醫(yī)學(xué)論文文后英文參考文獻(xiàn)的著錄要點(diǎn)及常見(jiàn)錯(cuò)誤分析

楊晨晨

新疆醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，新疆烏魯木齊 830011

在撰寫(xiě)醫(yī)學(xué)論文時(shí)，參考文獻(xiàn)是為論題提供依據(jù)，起到支持論題觀點(diǎn)的作用。它具有反映文章的科學(xué)性，尊重他人科研成果，表明引用內(nèi)容的所有者和出處的作用。參考文獻(xiàn)可以保護(hù)文獻(xiàn)作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用[1]。編輯在審稿過(guò)程中有時(shí)容易忽視對(duì)參考文獻(xiàn)的審讀，把注意力集中在正文的修改，這種做法是不當(dāng)?shù)?。參考文獻(xiàn)也是論文中不可或缺的組成部分，近年來(lái)，中國(guó)科技信息研究所和中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)采用文獻(xiàn)計(jì)量法中的引文，即參考文獻(xiàn)頻次的多少等因素來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)科技期刊進(jìn)行排序[2]。其重要性應(yīng)愈來(lái)愈受到重視。筆者作為一名醫(yī)學(xué)期刊的責(zé)任編輯，在審稿過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，中文參考文獻(xiàn)的錯(cuò)誤相對(duì)較少，而英文參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤很多，如文獻(xiàn)過(guò)于陳舊、引文不當(dāng)、格式不正確等問(wèn)題。這種混亂的參考文獻(xiàn)著錄，勢(shì)必會(huì)人為地削弱了引文的利用價(jià)值。本文根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)標(biāo)）和國(guó)際廣泛采用的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》（溫哥華格式）為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)Medline檢索系統(tǒng)，查閱了2009～2010年的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)英文參考文獻(xiàn)存在很多問(wèn)題，本文對(duì)其存在的主要問(wèn)題歸納分析如下，并提出解決對(duì)策，以引起作者和編輯的重視和借鑒。

1 引用中存在的問(wèn)題

1.1 引用文獻(xiàn)過(guò)于陳舊，缺乏時(shí)效性參考文獻(xiàn)引用的目的在于要反映出該研究領(lǐng)域的最新進(jìn)展和最新成果。文獻(xiàn)引用近五年的，才能跟上當(dāng)今醫(yī)學(xué)迅速的發(fā)展速度，筆者發(fā)現(xiàn)在一些稿件中，近十年參考文獻(xiàn)很多，有一部分作者甚至引用了二十世紀(jì)八、九十年代的文獻(xiàn)（追溯歷史的文獻(xiàn)除外），這就間接反映出作者對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展了解少。筆者分析，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是作者在寫(xiě)文章前，沒(méi)有查閱檢索該學(xué)科領(lǐng)域最新、最權(quán)威的文獻(xiàn)，而為了發(fā)表文章，必須適當(dāng)引用文獻(xiàn)，作者就只好拿一些舊文獻(xiàn)來(lái)湊數(shù)。作為編輯，在修改參考文獻(xiàn)時(shí)，遇到近五年的文獻(xiàn)比較少（總體文獻(xiàn)數(shù)量＜1/3）的情況時(shí)，應(yīng)督促作者利用圖書(shū)、專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、公共網(wǎng)絡(luò)資源查閱文獻(xiàn)，引用該領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威學(xué)者的文獻(xiàn)，以此增加論文的說(shuō)服力和可信度。

1.2 盲目轉(zhuǎn)引他人文獻(xiàn)，缺乏文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性 有些作者為了圖省事，不在查閱原始文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上引用文獻(xiàn)，而直接引用中介文獻(xiàn)或二級(jí)文獻(xiàn)給出的信息，他們認(rèn)為既然中介文獻(xiàn)能引用后可以用來(lái)充數(shù)，也就不愿再費(fèi)時(shí)費(fèi)力去查了，省時(shí)又省力。另外，作者沒(méi)有閱讀全文而對(duì)文章進(jìn)行轉(zhuǎn)引，缺乏對(duì)原始文獻(xiàn)的理解，可能出現(xiàn)斷章取義的現(xiàn)象，導(dǎo)致文章的科學(xué)性下降，影響原始論文所屬期刊的信譽(yù)。張菊等[3]對(duì)5種生物醫(yī)學(xué)期刊參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤引用進(jìn)行調(diào)查，錯(cuò)誤率達(dá)18.3%，在引用錯(cuò)誤的266條文獻(xiàn)中很多是轉(zhuǎn)引的。發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)引時(shí)編輯應(yīng)要求作者提供原始文獻(xiàn)，而且在作者送修改稿時(shí)提供在PubMed，Medline，Ovid等數(shù)據(jù)庫(kù)上查到的原始文獻(xiàn)的題目、作者、著錄期刊名、年、卷、期、起止頁(yè)等項(xiàng)目，以表示其確實(shí)認(rèn)真查閱過(guò)文獻(xiàn)，而不是轉(zhuǎn)引。例如：文中用“Runzer等研究顯示”，文后卻是一篇專(zhuān)著或是一篇綜述，這就提示作者未查閱全文，而是對(duì)文章進(jìn)行了轉(zhuǎn)引，這就要求編輯要有對(duì)文獻(xiàn)是否轉(zhuǎn)引的鑒別能力，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)引，一定要求作者引用原始文獻(xiàn)，否則不予刊出。

1.3 文獻(xiàn)引用過(guò)多，缺乏必要性 以目前的調(diào)查來(lái)看，文獻(xiàn)引用過(guò)少的問(wèn)題不多存在，因?yàn)樽髡弋吘褂幸欢ǖ囊庾R(shí)，知道發(fā)表文章需要提供一些參考文獻(xiàn)，但有的作者為了顯示其水平高而盲目引用權(quán)威名人的論文，或者一味引用國(guó)外的相關(guān)成果，將所有文獻(xiàn)全部列出，還有的作者為了提高知名度或提高自身的學(xué)術(shù)地位，將自己撰寫(xiě)與課題無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)也一一羅列，這就造成沒(méi)有引用必要的文獻(xiàn)也被大量引用。當(dāng)然，也有一部分是編輯因素，有的編輯部為提高自引率，強(qiáng)行要求作者引用該刊發(fā)表的文章為參考文獻(xiàn)，這些都屬于非必要的引用。在稿件處理過(guò)程中，有些論文雖然列出了許多參考文獻(xiàn)，但很多是未發(fā)表的論文、內(nèi)部資料、非公開(kāi)發(fā)行的書(shū)刊中的文章，這些都不能作為參考文獻(xiàn)著錄。

著錄中存在的問(wèn)題

2.1 姓名的引用錯(cuò)誤 姓名的引用錯(cuò)誤在外文參考文獻(xiàn)中是最常出現(xiàn)的錯(cuò)誤。英、美等西方國(guó)家姓名排列順序均為名在前，姓在后。如“Abraham Licon”，而《國(guó)標(biāo)》要求著者以及姓名命名的出版者，其姓全部著錄，而名可以縮寫(xiě)為首字母。我國(guó)作者引用文獻(xiàn)時(shí)，常將外國(guó)姓名的排列順序弄錯(cuò)，把名當(dāng)做姓，姓當(dāng)做名著錄，即會(huì)將“Alfred Berhard Boothman”錯(cuò)寫(xiě)成“Alfred BB”，其正確著錄方式為“Boothman AB”。也有的作者在引用文獻(xiàn)時(shí)，隨意舍去外國(guó)作者姓名的組成部分，如“Mac，Mc，Vandc，van，den”等，或者不注意單詞的大小寫(xiě)，這些都是編輯需要工作中不斷積累的常識(shí)。

2.2 正文與文后參考文獻(xiàn)數(shù)目不符或作者不對(duì)應(yīng)

參考文獻(xiàn)中引出正文未有引用，或者正文引用了參考文獻(xiàn)而文末未列出均可能造成正文與文后參考文獻(xiàn)數(shù)目不符。文中參考文獻(xiàn)作者的姓名與該條參考文獻(xiàn)文后所引的第一作者姓名不一致，有可能作者引用的是所有作者中聲望高、名氣大的作者姓名，也有可能作者引用的不是同一篇文獻(xiàn)。編輯在修改稿件時(shí)，在文中看到一篇參考文獻(xiàn)，如寫(xiě)“XX等報(bào)道”，或“XX等研究顯示”等字眼時(shí)，應(yīng)核對(duì)其參考文獻(xiàn)的第一作者是否與文后參考文獻(xiàn)列的一致，第一作者是否同為其人進(jìn)行核對(duì)。

2.3 著錄缺項(xiàng) 參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目不全是普遍現(xiàn)象，往往容易出現(xiàn)缺人名、文題名、刊名、出版年、版次、卷次、期次、頁(yè)碼中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)。作者項(xiàng)容易只寫(xiě)一位作者，后面加“et al”。

2.4 期刊名縮寫(xiě)錯(cuò)誤 主要表現(xiàn)為雜志名稱(chēng)拼寫(xiě)錯(cuò)誤或沒(méi)有用縮寫(xiě)。單個(gè)詞構(gòu)成的刊名一般不能縮寫(xiě)，如“Neurosurgery”不能縮寫(xiě)為“Neuro”，有的作者引用參考文獻(xiàn)時(shí)，不將“Journal”縮寫(xiě)為“J”。還有的作者在參考文獻(xiàn)中帶有“the”、“and”、“of”、“in”等冠詞、連詞，這些詞均應(yīng)刪除。

3 對(duì)策建議

以上是筆者根據(jù)4年來(lái)在編輯工作中總結(jié)出來(lái)的醫(yī)學(xué)論文引用英文參考文獻(xiàn)時(shí)易犯的典型錯(cuò)誤。參考文獻(xiàn)的核查是一項(xiàng)極繁瑣費(fèi)時(shí)又費(fèi)力的工作，但是作為編輯，必須認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的重要性，引文不當(dāng)或出現(xiàn)著錄錯(cuò)誤都會(huì)嚴(yán)重影響期刊的質(zhì)量。為減少參考文獻(xiàn)的差錯(cuò)，提高文章影響力及期刊質(zhì)量，筆者有以下幾點(diǎn)建議：

（1）參考文獻(xiàn)一定要著錄作者親自閱讀并在論文中直接引用的文獻(xiàn)，避免引用二次文獻(xiàn)，帶來(lái)失真。

（2）編輯應(yīng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，進(jìn)行文獻(xiàn)檢索和核對(duì)，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、疑問(wèn)，及時(shí)與作者溝通，可減少著錄錯(cuò)誤。

（3）編輯不能限制參考文獻(xiàn)的數(shù)量。有的期刊為了節(jié)省版面，限制論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量。筆者認(rèn)為這種方法不可取，減少數(shù)量是可以減輕編輯的工作量，但這種做法使文章學(xué)術(shù)水平降低，真實(shí)性和可信性大打折扣。我國(guó)期刊參考資源不豐富，筆者認(rèn)為參考文獻(xiàn)的引用可以促進(jìn)作者能充分利用文獻(xiàn)資源進(jìn)行檢索，促進(jìn)學(xué)術(shù)水平交流。因此，不宜嚴(yán)格地對(duì)參考文獻(xiàn)的數(shù)量進(jìn)行控制與限制。

（4）要注意參考文獻(xiàn)排序及格式正確。編輯在審稿中，應(yīng)注意核對(duì)參考文獻(xiàn)著錄順序與文中標(biāo)記的順序是否能相對(duì)應(yīng)，發(fā)現(xiàn)排序混亂及順序顛倒，要及時(shí)與作者溝通。對(duì)著錄的參考文獻(xiàn)的格式要認(rèn)真檢查，不能有缺項(xiàng)并且要注意英文字母的大小寫(xiě)，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否標(biāo)注正確。

（5）充分利用軟件，將編輯的工作解脫出來(lái)?？梢岳肊ndnote軟件進(jìn)行輔助查閱工作，這種軟件能在增刪文獻(xiàn)時(shí)自動(dòng)調(diào)整文中與文后文獻(xiàn)表中相應(yīng)的編號(hào)，并能調(diào)整文后文獻(xiàn)的先后順序，減少著錄差錯(cuò)[4]，使科研工作者查找、保存、管理、引用參考文獻(xiàn)和撰寫(xiě)論文變得方便起來(lái)[5]。期刊編輯應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)在這方面的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，以更好地適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，更有效率地做好編輯工作[6]。

（6）提高編輯英語(yǔ)水平，完善編輯業(yè)務(wù)。英文文獻(xiàn)的審讀，需要編輯一定的外語(yǔ)水平功底，英語(yǔ)能力也是影響英文參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的原因之一。如刊名的縮寫(xiě)，就需要一定的英語(yǔ)水平。再如，有些參考文獻(xiàn)中一個(gè)完整單詞間出現(xiàn)分隔線(xiàn)，如“prevention”,這種情況就是引用二次文獻(xiàn)時(shí)原文獻(xiàn)出現(xiàn)轉(zhuǎn)行而作者只是“復(fù)制”過(guò)來(lái)，沒(méi)有做修改。有的單詞甚至出現(xiàn)空格，這也需要一定的外語(yǔ)水平來(lái)發(fā)現(xiàn)改正過(guò)來(lái)。

總之，參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量也會(huì)反映出文章的質(zhì)量，繼而反映期刊的質(zhì)量。編輯要盡量做到文后參考文獻(xiàn)準(zhǔn)確無(wú)誤，提高其參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性，從而提高期刊的質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)

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