合法木材應(yīng)遵循的基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)研究

李劍泉，陳紹志

（中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)科技信息研究所，北京 100091）

合法木材應(yīng)遵循的基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)研究

李劍泉，陳紹志*

（中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)科技信息研究所，北京 100091）

合法木材標(biāo)準(zhǔn)研究可以提供木材合法性認(rèn)定依據(jù)，推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程?；谖墨I(xiàn)分析和調(diào)查研究，指出合法木材是指林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位或木材生產(chǎn)商所使用的木材原料符合所有相關(guān)地方與國(guó)家法規(guī)條款、森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理與森林開(kāi)發(fā)方面的規(guī)定及國(guó)際公約，明確了合法木材與非法木材的內(nèi)涵與外延、適用范圍及相關(guān)術(shù)語(yǔ)；參考和比較相關(guān)法規(guī)和公約條款，提出合法木材應(yīng)遵守的主要原則及理論依據(jù)，探討了基本原則框架下的主要標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)要求，并給予適當(dāng)解釋和說(shuō)明；分析了中國(guó)木材合法性認(rèn)定的實(shí)踐可行性，結(jié)果表明，中國(guó)林木采伐非法風(fēng)險(xiǎn)較低，合法木材標(biāo)準(zhǔn)提供了合法性認(rèn)定核心依據(jù)，合法性認(rèn)定可滿足國(guó)際市場(chǎng)合法木材需求。

合法木材；基本原則；標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)；合法性認(rèn)定；實(shí)踐可行性

合法木材貿(mào)易能夠促進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)已得到世界普遍認(rèn)可[1]，旨在打擊木材非法采伐與貿(mào)易的國(guó)際公約、區(qū)域進(jìn)程、木材法案和森林認(rèn)證等系列行動(dòng)在全球迅速展開(kāi)[2~5]，特別是國(guó)際通標(biāo)公司（SGS）、雨林聯(lián)盟（RA）認(rèn)證公司等[6]，對(duì)森林經(jīng)營(yíng)（FM）和林產(chǎn)品產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈（CoC）認(rèn)證、合法源驗(yàn)證（VLO）、守法性檢驗(yàn)（VLC）等進(jìn)行了探索與實(shí)踐[7~9]。綜觀世界木材合法性認(rèn)定體系，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)原則關(guān)鍵是5條：采伐權(quán)合法，采伐規(guī)劃經(jīng)過(guò)審批，已支付相關(guān)稅費(fèi)，能實(shí)現(xiàn)木材追溯性，遵守所在國(guó)有關(guān)法規(guī)及公約條款；認(rèn)定方法主要有5種：獨(dú)立第三方認(rèn)證，政府合法認(rèn)定[10]，行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定，企業(yè)自我驗(yàn)證或聲明并提供相關(guān)證明，提供同等效力文件[11~12]。各國(guó)雖以森林認(rèn)證為重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，但常據(jù)國(guó)情采取靈活有效的應(yīng)對(duì)策略，形成了森林認(rèn)證文書(shū)、木材合法證明和同等效力文件共存的局面。針對(duì)目前及未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)中國(guó)仍會(huì)是世界林產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易和消費(fèi)大國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，實(shí)施木材法規(guī)的條件和時(shí)機(jī)仍不成熟，但完善有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及體系應(yīng)是近期重要的備選方案，可為相關(guān)法規(guī)出臺(tái)奠定理論和技術(shù)基礎(chǔ)。及時(shí)開(kāi)展合法木材標(biāo)準(zhǔn)研究、主動(dòng)建立中國(guó)木材合法性認(rèn)定體系和積極參與國(guó)際森林問(wèn)題談判事關(guān)中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家根本利益。因此，探討合法木材應(yīng)遵循的基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)，有利于突破綠色貿(mào)易壁壘、提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)、提高發(fā)展中國(guó)家及貧困地區(qū)平等享受發(fā)展權(quán)和利用森林資源縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家間的差距。

1 材料與方法

1.1 研究方法

1.1.1 問(wèn)卷調(diào)查 將設(shè)計(jì)好的調(diào)查問(wèn)卷通過(guò)電子郵件，由各地林業(yè)部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)和森工集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)發(fā)到各公司和林場(chǎng)或經(jīng)營(yíng)單位管理人員及一線職工，請(qǐng)他們完成問(wèn)卷發(fā)回或提前準(zhǔn)備好介紹材料，調(diào)研組到達(dá)后回收問(wèn)卷、收集資料和問(wèn)卷訪談。

1.1.2 專(zhuān)題座談 召開(kāi)由林業(yè)管理部門(mén)、環(huán)境和林業(yè)NGO、科研院校、企業(yè)代表共同參與的研討會(huì)，訪談木材原產(chǎn)地林業(yè)主管部門(mén)和涉及木材生產(chǎn)與貿(mào)易的企業(yè)或森林經(jīng)營(yíng)單位，專(zhuān)題討論和現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)木材合法性要求執(zhí)行情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)、木材追蹤體系及供應(yīng)鏈管理。

1.1.3 實(shí)地調(diào)研 基于問(wèn)卷和座談，研究人員于2011年7月至2013年5月分組到大興安嶺、黑龍江、福建、廣東、廣西、河北和北京等地及代表性企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和現(xiàn)場(chǎng)考察，對(duì)合法木材概念、基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)、中國(guó)合法木材認(rèn)定實(shí)踐與可行性等進(jìn)行當(dāng)面訪談。

1.2 資料來(lái)源

1.2.1 調(diào)查地點(diǎn) 選取了廣東廣州、順德、中山、東莞、封開(kāi)、惠州、紫金、始興，黑龍江森工海林局、綏陽(yáng)局、東寧縣，大興安嶺森工新林區(qū)、松嶺區(qū)、漠河縣，江西分宜、上高，福建沙縣、南安、寧化、仙游，廣西蒼梧、容縣、博白、北流、陸川、梧州，河北曲周和北京密云等典型市縣及各3 ~ 5家代表企業(yè)進(jìn)行調(diào)研。

1.2.2 調(diào)研內(nèi)容 涉外林業(yè)企業(yè)的木材來(lái)源和采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)與加工、商品銷(xiāo)售和出口、國(guó)外政策了解等；代表企業(yè)的木材產(chǎn)地追蹤體系及供應(yīng)鏈管理、木材合法性要求執(zhí)行情況及存在風(fēng)險(xiǎn)、勞工和環(huán)保法規(guī)與公約條款落實(shí)狀況及問(wèn)題等。合法木材基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的看法或評(píng)論，中國(guó)開(kāi)展木材合法性認(rèn)定和追蹤的可能性與存在問(wèn)題，推動(dòng)中國(guó)木材合法性進(jìn)程的意見(jiàn)或建議。

1.2.3 資料獲取 收回各地填寫(xiě)的電子和紙質(zhì)問(wèn)卷，整理有效問(wèn)卷166份和統(tǒng)計(jì)資料10萬(wàn)字。現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)和座談7省市28區(qū)縣92家公司和經(jīng)營(yíng)單位，獲得訪談?dòng)涗?0萬(wàn)字、介紹說(shuō)明117份、電子材料31份13萬(wàn)字、相片2 695張13G、錄音27段13 h 24min 31s。

2 結(jié)果及分析

2.1 合法木材的概念界定與相關(guān)術(shù)語(yǔ)

合法木材由原則、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)三級(jí)樹(shù)狀結(jié)構(gòu)組成，每項(xiàng)原則含若干標(biāo)準(zhǔn)，每條標(biāo)準(zhǔn)又有若干指標(biāo)。原則規(guī)定了合法木材的基本準(zhǔn)則和要求，為木材原料及產(chǎn)品追蹤、資料監(jiān)控與合法性認(rèn)定提供了一個(gè)總體框架；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和準(zhǔn)確描述了每項(xiàng)原則的關(guān)鍵要素和要求；指標(biāo)是用于測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，可客觀測(cè)定和評(píng)估的定量或定性變量。通過(guò)指標(biāo)測(cè)評(píng)實(shí)現(xiàn)對(duì)原則與標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估。

2.1.1 合法木材 不同國(guó)家或團(tuán)體和個(gè)人對(duì)合法木材的理解不同，目前國(guó)際上還沒(méi)有公認(rèn)看法。日本定義：采伐行為符合原木生產(chǎn)國(guó)或地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定并辦理了正規(guī)手續(xù)；英國(guó)定義：采伐商對(duì)森林擁有合法使用權(quán)，森林經(jīng)營(yíng)組織與合同任一方都遵守地方和國(guó)家法律，并支付了所有相關(guān)使用費(fèi)和稅款；歐盟木材法案界定：木材及產(chǎn)品要遵守歐盟國(guó)家當(dāng)?shù)厮蟹煞ㄒ?guī)[11]?？傊戏静氖侵噶之a(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位或木材生產(chǎn)商所使用的木材原料符合所有相關(guān)地方與國(guó)家法規(guī)條款、森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理與森林開(kāi)發(fā)方面的規(guī)定及國(guó)際公約。

2.1.2 非法木材 美國(guó)林紙協(xié)會(huì)定義：偷盜木材或原木，在公園、保護(hù)區(qū)或類(lèi)似區(qū)砍伐的木材，在雖經(jīng)政府批準(zhǔn)但通過(guò)舞弊獲得區(qū)域砍伐的木材。與合法木材對(duì)應(yīng)，非法木材是指木材產(chǎn)品生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)單位所使用的木材原料違背或偏離當(dāng)?shù)丶皣?guó)家法律和國(guó)際公約條款、森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理與森林開(kāi)發(fā)方面的任一規(guī)定要求。

2.1.3 適用范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了合法木材認(rèn)定應(yīng)遵循的原則、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，以及林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位為實(shí)現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)應(yīng)達(dá)到的績(jī)效要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于認(rèn)可的獨(dú)立認(rèn)定機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)所有林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)單位的加工或交易木材原料及產(chǎn)品的合法性進(jìn)行審核和評(píng)估。本認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)有機(jī)整體，各項(xiàng)原則的重要性排序不分先后；同時(shí)，他們之間相互聯(lián)系、又互相平衡。

2.1.4 相關(guān)術(shù)語(yǔ) 下列主要術(shù)語(yǔ)及定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

采伐許可證：允許進(jìn)行森林或林木采伐活動(dòng)的法律許可文件。

合法源驗(yàn)證：對(duì)林木采伐商具備產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)的連續(xù)性完稅及生產(chǎn)配額執(zhí)行情況的檢查，以證明木材原料及產(chǎn)品都是合法取材的。

守法性檢驗(yàn)：對(duì)木材生產(chǎn)商遵守所有相關(guān)法律包括森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理及森林開(kāi)發(fā)方面規(guī)定的評(píng)估，以證明木材及產(chǎn)品都是合法生產(chǎn)的。

環(huán)境影響評(píng)估：評(píng)估森林經(jīng)營(yíng)對(duì)環(huán)境的實(shí)際或潛在影響，以規(guī)劃如何減少或避免負(fù)面影響擴(kuò)大正面影響的過(guò)程。除法律規(guī)定須由有資質(zhì)環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估外，森林經(jīng)營(yíng)單位可自行開(kāi)展。

利益相關(guān)者：與森林經(jīng)營(yíng)有直接或間接利益關(guān)系或受影響的團(tuán)體或個(gè)人，如政府部門(mén)、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、林業(yè)職工、投資者、環(huán)保組織、消費(fèi)者和一般公眾等。

木材合法性認(rèn)定：是一種運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)改善木材產(chǎn)品貿(mào)易秩序和促進(jìn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的工具，是對(duì)木材產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和貿(mào)易企業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)如原料、加工、制造、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售到消費(fèi)整個(gè)過(guò)程的木材原料和產(chǎn)品進(jìn)行與所有相關(guān)法規(guī)和公約條款、森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理及森林開(kāi)發(fā)方面規(guī)定的符合性和遵守性評(píng)估，以證明木材原料及產(chǎn)品都是合法取材和生產(chǎn)的。

認(rèn)定機(jī)構(gòu)：具有一定能力和資質(zhì)，經(jīng)國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)授權(quán)，根據(jù)森林經(jīng)營(yíng)和林產(chǎn)品產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈認(rèn)證與合法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)森林經(jīng)營(yíng)單位的森林經(jīng)營(yíng)狀況或木材加工企業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管情況，以及林產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和貿(mào)易企業(yè)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)木材原料及產(chǎn)品與所有相關(guān)法規(guī)、公約條款、森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、土地管理和森林開(kāi)發(fā)規(guī)定的符合性及遵守性，進(jìn)行審核和評(píng)估的第三方機(jī)構(gòu)（與被審核方無(wú)任何利益關(guān)系）。

森林經(jīng)營(yíng)單位：按照森林經(jīng)營(yíng)方案和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在具有明確邊界的主要由森林覆蓋的區(qū)域從事森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和社團(tuán)。

森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃：經(jīng)營(yíng)單位以森林可持續(xù)利用為核心，科學(xué)組織森林經(jīng)營(yíng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)文件。

2.2 合法木材的基本原則及標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)

參考和比較相關(guān)法規(guī)和公約條款，提出合法木材標(biāo)準(zhǔn)需要遵守的主要原則及理論依據(jù)；本標(biāo)準(zhǔn)框架由8項(xiàng)基本原則、相應(yīng)的17條標(biāo)準(zhǔn)和39個(gè)指標(biāo)組成。

2.2.1 林木采伐的合法權(quán)利 森林經(jīng)營(yíng)單位的合法狀況應(yīng)清楚地被定義和界定，公司應(yīng)證明他們從規(guī)定的森林經(jīng)營(yíng)單位以內(nèi)操作和收獲林木是已經(jīng)正當(dāng)?shù)孬@得了合法權(quán)力。

2.2.1.1 標(biāo)準(zhǔn)1.1 公司的合法登記應(yīng)非常清楚、備有證明文件和沒(méi)有爭(zhēng)議并擁有特定活動(dòng)的授權(quán)認(rèn)可。

指標(biāo)：①公司應(yīng)擁有稅務(wù)登記號(hào)碼/格式和轄區(qū)內(nèi)使用的有效工商許可證；②業(yè)務(wù)的合法地位和相關(guān)活動(dòng)的開(kāi)展權(quán)利應(yīng)沒(méi)有質(zhì)疑；③如果合法地位和權(quán)利受到質(zhì)疑，相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)的問(wèn)題應(yīng)在一個(gè)公平與合法的過(guò)程中得到解決。

2.2.1.2 標(biāo)準(zhǔn)1.2 公司應(yīng)獲得在森林經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行采伐的授權(quán)。

指標(biāo)：①公司應(yīng)從資源所有者那里獲得備有證明文件的許可；②應(yīng)擁有有效許可的證據(jù)、許可證或與追蹤森林資源經(jīng)營(yíng)和木材采伐有關(guān)法律及規(guī)則的類(lèi)似證件；③許可證、通行證或類(lèi)似證件應(yīng)由合適的管理權(quán)威發(fā)行，如果法律上需要，可經(jīng)過(guò)一個(gè)公共透明程序來(lái)進(jìn)行。

2.2.1.3 標(biāo)準(zhǔn)1.3 應(yīng)擁有合法區(qū)分土地利用類(lèi)型或進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的森林經(jīng)營(yíng)區(qū)域的證據(jù)。

指標(biāo)：①森林采伐活動(dòng)應(yīng)符合森林經(jīng)營(yíng)單位的合法土地利用類(lèi)型；②有關(guān)森林采伐區(qū)域應(yīng)在1張地圖上清楚地顯示出來(lái)，并且區(qū)域邊界不能與禁止林木采伐范圍的土地利用類(lèi)型沖突。

2.2.2 生產(chǎn)計(jì)劃的權(quán)威認(rèn)可 為了加強(qiáng)森林管理，對(duì)于基本的生產(chǎn)規(guī)劃，公司應(yīng)獲得必要的權(quán)威認(rèn)可，在他們準(zhǔn)許的采伐權(quán)范圍以內(nèi)堅(jiān)決遵守生產(chǎn)限制和采伐限額。

2.2.2.1 標(biāo)準(zhǔn)2.1 如果有法律要求，森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃應(yīng)由有關(guān)當(dāng)局批準(zhǔn)。

指標(biāo)：①森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃應(yīng)由有關(guān)當(dāng)局批準(zhǔn)；②明確的制圖證據(jù)應(yīng)確認(rèn)森林經(jīng)營(yíng)單位在經(jīng)營(yíng)規(guī)劃范圍內(nèi)；③核準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)包含授權(quán)采伐量。

2.2.2.2 標(biāo)準(zhǔn)2.2 年度經(jīng)營(yíng)或采伐計(jì)劃應(yīng)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

指標(biāo)：①目前獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)或采伐計(jì)劃應(yīng)存在；②允許的年采伐量或生產(chǎn)配額計(jì)劃應(yīng)明確記載。

2.2.2.3 標(biāo)準(zhǔn)2.3 如果有法律要求，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境或社會(huì)影響評(píng)估。

指標(biāo)：①社會(huì)和環(huán)境影響評(píng)估應(yīng)由主管機(jī)關(guān)準(zhǔn)備和接受。

2.2.3 需要維權(quán)的稅費(fèi)支付 公司按章交納所有應(yīng)付稅款、維持合法采伐權(quán)和允許采伐量的費(fèi)用和特許權(quán)使用費(fèi)。

2.2.3.1 標(biāo)準(zhǔn)3.1 應(yīng)支付所有適用法律規(guī)定的費(fèi)用、特許權(quán)使用費(fèi)、稅款和其他費(fèi)用。

指標(biāo)：①明確記錄過(guò)去和現(xiàn)在的付款證據(jù)應(yīng)該存在；②確認(rèn)特許權(quán)使用費(fèi)收據(jù)、費(fèi)用和受益者稅費(fèi)都應(yīng)該存在。

2.2.4 收獲規(guī)則的履行 公司的操作應(yīng)遵從與森林產(chǎn)品收獲有關(guān)的所有本地及國(guó)家法律和國(guó)際公約、管理計(jì)劃和現(xiàn)有法律要求的年度生產(chǎn)計(jì)劃，包含準(zhǔn)確的信息和充分地貫徹執(zhí)行。

2.2.4.1 標(biāo)準(zhǔn) 4.1 應(yīng)提供符合當(dāng)?shù)睾蛧?guó)家法律以及具有法律約束力的關(guān)于森林經(jīng)營(yíng)和采伐作業(yè)實(shí)踐規(guī)定的證明。

指標(biāo)：①遵守所有當(dāng)?shù)睾蛧?guó)家法律以及具有法律約束力的關(guān)于森林經(jīng)營(yíng)和采伐作業(yè)的實(shí)踐規(guī)定應(yīng)該被證明；②采伐原木或收獲其他森林產(chǎn)品的數(shù)量、品種和規(guī)格應(yīng)符合執(zhí)照或許可證規(guī)定，并且不得超過(guò)適用的采伐限制；③授權(quán)森林經(jīng)營(yíng)單位和收獲單元的物理邊界或限制應(yīng)在法律規(guī)定的森林中具有明顯的標(biāo)志；④收獲應(yīng)在授權(quán)的界限內(nèi)進(jìn)行，并且不會(huì)在指定公園、森林保護(hù)區(qū)或其他官方保護(hù)區(qū)中發(fā)生。

2.2.4.2 標(biāo)準(zhǔn)4.2 符合森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃要求的證據(jù)。

指標(biāo)：①如果需要，森林經(jīng)營(yíng)計(jì)劃不僅應(yīng)該存在，而且應(yīng)包含可被追蹤的準(zhǔn)確信息和程序。

2.2.4.3 標(biāo)準(zhǔn)4.3 符合年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或收獲計(jì)劃的證據(jù)。

指標(biāo)：①如需要，年度經(jīng)營(yíng)或收獲計(jì)劃不僅應(yīng)該存在，而且應(yīng)包含可被追蹤的準(zhǔn)確信息和程序；②堅(jiān)持規(guī)范收獲限制（除標(biāo)準(zhǔn)4.1②條款規(guī)定范圍[數(shù)量、品種和規(guī)格]外，還有收獲地點(diǎn)、時(shí)間或布局）；③應(yīng)當(dāng)遵循木材銷(xiāo)售協(xié)議或合同條款。

2.2.5 社會(huì)規(guī)章的遵循 公司應(yīng)證明遵循了與社會(huì)問(wèn)題如健康與安全、勞動(dòng)法和結(jié)社集會(huì)權(quán)利等相關(guān)的所有本地及國(guó)家法律和國(guó)際公約。

2.2.5.1 標(biāo)準(zhǔn)5.1 森林經(jīng)營(yíng)組織或承包商應(yīng)完全遵守所有適用有關(guān)員工及家屬健康和安全的法律或法規(guī)。

指標(biāo)：①應(yīng)達(dá)到職業(yè)健康和安全要求。

2.2.5.2 標(biāo)準(zhǔn)5.2 森林經(jīng)營(yíng)組織或承包商的所有雇員都應(yīng)得到根據(jù)合同（如需要）支付的符合國(guó)家規(guī)定的醫(yī)療和費(fèi)用。

指標(biāo)：①員工權(quán)利的組織維護(hù)和他們就業(yè)條件的自愿協(xié)商都應(yīng)符合國(guó)際勞動(dòng)組織（ILO）公約第 87和 98款；②最低工資的法律條款也應(yīng)得到尊重和滿足。

2.2.5.3 標(biāo)準(zhǔn)5.3 森林資源管理應(yīng)考慮合法認(rèn)可的習(xí)慣性使用者的權(quán)利。

指標(biāo)：①有關(guān)收獲協(xié)議應(yīng)完全尊重那些習(xí)慣性使用者的權(quán)利；②應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)臋C(jī)制來(lái)解決有關(guān)土地權(quán)和使用者權(quán)利的沖突。

2.2.5.4 標(biāo)準(zhǔn)5.4 森林經(jīng)營(yíng)影響到利益相關(guān)者的有關(guān)任何計(jì)劃活動(dòng)，應(yīng)被合法要求及時(shí)公布和隨地通知。

2.2.6 環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行

2.2.6.1 標(biāo)準(zhǔn)6.1 公司應(yīng)證明執(zhí)行了與森林管理活動(dòng)中環(huán)境義務(wù)相關(guān)的所有本地及國(guó)家法律和國(guó)際公約。

指標(biāo)：①應(yīng)實(shí)施或展示環(huán)境影響評(píng)估的必要義務(wù)和緩解努力；②在經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)，應(yīng)遵循測(cè)量程序、管理和保護(hù)瀕?；蚴芡{物種的所有法律規(guī)定；③除非法律允許，應(yīng)禁止公司員工進(jìn)行商業(yè)狩獵和野生動(dòng)物貿(mào)易。

2.2.7 非法活動(dòng)的控制

2.2.7.1 標(biāo)準(zhǔn)7.1 公司通過(guò)第三方控制非法或不合法的活動(dòng)，公司鑒別、監(jiān)視和執(zhí)行控制那些在“未授權(quán)森林經(jīng)管單位”可能發(fā)生的不合法或非法活動(dòng)。

指標(biāo)：①應(yīng)能識(shí)別或確定可能發(fā)生在整個(gè)森林內(nèi)的未經(jīng)授權(quán)或非法活動(dòng)；②應(yīng)能控制非法或未經(jīng)授權(quán)活動(dòng)，適當(dāng)情況下能夠與包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)在內(nèi)的其他各方進(jìn)行合作。

2.2.8 合法貿(mào)易

2.2.8.1 標(biāo)準(zhǔn)8.1 公司應(yīng)證明履行了與林產(chǎn)品運(yùn)輸和貿(mào)易有關(guān)所有本地及國(guó)家法律和國(guó)際公約。

指標(biāo)：①應(yīng)能證明遵守“瀕危物種貿(mào)易公約（CITES）”的適用規(guī)定和要求；②符合有關(guān)林產(chǎn)品運(yùn)輸要求的證據(jù)應(yīng)該能被證明；③對(duì)于木材加工設(shè)施，應(yīng)當(dāng)持有相應(yīng)許可證和符合必要法規(guī)；④出口必須符合任何國(guó)家明確的約束或限制。

2.3 中國(guó)木材合法性認(rèn)定實(shí)踐可行性

執(zhí)行合法木材標(biāo)準(zhǔn)分三步進(jìn)行：一是合法源驗(yàn)證（原則至原則4），二是守法性檢驗(yàn)（原則5至原則8），三是合法性認(rèn)定（原則1至原則8）。木材合法性認(rèn)定工作需要加強(qiáng)木材合法證件管理和完善木材追蹤體系[13]并強(qiáng)化先進(jìn)科技支撐。

2.3.1 加強(qiáng)木材合法證件管理 中國(guó)林木管理與監(jiān)督制度完善，提供的木材采伐、運(yùn)輸和加工許可證可作木材合法性證明；但是，個(gè)別地方仍有許可證發(fā)放不規(guī)范、驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)格和進(jìn)口木材入關(guān)時(shí)證明索取不齊全等現(xiàn)象，合法木材認(rèn)定實(shí)踐中需要加強(qiáng)木材合法證件管理提高信用度。

2.3.2 完善合法木材追蹤體系 木材運(yùn)輸證中，詳細(xì)標(biāo)明了供貨單位、購(gòu)貨單位、木材產(chǎn)地、起止地點(diǎn)、運(yùn)輸?shù)臉?shù)（材）種品名、規(guī)格、數(shù)量、材積以及有效期限，為實(shí)現(xiàn)木材來(lái)源的可追溯提供了可能。但因?qū)δ静漠a(chǎn)地理解不同，大多填寫(xiě)成林產(chǎn)品產(chǎn)地，而不能真實(shí)追蹤到木材原產(chǎn)地。同時(shí)，由于產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)，林產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)謴?fù)雜，如調(diào)研的一家人造板公司供應(yīng)鏈涉及80多個(gè)初級(jí)加工企業(yè)、100多個(gè)林地所有者，很難實(shí)現(xiàn)全部木材原料的可追溯性。目前，大部分企業(yè)還不能有效區(qū)分木材原料來(lái)源，急需建立和完善合法木材追蹤體系。這個(gè)體系通常包括木材采購(gòu)計(jì)劃、產(chǎn)銷(xiāo)監(jiān)管鏈體系、木材原產(chǎn)地監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)部審計(jì)程序及報(bào)告反饋機(jī)制，能夠鑒別合法木材與非法木材、收集合法性證明、追溯木材原料來(lái)源和確定林產(chǎn)品原產(chǎn)地。

2.3.3 強(qiáng)化先進(jìn)科學(xué)技術(shù)支撐 建立全方位森林資源與生態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，利用3S和定位觀測(cè)技術(shù)對(duì)各類(lèi)森林資源與生態(tài)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)反饋資源信息和調(diào)整管理控制行為；開(kāi)發(fā)電子辦證系統(tǒng)，基層森林經(jīng)營(yíng)和管理單位的授權(quán)人員可隨時(shí)隨地直接在線申請(qǐng)與辦理，杜絕暗箱操作與行政尋租，節(jié)約辦理時(shí)間，降低差旅成本，提高工作效率，實(shí)現(xiàn)省、市、縣三級(jí)森林管理部門(mén)不同權(quán)限的驗(yàn)證、監(jiān)控和管理；利用電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，全面收集、分析和發(fā)布森林資源管理信息，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外相關(guān)信息的及時(shí)更新與共享。

3 結(jié)論和討論

3.1 結(jié)論

中國(guó)林木限額采伐管理嚴(yán)格非法風(fēng)險(xiǎn)較低。中國(guó)林產(chǎn)品滿足國(guó)際市場(chǎng)合法性要求仍有不少困難和問(wèn)題，一些地方還存在個(gè)別不良現(xiàn)象，但全國(guó)木材合法采伐、運(yùn)輸和經(jīng)營(yíng)加工均具有嚴(yán)格的管理與監(jiān)督制度，執(zhí)行效果較好，總體來(lái)看非法采伐和來(lái)源不清木材所占比例和風(fēng)險(xiǎn)較低。

合法木材標(biāo)準(zhǔn)提供了合法性認(rèn)定核心依據(jù)。目前全球還沒(méi)有公認(rèn)的合法木材標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定體系，各國(guó)對(duì)合法性的要求也不完全一致。合法木材標(biāo)準(zhǔn)研究和實(shí)踐，有利于提供木材合法性認(rèn)定依據(jù)、突破貿(mào)易壁壘、促進(jìn)林產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入和維護(hù)中國(guó)涉外企業(yè)權(quán)益。

合法性認(rèn)定可滿足國(guó)際市場(chǎng)合法木材需求。中國(guó)企業(yè)除通過(guò)森林認(rèn)證外，還可通過(guò)第三方、行業(yè)協(xié)會(huì)或政府主導(dǎo)的合法性認(rèn)定，也可通過(guò)提供一系列合法證件，來(lái)自行證明或驗(yàn)證木材合法性。目前森林認(rèn)證費(fèi)用高、覆蓋范圍窄，認(rèn)證林產(chǎn)品所占比重較小、實(shí)際應(yīng)用限制太多[14~15]，不能滿足國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展需要。中國(guó)企業(yè)可通過(guò)合法性認(rèn)定來(lái)提供合法證明和實(shí)現(xiàn)木材來(lái)源可追溯性，達(dá)到歐美市場(chǎng)合法木材要求。

3.2 討論

本合法木材標(biāo)準(zhǔn)參考和采用了國(guó)內(nèi)外相關(guān)法規(guī)和公約條款、標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)說(shuō)明[16~17]，是國(guó)內(nèi)首次系統(tǒng)開(kāi)展的基礎(chǔ)性研究，相對(duì)于實(shí)際應(yīng)用滯后，部分內(nèi)容有待進(jìn)一步完善。根據(jù)國(guó)情和林情，可建立政府或協(xié)會(huì)主導(dǎo)的獨(dú)立第三方木材合法性認(rèn)定體系，開(kāi)展合法性認(rèn)定程序和管理辦法研究，設(shè)立木材合法性監(jiān)管及許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)，管理或認(rèn)可相關(guān)認(rèn)定機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)定審核和發(fā)放合法性證書(shū)；同時(shí)，充分利用現(xiàn)代科技手段和信息技術(shù)，多方溝通協(xié)作，及時(shí)高效管理木材合法采伐、加工、運(yùn)輸、經(jīng)營(yíng)和消費(fèi)各環(huán)節(jié)，適時(shí)選擇分享相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研究、國(guó)際貿(mào)易政策與法規(guī)、過(guò)境林產(chǎn)品種類(lèi)及數(shù)量、海關(guān)隨貨證件等信息，推動(dòng)中國(guó)木材合法性認(rèn)定進(jìn)程。

致謝：感謝徐斌、趙榮、陳勇、宿海穎、高發(fā)全、陳潔、萬(wàn)敏琍、周馥華、田康等參與實(shí)地調(diào)研和訪問(wèn)座談并收回整理大量一手資料。

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Main Principles and Standard Indicators for Legal Timber

LI Jian-quan，CHEN Shao-zhi
（Research Institute of Forestry Policy and Information, Chinese Academy of Forestry, Beijing 100091, China）

Research on legal timber standards can provide the basis of timber legality verification and promote the standardization process of international trade.Investigations and literatures analysis demonstrate the concept of legal timber, connotation and denotation of legal and illegal timber, and define their applicable scope and related terminology. The relevant laws and conventions were referenced and compared，and the main principles and theoretical basis for legal timber were proposed. Main criteria and indicators under the basic principles framework were discussed，and some explanations were given. Practical feasibility of timber legality verification in China was analyzed.The results showed that lower risk of illegal timber harvest in China would lead to the legal timber standards, and to legal timber demand in international market.

legal timber; basic principles; standard indicators; legality verification; practical feasibility

S7

A

1001-3776（2013）05-0094-06

2013-07-23；

2013-08-20

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃重大合作項(xiàng)目（2012GXS2B009）和國(guó)家林業(yè)局林業(yè)軟科學(xué)研究項(xiàng)目（2013-R02）“突破國(guó)際貿(mào)易壁壘的中國(guó)木材合法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)體系研究”

李劍泉（1967-），男，四川營(yíng)山人，博士，副研究員，從事林產(chǎn)品市場(chǎng)與貿(mào)易和林業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策研究；*通訊作者。