商品監(jiān)管中供方符合性聲明模式的應(yīng)用

張 峰 王力舟 喬 雨

（1.河南出入境檢驗(yàn)檢疫局 河南鄭州 450003；2.國(guó)家質(zhì)檢總局標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)中心）

1 前言

供方符合性聲明（Supplier's Declaration of Conformity，以下簡(jiǎn)稱SDOC）[1]，也被稱為“制造商符合性聲明”或“自我符合性聲明”，是商品合格評(píng)定領(lǐng)域一種常用的合格評(píng)定模式。這種模式在減少重復(fù)檢測(cè)、減少新產(chǎn)品上市時(shí)的時(shí)間延遲等方面具有重要作用，已成為世界貿(mào)易組織和自貿(mào)區(qū)組織鼓勵(lì)和優(yōu)先采納的合格評(píng)定模式。

我國(guó)已加入WTO十一年，目前正積極推行自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，以進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)份額。如何在新形勢(shì)下完善我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全監(jiān)管機(jī)制和制度，使其更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展和保護(hù)消費(fèi)者的安全，是一個(gè)重要的理論和實(shí)踐課題。歐盟、新西蘭、巴西、加拿大、韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等WTO成員在SDOC模式應(yīng)用和相關(guān)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)等方面進(jìn)行了深入的實(shí)踐，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。本文深入剖析了WTO相關(guān)成員應(yīng)用SDOC模式的案例和經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)歸納了該模式的監(jiān)管機(jī)制、適用條件和關(guān)鍵要素等，并對(duì)其在我國(guó)現(xiàn)行檢驗(yàn)監(jiān)管制度下的應(yīng)用提出了建議。

2 WTO相關(guān)成員應(yīng)用SDOC模式案例分析

2.1 歐盟在低壓電氣領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)[2]

低電壓指令（LVD）是歐盟電氣安全法規(guī)體系最重要的技術(shù)法規(guī)，它規(guī)定了一定電壓范圍電氣設(shè)備的電氣安全要求。舊低電壓指令（73/23/EEC）始定于1973年，1993年CE標(biāo)志指令（93/68/EEC）對(duì)其進(jìn)行了修訂，2006年12月27日歐盟發(fā)布了新LVD指令2006/95/EC，舊指令也于2007年1月16日被廢止。在低電壓指令中，歐盟確定了對(duì)低電壓設(shè)備的合格評(píng)定采用SDOC模式，制造商自己對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果符合法規(guī)要求，制造商簽發(fā)符合性聲明，直接在產(chǎn)品上使用CE標(biāo)志。在這種模式下，制造商自己對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行符合性評(píng)定，不需要政府機(jī)構(gòu)和公告機(jī)構(gòu)（第三方機(jī)構(gòu)）介入。但監(jiān)管機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)監(jiān)督是必須的，在監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品的符合性產(chǎn)生質(zhì)疑時(shí)，公告機(jī)構(gòu)可以為制造商提供符合性報(bào)告。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)提供的EC合格聲明和技術(shù)文件對(duì)產(chǎn)品實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)于不合格產(chǎn)品，可采取以下措施的一種：警告和罰款；要求采取措施符合指令的要求；禁止分銷或銷售；禁止進(jìn)口。在監(jiān)管過(guò)程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還有權(quán)要求相關(guān)的公告機(jī)構(gòu)提供有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的信息。

低電壓指令的SDOC模式被歐盟認(rèn)為是產(chǎn)品監(jiān)管的一個(gè)成功案例。它一方面促進(jìn)了歐盟產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)的簡(jiǎn)化，推動(dòng)了歐盟共同市場(chǎng)的形成；另一方面將政策目標(biāo)和管理要求與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求相分離，大幅消減了新產(chǎn)品上市時(shí)的時(shí)間延遲，簡(jiǎn)化了管理程序。

2.2 韓國(guó)在汽車領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)[3]

2003年，韓國(guó)對(duì)汽車的管理從型式批準(zhǔn)模式轉(zhuǎn)為SDOC模式。其步驟是：①制造商或進(jìn)口商必須將其汽車的測(cè)試機(jī)構(gòu)在建設(shè)交通部進(jìn)行注冊(cè)；②由測(cè)試機(jī)構(gòu)對(duì)汽車進(jìn)行測(cè)試；③測(cè)試通過(guò)后，制造商進(jìn)行符合性聲明并在汽車上貼上相關(guān)標(biāo)簽；④將車型規(guī)格等告知建設(shè)交通部。

在實(shí)施SDOC模式之前，韓國(guó)1992年實(shí)施了汽車的召回制度。轉(zhuǎn)為SDOC模式后，召回制度依然是汽車后市場(chǎng)監(jiān)督方面最重要的制度，當(dāng)車輛不符合安全標(biāo)準(zhǔn)或安全有關(guān)的缺陷被發(fā)現(xiàn)時(shí)就會(huì)被召回。截止目前，大部分的召回都是由于安全缺陷而不是因?yàn)檐囕v不符合安全標(biāo)準(zhǔn)，并且大部分召回都是制造商的自愿召回，政府主導(dǎo)的強(qiáng)制召回非常少見(jiàn)。

韓國(guó)認(rèn)為制造商的技術(shù)水平、消費(fèi)者的認(rèn)知程度以及有效的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制是采用SDOC模式的前提條件。

2.3 加拿大在電信設(shè)備領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)[4]

加拿大在電信設(shè)備領(lǐng)域采納了SDOC模式，主要適用于4大類產(chǎn)品：終端設(shè)備（電話、傳真等）、無(wú)線電設(shè)備、廣播設(shè)備（主要是接收端，如電視機(jī)）以及干擾發(fā)生設(shè)備（如計(jì)算機(jī)設(shè)備等）。終端設(shè)備于2002年引入SDOC模式，它的建立是基于《ISO指南22》，因?yàn)楫?dāng)時(shí)ISO/IEC17050尚未發(fā)布。對(duì)于終端設(shè)備，有關(guān)測(cè)試要在加拿大工業(yè)局認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行，并且要在加拿大工業(yè)局進(jìn)行注冊(cè)，設(shè)備標(biāo)識(shí)必須包括注冊(cè)號(hào)和型號(hào)、制造商等其他信息。對(duì)于廣播設(shè)備，有強(qiáng)制性的注冊(cè)要求，但不要求必須在官方認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)；干擾發(fā)生設(shè)備對(duì)注冊(cè)和實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)都沒(méi)有強(qiáng)制性的要求。加拿大對(duì)終端設(shè)備和廣播設(shè)備規(guī)定注冊(cè)要求，主要是基于便于市場(chǎng)監(jiān)督，因?yàn)樽?cè)能給監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供詳細(xì)的產(chǎn)品信息和聯(lián)系信息。

加拿大采納SDOC模式主要基于3方面的因素。①技術(shù)和工業(yè)的成熟度決定了監(jiān)管者和公司在某一具體領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)豐富程度；②所覆蓋的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)比較低；③有一個(gè)有力的驗(yàn)證和執(zhí)行產(chǎn)品符合性的法律框架，監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有監(jiān)督和執(zhí)行的能力。

此外，加拿大認(rèn)為應(yīng)逐步推廣SDOC模式，引入SDOC模式要與工業(yè)界進(jìn)行充分溝通，并且通過(guò)使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)促進(jìn)SDOC模式的應(yīng)用。

2.4 巴西的經(jīng)驗(yàn)[5]

巴西規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)督計(jì)劃要優(yōu)先評(píng)估產(chǎn)品與健康、安全和環(huán)境有關(guān)的要求。巴西結(jié)合社會(huì)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的信息，采用風(fēng)險(xiǎn)分析的方法來(lái)選擇采取第一方、第二方或第三方符合性評(píng)定方式，包括認(rèn)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)以及SDOC模式等。

但巴西強(qiáng)調(diào)SDOC模式只適用于對(duì)消費(fèi)者健康安全或環(huán)境保護(hù)造成中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品，例如角鐵、無(wú)縫鋼管、一次性打火機(jī)等，其目標(biāo)是為了保證用足夠的信心和最低的社會(huì)成本使產(chǎn)品符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。巴西在應(yīng)用SDOC模式時(shí)，考慮的主要因素有消費(fèi)者的成熟度、行業(yè)質(zhì)量狀況、有關(guān)費(fèi)用以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17050的要求等。此外，巴西還規(guī)定對(duì)于采取SDOC模式的產(chǎn)品應(yīng)該定期通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)督進(jìn)行檢查，檢查頻率應(yīng)高于采取第三方符合性評(píng)定模式的產(chǎn)品，且每年至少檢查一次。

巴西市場(chǎng)監(jiān)督的方式主要是市場(chǎng)采樣和送認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室測(cè)試，如果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品違規(guī)，可以沒(méi)收產(chǎn)品或禁止銷售并處以罰款。

2.5 新西蘭的經(jīng)驗(yàn)[3]

20世紀(jì)90年代晚期，新西蘭借鑒歐盟的低壓電氣設(shè)備指令引入了SDOC模式，適用對(duì)象為特定范圍的中等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（由新西蘭與澳大利亞一起根據(jù)產(chǎn)品對(duì)公眾造成的風(fēng)險(xiǎn)共同選定）。對(duì)于因各種原因會(huì)造成高風(fēng)險(xiǎn)的小范圍產(chǎn)品，新西蘭仍實(shí)施上市前審批的管理制度。針對(duì)電氣設(shè)備的電氣安全和電磁兼容，新西蘭要求供應(yīng)商做出符合性的聲明并存檔備查。此外，新西蘭建立了針對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品責(zé)任的一般管理制度，無(wú)論是否需要正式的聲明，供應(yīng)商都需對(duì)產(chǎn)品安全負(fù)責(zé)。

新西蘭的后市場(chǎng)監(jiān)管體系由3個(gè)部分組成：①與澳大利亞監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)作分享市場(chǎng)監(jiān)管中產(chǎn)品符合性的信息，大大降低了監(jiān)管成本；②行業(yè)內(nèi)各方對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督，例如供應(yīng)商對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品進(jìn)行測(cè)試，然后把結(jié)果告訴監(jiān)管者；③監(jiān)管機(jī)構(gòu)有針對(duì)性的監(jiān)管計(jì)劃。

新西蘭根據(jù)其SDOC模式應(yīng)用的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為SDOC模式并不適用于所有情況。①一個(gè)前提條件是存在一個(gè)眾所周知、國(guó)際上統(tǒng)一并公認(rèn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以使供應(yīng)商很容易地、精確地聲明他們遵守和符合的是何種標(biāo)準(zhǔn)。②在實(shí)行同一標(biāo)準(zhǔn)的平行市場(chǎng)內(nèi)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)間存在相互認(rèn)可協(xié)議并且SDOC模式的規(guī)定相互一致時(shí)，SDOC模式能夠良好地運(yùn)行。③制造商與供應(yīng)商有良好的關(guān)系和溝通，制造商清楚知道供應(yīng)商所遵循的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.6 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)[6]

中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)把安全風(fēng)險(xiǎn)較低的產(chǎn)品如計(jì)算機(jī)部件等作為SDOC模式的適用對(duì)象，標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量與檢驗(yàn)局（BSMI）會(huì)公布產(chǎn)品適用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的技術(shù)文件，一份完整的SDOC文件包括必要的技術(shù)文件以及供方簽字的關(guān)于所適用標(biāo)準(zhǔn)的符合性聲明。但與歐盟、新西蘭等有所不同的是，符合性聲明之前的產(chǎn)品測(cè)試必須由BSMI本身或其認(rèn)可的其他測(cè)試實(shí)驗(yàn)室來(lái)進(jìn)行。

BSMI市場(chǎng)監(jiān)督措施包括：違規(guī)行為信息的收集，分析風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)施產(chǎn)品檢查，監(jiān)督制造商的產(chǎn)品召回或改進(jìn)，向消費(fèi)者和供應(yīng)商提供信息和建議。BSMI市場(chǎng)監(jiān)督的場(chǎng)所包括產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、銷售、展示以及使用地點(diǎn)。對(duì)于不合規(guī)的產(chǎn)品的處罰措施有禁止生產(chǎn)、銷售或進(jìn)口，限期糾正或罰款。

根據(jù)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)2003年和2004年市場(chǎng)監(jiān)督檢查的結(jié)果，相比于采取其他符合性評(píng)定模式的產(chǎn)品的違規(guī)率，實(shí)施SDOC模式產(chǎn)品的違規(guī)率相對(duì)較高。這一方面說(shuō)明有效的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制是保證SDOC模式成功的關(guān)鍵因素，SDOC模式在簡(jiǎn)化程序、減少技術(shù)管制給制造商帶來(lái)益處的同時(shí)，還應(yīng)該必須保證消費(fèi)者的安全；另一方面說(shuō)明在應(yīng)用SDOC模式時(shí)，還必須考慮行業(yè)技術(shù)能力水平、對(duì)虛假聲明的處理能力以及是否具有足夠和適當(dāng)?shù)馁Y源、人員和權(quán)力來(lái)執(zhí)行有效的市場(chǎng)監(jiān)督行動(dòng)等，如果違規(guī)率持續(xù)居高不下則說(shuō)明需要加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管或者采取更嚴(yán)格的符合性評(píng)定模式。

3 SDOC模式的監(jiān)管機(jī)制

通過(guò)對(duì)歐盟、新西蘭、巴西、加拿大、韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等WTO成員應(yīng)用SDOC模式的案例和經(jīng)驗(yàn)分析，可知一個(gè)成功SDOC模式的監(jiān)管機(jī)制應(yīng)包括以下6個(gè)關(guān)鍵要素。

3.1 產(chǎn)品責(zé)任制度

《歐洲共同體產(chǎn)品責(zé)任指令》（Product Liability Directives of the European Community）明確規(guī)定生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對(duì)其產(chǎn)品存在缺陷造成的損害承擔(dān)責(zé)任，而證明機(jī)構(gòu)（檢測(cè)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)）不承擔(dān)任何產(chǎn)品責(zé)任。

韓國(guó)、新西蘭等都規(guī)定了供應(yīng)商的嚴(yán)格產(chǎn)品責(zé)任，供應(yīng)商不僅要對(duì)產(chǎn)品符合相關(guān)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)，而且對(duì)存在的安全缺陷也要負(fù)責(zé)（即使符合現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)要求）。當(dāng)產(chǎn)品不符合規(guī)定要求或存在安全缺陷時(shí)，消費(fèi)者可以對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)商進(jìn)行索賠，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)產(chǎn)品或供應(yīng)商依法進(jìn)行處置。

這種產(chǎn)品責(zé)任制度一般應(yīng)通過(guò)國(guó)家制定產(chǎn)品責(zé)任法來(lái)確立，以促使供應(yīng)商為避免較大的違規(guī)責(zé)任成本而加強(qiáng)自律把關(guān)，只向市場(chǎng)投放安全和符合要求的產(chǎn)品。

3.2 SDOC文件

雖然無(wú)論有無(wú)SDOC文件，供應(yīng)商都負(fù)有完全的產(chǎn)品責(zé)任，但SDOC文件在SDOC模式中仍有著重要作用。

①通過(guò)SDOC文件，供方授權(quán)代表必須簽字，它把提供安全、合法產(chǎn)品的責(zé)任更加清晰地賦予了供應(yīng)商，而無(wú)論有沒(méi)有第三方檢測(cè)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的參與。②通過(guò)SDOC文件，使中小企業(yè)的供應(yīng)商可以清楚地了解產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合的具體相關(guān)技術(shù)規(guī)定。③SDOC文件及相關(guān)的支持性文件也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)督活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行符合性驗(yàn)證的基礎(chǔ)。

因此，SDOC文件及其支持性文件編寫(xiě)、追溯以及后續(xù)保障措施也是SDOC模式監(jiān)管機(jī)制中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。雖然歐盟、巴西、韓國(guó)、加拿大、新西蘭、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等WTO成員在這方面的規(guī)定和做法不盡相同，但隨著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17050-1：2004“合格評(píng)定－供方符合性聲明－第一部分：通用要求”和ISO/IEC17050-2：2004“合格評(píng)定－供方符合性聲明－第二部分：支持性文件”的發(fā)布，以及各成員逐漸認(rèn)識(shí)到采取基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的SDOC模式可以確保合格評(píng)定程序的透明度和更加便利于國(guó)際貿(mào)易，ISO/IEC17050國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)將在更大程度上發(fā)揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一各國(guó)有關(guān)SDOC文件及其支持性文件的編寫(xiě)、追溯和后續(xù)保障措施的作用。

3.3 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

SDOC模式的目的是簡(jiǎn)化管理程序，并不是降低安全、健康和環(huán)保等相關(guān)政策目標(biāo)。多數(shù)情況下，法規(guī)層面規(guī)定政策目標(biāo)、符合性評(píng)定程序、監(jiān)管模式等，產(chǎn)品技術(shù)要求通常由相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范。在對(duì)某種產(chǎn)品采取SDOC模式監(jiān)管時(shí)，需要存在一個(gè)眾所周知、統(tǒng)一公認(rèn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以使監(jiān)管部門(mén)能很明確地規(guī)定產(chǎn)品滿足什么標(biāo)準(zhǔn)就是符合要求，也可以使供應(yīng)商很容易、精確地聲明他們遵守的是什么標(biāo)準(zhǔn)。歐盟之所以能對(duì)所有低壓電氣設(shè)備采用SDOC模式，重要原因之一就是它有一個(gè)成熟的歐洲電氣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系且其中75%以上與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相同。

3.4 測(cè)試實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)

測(cè)試實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品符合性評(píng)估的基礎(chǔ)技術(shù)機(jī)構(gòu)。盡管采用SDOC模式時(shí)，很多情況并不強(qiáng)制要求第三方機(jī)構(gòu)干預(yù)，但SDOC文件所需的檢測(cè)報(bào)告等技術(shù)文件仍然是不可缺少的支持性文件。特別是大部分自身沒(méi)有測(cè)試實(shí)驗(yàn)室的中小供應(yīng)商，更是需要這些基礎(chǔ)技術(shù)機(jī)構(gòu)按照技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求來(lái)測(cè)試他們的產(chǎn)品，指導(dǎo)和幫助他們編寫(xiě)技術(shù)文件。另一方面，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)督工作中也需要測(cè)試實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持，測(cè)試實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)通過(guò)被委托或授權(quán)的方式參與到市場(chǎng)準(zhǔn)入或后市場(chǎng)監(jiān)督的過(guò)程中。

SDOC模式實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)向監(jiān)管的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)，政府全力做好監(jiān)管和違規(guī)處理，而技術(shù)工作由基礎(chǔ)技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

根據(jù)對(duì)歐盟、加拿大、巴西、新西蘭、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等成員應(yīng)用SDOC模式案例分析，普遍基于風(fēng)險(xiǎn)分析來(lái)確定應(yīng)用SDOC的范圍和具體措施。特別是在由第三方干預(yù)的符合性評(píng)定模式轉(zhuǎn)為SDOC模式時(shí)，會(huì)采用多種方式減少初期的風(fēng)險(xiǎn)。例如，把SDOC模式限制在某些中低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品類型上；分步推進(jìn)SDOC模式的應(yīng)用范圍。

SDOC模式的目標(biāo)是最大限度地減少技術(shù)監(jiān)管干預(yù)，但某些情況下考慮到其存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，往往還需要采取或保留某些前市場(chǎng)干預(yù)的措施來(lái)平衡某些風(fēng)險(xiǎn)。例如，要求使用官方認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室出具的技術(shù)報(bào)告；在簽署SDOC文件前要求經(jīng)過(guò)官方注冊(cè)，取得注冊(cè)號(hào)等。

3.6 市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制

市場(chǎng)監(jiān)督是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)允許投放市場(chǎng)的商品進(jìn)行合格評(píng)定，以檢查其與現(xiàn)行的法律法規(guī)的實(shí)際符合性。無(wú)論是否采用SDOC模式，都需要市場(chǎng)監(jiān)督，但有效的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制對(duì)于SDOC模式的成功應(yīng)用非常關(guān)鍵。除了有完善的市場(chǎng)監(jiān)督法律體系和具有足夠資源、人員和權(quán)力來(lái)執(zhí)行有效的市場(chǎng)監(jiān)督行動(dòng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制還應(yīng)該包括以下方面：

—產(chǎn)品的市場(chǎng)抽查機(jī)制；

—對(duì)虛假或誤導(dǎo)的符合性聲明的處罰機(jī)制；

—發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理機(jī)制，包括產(chǎn)品召回制度；

—進(jìn)口產(chǎn)品的入境檢查、不合格退運(yùn)處理機(jī)制等；

—產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和強(qiáng)制性信息披露機(jī)制等（需要注意的是，ISO/IEC17050標(biāo)準(zhǔn)并不強(qiáng)制要求提供SDOC產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，但是如果提供了標(biāo)識(shí)，該標(biāo)識(shí)應(yīng)能與任何第三方認(rèn)證標(biāo)識(shí)清晰區(qū)分）；

—產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)機(jī)制。

例如，在巴西，對(duì)于實(shí)施SDOC模式的產(chǎn)品，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常在6個(gè)月后對(duì)聲明進(jìn)行首次抽查驗(yàn)證，此后每年進(jìn)行年度驗(yàn)證，目的是驗(yàn)證產(chǎn)品是否與供應(yīng)商提供的符合性聲明和技術(shù)報(bào)告相一致。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合規(guī)定的要求時(shí)，產(chǎn)品將被從市場(chǎng)上撤回。

在歐盟，為了保障消費(fèi)者的合法權(quán)益，2001年依據(jù)《歐盟通用產(chǎn)品安全指令》修正案建立了專門(mén)的預(yù)警通報(bào)機(jī)制。其中針對(duì)非食品類消費(fèi)品的通報(bào)被稱為歐盟非食品類消費(fèi)品快速通報(bào)系統(tǒng)(Rapid Alert System for Non-food Consumer Products)，簡(jiǎn)稱RAPEX預(yù)警系統(tǒng)。RAPEX預(yù)警系統(tǒng)每周公布由歐盟成員國(guó)上報(bào)的危險(xiǎn)產(chǎn)品情況，包括詳盡的描述產(chǎn)品的信息、潛在的危險(xiǎn)以及上報(bào)國(guó)采取的措施，以保障消費(fèi)者不受危險(xiǎn)產(chǎn)品的傷害。

4 進(jìn)出口商品質(zhì)量合格評(píng)定與SDOC模式

4.1 引入SDOC模式的意義

（1）對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)，SDOC模式能夠降低其前市場(chǎng)干預(yù)的行政成本，從而使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠?qū)⒏嗟馁Y源用于后市場(chǎng)監(jiān)督。引入SDOC模式可以在不妨礙履行合法的公共政策目標(biāo)的前提下，簡(jiǎn)化市場(chǎng)準(zhǔn)入程序，更加便利國(guó)際貿(mào)易；當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合時(shí)，能夠更加清晰地明確由供應(yīng)商而非證明機(jī)構(gòu)承擔(dān)產(chǎn)品安全的法律責(zé)任；通過(guò)減少使用更多侵?jǐn)_性的市場(chǎng)干預(yù)措施，引導(dǎo)并鼓勵(lì)業(yè)界自律。

（2）對(duì)于供應(yīng)商，SDOC模式能夠減少其費(fèi)用并提高競(jìng)爭(zhēng)力。在選擇產(chǎn)品測(cè)試地點(diǎn)方面提供了靈活性，可以避免因合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的地理位置引起的歧視；減少了外國(guó)指定實(shí)驗(yàn)室強(qiáng)制性檢測(cè)的不確定性；降低了供應(yīng)商遵從法規(guī)的成本，減少了產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)需要的時(shí)間，這將導(dǎo)致對(duì)消費(fèi)者更便宜的產(chǎn)品，使其具有更強(qiáng)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）SDOC模式還有利于促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和改進(jìn)，可讓消費(fèi)者自由選擇具有他們（而不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)）認(rèn)為重要特征的產(chǎn)品，同時(shí)又保障消費(fèi)者免受虛假或誤導(dǎo)性的標(biāo)簽或廣告。

4.2 我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全監(jiān)管如何應(yīng)用SDOC模式

目前，我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全監(jiān)管制度是依據(jù)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》（以下簡(jiǎn)稱《商檢法》）及其實(shí)施條例確立的我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全合格評(píng)定的一項(xiàng)基本制度，它在保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)環(huán)境、提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展等方面發(fā)揮了不可替代的重要作用。

在進(jìn)出口商品檢驗(yàn)監(jiān)管制度中適時(shí)引入SDOC模式，對(duì)于完善進(jìn)出口商品質(zhì)量安全管理機(jī)制，進(jìn)一步完善中國(guó)特色質(zhì)檢工作理論體系和制度體系具有重要意義。根據(jù)對(duì)SDOC模式基本理論的探討[7]以及WTO各成員應(yīng)用SDOC模式的案例和經(jīng)驗(yàn)分析，我國(guó)進(jìn)出口商品質(zhì)量安全監(jiān)管制度中應(yīng)用SDOC模式，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)把握以下幾個(gè)原則。

（1）應(yīng)用SDOC模式應(yīng)遵循依法行政、依法施檢的原則，應(yīng)首先在當(dāng)前我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)制度許可的框架下開(kāi)展應(yīng)用，將SDOC模式作為與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、誠(chéng)信水平、分類級(jí)別相關(guān)聯(lián)的一種基本監(jiān)管模式，與推進(jìn)進(jìn)出口商品的風(fēng)險(xiǎn)管理、誠(chéng)信管理和分類管理有機(jī)結(jié)合，并在應(yīng)用中逐步完善相關(guān)的產(chǎn)品責(zé)任制度和市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。

（2）應(yīng)用SDOC模式須按照把握系統(tǒng)方法的原則，系統(tǒng)考慮SDOC模式監(jiān)管機(jī)制六個(gè)方面的要求和條件，確定應(yīng)用SDOC模式的適當(dāng)范圍和具體的實(shí)施方法、步驟、程序等。

（3）應(yīng)用SDOC模式應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化的原則，依照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建立應(yīng)用SDOC模式的規(guī)范、指南和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)、技術(shù)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)正確利用SDOC模式，并奠定國(guó)際貿(mào)易雙邊或多邊互認(rèn)的基礎(chǔ)。

（4）應(yīng)用SDOC模式應(yīng)把握前瞻性的原則，利用現(xiàn)代信息化技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，加強(qiáng)國(guó)際合作和寫(xiě)作，建立一個(gè)全球性的、基于互聯(lián)網(wǎng)的SDOC體系以及一個(gè)全球性產(chǎn)品危險(xiǎn)和故障缺陷反饋、分析、預(yù)警、快速反應(yīng)體系。

(5)應(yīng)用SDOC模式還應(yīng)把握平衡性原則，不能片面追求便利貿(mào)易、降低成本、簡(jiǎn)化程序，必須不妨礙安全、健康、環(huán)保等合法公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

［1］ISO/IEC17000: 2004“合格評(píng)定 詞匯和通用原則”[S].

［2］http://europa.eu.int/comm../enterprise/electr_equipment/lv/index.htm./.

［3］MINUTES OF THE MEETING OF 22-23 MARCH 2005 G/TBT/M/35 24 May 2005.

［4］Canadian Experience with Supplier’s Declaration of Conformity(SDoC)in the Telecommunications Sector, Presentation for the WTO TBT Committee Workshop on Suppliers’ Declaration of Conformity Geneva, March 21, 2005.

［5］Supplier's Declaration of Conformity, 12 August 2004, G/TBT/W/240.

［6］Follow-up Report on the Implementation of Supplier's Declaration of Conformity, 16 March 2004, G/TBT/W/195/Add.1.

［7］張峰. SDOC模式基本理論與應(yīng)用初探[J]. 檢驗(yàn)檢疫學(xué)刊，2011，4:63-67.