典型國家（地區(qū)）承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式及趨勢分析

摘要：技術(shù)引進是加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要途徑，日本、韓國都曾利用過技術(shù)轉(zhuǎn)移方式走入創(chuàng)新型國家的行列。文章研究總結(jié)了歐洲、美國、日本等典型國家或地區(qū)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗?zāi)Ｊ剑Φ湫蛧一虻貐^(qū)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的趨勢進行了預(yù)測分析。

關(guān)鍵詞：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移；模式；趨勢

中圖分類號：F746.17 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）26-0022-03

承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是各國或地區(qū)尤為重視的問題。一方面是因為承接技術(shù)轉(zhuǎn)移能促進本國或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，技術(shù)的全球轉(zhuǎn)移是一個趨勢。各國或地區(qū)都在探索適合自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。歐洲、美國、日本等典型國家或區(qū)域承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式既有相似之處，也有各自的特色，本研究將總結(jié)這些國家或地區(qū)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗，并對承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的趨勢進行分析，以期對國內(nèi)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移提供借鑒作用。

1 典型國家或地區(qū)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

1.1 歐洲——區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)模式

歐洲承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式可以概括為“區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)模式”（如圖1所示）。其中歐洲各個國家又各有自己的側(cè)重，比如德國是服務(wù)于中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；瑞典是立足大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；英國是“大學(xué)/信托+地方創(chuàng)新中心”模式；芬蘭是立足科技園和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的國家創(chuàng)新體系模式。

在國家或歐盟層面有相應(yīng)的制度設(shè)置：

一是有相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律做支撐，以及設(shè)置相應(yīng)的政府職能部門，通過完善法律來促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。

二是有相應(yīng)的科技計劃，匹配相應(yīng)的財政預(yù)算。例如，“歐盟科技框架計劃”。它是當(dāng)今世界最大的官方科技計劃之一，主要瞄準(zhǔn)國際前沿性的科技難點，是歐盟投資多、內(nèi)容最豐富的全球性科研與技術(shù)開發(fā)計劃。歐洲創(chuàng)新技術(shù)學(xué)院，實施聯(lián)合技術(shù)倡議，研發(fā)衛(wèi)星監(jiān)測環(huán)境與地球安全、微電子工藝燃料電池、藥物創(chuàng)新等技術(shù)與工藝。瑞典工業(yè)與技術(shù)發(fā)展局制定的基于大學(xué)的“能力中心計劃”等。在必要的宏觀制度設(shè)置下，歐洲技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個突出特點是具有技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。這個網(wǎng)絡(luò)由各個技術(shù)轉(zhuǎn)移主體組成，這個網(wǎng)絡(luò)也由于有其自身的組織性，在全球都有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。

三是注重從技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得技術(shù)知識和情報。芬蘭從國外獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式，包括進口國外機器、獲得國外許可證和專利、鼓勵國民到國外旅游和留學(xué)以及貿(mào)易、出版物等自然傳播這四種方式。

1.2 美國——多主體多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織協(xié)同治理模式

美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是由國家、聯(lián)邦、大學(xué)和企業(yè)等四個主體構(gòu)成的多主體多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織協(xié)同治理模式（如圖2所示）。重要的是，這里的協(xié)同是通過市場來實現(xiàn)的。技術(shù)轉(zhuǎn)移成為企業(yè)經(jīng)營活動的重要內(nèi)容，成為國家經(jīng)濟與貿(mào)易成分的重要內(nèi)容，也成為國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同的工業(yè)化階段，承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式有所不同。在工業(yè)化初期，美國承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是以技術(shù)人員的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)。這些技術(shù)移民增強了美國公司的內(nèi)部研發(fā)實力，因此很多公司采用的技術(shù)通常是自給自足的。

在經(jīng)濟全球化的時期，技術(shù)轉(zhuǎn)移則依靠企業(yè)廣泛參與國際技術(shù)分工與合作，例如資本交流、技術(shù)交流和人員交流等，以及對外投資等。而且隨著互聯(lián)網(wǎng)在經(jīng)濟活動中的廣泛運用，承接國際技術(shù)的途徑和方式更加的空前廣泛。新門戶網(wǎng)站有利于大學(xué)和企業(yè)根據(jù)新興市場需求加速技術(shù)對接，幫助企業(yè)更方便找到具備所需研究能力的潛在大學(xué)合作伙伴，加快產(chǎn)品開發(fā)。利用該科研與技術(shù)搜索引擎，用戶可訪問德州大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部的技術(shù)專家、專利資產(chǎn)、新聞、研究中心、實驗室網(wǎng)頁等。

1.3 日本——基于國家和綜合商社的合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

日本通常采取國家和綜合商社合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式來轉(zhuǎn)接國際技術(shù)（如圖3所示）。

日本是世界上最成功運用技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的國家之一。在“國家+商社”合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式之下，日本企業(yè)采取了這樣的技術(shù)創(chuàng)新路徑：引進→消化吸收→創(chuàng)新→輸出。即把引進的國外先進產(chǎn)品進行解剖等反向工程來學(xué)習(xí)國際先進技術(shù)，再到模仿創(chuàng)新，以至最終實現(xiàn)自主創(chuàng)新。

在國內(nèi)，日本側(cè)重“科研成果產(chǎn)品化”和“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，一是創(chuàng)辦“高科技市場”，主要工作內(nèi)容是：挑選所在地區(qū)大學(xué)和科研機構(gòu)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的科研成果，對有關(guān)成果產(chǎn)品化的研究提供資助；代替有關(guān)科研人員申請專利；協(xié)助創(chuàng)辦風(fēng)險企業(yè)。從而促進大學(xué)科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移和研究成果的產(chǎn)品化，提高日本企業(yè)的競爭能力。

1.4 韓國——國家動議、集群創(chuàng)新與地方技術(shù)能力構(gòu)建的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

韓國承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，采取的是國家動議和地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的模式（如圖4所示）。在該模式下，使得韓國快速的由落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展成為一個新興的工業(yè)化國家。

國家動議表現(xiàn)在韓國對整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的走向進行規(guī)劃和引導(dǎo)，通過技術(shù)的引進實現(xiàn)該國家的戰(zhàn)略。韓國技術(shù)引進的重點始終是同工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略目標(biāo)一致的。

集群創(chuàng)新與技術(shù)能力構(gòu)建。產(chǎn)業(yè)集群是韓國非常重要的用來承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體。在21世紀(jì)初期，韓國啟動了產(chǎn)業(yè)綜合體和創(chuàng)新集群發(fā)展戰(zhàn)略。一方面是由于現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)綜合體為韓國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟增長做出了顯著的貢獻；另一方面，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)綜合體是在要素驅(qū)動和批量生產(chǎn)經(jīng)濟時代形成的，存在以下問題，而約束了韓國產(chǎn)業(yè)的新發(fā)展。一是強調(diào)生產(chǎn)而不是創(chuàng)新；二是企業(yè)研發(fā)能力不強，企業(yè)大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—企業(yè)合作關(guān)系很弱；三是政策集中在制造產(chǎn)業(yè)，知識服務(wù)很薄弱；四是與腹地經(jīng)濟聯(lián)結(jié)不緊密；五是產(chǎn)業(yè)綜合體由大企業(yè)主導(dǎo)，主要集中在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中小企業(yè)的技術(shù)能力提升很緩慢。

韓國正通過集群創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，把經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)向創(chuàng)新驅(qū)動。2005年韓國為增強產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，制定了《韓國2015年產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的形式主要體現(xiàn)在集群創(chuàng)新上，也是承接國際先進技術(shù)的重要載體，將大力培養(yǎng)新的成長產(chǎn)業(yè)群作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重點。

地方技術(shù)能力的構(gòu)建。從韓國的工業(yè)化歷程看出，政府通過干預(yù)政策來實現(xiàn)預(yù)定的發(fā)展目標(biāo)。并且在整個工業(yè)化進程中，不斷創(chuàng)建新的制度架構(gòu)，以有效動員所有資源向既定的目標(biāo)領(lǐng)域奮進。

2 典型國家或地區(qū)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的趨勢分析

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是全球化第二階段的主要發(fā)展趨勢。從全球化的時間進度和產(chǎn)業(yè)活動角度看，全球化可劃分為兩個階段：第一階段，以生產(chǎn)低成本為特征的全球化，物流是此階段的主要內(nèi)容；第二階段，以尋求創(chuàng)新為特征的全球化，主要是以人和思想觀念為主的全球流動，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是非常明顯的一種創(chuàng)新全球化趨勢。

①企業(yè)并購、研發(fā)中心轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營等成為承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的明顯趨勢。

企業(yè)兼并日趨成為高科技行業(yè)中企業(yè)獲得某個專有技術(shù)的重要途徑。除了企業(yè)之外，地區(qū)和國家也非常重視對知識產(chǎn)權(quán)的管理，并且把這個管理工作企業(yè)化、市場化，以更好的幫助本地或本國中小企業(yè)承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移。知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營公司實際上就是對知識產(chǎn)權(quán)進行集中經(jīng)營。

經(jīng)濟全球化加速了國家間的知識流動和技術(shù)貿(mào)易，跨國公司由先前的以生產(chǎn)型投資為主，逐步轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移投資為主，轉(zhuǎn)移的速度快、規(guī)模大。與此同時，跨國公司的研發(fā)中心轉(zhuǎn)移到我國的趨勢更加明顯。為了更好的服務(wù)國內(nèi)市場，出現(xiàn)了跨國公司把研發(fā)中心設(shè)到國內(nèi)的趨勢。同時，跨國公司為了維持自身技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢，其也希望在快速成長的中國能夠找到更多的研發(fā)資源，和中國一起成長。

②技術(shù)轉(zhuǎn)移的深度化、技術(shù)交易形式的多樣化，亞太地區(qū)將成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新興市場。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的深度化，即技術(shù)生產(chǎn)者與需求者的深度合作或交流。這表現(xiàn)為科技人員面對面的溝通交流，或按合理程序進行的人才轉(zhuǎn)移。大學(xué)/科研機構(gòu)與企業(yè)合作辦聯(lián)合實驗室、工程中心等是承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效方式。技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移將逐步取代相形見絀的勞動密集型技術(shù)的轉(zhuǎn)移是一個必然的總趨勢。

亞太地區(qū)將成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新興市場。伴隨著技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，世界技術(shù)交易市場不斷增多，有專門信息服務(wù)的技術(shù)市場，也有洽談性技術(shù)市場；有國內(nèi)技術(shù)市場，也有兩國以至多國技術(shù)市場。發(fā)展中國家和工業(yè)發(fā)達國家存在著巨大的技術(shù)差距，引起發(fā)達國家的技術(shù)以各種方式源源不斷流向發(fā)展中國家。在21世紀(jì)，亞太地區(qū)的國際貿(mào)易、投資活動將更趨活躍，該地區(qū)將成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移最為重要的市場之一。

③諸如技術(shù)保護主義、政治干預(yù)、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)壁壘等影響國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素在增多。

國際技術(shù)保護主義進一步加強。各發(fā)達工業(yè)國勢必把嚴(yán)格限制尖端技術(shù)流出國外作為提高自己競爭力、保持或提高自己的國際經(jīng)濟地位，從而在競爭中取勝的手段。新技術(shù)的發(fā)展使技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動成為國際政治舞臺的一項重要活動內(nèi)容。國家間的政治外交關(guān)系，往往是影響兩國間技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要因素。技術(shù)外交在高技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)得更為明顯，高技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動受到各有關(guān)國家政府的直接干預(yù)。

知識產(chǎn)權(quán)保護趨向廣泛、嚴(yán)格和國際化。知識產(chǎn)權(quán)制度是建立技術(shù)秩序的核心。技術(shù)進步加快和相互依存加深，國際交往的擴大和活躍，但是知識產(chǎn)權(quán)的法律保護的地域性特點與之產(chǎn)生尖銳復(fù)雜的矛盾，為了解決這一復(fù)雜問題，人們通過成立國際組織和簽訂國際條約等方式來解決。國際間的技術(shù)摩擦加劇，技術(shù)轉(zhuǎn)移由單向性向雙向性發(fā)展。

④技術(shù)國際化是基本趨勢，新興工業(yè)化國家或地區(qū)將扮演承接南北技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁。

新興工業(yè)化國家和那些具有長期工業(yè)發(fā)展經(jīng)驗的發(fā)展中大國在南北技術(shù)轉(zhuǎn)移中起到了橋梁作用，主要表現(xiàn)在：一方面，新興工業(yè)化國家通過接收來自發(fā)達國家的直接投資或主動向發(fā)達國家高技術(shù)領(lǐng)域進行直接投資獲得了一些最新技術(shù)，發(fā)展了本國或本地區(qū)的經(jīng)濟；另一方面，新興工業(yè)化國家或地區(qū)以及那些具有長期工業(yè)發(fā)展經(jīng)驗的國家又通過向其他欠發(fā)達國家進行直接投資，將已掌握的成就技術(shù)以更適合其他欠發(fā)達國家的方式向他們轉(zhuǎn)移。各工業(yè)國在高技術(shù)領(lǐng)域的競爭和合作同時存在。

參考文獻：

[1] Sanjaya L. Industrial Strategy and policy on foreign direct investment in East Asia [J].Transnational Corporation，1995，(4).

[2] 潘文華，黃麗華.美國扶持企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策及其啟示[J].哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報，2008，(3).

[3] 馬敏象，屈娥，李金玲.美國技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系運作經(jīng)驗及借鑒[J].云南科技管理，2012，(2).