自首制度的本質(zhì)與價(jià)值探討

摘要：自首制度作為人類智慧的結(jié)晶，在歷史的淘汰與選擇中發(fā)展并延續(xù)至今，它憑借著公平與爭(zhēng)議的價(jià)值取向，在法律制度的長(zhǎng)河里閃爍著耀眼的光茫。自首制度不僅是我國(guó)的一項(xiàng)量刑制度，更是懲辦與寬大相結(jié)合與寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的具體體現(xiàn)。本文著重對(duì)自首制度的本質(zhì)與價(jià)值進(jìn)行了探討，以期對(duì)自首制度有更深入的了解。

關(guān)鍵詞：自首制度；自首制度本質(zhì)；自首制度價(jià)值

一、自首制度的歷史考察

（一）自首制度的起源

自首制度在我國(guó)有著悠久的歷史淵源。在學(xué)界，通說(shuō)認(rèn)為西周時(shí)期就已形成了自首制度的雛形，秦律最早將自首制度以法律條文的形式明文確定下來(lái)?！短坡伞分械淖允字贫认喈?dāng)完善，有極高的立法水平，原因在于其自首制度歷經(jīng)了五朝刑律并做了進(jìn)一步的改進(jìn)。宋承唐制，與唐律在本質(zhì)上存在著相似性，同時(shí)也存在著一定的完善：一是擴(kuò)大了自首的范圍，包括了“犯罪已發(fā)”的自首；二是宋律將“坦白”納入“自首’之中。明律以唐律為基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善了內(nèi)容與具體的文字表述。清朝的自首制度幾乎全部承襲《明律》，雖無(wú)重大突破，但也做了一定的補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)代法中有關(guān)自首制度的發(fā)展

新中國(guó)建立后，我國(guó)頒行了一些單行條例，其中有許多規(guī)定都與自首制度有關(guān)。新中國(guó)1979年刑法批判地繼承了中國(guó)古代立法中關(guān)于自首制度規(guī)定合理因素，在總則部分用一條一款規(guī)定了自首制度。此刑法頒布后，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了更好的預(yù)防犯罪和打擊犯罪，提高司法效率，最高人民法院以及最高人民檢察院相繼頒布了一系列相關(guān)司法解釋，使得有關(guān)自首制度發(fā)面的規(guī)定越來(lái)越完善。

二、自首制度的本質(zhì)溯源

（一）“悔罪說(shuō)”和“主動(dòng)承擔(dān)刑事責(zé)任說(shuō)”

“悔罪說(shuō)”主張之所以設(shè)立自首制度，對(duì)自首犯從寬處罰，其本質(zhì)上是因?yàn)榉缸锶藢?duì)自己罪行的悔悟。對(duì)自首犯從寬處罰正是要體現(xiàn)儒家“過(guò)而能改，善莫大焉”的古訓(xùn)，也是我國(guó)寬大與懲辦相結(jié)合與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)。“主動(dòng)承擔(dān)刑事責(zé)任說(shuō)”主張?jiān)O(shè)立自首制度對(duì)自首犯從寬處罰的本質(zhì)是，犯罪人在犯罪后能夠主動(dòng)將自己交付國(guó)家追訴，犯罪人的社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性降低，因此對(duì)其從寬處罰。筆者認(rèn)為，以上兩種觀點(diǎn)實(shí)際上都無(wú)法包括自首的全部情況。實(shí)踐中有很大部分罪犯自首的原因不是出于“悔罪”，也不是自愿地“主動(dòng)承擔(dān)刑事責(zé)任”，“悔罪”也好，“主動(dòng)承擔(dān)刑事責(zé)任”也好，都是一種形式上的表現(xiàn)，在主動(dòng)投案的背后往往是因?yàn)橹饔^上的被迫、甚至是基于法律上或事實(shí)上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。筆者以為，自首既有特定的行為層面上的含義，又有特定制度層面上的含義，探討自首的本質(zhì)必須從這兩個(gè)層面進(jìn)行。

（二）“司法資源節(jié)約說(shuō)”

“司法資源節(jié)約說(shuō)”認(rèn)為犯罪人在實(shí)施犯罪后能夠自動(dòng)歸案，節(jié)省了國(guó)家在偵查、起訴和審判本應(yīng)投入的司法資源，提高了司法效益，因而對(duì)自首犯從寬處罰。此外還有學(xué)者認(rèn)為自首制度的本質(zhì)在于刑法的謙抑與寬容，主張對(duì)自首制度本質(zhì)的理解不能只從犯罪人的角度去單方面理解。

以上關(guān)于自首制度本質(zhì)的各學(xué)說(shuō)都有其正確的一面，但是我們看待問(wèn)題應(yīng)該辯證而為，筆者認(rèn)為，國(guó)家與犯罪人的利益是相互沖突的，我們既不應(yīng)該僅站在犯罪人的角度去思考自首制度，也不應(yīng)該就單純從國(guó)家的角度去評(píng)價(jià)自首制度，熟話說(shuō)，第三者清，要真正認(rèn)知自首制度的本質(zhì)，我們應(yīng)該站在第三者的角度去公平的評(píng)價(jià)自首制度。自首制度應(yīng)該是國(guó)家與犯罪人在犯罪后所造成的相互對(duì)抗的局面中發(fā)生的利益博弈從而相互妥協(xié)、讓步的結(jié)果，其達(dá)到的是一種既講求公平又追求效率而相互妥協(xié)的局面。

三、自首制度的價(jià)值體現(xiàn)

存在即合理，任何事物的存在必須要順應(yīng)時(shí)代的潮流，毫無(wú)疑問(wèn)，在社會(huì)發(fā)展前期，君主專政制度和中央集權(quán)統(tǒng)治為自首制度提供了生存的土壤。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的今天，刑事犯罪行為不斷多元化、專業(yè)化，司法機(jī)關(guān)必須積極、迅速的偵破案件，處理案件，以保障社會(huì)的安定和人民的利益。但是，在司法機(jī)關(guān)偵查能力的局限性，以及相關(guān)專業(yè)性的技術(shù)不夠成熟的限制下，犯罪嫌疑人、被告人的主動(dòng)交待自身的犯罪行為以及相關(guān)的犯罪事實(shí)在案件偵破中起到了舉重輕足的作用。因此，自首制度對(duì)刑罰懲罰犯罪、預(yù)防犯罪的目的實(shí)現(xiàn)具有極大的意義。

（一）自首制度是對(duì)公正價(jià)值的體現(xiàn)。公正，也稱公平、正義。自首制度的公正價(jià)值體現(xiàn)在它受到報(bào)應(yīng)的制約，不是與報(bào)應(yīng)毫無(wú)關(guān)系。刑法第67條規(guī)定：“對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰?！笨梢?，對(duì)于自首者并非無(wú)視犯罪的社會(huì)危害性而一律免除處罰，而是根據(jù)案件的具體情況，有的從輕，有的減輕，體現(xiàn)了刑罰發(fā)動(dòng)的報(bào)應(yīng)根據(jù)。

（二）自首制度可以降低司法運(yùn)行成本，是對(duì)效益價(jià)值的體現(xiàn)。司法機(jī)關(guān)在接受自首的犯罪分子投案，勢(shì)必會(huì)節(jié)省案件偵破過(guò)程中的一系列費(fèi)用的支出，在此基礎(chǔ)之上，犯罪分子再如實(shí)供述犯罪行為以及案件的具體情況，包括犯罪行為、工具以及同伙等等，這將為司法機(jī)關(guān)的調(diào)查取證提供了全面的保障，司法機(jī)關(guān)有了比較準(zhǔn)確的案件信息，在偵破過(guò)程中也會(huì)得心應(yīng)手，省時(shí)省力。因此，自首制度能使司法機(jī)關(guān)以較少的物質(zhì)投入、物資消耗獲得多破案、破大案的豐厚利潤(rùn)。

（三）自首制度有利于實(shí)現(xiàn)刑罰的目的。

刑罰的目的不僅僅是為了懲罰犯罪分子，更要讓犯罪分子從內(nèi)心真心悔過(guò)，認(rèn)識(shí)到自己的罪行，因此要使犯罪分子從內(nèi)心真正臣服刑罰，接受刑罰的公正性，必須對(duì)犯罪分子采取必要的、公正、公平的刑罰，進(jìn)一步使犯罪分子承擔(dān)刑事責(zé)任。隨著此種臣服程度的不斷提高，刑罰之預(yù)防犯罪的社會(huì)效果也將隨之不斷地提高，適用性不斷地加強(qiáng)，從而使我國(guó)刑罰目的不斷得到實(shí)現(xiàn)，達(dá)到刑罰預(yù)防犯罪的目的。

自首制度作為人類智慧的結(jié)晶，我國(guó)立法者對(duì)自首制度加以繼承和拓展，其他國(guó)家也在刑法中明文規(guī)定，就其原因是其各個(gè)方面存在著一定的科學(xué)性、合理性，在歷史的長(zhǎng)河中不斷地發(fā)展、不斷地延續(xù)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的不斷進(jìn)步，不斷地吸收精華、去除糟粕，必將更加完善。（作者單位：西南科技大學(xué)法學(xué)院）

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