色料色差明顯的朱墨關(guān)系中，借助帶暗場或其它功能的高分辨率的三維立體顯微鏡和高景深顯微鏡，較之普通體視顯微鏡，二者的觀察結(jié)果明顯不同。

因此，對朱墨時序的司法鑒定，應(yīng)該有明確的儀器設(shè)備配置要求，才能有效的控制錯檢的發(fā)生。

2.3 對字跡和印文色料與紙張結(jié)合方式的檢驗是朱墨時序鑒定的必須環(huán)節(jié)

很多鑒定人雖然從事了多年的文書檢驗工作，也出具了大量的朱墨時序鑒定書。但作者在與其交流和調(diào)研過程中，發(fā)現(xiàn)其中很多人還缺少對朱墨與紙張結(jié)合方式的基本知識。因此，在檢驗過程中忽略了第一步，即對色料與紙張結(jié)合方式的檢驗。

在紙張纖維上，印文色料與其它文字色料重疊與交叉，形成物質(zhì)間的相互掩蓋和滲透現(xiàn)象[3]。作者認(rèn)為，基于不同色料的理化特性及其與紙張纖維的結(jié)合方式，通過光學(xué)、痕跡學(xué)和化學(xué)方法，才能真正以區(qū)分二者空間結(jié)構(gòu)的立體加層關(guān)系。字跡與紙張的結(jié)合方式即指字跡材料以何種方式轉(zhuǎn)移固定到紙上。結(jié)合方式的不同直接影響檢驗朱墨時序的難易程度。如果不對色料與紙張結(jié)合方式進(jìn)行檢驗，甚至缺乏基本的了解，就很難全面把握各種結(jié)合方式形成的層次關(guān)系和表觀特征，以及影響層次關(guān)系和表觀特征判斷的因素，難于真正把握陽性反應(yīng)與假陽性反應(yīng)，不能正確甄別真象與假象的實質(zhì)。

色料與紙張的結(jié)合方式主要包括結(jié)膜方式，吸收方式和粘附方式等。

結(jié)膜方式，含有成膜物質(zhì)的色料，待其色素轉(zhuǎn)移到紙張表面后能于字跡表面形成薄膜從而得以固定的方式。當(dāng)字跡材料形成于紙上時，經(jīng)過干燥后會在紙張的表面結(jié)成一層薄膜。通過這層薄膜把字跡色素成分轉(zhuǎn)移固定在紙張上的方式稱為結(jié)膜方式。結(jié)膜方式形成的印/字結(jié)膜層，其上形成的痕跡特征及層次關(guān)系最為明顯，絕大多數(shù)教科書和論文中描述的朱墨表觀特征均是對結(jié)膜方式色料的描述。影響結(jié)膜方式判斷的最主要因素，就是二次污染和相互間產(chǎn)生的理化反應(yīng)。

吸收方式。當(dāng)字跡材料寫在紙上時，與紙張纖維無親合力的水溶性、油溶性色素成分，隨著溶劑媒質(zhì)被紙張纖維間的毛細(xì)管吸收而被紙張纖維吸收，從而使字跡色素成分轉(zhuǎn)移結(jié)合在紙張上，這種方式稱為吸收方式?，F(xiàn)階段的新型書寫墨水、印油絕大多數(shù)都是以這種方式固定在紙張上。由于這些字跡材料的色素成分是被吸收在紙張纖維里的，極易滲透擴(kuò)散，相互間缺少層次關(guān)系，是朱墨時序鑒定的主要難點。

粘附方式。與結(jié)膜方式不同，當(dāng)字跡材料寫在紙上時，字跡材料中的干性狀態(tài)色素通過壓力作用而簡單附著于紙張表面固定成為字跡的方式。色素成分是以固體狀態(tài)與紙張接觸的，既不能與紙張形成結(jié)膜，也不能被紙張吸收，而是在紙張纖維間的大空隙機(jī)械地附著，這種固定方式稱為粘附方式。如鉛筆和傳統(tǒng)復(fù)寫字跡就是以這種方式固定在紙張上。這種方式不耐磨擦，是一種不耐久的固定方式。這種方式的色料與結(jié)膜色料間的層次關(guān)系較易把握，但與吸收方式色料形成的層次關(guān)系易受假陽性反應(yīng)的干擾。

因此，筆者認(rèn)為，正確識別色料與紙張的結(jié)合方式，是朱墨時序鑒定的第一檢驗步驟，也是非常關(guān)鍵的基本檢驗步驟。

2.4 應(yīng)用多種方法綜合性檢驗

朱墨時序鑒定中，應(yīng)有長時間的經(jīng)驗、技術(shù)積累和多種方法的相互映證。由于缺乏有可操作性的規(guī)范的指導(dǎo)，檢驗方法單一，或使用未經(jīng)自己實驗統(tǒng)計證實的設(shè)備廠家推薦方法、培訓(xùn)班學(xué)習(xí)方法、索引論文方法進(jìn)行檢驗，是朱墨時序錯檢率高的又一誤區(qū)。

朱墨時序的檢驗方法，包括了光學(xué)顯微鏡檢驗、粘取法、脫色法、斷層鏡檢法、色層剝離法等傳統(tǒng)方法，以及掃描電子顯微鏡、熒光顯微鏡等現(xiàn)代顯微鏡檢驗，還有能譜儀檢驗法、拉曼光譜分析法、顯微分光光度法等文獻(xiàn)報道的新方法。

針對方法綜述中出現(xiàn)的大型儀器設(shè)備和高科技檢驗手段，筆者也對科研論文中所涉及的方法進(jìn)行了實驗，發(fā)現(xiàn)上述方法很多還停留在可行性探索階段，除對儀器設(shè)備的要求高外，方法本身還具有二次污染、有損等缺陷，且陽性特征出現(xiàn)率低，特征反應(yīng)并不明顯，不推薦其為單一檢驗方法。

另一個層面的問題較普遍，由于缺少儀器設(shè)備，一些鑒定機(jī)構(gòu)，普遍存在用傳統(tǒng)的粘取法、脫色法、斷層鏡檢、色層剝離法等方法對新型墨跡、印油間層次關(guān)系進(jìn)行檢驗的問題。上述方法除存在二次污染、有損的缺陷外，還存在另一個嚴(yán)重的技術(shù)誤區(qū)，就是選用方法的不當(dāng)或錯誤。比如，用粘取法和脫色法進(jìn)行檢驗，在沒有進(jìn)行色料與紙張結(jié)合方式的檢驗步驟下，受結(jié)合方式影響造成的錯檢率較高；由于化學(xué)試劑對各種色料的溶解能力存在明顯差別，且色料種類繁多，在沒有對色料進(jìn)行理化檢驗以確定其性質(zhì)的前提下，僅憑脫色能力進(jìn)行判斷，會造成很高的錯檢率；又如，色層剝離法，現(xiàn)代的新型印油、印刷油墨、墨水，紙張纖維對其有很強的吸收作用。當(dāng)這類色料與結(jié)膜、粘附方式形成的其它色料交叉重疊時，會直接透過其色料的間隙進(jìn)入下層紙張纖維，色層剝離的結(jié)果，會直接造成層次關(guān)系的錯誤判斷。

檢驗方法單一，是朱墨時序檢驗存在的一個問題，由于朱墨關(guān)系的復(fù)雜性、多樣性、變異性，在檢驗過程中，以一種方法取得的檢驗結(jié)果，如果特征反應(yīng)并不明顯，應(yīng)盡量用另一種或多種方法進(jìn)行印證，并經(jīng)綜合考慮后方能出具檢驗結(jié)果。

2.5 客觀評價陽性反應(yīng)的出現(xiàn)率和排除假陽性反應(yīng)的干擾

我們把可以作出判斷的正態(tài)特征反映稱為陽性反應(yīng)。陽性反應(yīng)是判斷朱墨時序的主要依據(jù)，作者在研究中發(fā)現(xiàn)，不同色料的交叉關(guān)系中，陽性反應(yīng)出現(xiàn)率明顯不同。陽性反映在朱墨交叉層次中，并不會100%的出現(xiàn)，其出現(xiàn)具有一定的幾率，在結(jié)膜和粘附方式的色料交叉層次中，其出現(xiàn)率較高，通?？梢赃_(dá)到50%，有些甚至可以達(dá)到70%以上；而對吸收方式為主的朱墨層次關(guān)系中，陽性反應(yīng)出現(xiàn)率通常不足30%，有些可能更低。因此，在朱墨時序檢驗中，必須對不同色料、不同交叉關(guān)系中陽性反應(yīng)的出現(xiàn)率進(jìn)行綜合研究并積累經(jīng)驗，才能在實際檢案中作出更客觀的判斷。在鑒定過程中，一定要走出無陽性反應(yīng)，即反應(yīng)為陰性的誤區(qū)。因充分考慮陽性反應(yīng)的出現(xiàn)率，不能因為陽性反應(yīng)未出現(xiàn)，就簡單的對時序關(guān)系作出判斷。

我們把將會導(dǎo)致錯誤判斷的特征反映稱為假陽性反應(yīng)。陽性反應(yīng)是判斷朱墨時序的主要依據(jù)，而假陽性反應(yīng)則是影響朱墨時序判斷必須注意的問題。建立在大量的實驗基礎(chǔ)上，作者發(fā)現(xiàn)不同色料的交叉關(guān)系中，假陽性反應(yīng)具有一定的出現(xiàn)率，在有些層次關(guān)系中，還具有較高的出現(xiàn)率。因此，正確識別各種假陽性反應(yīng)的形成原因，才能通過綜合檢驗情況，對朱墨時序作出更客觀的判斷。比如，溶劑成分少、色料量少的淺淡原子印油/快干印油印文，加蓋于色料量較大的書寫/打印筆畫上時，就可能形成假陽性反應(yīng)；而即寫/打即蓋、即蓋即寫/打的朱墨間，也容易形成假陽性反應(yīng)。

正確識別陽性反應(yīng)形成的條件，對不具備識別條件的朱墨時序，不能主觀出具鑒定意見。當(dāng)在激光打印/復(fù)印件上加蓋印文，印文物質(zhì)對墨層產(chǎn)生作用，會直接導(dǎo)致黑色墨跡層產(chǎn)生變化，上述特征反應(yīng)是先墨后朱的陽性反應(yīng)之一；但在新加蓋的印油量/溶劑量大的印文上，馬上打印/復(fù)印印文時，印文在一定時間內(nèi)仍在發(fā)生變化，會對其上的墨跡層產(chǎn)生作用，會產(chǎn)生與先墨后朱特征類似的假陽性反應(yīng)，印文中部分物質(zhì)甚至?xí)v向出現(xiàn)在黑色墨跡上。對上述現(xiàn)象，如果同時沒能檢出不著墨、墨層被粘附、拖帶等其它陽性反應(yīng)的條件下，就很難作出判斷。

3 結(jié)語

隨著現(xiàn)代技術(shù)的迅速發(fā)展，特別是在墨水、筆具和打印、復(fù)印、印刷技術(shù)不斷進(jìn)步更新背景下，為了準(zhǔn)確判定文件物證中朱墨交叉時序的問題，必須針對檢材的具體情況，選擇合適的檢驗方法，充分考慮各種影響因素，盡量采用兩種以上的方法進(jìn)行檢驗，互為補充和印證，使得出的鑒定意見更為科學(xué)客觀。同時，借助各種新型的儀器和先進(jìn)的方法，加大科研力度，研究出更為科學(xué)有效的檢驗方法，制定出有效的鑒定標(biāo)準(zhǔn)和有指導(dǎo)性的技術(shù)規(guī)范，走出各種誤區(qū)，使朱墨時序鑒定技術(shù)不斷的科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化。

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[2]陶克明，閻育化.光學(xué)顯微鏡檢驗印章與字跡的先后順序[J].刑事技術(shù)，1989，（4）：13.

[3]游蘭菊.紙質(zhì)檔案字跡耐久性與檔案壽命的分析[J].棗莊學(xué)院學(xué)報，2008，（4）：137-138.