水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估資料收集及應(yīng)用方法

張 君，王巧紅，朱永剛

(1.中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，四川成都 610072;2.四川水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川都江堰 611800)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)水土保持法》和《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收管理辦法》相關(guān)規(guī)定，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收水土保持設(shè)施，并由專業(yè)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告，作為行政驗(yàn)收的重要依據(jù)。水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估工作是政府水土保持行政管理職能的延伸，是水土保持設(shè)施的技術(shù)預(yù)驗(yàn)收。對(duì)技術(shù)評(píng)估單位而言，如何公正、客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)水土保持設(shè)施建設(shè)情況是評(píng)估工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，而評(píng)估資料的收集和應(yīng)用會(huì)直接影響評(píng)估質(zhì)量，進(jìn)而影響水土保持行政驗(yàn)收。因此，評(píng)估中要十分重視資料的收集，并確保資料的合理應(yīng)用，為技術(shù)評(píng)估提供公正、客觀和強(qiáng)有力的支撐。

1 評(píng)估資料的收集

在承擔(dān)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估工作后，評(píng)估資料的收集對(duì)評(píng)估單位來(lái)講是必不可少的環(huán)節(jié)。當(dāng)面對(duì)浩如煙海的項(xiàng)目建設(shè)資料時(shí)，如何查找并收集到對(duì)評(píng)估有用的資料，往往是擺在技術(shù)人員面前的首要難題。對(duì)此，我們應(yīng)在熟悉《開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程》(GB/T 22490—2008，以下簡(jiǎn)稱《驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程》)的基礎(chǔ)上，仔細(xì)分析技術(shù)評(píng)估及行政驗(yàn)收的開(kāi)展條件、關(guān)注內(nèi)容和工作程序，形成技術(shù)評(píng)估資料收集清單。

水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估中常用的資料大致可分為建設(shè)管理類、程序手續(xù)類、規(guī)劃設(shè)計(jì)類、質(zhì)量監(jiān)管類和自查總結(jié)類5類。

(1)建設(shè)管理類資料。根據(jù)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程相關(guān)要求，技術(shù)評(píng)估需明確建設(shè)單位的水土保持工作組織管理、水土保持設(shè)施運(yùn)行管護(hù)責(zé)任落實(shí)情況，并對(duì)施工單位制定的管理制度及實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，收集的項(xiàng)目建設(shè)管理類資料要能滿足該部分評(píng)估工作的要求?；诖耍枋占慕ㄔO(shè)管理類資料主要包括建設(shè)單位管理制度匯編、水土保持監(jiān)測(cè)實(shí)施方案、水土保持監(jiān)理規(guī)劃、施工單位組織機(jī)構(gòu)、水土保持招投標(biāo)資料、工程承包合同及協(xié)議書(shū)等相關(guān)資料。

(2)程序手續(xù)類資料。項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)文件是上階段工作成果的體現(xiàn)，也是下階段工作延續(xù)的重要依據(jù)。收集到的程序手續(xù)類資料可從整體上反映項(xiàng)目及項(xiàng)目水土保持建設(shè)的合法性，是評(píng)估報(bào)告的重要支撐性文件。水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估中需評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)程序手續(xù)是否合法、是否完備，大致分為主體工程相關(guān)資料和水土保持工程相關(guān)資料兩類。主體工程程序手續(xù)類資料包括主體工程立項(xiàng)文件(或備案、核準(zhǔn)文件)、建設(shè)用地批復(fù)文件、使用林地審核同意書(shū)、可行性研究報(bào)告批復(fù)、初步設(shè)計(jì)報(bào)告批復(fù)、重大設(shè)計(jì)變更批復(fù)、調(diào)整概算報(bào)告批復(fù)等;水土保持工程程序手續(xù)類資料包括水土保持方案(或水土保持方案調(diào)整報(bào)告書(shū))批文、水行政主管部門(mén)同意水土保持設(shè)計(jì)變更備案的函、水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納憑證、臨時(shí)用地征地協(xié)議及還地確認(rèn)書(shū)等。

(3)規(guī)劃設(shè)計(jì)類資料。水土保持方案編制的階段一般是工程可行性研究階段，按照“三同時(shí)”制度要求，后續(xù)的初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)將進(jìn)一步完善水土保持方案設(shè)計(jì)的措施，因此技術(shù)評(píng)估時(shí)需收集規(guī)劃設(shè)計(jì)類資料以反映水土保持的后續(xù)設(shè)計(jì)情況。規(guī)劃設(shè)計(jì)類資料重點(diǎn)收集與水土保持相關(guān)的資料，包括可行性研究設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、專項(xiàng)設(shè)計(jì)報(bào)告(如景觀綠化、土地復(fù)墾等)、概算報(bào)告、概算調(diào)整報(bào)告、設(shè)計(jì)變更等。

(4)質(zhì)量監(jiān)管類資料。項(xiàng)目水土保持設(shè)施的建設(shè)同主體工程一起納入建設(shè)單位質(zhì)量管理體系之中，并受質(zhì)量監(jiān)督單位和水行政主管部門(mén)的監(jiān)督指導(dǎo)，收集該類資料可了解水土保持工程質(zhì)量評(píng)定情況及質(zhì)量監(jiān)管、缺陷處理情況等。質(zhì)量監(jiān)管類資料包括工程質(zhì)量監(jiān)督單位的質(zhì)量檢測(cè)意見(jiàn)、水行政主管部門(mén)的水土保持督查意見(jiàn)、水土保持監(jiān)理和水土保持監(jiān)測(cè)單位出具的水土保持完善意見(jiàn)、建設(shè)單位的水土保持設(shè)施整改情況匯報(bào)等。

(5)自查總結(jié)類資料。項(xiàng)目水土保持分部工程和單位工程完工時(shí)，建設(shè)單位或其委托的監(jiān)理單位組織參建單位開(kāi)展自查初驗(yàn)工作［1］，并形成驗(yàn)收證書(shū)(或驗(yàn)收簽證)，該部分資料是水土保持措施質(zhì)量評(píng)定的重要依據(jù)，也是建設(shè)單位編制水土保持方案實(shí)施工作總結(jié)和水土保持設(shè)施竣工驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告的重要支撐文件，是評(píng)估工作開(kāi)展的前提之一。除建設(shè)單位的自查總結(jié)資料外，施工、水土保持監(jiān)理和水土保持監(jiān)測(cè)單位的總結(jié)報(bào)告也分別反映了各自的工作重點(diǎn)和內(nèi)容，都是技術(shù)評(píng)估工作不可或缺的資料。自查總結(jié)類資料包括建設(shè)單位編寫(xiě)的水土保持方案實(shí)施工作總結(jié)和水土保持設(shè)施竣工驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告、水土保持監(jiān)測(cè)單位編寫(xiě)的水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告、水土保持監(jiān)理單位編寫(xiě)的水土保持監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告、施工單位編寫(xiě)的施工總結(jié)報(bào)告等。另需收集與水土保持工程建設(shè)密切相關(guān)的工程量結(jié)算資料、投資決算(或結(jié)算)資料，并收集重要單位工程的竣工圖紙、單位及分部工程驗(yàn)收證書(shū)、施工材料試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等資料。

2 評(píng)估資料的應(yīng)用

在相關(guān)資料收集齊備后，如何合理應(yīng)用資料進(jìn)行評(píng)估就成了關(guān)鍵?，F(xiàn)結(jié)合《驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程》技術(shù)評(píng)估報(bào)告編寫(xiě)提綱，對(duì)重點(diǎn)章節(jié)評(píng)估資料的應(yīng)用進(jìn)行闡述。

2.1 工程概況

對(duì)項(xiàng)目的熟悉和了解是開(kāi)展技術(shù)評(píng)估工作的基礎(chǔ)。根據(jù)《驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程》要求，評(píng)估報(bào)告要交代項(xiàng)目地理位置、規(guī)模特性、項(xiàng)目組成及布局、主要工藝以及參建單位、工程工期和投資等情況。該章節(jié)所涉及的內(nèi)容范圍廣，且實(shí)際建成的工程往往與水土保持方案(即可研階段)介紹的工程存在一定差異，因此需綜合應(yīng)用以上5類資料核定最終的實(shí)際工程。

工程概況介紹可以建設(shè)單位提交的總結(jié)報(bào)告為基礎(chǔ)。通過(guò)與初設(shè)、施工圖及專項(xiàng)設(shè)計(jì)等資料對(duì)比，核定最終的工程建設(shè)情況，如通過(guò)各階段設(shè)計(jì)資料及批復(fù)文件核實(shí)工程建設(shè)規(guī)模及建設(shè)內(nèi)容，通過(guò)變更報(bào)告及批復(fù)核實(shí)工程建設(shè)變化情況，通過(guò)調(diào)概報(bào)告及批復(fù)核實(shí)工程投資情況，通過(guò)國(guó)土部門(mén)用地批復(fù)核實(shí)項(xiàng)目征占地情況等。

除主體工程外，建設(shè)期水土流失嚴(yán)重的料場(chǎng)、棄渣場(chǎng)和臨時(shí)工程場(chǎng)地也是技術(shù)評(píng)估的重點(diǎn)對(duì)象，其布置情況需在本章節(jié)做詳盡介紹。技術(shù)評(píng)估時(shí)可在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地查勘的基礎(chǔ)上，結(jié)合自查總結(jié)類資料和程序手續(xù)類資料核實(shí)，如應(yīng)用參建單位總結(jié)報(bào)告核實(shí)料場(chǎng)占地及取土量、棄渣場(chǎng)占地及棄渣量、施工交通和施工生產(chǎn)生活設(shè)施等臨時(shí)場(chǎng)地使用情況;若評(píng)估中發(fā)現(xiàn)參建單位的總結(jié)報(bào)告資料與查勘的情況存在差異，則可通過(guò)臨時(shí)用地征地協(xié)議及還地確認(rèn)書(shū)等程序手續(xù)類資料復(fù)核項(xiàng)目組成、占地面積等，從而保證評(píng)估結(jié)果的可信度。

此外，施工工藝可通過(guò)施工單位的工作總結(jié)或施工組織設(shè)計(jì)等資料核實(shí)，工程工期可通過(guò)單項(xiàng)工程的開(kāi)工令和竣工報(bào)告等資料匯總獲得，參建單位可通過(guò)合同及協(xié)議等資料核實(shí)。

2.2 水土保持設(shè)計(jì)情況

水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的水土保持方案(或水土保持方案調(diào)整報(bào)告書(shū))和經(jīng)批準(zhǔn)或備案的水土保持措施設(shè)計(jì)變更是水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估的依據(jù)，因此該章節(jié)除需說(shuō)明水土保持方案的設(shè)計(jì)情況外，還需交代水土保持方案確定的措施在后續(xù)設(shè)計(jì)中的落實(shí)情況，以及水土保持措施重大設(shè)計(jì)變更情況。通過(guò)水土保持設(shè)計(jì)情況的說(shuō)明，明確水土保持措施的最終設(shè)計(jì)情況，并為分析水土保持設(shè)施建設(shè)變化原因提供依據(jù)。

該章節(jié)主要利用到規(guī)劃設(shè)計(jì)類資料，水土保持方案中的措施在初設(shè)、施工圖等后續(xù)設(shè)計(jì)中得到較好落實(shí)的，以施工圖確定的措施及工程量為最終設(shè)計(jì)量;水土保持方案中措施未在后續(xù)設(shè)計(jì)中得以落實(shí)的，以水土保持方案確定的措施及工程量為最終設(shè)計(jì)量;進(jìn)行了專項(xiàng)設(shè)計(jì)的，以專項(xiàng)設(shè)計(jì)確定的措施及工程量為最終設(shè)計(jì)量;有設(shè)計(jì)變更的，以水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)或同意備案后的措施及工程量為最終設(shè)計(jì)量。

2.3 水土保持設(shè)施建設(shè)情況評(píng)估

該章節(jié)是評(píng)估報(bào)告編寫(xiě)的重點(diǎn)，通過(guò)對(duì)建設(shè)期實(shí)際的水土流失防治范圍、水土保持措施布局及設(shè)施完成情況的介紹，評(píng)價(jià)工程建設(shè)中的水土流失是否得到了合理控制，明確水土保持方案報(bào)告書(shū)及后續(xù)設(shè)計(jì)的工程量是否得到落實(shí)。該章節(jié)主要用到程序手續(xù)類資料、質(zhì)量監(jiān)管類資料和自查總結(jié)類資料。

建設(shè)期實(shí)際的水土流失防治范圍根據(jù)國(guó)土資源部門(mén)批復(fù)文件并結(jié)合水土保持監(jiān)理監(jiān)測(cè)、施工等單位總結(jié)報(bào)告綜合認(rèn)定。項(xiàng)目建設(shè)區(qū)永久占地和臨時(shí)占地的認(rèn)定方式不同，永久占地由國(guó)土行政主管部門(mén)的建設(shè)用地批復(fù)文件認(rèn)定，臨時(shí)占地則由臨時(shí)用地征地協(xié)議認(rèn)定。直接影響區(qū)擾動(dòng)情況根據(jù)水土保持監(jiān)理總結(jié)報(bào)告和水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告認(rèn)定。在確定建設(shè)期實(shí)際的水土流失防治范圍后，需與水土保持方案批復(fù)的防治責(zé)任范圍對(duì)照，通過(guò)分析項(xiàng)目組成、施工管理和施工工藝評(píng)價(jià)工程水土流失防治范圍的合理性。此外，評(píng)估報(bào)告中還需明確工程運(yùn)行期的水土流失防治責(zé)任范圍，其中建設(shè)單位承擔(dān)運(yùn)行期永久征地范圍內(nèi)的水土流失防治責(zé)任，臨時(shí)征地由于在運(yùn)行期已經(jīng)移交，此時(shí)其水土流失防治責(zé)任由土地權(quán)屬單位承擔(dān)。

水土保持措施總體布局評(píng)估是從宏觀上對(duì)項(xiàng)目水土保持設(shè)施建設(shè)情況進(jìn)行把握，貫穿于整個(gè)評(píng)估工作。在評(píng)估工作介入初期，根據(jù)水土保持方案及批復(fù)文件的水土保持措施總體布局要求對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況進(jìn)行查勘，對(duì)水土保持措施實(shí)施不到位的提出整改完善意見(jiàn)，對(duì)措施布局發(fā)生變化的探尋其變化原因，并分析該變化造成的影響。待評(píng)估工作深入開(kāi)展后，隨著水土保持設(shè)施的全面布設(shè)，水土保持措施總體布局逐步趨于完善，其綜合防治水土流失的效果最終得以體現(xiàn)。在評(píng)價(jià)水土保持措施總體布局時(shí)，目前普遍的做法是與批復(fù)的水土保持方案水土保持措施總體布局作對(duì)比［2］，但筆者認(rèn)為，水土保持方案僅代表可研階段設(shè)計(jì)成果，隨著后續(xù)設(shè)計(jì)的落實(shí)及變更調(diào)整，實(shí)際實(shí)施的水土保持措施較水土保持方案往往變化較大，可比性較差。為真實(shí)體現(xiàn)實(shí)際措施布局與設(shè)計(jì)措施布局的差別，可在綜合水土保持方案與后續(xù)設(shè)計(jì)措施布局的基礎(chǔ)上，再與實(shí)際實(shí)施的措施布局進(jìn)行比較，從設(shè)計(jì)變更、后續(xù)設(shè)計(jì)落實(shí)情況等方面進(jìn)行原因分析，往往能得出比較客觀準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)論。以上工作會(huì)用到程序手續(xù)類資料和規(guī)劃設(shè)計(jì)類資料。

水土保持設(shè)施完成情況主要根據(jù)自查總結(jié)類資料進(jìn)行評(píng)估，建設(shè)單位自查初驗(yàn)報(bào)告、工程決算(結(jié)算)資料、各標(biāo)段施工單位總結(jié)報(bào)告和水土保持監(jiān)理監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告等，通過(guò)對(duì)各類資料進(jìn)行梳理，可反映各項(xiàng)水土保持措施的實(shí)施時(shí)間和工程量。此外，該章節(jié)還需反映各級(jí)水行政主管部門(mén)歷次監(jiān)督檢查及評(píng)價(jià)的書(shū)面意見(jiàn)、評(píng)估單位提出行政驗(yàn)收前需完善的措施以及建設(shè)單位相應(yīng)的整改落實(shí)情況，并將該部分補(bǔ)充實(shí)施的工程量計(jì)入最終實(shí)施的水土保持設(shè)施工程量。

2.4 水土保持工程質(zhì)量評(píng)價(jià)

水土保持工程質(zhì)量評(píng)價(jià)包括質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)和措施質(zhì)量評(píng)價(jià)兩部分。質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)用建設(shè)管理類資料，介紹參建單位的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、質(zhì)量管理體系建立及質(zhì)量管理制度實(shí)施等內(nèi)容，結(jié)合政府部門(mén)的質(zhì)量監(jiān)督情況(工程質(zhì)量監(jiān)督站監(jiān)管和水行政主管部門(mén)水土保持執(zhí)法檢查)，評(píng)價(jià)工程建設(shè)的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。質(zhì)量評(píng)定的程序是首先由施工單位對(duì)工程質(zhì)量作自檢評(píng)定，然后由監(jiān)理工程師提出工程質(zhì)量評(píng)估意見(jiàn)或報(bào)告，在此基礎(chǔ)上由各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)(如各級(jí)水土保持站及工程質(zhì)量監(jiān)督站)核定工程質(zhì)量等級(jí)，最終由各級(jí)行政主管部門(mén)(如水利水保局)進(jìn)行工程驗(yàn)收［3］。水土保持措施質(zhì)量根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工程質(zhì)量檢測(cè)意見(jiàn)和建設(shè)單位、水土保持監(jiān)理單位的自查總結(jié)類資料進(jìn)行評(píng)價(jià)。建設(shè)單位的自查初驗(yàn)報(bào)告、單位工程驗(yàn)收鑒定書(shū)、水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告和水土保持監(jiān)理單位的工作總結(jié)報(bào)告都是水土保持措施質(zhì)量評(píng)定的重要依據(jù)。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果是權(quán)威的評(píng)定結(jié)論，評(píng)估報(bào)告中的質(zhì)量評(píng)定結(jié)論需與之保持一致。

2.5 水土保持投資評(píng)價(jià)

水土保持投資評(píng)價(jià)是在核實(shí)項(xiàng)目水土保持工程結(jié)算情況、資金使用情況和財(cái)務(wù)管理情況的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)的角度評(píng)估水土保持工程是否具備竣工驗(yàn)收條件。水土保持投資的核實(shí)要用到工程決算(結(jié)算)、水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納憑證等資料，工程招投標(biāo)及合同落實(shí)情況可通過(guò)查閱招投標(biāo)文件、合同文件等進(jìn)行評(píng)定;項(xiàng)目水土保持專項(xiàng)資金管理及使用情況通過(guò)財(cái)務(wù)檢查及審計(jì)結(jié)論進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3 結(jié)語(yǔ)

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估綜合性較強(qiáng)，需要綜合利用各項(xiàng)資料進(jìn)行公正、客觀、準(zhǔn)確地分析和評(píng)價(jià)，作為技術(shù)評(píng)估工作人員，只有在深入理解水土保持相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，不斷在工作中總結(jié)，才能逐步提高技術(shù)評(píng)估工作的總體質(zhì)量，為水行政主管部門(mén)開(kāi)展水土保持設(shè)施行政驗(yàn)收提供可靠的技術(shù)依據(jù)。

［1］GB/T 22490—2008，開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程［S］.

［2］李莉，楊二，陳麗，等.開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)評(píng)估問(wèn)題探討［J］.中國(guó)水土保持，2010(7):22-24.

［3］姜德文，茹智萍，趙永軍.生態(tài)建設(shè)工程質(zhì)量評(píng)定［J］.中國(guó)水土保持，2003(6):3-5.