技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓合同中保密條款設(shè)立的依據(jù)分析

王 婷 李電東

中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓合同中保密條款設(shè)立的依據(jù)分析

王 婷 李電東

中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院 醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

本文主要以技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓合同中所涉及的保密條款為研究對象，深入探討為何需要簽訂以及如何簽訂保密條款，以解決技術(shù)合同在簽訂、履行及管理中存在的保密問題，具有極強(qiáng)的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)開發(fā)合同；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同；保密條款

引言

技術(shù)合同是技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓能否有效進(jìn)行的重要保障，保密條款的設(shè)立在其運(yùn)行的過程中起著至關(guān)重要的作用，它貫穿于技術(shù)合同的整個(gè)過程。本文將依據(jù)我國目前的相關(guān)法律法規(guī)，對技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款進(jìn)行探討，主要從保密內(nèi)容、方式、期限及責(zé)任等方面進(jìn)行分析。

1 技術(shù)開發(fā)合同

1.1 技術(shù)開發(fā)合同中保密內(nèi)容的確定

技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新工藝和新工藝的新材料及其系統(tǒng)的研發(fā)所訂立的合同,包括委托和合作開發(fā)兩種形式。以委托開發(fā)合同為例，作為委托方其義務(wù)是按照合同的約定支付研發(fā)的費(fèi)用和報(bào)酬，完成協(xié)作事項(xiàng)并按期接受研發(fā)成果；研發(fā)方則是合理使用研發(fā)費(fèi)用，按期完成工作并交付成果，同時(shí)接受委托方必要的檢查。在簽訂此類合同時(shí)，其保密范圍涉及技術(shù)信息和經(jīng)營信息，主要包括：委托方向研發(fā)方或雙方互相提供的與項(xiàng)目有關(guān)的所有技術(shù)資料和原始數(shù)據(jù)、由于合作該項(xiàng)目所獲知的對方的商業(yè)秘密以及在研發(fā)的過程中所產(chǎn)生的技術(shù)資料與成果。（若涉及到國家安全和重大利益需要保密的應(yīng)在合同中指明國家秘密事項(xiàng)范圍，密級和保密期限）。一旦向外界泄漏，該委托合同也就失去了其存在的基礎(chǔ)與意義，因此一定要對此進(jìn)行保密管理。

1.2 技術(shù)開發(fā)合同中保密方式的選擇

第一種是當(dāng)事人可以根據(jù)訂立的研發(fā)合同所涉及的技術(shù)進(jìn)步程度、生命周期及其在競爭中的優(yōu)勢等因素，通過條款的方式對需要保密的標(biāo)的物進(jìn)行約定。這樣做會使合同雙方的權(quán)力與義務(wù)相對清楚。但由于對責(zé)任主體沒有明確規(guī)定，一旦資料泄漏，將會較難直接向相關(guān)人員求償。另一種則是直接與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，對那些可以使擁有者在競爭中獲得優(yōu)勢的技術(shù)情報(bào)、資料、數(shù)據(jù)、信息等承擔(dān)保密義務(wù)。由于此種保密協(xié)議的簽訂針對的是接觸企業(yè)、事業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的人，采用該方式能夠從源頭上確保資料不被人為的泄漏，通過對人的約束以達(dá)到保密的效果。這就進(jìn)一步要求企事業(yè)單位或者科研機(jī)構(gòu)本身具有著一套較為完善的保密管理制度，才能確保該保密方式的實(shí)施。

1.3 技術(shù)開發(fā)合同中保密期限的界定

我國《合同法》對技術(shù)開發(fā)合同的保密期限沒有具體的約定，“誠實(shí)信用原則”將作為一種最基本的行為準(zhǔn)則、道德觀念和附隨義務(wù)被應(yīng)用于保密期限的界定過程當(dāng)中。它要求合同雙方本著真誠、真實(shí)、守信用的精神，正確行使權(quán)利履行義務(wù)。即使在合同沒有明確約定的情況下，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣，履行通知、協(xié)助和為對方商業(yè)秘密保密的義務(wù)，在法律上被概括為“先合同”、“合同履行中”及“后合同”保密義務(wù)。

1.4 技術(shù)開發(fā)合同中保密責(zé)任的約定

我國《合同法》第337條規(guī)定：如果作為技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的的技術(shù)已由他人公開，從而導(dǎo)致合同的履行失去意義的，當(dāng)事人可以解除合同。但很多時(shí)候僅僅依靠此法定責(zé)任條款來解決問題是很難起到良好效果，達(dá)到目的的。在此基礎(chǔ)上“約定責(zé)任”就顯得尤為重要了，主動的約定也進(jìn)一步體現(xiàn)了合同雙方承諾的價(jià)值性、相互性和規(guī)范性。以委托開發(fā)合同為例：合同雙方首先要約定：在合作期限內(nèi)，研發(fā)方應(yīng)確保不得以任何理由將與本合同項(xiàng)目相關(guān)的資料信息透露給第三方。其次要約定：合作期間所獲得的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、研究結(jié)果，雙方各保留一份，并由專人負(fù)責(zé)保管。在項(xiàng)目申請相應(yīng)的專利之前，任何一方要求公開報(bào)道相關(guān)內(nèi)容或發(fā)表學(xué)術(shù)文章時(shí)，必須得到對方審閱和同意。未經(jīng)對方的同意擅自公開其相關(guān)內(nèi)容，視為泄密，泄密方應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。最后要約定：合同結(jié)束后，研發(fā)方應(yīng)立即返還委托方給予的技術(shù)資料和原始數(shù)據(jù)。如果違反上述保密義務(wù)，可以要求其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施甚至要求終止合同。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

在我們?nèi)粘９ぷ鳟?dāng)中接觸的比較多的是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓及專利實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓三種類型的合同。由于它們所涉及的標(biāo)的物各不相同，因而在制定保密條款方面也存在著很大差異。

2.1 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款

專利權(quán)是國家依法授予的一種排他性權(quán)利，屬于知識產(chǎn)權(quán)的一種。專利權(quán)人通過向公眾公開自己的技術(shù)以換取政府對該技術(shù)一段時(shí)間內(nèi)的獨(dú)占保護(hù)，即技術(shù)壟斷權(quán)。但這種公開只需以所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，還有許多的技術(shù)秘密和實(shí)施方案尚未被公開，正是這些未被公開的秘密在該專利的實(shí)施過程中起著極為重要的作用，未經(jīng)許可，任何單位和個(gè)人均無權(quán)使用。由此可見，對這些專利技術(shù)及其發(fā)明創(chuàng)造的階段性成果或研發(fā)的技術(shù)訣竅、工藝配方等秘密進(jìn)行保密就顯得尤為必要了。

在保密期限和責(zé)任的約定方面，開發(fā)合同中需要保密的技術(shù)資料大多是在合作研發(fā)的過程中產(chǎn)生，是一個(gè)動態(tài)的過程；而專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所涉及的需要保密的信息、圖紙、配方、流程等技術(shù)資料在簽訂前其實(shí)就已經(jīng)存在了，因而其保密范圍的界定就簡化了許多。

2.2 專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的保密條款

專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓對合同雙方都存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，一方面，由于該技術(shù)暫未申請專利，其價(jià)值往往被低估，對于轉(zhuǎn)讓方來說會造成高價(jià)值的技術(shù)被賤賣；另一方面，正是由于該技術(shù)的權(quán)利尚未確定，其專利申請很可能被駁回或者宣布無效，給受讓方造成直接的經(jīng)濟(jì)損失。而我國的 合同法 對此沒有專門規(guī)定，法律保護(hù)極為不完善。因此，在簽訂此類合同的過程中更需要雙方當(dāng)事人之間的協(xié)商與約定來規(guī)范彼此的權(quán)利與義務(wù)。

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物為發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利，最大的特點(diǎn)就是具有一定的新穎性，在轉(zhuǎn)讓過程中就更應(yīng)該防止由于其內(nèi)容和資料的泄露，造成無法獲得專利權(quán)，從而使簽訂的合同失去意義。在工作中我們也常常碰到這種情況，由于合同的讓與方不愿承擔(dān)申請專利的風(fēng)險(xiǎn)，希望盡量避免在保密期限的協(xié)定過程中承擔(dān)相關(guān)義務(wù)，因而向受讓方轉(zhuǎn)讓的是專利申請權(quán)而不是專利權(quán)，這會對受讓方很不利。另外，由于專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓具有地域性，其所涉及的保密問題同時(shí)也存在地域性，在不同地域中需要負(fù)有不同的保密義務(wù)。這一點(diǎn)在簽訂此類合同中還要特別關(guān)注。

2.3 專利實(shí)施許可合同中的保密條款

專利實(shí)施許可合同的讓與方應(yīng)按照約定許可受讓方實(shí)施專利。交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)指導(dǎo)。合同雙方均需對所交付的技術(shù)資料及在技術(shù)指導(dǎo)過程中產(chǎn)生的相關(guān)成果進(jìn)行嚴(yán)格的保密。如果讓與方未按照約定轉(zhuǎn)讓技術(shù)的，應(yīng)返還部分或全部使用費(fèi)并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。由于我國 合同法 對實(shí)施專利超越約定范圍和違反約定保密義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定缺乏實(shí)際的可操作性，這就更需要雙方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)對某些具體事項(xiàng)做出具體的約定。

由此可見，技術(shù)合同在簽訂過程中缺少保密條款會影響其正常的履行；在履行過程中不遵守保密條款造成技術(shù)資料的泄露，使得技術(shù)的價(jià)值減少，甚至失去價(jià)值，合同的簽訂也就同時(shí)失去了意義。這些問題的存在不僅給雙方當(dāng)事人各方面帶來巨大的損失，更是從某種程度上限制并阻礙了我國科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展。在我國 合同法 中對技術(shù)合同保密的規(guī)定尚不是很健全、完善的背景下，企事業(yè)單位相關(guān)人員的保密意識還不是十分強(qiáng)烈的情況下，本文的實(shí)際意義也正在于此。

[1]中華人民共和國合同法(分則·技術(shù)合同)[1]技術(shù)合同保密條款與管理對策研究

10.3969/j.issn.1001-8972.2013.06.088