淺析DBO模式下城市污水處理廠建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施

李 輝 姚月姣

1.中國汽車工業(yè)工程公司，天津 300113

2.天津華廈建筑設(shè)計(jì)有限公司，天津 300384

DBO模式是設(shè)計(jì)（Design）、建設(shè)（Build）和運(yùn)營（Operation）的簡稱，是近年來發(fā)展出的一種應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施領(lǐng)域的國際新型項(xiàng)目采購模式。在上世紀(jì)90年代，美國已有應(yīng)用DBO模式建設(shè)Dulles綠色通道收費(fèi)項(xiàng)目的先例，隨后美國加利福尼亞州的Alameda Corridor鐵路連接線工程、愛爾蘭Dublin地區(qū)的廢水處理計(jì)劃、葡萄牙里斯本的Tagus River大橋項(xiàng)目、中國香港的固體廢物管理設(shè)施、澳門的污水處理廠、中國天津的營城污水處理廠均先后采用了DBO模式建設(shè)。2008年國際土木工程師協(xié)會(huì)（FIDIC）正式出版了FIDIC《設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)營項(xiàng)目合同條件》，俗稱金皮書，成為DBO模式在世界范圍內(nèi)應(yīng)用的指導(dǎo)性文件，也是DBO模式發(fā)展的一個(gè)里程碑。

對(duì)于建設(shè)工期只需短則數(shù)月、長則幾年的時(shí)間，而運(yùn)營時(shí)間卻要十幾年甚至幾十年的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目來說，DBO模式有其獨(dú)特的優(yōu)勢。對(duì)于業(yè)主而言，DBO模式可以簡化項(xiàng)目管理程序、保證工程質(zhì)量、優(yōu)化項(xiàng)目的全壽命周期成本，降低工程管理和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)于總包商而言，業(yè)主的一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到總包商身上，因而項(xiàng)目的實(shí)施和管理難度相應(yīng)增加。雖然DBO模式在歐美、中東以及中國香港和澳門等地區(qū)都有了比較成功的案例，但目前國內(nèi)的應(yīng)用案例還比較稀少，人們對(duì)BOT和EPC模式的熟悉程度和應(yīng)用范圍遠(yuǎn)高于DBO模式。對(duì)于這種有悖于傳統(tǒng)建設(shè)程序，在項(xiàng)目可行性研究或初步設(shè)計(jì)之后即可以開始招標(biāo)，將工程設(shè)計(jì)也納入招標(biāo)范圍的做法還較為陌生，對(duì)業(yè)主和總包商在工程招投標(biāo)和施工管理等方面均提出了挑戰(zhàn)。下面以城市污水處理廠建設(shè)項(xiàng)目為研究對(duì)象，從項(xiàng)目執(zhí)行角度分析業(yè)主和總包商在項(xiàng)目實(shí)施階段需要注意的一些問題。

1 污水處理廠進(jìn)水水質(zhì)、水量的預(yù)測和出水標(biāo)準(zhǔn)

污水處理廠的進(jìn)水水質(zhì)、水量資料是設(shè)計(jì)的前提條件。一般情況下，總包商的設(shè)計(jì)人員會(huì)按照招標(biāo)文件中提供的進(jìn)水水質(zhì)和水量資料開展設(shè)計(jì)，而一般國內(nèi)DBO項(xiàng)目的招投標(biāo)時(shí)間相對(duì)較長，有的甚至幾年時(shí)間，那么在招標(biāo)文件中提供的污水處理廠進(jìn)水水質(zhì)和水量等資料，在進(jìn)入項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段時(shí)，它的時(shí)效性就需要再次校核，尤其在工業(yè)發(fā)展較為迅速的地區(qū)，進(jìn)水水質(zhì)的變化會(huì)對(duì)污水處理工藝方案的確定有很大影響。對(duì)此業(yè)主和總包商都應(yīng)保持謹(jǐn)慎態(tài)度，對(duì)設(shè)計(jì)有關(guān)的資料進(jìn)行校核和驗(yàn)證，必要時(shí)應(yīng)專門抽出一段時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研和取樣化驗(yàn)。避免盲目設(shè)計(jì)和建造，否則需要花費(fèi)更大的代價(jià)才能改正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，甚至無法挽回。

對(duì)于污水處理廠的出水標(biāo)準(zhǔn)，在招標(biāo)文件和合同文件中應(yīng)有明確規(guī)定，這是毋庸置疑的。然而，不排除會(huì)有這樣的情況，即項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段后，所在地區(qū)的污水處理廠的出水標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)，例如從國家二級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)到一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)這種情況，就會(huì)導(dǎo)致重大的設(shè)計(jì)變更，如果處理不好，會(huì)影響項(xiàng)目的完成質(zhì)量。對(duì)此，業(yè)主應(yīng)盡量避免這種情況發(fā)生，及時(shí)與相關(guān)行政主管部門溝通，在編制招標(biāo)文件時(shí)有一定的前瞻性。如果不可避免地發(fā)生了設(shè)計(jì)變更，應(yīng)嚴(yán)格按照合同文件規(guī)定的變更程序執(zhí)行。

2 總包商對(duì)項(xiàng)目的整體掌控能力

與傳統(tǒng)的建設(shè)模式相比，采用DBO模式的污水處理廠建設(shè)項(xiàng)目中，總包商承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)和相當(dāng)一段時(shí)間的運(yùn)營責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度控制、成本控制、建設(shè)質(zhì)量控制、運(yùn)營情況以及污水處理廠出水是否達(dá)到預(yù)定的排放標(biāo)準(zhǔn)負(fù)主要責(zé)任?？偘桃ㄟ^運(yùn)營期的考驗(yàn)，確保向業(yè)主移交一個(gè)運(yùn)營良好的污水處理廠。這樣，在傳統(tǒng)建設(shè)模式中原本由業(yè)主承擔(dān)的一部分項(xiàng)目管理工作和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)嫁到總包商身上，對(duì)總包商提出了更高的要求。總包商需要有項(xiàng)目管理、工藝設(shè)計(jì)、工程施工、設(shè)備采購和安裝、調(diào)試運(yùn)營等各方面的專業(yè)人員，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，豐富的大型項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，尤其是污水處理廠的運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)?？偘绦枰c多方接觸，包括業(yè)主、業(yè)主代表、監(jiān)理、政府行政主管部門、各分包單位等，是信息傳遞的中心，承擔(dān)大部分的溝通和協(xié)調(diào)工作。

在設(shè)計(jì)階段，總包商的設(shè)計(jì)人員需要與業(yè)主和業(yè)主代表反復(fù)溝通，將業(yè)主的要求和一些不明確的想法落實(shí)在施工圖上。由于DBO項(xiàng)目是在可行性研究之后或初步設(shè)計(jì)之后就開始招標(biāo)的，業(yè)主或業(yè)主代表提出的一些要求很多停留在功能層面上，需要進(jìn)一步落實(shí)，同時(shí)也給總包商留出了一部分發(fā)揮空間。從成本控制和安全角度考慮，總包商更有動(dòng)力優(yōu)化設(shè)計(jì)，力求在建設(shè)成本和運(yùn)營成本中找出一個(gè)平衡點(diǎn)，既避免建設(shè)期的浪費(fèi)，又保證運(yùn)營期的污水處理廠出水達(dá)標(biāo)、降低運(yùn)營能耗，例如在污水處理廠的總平面布置中預(yù)留水解酸化池的位置，如遇實(shí)際進(jìn)水水質(zhì)劣于設(shè)計(jì)水質(zhì)的情況，可考慮通過水解酸化的工藝改進(jìn)進(jìn)水的可生化性；采用污泥濃縮脫水一體機(jī)替代污泥濃縮機(jī)和脫水機(jī)，降低設(shè)備運(yùn)行能耗，減少投藥次數(shù)；用污水源熱泵采暖代替?zhèn)鹘y(tǒng)的采暖方式，節(jié)約能源。

在污水處理廠的建設(shè)階段，總包商首先要配合業(yè)主辦理規(guī)劃、消防、電力等審批手續(xù)，獲得開工許可證，然后完成臨水、臨電、進(jìn)場道路、場地平整、現(xiàn)場項(xiàng)目部建設(shè)等準(zhǔn)備工作。開工后，總包商要控制好工程的建設(shè)成本和建設(shè)進(jìn)度，處理好不同建設(shè)階段的交接工作，保證工程質(zhì)量，配合質(zhì)量監(jiān)督檢查部門、環(huán)保和安全等有關(guān)單位的檢查，對(duì)提出的問題能夠及時(shí)整改，確保現(xiàn)場工作人員的安全，文明施工。遇冬季和雨季施工的情況，還要采取必要的應(yīng)對(duì)措施。

在污水處理廠的運(yùn)營階段，除了保證污水處理廠能夠正常運(yùn)營并達(dá)標(biāo)排放之外，總包商要編制運(yùn)營和維護(hù)手冊，為業(yè)主的相關(guān)人員提供培訓(xùn)，以便使業(yè)主在合同結(jié)束時(shí)能夠承擔(dān)對(duì)設(shè)備的操作和管理責(zé)任。在運(yùn)營期間，如果污水處理廠的水量達(dá)不到設(shè)計(jì)水量，甚至相差很大時(shí)，總包商也要采取相應(yīng)措施，這一點(diǎn)在設(shè)計(jì)時(shí)就要考慮到，例如采用變頻設(shè)備或只開啟部分設(shè)備，降低運(yùn)營能耗。

總之，在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，總包商要有整體的掌控能力，做好與業(yè)主、業(yè)主代表以及相關(guān)單位或部門的溝通和協(xié)調(diào)，及時(shí)處理工程中出現(xiàn)的各種問題。

3 聯(lián)合體成員之間的協(xié)調(diào)配合

國內(nèi)DBO項(xiàng)目的總包商一般是由2到3個(gè)公司組成的聯(lián)合體，這是因?yàn)橹袊鴮?duì)設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營有嚴(yán)格的資質(zhì)管理，污水處理廠項(xiàng)目需要有市政工程設(shè)計(jì)資質(zhì)、市政工程施工總承包資質(zhì)和環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營資質(zhì)，由于國內(nèi)的企業(yè)分工明確，很難同時(shí)具有這3項(xiàng)資質(zhì)，因而DBO項(xiàng)目的總包商多為聯(lián)合體。那么，項(xiàng)目執(zhí)行期間聯(lián)合體成員之間的協(xié)調(diào)配合就顯得至關(guān)重要。

聯(lián)合體中牽頭單位一般是具有運(yùn)營資質(zhì)的單位，起主導(dǎo)作用，設(shè)計(jì)和建設(shè)單位起輔助作用，成員之間的溝通和互動(dòng)較為頻繁。在設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位要積極聽取建設(shè)單位和運(yùn)營單位的建議，應(yīng)該在初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段，在聯(lián)合體內(nèi)部至少進(jìn)行2次圖紙審查，由建設(shè)單位和運(yùn)營單位提出改進(jìn)建議，將工程的問題在設(shè)計(jì)之初就減到最少。在設(shè)計(jì)資料不足時(shí)，設(shè)計(jì)單位也可以從運(yùn)營單位及時(shí)獲得第一手?jǐn)?shù)據(jù)，從而制定更為合理有效的工藝方案，降低工程建設(shè)成本。

在建設(shè)階段，建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位的溝通是比較頻繁的，這與傳統(tǒng)建設(shè)模式一致。不同的是，運(yùn)營單位也會(huì)積極關(guān)注工程的建設(shè)活動(dòng)和建設(shè)質(zhì)量，任何工程變更或洽商都可能會(huì)對(duì)以后的運(yùn)營產(chǎn)生影響。運(yùn)營單位應(yīng)指派相關(guān)人員駐現(xiàn)場工作，跟進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)情況，工程竣工后做好交接工作。

進(jìn)入運(yùn)營階段后，并不意味著設(shè)計(jì)和建設(shè)單位可以完全退出。運(yùn)營期間出現(xiàn)的問題，設(shè)計(jì)和建設(shè)單位都有義務(wù)參與解決，因?yàn)橹挥邢驑I(yè)主最終提供一個(gè)滿足功能要求的污水處理廠，才算完成合同。聯(lián)合體成員之間的互相推諉和扯皮都是徒勞無功的。

總之，聯(lián)合體成員之間的溝通、配合、資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是順利完成項(xiàng)目的關(guān)鍵，也是總包商能力的整體體現(xiàn)。

4 工程變更風(fēng)險(xiǎn)

合同范圍內(nèi)的工程變更和洽商，由于不可避免發(fā)生，這部分風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的費(fèi)用在DBO模式下，也是由總包商承擔(dān)的。因?yàn)樵O(shè)計(jì)和建設(shè)部分（D和B）的費(fèi)用對(duì)總包商而言是固定總價(jià)，業(yè)主按照合同文件的規(guī)定支付工程預(yù)付款和進(jìn)度款。一旦產(chǎn)生合同范圍內(nèi)的變更和洽商，業(yè)主是不予支付的，例如由于當(dāng)初的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤而產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更，要由總包商自己承擔(dān)相應(yīng)的建設(shè)費(fèi)用。而在傳統(tǒng)建設(shè)模式中，設(shè)計(jì)和建設(shè)單位是分別獨(dú)立的，建設(shè)單位可以按照錯(cuò)誤的施工圖建設(shè)，然后再按照設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單重新修改，由此產(chǎn)生的二次建設(shè)費(fèi)用將由業(yè)主承擔(dān)，造成工程成本增加、資源浪費(fèi)。因而，從成本控制的角度考慮，DBO模式讓總包商更謹(jǐn)慎處理工程的設(shè)計(jì)和建設(shè)活動(dòng)。建設(shè)單位在發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙存在問題或有進(jìn)一步優(yōu)化的可能時(shí)，就會(huì)在施工前聯(lián)系設(shè)計(jì)人員，對(duì)圖紙進(jìn)行修正或優(yōu)化，避免二次建設(shè)的情況發(fā)生。

對(duì)于合同范圍外的變更，業(yè)主需要支付相關(guān)的費(fèi)用，變更的申請(qǐng)和審批程序在合同文件中要有詳細(xì)的規(guī)定。業(yè)主和總包商都要嚴(yán)格按照合同文件執(zhí)行，在規(guī)定的時(shí)效內(nèi)完成變更的程序，保證工程的建設(shè)進(jìn)度。

綜上所述，鑒于DBO模式在我國還是一種比較新的建設(shè)管理模式，建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施與管理方法還處于摸索階段，不能完全照搬國外的經(jīng)驗(yàn)，如何將DBO模式本土化，與國內(nèi)的建設(shè)環(huán)境相契合，最大限度發(fā)揮模式本身的優(yōu)勢，還需要進(jìn)一步研究。筆者僅對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中需要注意的一些問題做簡要分析，如有不正之處，歡迎溝通。