電梯安全技術(shù)領(lǐng)域在中國(guó)的專利申請(qǐng)狀況分析

方 勇，蘇 琦，王宏鈞

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190)

電梯安全技術(shù)領(lǐng)域在中國(guó)的專利申請(qǐng)狀況分析

方 勇，蘇 琦，王宏鈞

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190)

為了解電梯安全領(lǐng)域在中國(guó)的專利申請(qǐng)狀況，對(duì)CNABS系統(tǒng)中收錄的電梯安全技術(shù)領(lǐng)域的所有專利進(jìn)行了分析。從國(guó)內(nèi)外相關(guān)專利申請(qǐng)的數(shù)量、類型、申請(qǐng)人特點(diǎn)、技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和領(lǐng)域的分布等方面進(jìn)行了分析。結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)電梯安全技術(shù)領(lǐng)域的專利質(zhì)量和數(shù)量與國(guó)外申請(qǐng)人相比存在較大差距，但是在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，專利質(zhì)量也在逐步提高。

電梯;安全;專利

這些年來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，電梯在社會(huì)中的應(yīng)用越來越多，電梯事故也不斷發(fā)生，尤其是2012年9月武漢市一起電梯墜樓導(dǎo)致19人遇難的事故發(fā)生后，電梯安全狀況受到了全社會(huì)的廣泛關(guān)注。那么，有關(guān)電梯安全的專利申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)是一種什么情況，我國(guó)電梯安全技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀又如何?本文以CNABS系統(tǒng)中收錄的電梯安全技術(shù)領(lǐng)域的專利現(xiàn)狀為研究對(duì)象，對(duì)在中國(guó)申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)外相關(guān)專利申請(qǐng)的數(shù)量、類型、申請(qǐng)人特點(diǎn)和技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)、領(lǐng)域的分布等方面進(jìn)行了分析，得出分析結(jié)論，指出存在的問題并提出建議。

1 電梯安全技術(shù)領(lǐng)域簡(jiǎn)介

電梯安全技術(shù)領(lǐng)域主要包括電梯的機(jī)械安全保護(hù)系統(tǒng)和相應(yīng)的電氣控制系統(tǒng)。其中，電梯的機(jī)械安全保護(hù)系統(tǒng)除了常規(guī)廳門和轎門、安全觸板、廳門鎖之外，比較重要的有制動(dòng)器、限速裝置、安全鉗以及緩沖器4個(gè)部件。而電氣控制系統(tǒng)則包括與這些機(jī)械裝置配合使用的各種傳感器、電路以及控制模塊［1］。根據(jù)IPC分類體系，這些技術(shù)領(lǐng)域都被分在B66B5/00大組下。

2 專利申請(qǐng)類型與數(shù)量

本文僅針對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行分析。截止到2012年11月30日，CNABS系統(tǒng)中在該大組下公開的專利申請(qǐng)數(shù)量共計(jì)4 187件，其中發(fā)明2395項(xiàng)(授權(quán)875項(xiàng))、實(shí)用新型1 792項(xiàng)?？紤]到1999年以前申請(qǐng)量相對(duì)較小，本文主要針對(duì)1999年以后的專利申請(qǐng)進(jìn)行分析。從1999年開始，電梯安全領(lǐng)域總申請(qǐng)量趨勢(shì)如圖1所示。

圖1 電梯安全領(lǐng)域總申請(qǐng)量趨勢(shì)

從圖1可以看出，從1999年開始，該領(lǐng)域內(nèi)的專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，從1999年的不到100件，增加至2011年的近800件。2007年以后，專利申請(qǐng)量開始迅速增長(zhǎng)，特別是從2010年起，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提出，專利申請(qǐng)量增幅顯著，2011年的申請(qǐng)量突破了700件，絕對(duì)數(shù)量和增幅都非常明顯。雖然從圖1上看，2012年的申請(qǐng)量略有下降，但是由于存在從申請(qǐng)到公開的延遲，且上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)未包含2012年12月的數(shù)據(jù)，結(jié)合目前各個(gè)領(lǐng)域申請(qǐng)量都大幅增長(zhǎng)的實(shí)際情況，2012年的申請(qǐng)量應(yīng)該超過前一年的申請(qǐng)量。

電梯安全領(lǐng)域發(fā)明與實(shí)用新型申請(qǐng)量的對(duì)比如圖2所示，在所申請(qǐng)專利中，發(fā)明和實(shí)用新型兩者申請(qǐng)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)與整體申請(qǐng)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)基本相同，但是對(duì)于整體申請(qǐng)量激增的2010年和2011年的情況進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，這兩年的增量大部分來源于技術(shù)含量相對(duì)較低的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，例如，2011年在總申請(qǐng)量增長(zhǎng)近35%的情況下，實(shí)用新型的申請(qǐng)量增長(zhǎng)了近58%，而發(fā)明專利申請(qǐng)量?jī)H增長(zhǎng)了不到10%。

圖2 電梯安全領(lǐng)域發(fā)明與實(shí)用新型申請(qǐng)量對(duì)比

電梯安全領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)率趨勢(shì)如圖3所示，從圖3來看，與申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)相比，該領(lǐng)域的授權(quán)率從2003年開始逐年下降(其中2009年～2012年授權(quán)率過低，顯然是由于發(fā)明專利從申請(qǐng)到結(jié)案的周期較長(zhǎng)而導(dǎo)致的)，一方面是由于該領(lǐng)域的裝置基本結(jié)構(gòu)已經(jīng)相對(duì)固定，技術(shù)發(fā)展已相對(duì)完善，申請(qǐng)人很難找到新的技術(shù)突破口。另一方面也充分說明了我國(guó)專利局審查水平的逐步提高。由于實(shí)用新型專利不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，在此未對(duì)實(shí)用新型專利的授權(quán)率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。

圖3 電梯安全領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)率趨勢(shì)

3 國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)數(shù)量與質(zhì)量

由于電梯裝置結(jié)構(gòu)相對(duì)復(fù)雜，個(gè)人很少能夠籌集到足夠的資金來投入研發(fā)，而且與其應(yīng)用相關(guān)的機(jī)械、檢測(cè)、微電子及自動(dòng)化等方面的已有先進(jìn)技術(shù)，大多掌握在國(guó)外的各個(gè)大電梯公司手中，因此該領(lǐng)域主要是由國(guó)外大公司提出的申請(qǐng)，這些大公司的申請(qǐng)量大而密集，且會(huì)在多局同時(shí)進(jìn)行申請(qǐng)，個(gè)人申請(qǐng)數(shù)量很少。同時(shí)，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人由于缺少技術(shù)的積累，往往是個(gè)別公司對(duì)某些具體的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，在該領(lǐng)域內(nèi)基本沒有能夠遵循技術(shù)發(fā)展的脈絡(luò)而持續(xù)提出專利申請(qǐng)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，在該領(lǐng)域內(nèi)，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量為2 395件，其中國(guó)外申請(qǐng)人提出了1 545件，國(guó)內(nèi)僅有850件。1 792件實(shí)用新型申請(qǐng)中，申請(qǐng)人為國(guó)外的僅11件。電梯安全領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)量對(duì)比如圖4所示。

圖4 電梯安全領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)量對(duì)比

從圖4可以看出，在電梯安全領(lǐng)域，來自國(guó)外的申請(qǐng)人每年的專利申請(qǐng)數(shù)量基本穩(wěn)定在60～160件左右。而國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的申請(qǐng)數(shù)量逐年上升，從2008年開始大幅增長(zhǎng)，并于2010年首次超過國(guó)外申請(qǐng)人而占據(jù)了該領(lǐng)域的大部分申請(qǐng)，這說明我國(guó)企業(yè)越來越重視利用專利制度對(duì)自己的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保護(hù)。但是，反觀圖5所示的授權(quán)率，排除掉因尚未結(jié)案造成授權(quán)率過低的2009年～2012年數(shù)據(jù)后，可以看出，國(guó)外申請(qǐng)人的相關(guān)申請(qǐng)授權(quán)率相對(duì)比較穩(wěn)定，處于40% ～60%之間。而國(guó)內(nèi)相關(guān)申請(qǐng)的授權(quán)率則波動(dòng)較大，一方面說明國(guó)內(nèi)申請(qǐng)技術(shù)含量相對(duì)較低的同時(shí)，另一方面也與國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)人群體不穩(wěn)定、專利申請(qǐng)文件的撰寫水平有關(guān)。

圖5 國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人發(fā)明專利授權(quán)率對(duì)比

4 國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人對(duì)比

在該領(lǐng)域，近年日本、歐洲、美國(guó)的申請(qǐng)數(shù)量占據(jù)前3位，這3個(gè)區(qū)域在中國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量占據(jù)了60%以上，這說明該領(lǐng)域的各大公司對(duì)中國(guó)的市場(chǎng)是比較重視的。國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人則以電梯企業(yè)、院校和科研院所為主，雖然近年來在電梯領(lǐng)域中，中國(guó)申請(qǐng)已構(gòu)成向我國(guó)申請(qǐng)的專利的主要部分，但國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人較少利用巴黎公約或PCT途徑向其他局提交申請(qǐng)。國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)中，在來自國(guó)外的申請(qǐng)中，日本申請(qǐng)人占據(jù)2/3以上的申請(qǐng)量，占到了該領(lǐng)域內(nèi)總申請(qǐng)量的近50%。電梯安全領(lǐng)域各國(guó)申請(qǐng)人比例如圖6所示。

圖6 電梯安全領(lǐng)域各國(guó)申請(qǐng)人比例

從圖6可以看出，來自日本的發(fā)明專利申請(qǐng)量最多，一方面是由于日本在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位，其技術(shù)發(fā)展持續(xù)性較好。另一方面顯然也是出于對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的重視。同樣，來自電梯技術(shù)強(qiáng)國(guó)的瑞士、美國(guó)以及芬蘭也在中國(guó)的專利申請(qǐng)中扮演了重要的角色，紛紛展開了在中國(guó)的專利戰(zhàn)略布局。其中，電梯安全領(lǐng)域申請(qǐng)量前10的專利申請(qǐng)人排名見表1。

表1 電梯安全領(lǐng)域申請(qǐng)量前10的專利申請(qǐng)人

總體而言，日本在該領(lǐng)域內(nèi)最為活躍，在排名前10的專利申請(qǐng)人中，日本申請(qǐng)人不僅是數(shù)量最多，其申請(qǐng)數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他申請(qǐng)人。且在以外國(guó)公司作為申請(qǐng)人的同時(shí)，其在國(guó)內(nèi)開設(shè)的合資企業(yè)在專利申請(qǐng)中也表現(xiàn)活躍。

從表1可以看出，來自日本、美國(guó)以及瑞士申請(qǐng)人的發(fā)明專利申請(qǐng)技術(shù)含量相對(duì)較高，在2009年以后的申請(qǐng)量占比較大的情況下(由于2009年以后的申請(qǐng)大部分還處于在審狀態(tài)，這部分申請(qǐng)量會(huì)導(dǎo)致授權(quán)率的降低)，這些申請(qǐng)人所提出的專利申請(qǐng)授權(quán)率達(dá)到了40%以上甚至50%以上。而國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人所提交的發(fā)明專利申請(qǐng)，雖然授權(quán)率較低，但結(jié)合圖2也可以得知，國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的申請(qǐng)大部分集中在2009年前后，而同時(shí)間段內(nèi)來自國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了來自國(guó)外申請(qǐng)人的申請(qǐng)。相信伴隨申請(qǐng)量的增長(zhǎng)以及國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的不斷提高，其授權(quán)率也會(huì)逐漸穩(wěn)定在合理的區(qū)間內(nèi)。

5 技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的對(duì)比

根據(jù)對(duì)所有專利申請(qǐng)進(jìn)行分類號(hào)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)除了都涉及B66B5/00:檢測(cè)、故障糾正或安全裝置的應(yīng)用;B66B 5/02:在不正常運(yùn)行狀態(tài)時(shí)的響應(yīng)等這些較為粗放的分類號(hào)之外，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)更多的涉及:B66B 5/16:…在轎廂、罐籠或箕斗與固定導(dǎo)向元件或卷?yè)P(yáng)通道或電梯井道內(nèi)表面之間作用的制動(dòng)裝置或掣爪裝置;B66B 5/18:…并且利用摩擦制動(dòng)力等這些對(duì)于電梯安全裝置結(jié)構(gòu)的小組分類號(hào)。國(guó)外申請(qǐng)人的申請(qǐng)則更多的是采用B66B 5/04:用于檢測(cè)超速的;B66B 5/06:電氣的等這些比較寬泛的分類號(hào)。通過對(duì)摘要的初步瀏覽發(fā)現(xiàn)，由于電梯制動(dòng)裝置原理比較簡(jiǎn)單，其結(jié)構(gòu)也相對(duì)固定，國(guó)外申請(qǐng)人除了對(duì)制動(dòng)裝置的具體結(jié)構(gòu)進(jìn)一步改進(jìn)之外，從20世紀(jì)90年代初期開始，更多的是集中在對(duì)電梯安全控制裝置的控制方式進(jìn)行研究。其目的除了進(jìn)一步提高轎廂本身的制動(dòng)效果外，更多的開始針對(duì)具體的故障和安全模式進(jìn)行研究和改進(jìn)。例如現(xiàn)代化大樓內(nèi)電梯的集群控制，針對(duì)預(yù)防轎廂內(nèi)部的犯罪以及轎廂的各種運(yùn)行模式下的安全控制、舒適性的提高等等，其權(quán)利要求的撰寫方式也更多地采用了控制領(lǐng)域常用的模塊化撰寫方式，這一點(diǎn)從日本專利局對(duì)IPC分類號(hào)B66B5對(duì)應(yīng)的F－term分類的一再細(xì)分以及歐專局對(duì)對(duì)應(yīng)的EC分類號(hào)的進(jìn)一步細(xì)分都可以看出來。

由對(duì)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件摘要的大概瀏覽可知，國(guó)內(nèi)初期的相關(guān)申請(qǐng)都涉及簡(jiǎn)易的制動(dòng)裝置以及控制電路，由于電梯制動(dòng)器的裝置結(jié)構(gòu)相對(duì)固定，相關(guān)專利也都已經(jīng)被外國(guó)公司壟斷，這些申請(qǐng)創(chuàng)造性高度較低，得以授權(quán)的機(jī)會(huì)很少。正因?yàn)槿绱?，?006年起，隨著專利知識(shí)的普及以及申請(qǐng)人對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀的了解，該領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)開始涉及安全裝置中具體部件或替代結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，也開始涉及采用傳感器的各種電梯的安全控制方法，在技術(shù)發(fā)展上逐漸縮小了與國(guó)外申請(qǐng)人的差距。

從以上分析可見，從2009年起，以蘇州新達(dá)電梯、江南嘉捷電梯、康力電梯為代表的國(guó)內(nèi)電梯企業(yè)的申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)，其在對(duì)常規(guī)安全裝置的結(jié)構(gòu)持續(xù)進(jìn)行研究改進(jìn)的同時(shí)，也開始涉及電梯安全控制領(lǐng)域的研究。在國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)人所提交的專利申請(qǐng)的數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，專利申請(qǐng)的質(zhì)量也在不斷提升。

6 結(jié)束語

本文首次對(duì)電梯安全這一細(xì)分領(lǐng)域的專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行了分析，有助于國(guó)內(nèi)電梯企業(yè)和相關(guān)技術(shù)人員了解行業(yè)內(nèi)的專利申請(qǐng)狀況，進(jìn)而確定電梯安全領(lǐng)域的研究和發(fā)展方向。今后可以對(duì)電梯安全控制領(lǐng)域的專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)作進(jìn)一步分析，從而幫助相關(guān)企業(yè)研究人員挖掘新的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，根據(jù)自身發(fā)展及戰(zhàn)略需要，在申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)PCT途徑的合理運(yùn)用。

［1］陳家盛.電梯結(jié)構(gòu)原理及安裝維修［M］.北京:機(jī)械工業(yè)出版社.1990.

Analysis on Patent Application Status of the Elevator Safety Technology in China

FANG Yong，SU Qi，WANG Hongjun
(The State Intellectual Property Office，Beijing，100190，China)

In order to know the patent application status of the elevator safety technology in China，it analyzes all patents of elevator safety technology in CNABS system，proposes the quantity and type of patent application，characteristics of the applicant，the trend of the technology development and the distribution of the field，shows the gap at home and abroad.Recently the number of domestic patent applications is increasing，and same time the patent quality is also gradually improved.

Ekevator;Safety;Patent

T18

A

2095－509X(2013)05－0067－04

10.3969/j.issn.2095 －509X.2013.05.017

2013－01－14

方勇(1980—)，男，湖北宜昌人，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局助理研究員，碩士，主要研究方向?yàn)閷＠麑彶橐约皩＠芾怼?/p>