淺析當(dāng)代中國政治合法性的基礎(chǔ)

[摘 要]在我國，探討政治合法性問題不僅具有理論意義，而且具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。尤其是在我國政治體制改革需要繼續(xù)深化，以及整個(gè)社會(huì)處于轉(zhuǎn)型期這個(gè)背景下，研究政治統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)可以打破當(dāng)代政治體制改革的瓶頸，堅(jiān)持正確的發(fā)展道路。

[關(guān)鍵詞]政治合法性； 政治體制改革

[中圖分類號]D616 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）02 — 0013 — 02

一、政治合法性的含義及其理論淵源

政治合法性的含義

洛克曾說過：“政治正當(dāng)性來自被管治者的同意”；美國政治社會(huì)學(xué)家西繆·馬丁·李普賽特指出：“正當(dāng)性也涉及到一個(gè)政治體系有多少能力去制造和維持一種認(rèn)同現(xiàn)存政治機(jī)制是對該社會(huì)最適合和適當(dāng)?shù)男拍睢！雹匐m然，古今中外的政治哲學(xué)家們并未給政治合法性下一個(gè)統(tǒng)一嚴(yán)格的定義，但是他們對于政治合法都形成一個(gè)最基本的共識(shí)，即政府的統(tǒng)治必須基于民意以及公義的基礎(chǔ)之上。

在道德哲學(xué)中，“ 正當(dāng)性”經(jīng)常被正面的解讀為一種由人民授予其管治者、相關(guān)機(jī)構(gòu)、職位及行為的規(guī)范性地位，其基礎(chǔ)是人民同意現(xiàn)政府組成的合法性以及統(tǒng)治手段的正當(dāng)性。 在政治科學(xué)當(dāng)中，合法性又可被稱為正當(dāng)性、正統(tǒng)性，它是人民對法律或者政權(quán)作為一種的權(quán)威的認(rèn)可。簡單而言，就是政府所實(shí)施的統(tǒng)治在多大程度上是符合公民所認(rèn)為的“正義”的。古往今來，任何一個(gè)國家或政府要想實(shí)現(xiàn)有效的統(tǒng)治都離不開自身統(tǒng)治合法性理論的支持，因此，研究政治合法性具有十分重要的意義。

政治合法性的理論淵源

在現(xiàn)代以前，為政權(quán)提供各種統(tǒng)治基礎(chǔ)的意識(shí)形態(tài)一般可以歸結(jié)為各種形式

“天命論”和“君權(quán)神授”論。中國古籍《左傳》中記載說：“國之大事，在祀與戎?！雹谶@里的“祀”即祭祀天神，“戎”即武力或軍隊(duì)。掌握有組織的暴力，抵御外來侵略，維持國內(nèi)治安，是政權(quán)得以存在的現(xiàn)實(shí)保障；而祭天拜祖，神道設(shè)教，則為政權(quán)提供了一種不可缺少的正當(dāng)性基礎(chǔ)。這充分說明在古代，人們就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到政治的合法性對于國家統(tǒng)治的重要性。

西方在中世紀(jì)更加是以“君權(quán)神授”論當(dāng)做自身統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)。不過，正如中國的“天命論”一樣，“君權(quán)神授”也為不同的解釋和利用留下了空間。它不僅為各種教派爭奪權(quán)力提供了可能，而且為各國君主反對羅馬教會(huì)，即王權(quán)與教權(quán)的斗爭留下了余地。從某種意義上來說，“君權(quán)神授”理論的模糊性與隨意性也是造成歐洲“黑暗時(shí)代”的部分原因。

隨著歐洲文藝復(fù)興與啟蒙運(yùn)動(dòng)的興起，人文主義逐漸成為人們認(rèn)識(shí)的主流。“天命論”和“君權(quán)神授”論逐漸失去作為政治統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)，取而代之的是“社會(huì)契約論”和民主憲政的理論。政治權(quán)力來自于社會(huì)契約，政治統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)來自被統(tǒng)治者的“認(rèn)同”。社會(huì)成員定期選舉統(tǒng)治者，誰贏得選舉，誰就可以合法的成為統(tǒng)治者。在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，政治統(tǒng)治和被統(tǒng)治者的關(guān)系可以歸結(jié)為一種世俗的交易關(guān)系“納稅人出錢養(yǎng)活政府，政府則為納稅人提供公共安全和社會(huì)福利；誰能提供更好的公共福利，誰就有資格組建政府。在現(xiàn)代政治生活中，人們把主權(quán)和治權(quán)分開，主權(quán)屬于全體人民，而治權(quán)則是政府的職能。人們用定期選舉領(lǐng)導(dǎo)人的憲政程序結(jié)束了以“天命論”、“君權(quán)神授”論為統(tǒng)治基礎(chǔ)的隨意性，結(jié)束了以暴力為基礎(chǔ)的王朝循環(huán)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的穩(wěn)定與創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)平衡。③

縱觀歷史發(fā)展，社會(huì)契約論可以算是學(xué)理上系統(tǒng)探討政治合法性基礎(chǔ)的開始。社會(huì)契約論者在考察公民是否具有尊重國家并服從國家法律的時(shí)候，他們探討的就是合法性問題。英國早期思想家霍布斯和洛克都討論過這樣的問題：什么時(shí)候，在什么基礎(chǔ)上，政府就可以對社會(huì)合法的實(shí)施其權(quán)威？盧梭更是明確的指出“即是是最強(qiáng)者也絕不會(huì)強(qiáng)的永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)，強(qiáng)力并不構(gòu)成權(quán)利，而人們只有對合法的權(quán)力才有服從的義務(wù)?！?/p>

在現(xiàn)代社會(huì)，人們繼承了社會(huì)契約論中有價(jià)值的思想，逐漸形成將民主、法制作為統(tǒng)治者統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)的共識(shí)，無論是西方社會(huì)，還是在我們國家，民主憲政都必然成為國家未來發(fā)展的趨勢。只有將民主、自由、法制、程序正義融入國家的政治治理中，才可能獲得人們的普遍認(rèn)同。

二、當(dāng)代中國政治合法性的歷史與現(xiàn)狀

以毛澤東新中國建立時(shí)期進(jìn)行的合法性建設(shè)

以毛澤東為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)中國人民建立了新民主主義共和國，建國初期的政府，在合法性基礎(chǔ)上類似于韋伯所劃分的“個(gè)人魅力型”政府，即民眾對黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人魅力的崇拜構(gòu)成了其認(rèn)可國家政權(quán)的基礎(chǔ)。比如，民眾將毛主席比作“人民的大救星”，甚至將毛主席語錄視作真理，這種類型的政權(quán)，可以整合全國人民的意志，有助于建構(gòu)與統(tǒng)治相適應(yīng)的意識(shí)形態(tài)。但是，它亦有無法解除的弊端：國家的各項(xiàng)決策往往受到領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人意志的支配。在這種意識(shí)形態(tài)的支配下，我國在建國初期就形成了黨和國家高度控制政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的局面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制必然會(huì)成為新中國的選擇。①

改革開放時(shí)期的合法性建設(shè)

20世紀(jì)70年代，隨著第一代領(lǐng)導(dǎo)人的相繼去世，個(gè)人魅力型政權(quán)的合法性基礎(chǔ)受到挑戰(zhàn)。如何加強(qiáng)政治合法性建設(shè)成為新一代領(lǐng)導(dǎo)人面臨的首要難題。1978年底，以鄧小平為核心的第二代領(lǐng)導(dǎo)人召開了十一屆三中全會(huì)，這次大會(huì)客觀評價(jià)了毛澤東的功過是非，制定了改革開放的政策，將黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，進(jìn)一步強(qiáng)化了“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”這一思想。自此之后，中國進(jìn)入了 改革開放的新時(shí)代，民眾對政府的認(rèn)同逐漸向“法制化權(quán)威”轉(zhuǎn)化，鄧小平提出的“三個(gè)有利于”更是大大的解放和發(fā)展了生產(chǎn)力。這一時(shí)期，民眾對政府合法性認(rèn)同的基礎(chǔ)在于，黨和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的成就以及人民生活水平的提高。

21世紀(jì)以來，中國政治的合法性建設(shè)

以江澤民為代表的第三代領(lǐng)導(dǎo)人和以胡錦濤為代表的第四代領(lǐng)導(dǎo)人為探索中國未來的發(fā)展，以及社會(huì)主義的建設(shè)作出了巨大的貢獻(xiàn)。新時(shí)期的領(lǐng)導(dǎo)人不僅繼續(xù)堅(jiān)持鄧小平同志關(guān)于社會(huì)主義初級階段的各種理論政策，而且還與時(shí)俱進(jìn)的提出了一系列有價(jià)值的理論。在當(dāng)代，隨著改革開放的不斷深入，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展，社會(huì)利益結(jié)構(gòu)、生活組織方式都發(fā)生 深刻的變化，再加上全球化的影響，我國需要面對一系列更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。“三個(gè)代表”的提出，“科學(xué)發(fā)展觀”的出現(xiàn)，都是新時(shí)期，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人面對新形勢進(jìn)行理論創(chuàng)新的結(jié)果。以人為本理念的提出，法治的完善，進(jìn)一步深化社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革，重視民生，這些都構(gòu)成當(dāng)代政府加強(qiáng)其合法性的舉措。

建國到如今，我國政治的合法性在不同的時(shí)期有不同的表現(xiàn)形式。我國民眾從建國之初“領(lǐng)袖崇拜”式的狂熱，到當(dāng)今對于民主、法制的追求，充分體現(xiàn)出我國政治的合法性向著更為理性的方向發(fā)展。因此，當(dāng)代中國政治只有不斷的完善民主、法治，才能夠加強(qiáng)其政治合法性基礎(chǔ)。

三、中國的路徑選擇：在有效的政治改革中積累合法性

第一，在政治體系結(jié)構(gòu)與功能的自我完善中累積合法性。中國政治體制改革和政治發(fā)展是在社會(huì)主義制度自我完善的框架內(nèi)進(jìn)行的。在肯定黨的領(lǐng)導(dǎo)和中國政治制度的合理性的前提下，正視黨和國家制度中存在的問題，因此黨的建設(shè)和政治體制改革就是消除這種不合理性，從而不斷完善和鞏固國家整體的政治架構(gòu)和整個(gè)政治制度。因而，我國的政治體制改革是一種自我完善的改革。它主要是在鞏固社會(huì)主義政治制度的前提下進(jìn)行的，主要通過三個(gè)途徑展開：一是吸納現(xiàn)代政治文明中的積極成果，比如政府信息公開制、分稅制、引咎辭職制等等；二是繼續(xù)開發(fā)、完善中國既有政治制度的資源，比如完善人民代表大會(huì)制、大力支持基層民主制等；三是與時(shí)俱進(jìn)的進(jìn)行制度創(chuàng)新，以提升黨和國家應(yīng)對外部發(fā)展的需要。②

第二，在政治體系有效的推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中累積合法性。我國的改革開放就是為了實(shí)現(xiàn)國家政治制度的有效性而展開的。發(fā)展的成效直接關(guān)系到國家的進(jìn)一步發(fā)展而民眾的幸福，它不僅深刻的影響著民眾對于黨和國家的信心以及對社會(huì)主義的信念，而且也影響著世界上其他國家對中國政府的判斷和認(rèn)同。所以，積極有效的發(fā)展既是改革開放和現(xiàn)代化發(fā)展的本質(zhì)要求，也是中國獲得統(tǒng)治基礎(chǔ)和認(rèn)同的核心任務(wù)。經(jīng)濟(jì)是政治的基礎(chǔ)，現(xiàn)代社會(huì)，任何政治的發(fā)展都是以經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為前提的；但是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能離開政治的保障作用。所以，中國的政治在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中積累合法性，首先是政治要充分保障它對社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的有效作用，即通過有效的政治來創(chuàng)造有效的發(fā)展；其次是在有效性中積累合法性基礎(chǔ)，簡單來說，就是不僅要在有效的發(fā)展中滿足民眾對于提高物質(zhì)、精神生活水平的需要，而且要使得發(fā)展成果為社會(huì)普遍共享，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的基本公平。③

第三，在政治體系預(yù)防危機(jī)和駕馭風(fēng)險(xiǎn)中累積合法性。任何社會(huì)發(fā)展都會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。因此中國共產(chǎn)黨把抵御危險(xiǎn)，預(yù)防危機(jī)作為自身執(zhí)政能力考察的重要方面。事實(shí)上，改革開放三十余年來，中國經(jīng)歷了各種風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)，但是由于中國政治制度內(nèi)在的穩(wěn)定性和強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)力，使得中國不僅將一次次的風(fēng)險(xiǎn)化險(xiǎn)為夷，而且使既有政治體系在不斷的實(shí)踐中抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力不斷提升，這使得其統(tǒng)治的合法性也得到進(jìn)一步的鞏固。

對合法性問題的研究，能夠加深人們對民主化進(jìn)程的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也可以理解當(dāng)代中國政治體制改革的緊迫性和復(fù)雜性。同時(shí)，對合法性問題的關(guān)注，必然會(huì)促使我們進(jìn)一步研究政治穩(wěn)定和政治發(fā)展等問題，這些問題的研究對打破當(dāng)代中國政治體制改革的瓶頸有重要的作用。

加強(qiáng)對合法性問題的研究，能夠使人們充分認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)心理、社會(huì)觀念、法律道德等非制度因素的獨(dú)立作用，有助于使人們用一種更為全面的眼光來審視經(jīng)濟(jì)與政治、以及文化與政治之間的關(guān)系。打破以前經(jīng)濟(jì)決定一切的傳統(tǒng)思維模式，重視社會(huì)主義文化的建設(shè)。

提高政治合法性，實(shí)現(xiàn)政治秩序的穩(wěn)定持久是各個(gè)國家政治發(fā)展的目標(biāo)。我國三十年來改革開放的成就充分證明，中國政治發(fā)展的路徑選擇是正確的，并且得到我國民眾以及世界其它國家的一致認(rèn)同。因此，我們應(yīng)該應(yīng)該繼續(xù)堅(jiān)持以實(shí)現(xiàn)民主、法制為目標(biāo)的政治體制改革，不斷提升我國政治統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕盧梭.社會(huì)契約論〔M〕.北京：商務(wù)印書館，1982.

〔2〕哈貝馬斯.公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型〔M〕. 上海：學(xué)林出版社，1999.

〔3〕朱國云.政治社會(huì)學(xué)概論〔M〕. 北京：清華大學(xué)出版社，1998.

〔4〕陳振明.政治學(xué)前沿〔M〕. 福州：福建人民出版社，2000.

〔5〕楊善華.當(dāng)代西方社會(huì)學(xué)理論〔M〕. 北京：北京大學(xué)出版社，1999.

〔6〕尤爾根·哈貝馬斯.合法化危機(jī)〔M〕. 上海：上海人民出版社，2000.

〔7〕繆沙琪，師艷玲.當(dāng)代中國政治合法性建設(shè)的演變〔J〕. 牡丹江大學(xué)學(xué)報(bào) ，2011.

〔責(zé)任編輯：馮延臣〕