基于結(jié)構(gòu)方程模型的資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)問題研究

摘要：目前區(qū)域創(chuàng)新的研究成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點(diǎn)問題，但是沒有一套統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系及模型方法可以評(píng)價(jià)所有的區(qū)域創(chuàng)新問題，國內(nèi)外對(duì)于評(píng)價(jià)問題研究的很多，但是對(duì)于資源枯竭型城市的評(píng)價(jià)研究還很少，由于“根植性”、“累積性”和“路徑依賴”等特點(diǎn)，很多其他地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新方法及評(píng)價(jià)都無法應(yīng)用在資源枯竭型城市。因此，本文結(jié)合資源枯竭型城市的特點(diǎn)，建立了基于結(jié)構(gòu)方程模型的資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系以及評(píng)價(jià)方法步驟。為資源枯竭型城市政府工作提供公正考核的政策參考。

關(guān)鍵詞：資源枯竭型城市 區(qū)域創(chuàng)新 結(jié)構(gòu)方程模型

目前資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型問題日益凸顯，相關(guān)的學(xué)者對(duì)資源枯竭型城市的研究越來越多，但大多都集中在轉(zhuǎn)型、增長等問題的研究，對(duì)區(qū)域轉(zhuǎn)型的評(píng)價(jià)研究相對(duì)較少。許多國外資源型城市轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新有利于這些區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。就目前而言，國內(nèi)與國外對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有著不同的評(píng)價(jià)，體現(xiàn)如下：RD、模式創(chuàng)新、能力創(chuàng)新等方面。不同的評(píng)價(jià)使用不同的方法，目前國內(nèi)外以主成分分析法、DEA、灰色聚類以及人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為主要方法。針對(duì)具有單產(chǎn)業(yè)、高污染特征的資源枯竭型城市的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)目前還沒有出現(xiàn)。

本文采用結(jié)構(gòu)方程模型針對(duì)性的評(píng)價(jià)資源枯竭型城市的區(qū)域創(chuàng)新問題，相對(duì)其他方法，結(jié)構(gòu)方程模型的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：允許更大彈性的測量模型、可以估計(jì)整個(gè)模型的擬合程度以及可以同時(shí)處理多個(gè)因變量等，是一種非常有效的評(píng)價(jià)方法。

1 對(duì)于資源枯竭型的城市區(qū)域采取不同的創(chuàng)新評(píng)價(jià)和不同的指標(biāo)體系

資源枯竭型城市與其他城市相比，具有資源的高度依賴性、產(chǎn)業(yè)的極其單一性、環(huán)境的重度污染性等特性，這些區(qū)域大多技術(shù)較為落后、設(shè)備較為陳舊、人才較為匱乏。因此，在做評(píng)價(jià)的時(shí)候，與其他一般經(jīng)濟(jì)區(qū)域有明顯的區(qū)別。結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新的特點(diǎn)，資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要應(yīng)該從以下幾方面考慮：①考慮創(chuàng)新主體的狀況。一般來講創(chuàng)新主體包括高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的創(chuàng)新以及政府在創(chuàng)新過程中的引導(dǎo)組織能力和科技中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)充足的服務(wù)。②考慮運(yùn)行狀況。在各主體創(chuàng)建了創(chuàng)新環(huán)境后，優(yōu)化配置資源枯竭型城市的創(chuàng)新資源，使這些創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境實(shí)現(xiàn)完美融合，發(fā)揮出較好的效應(yīng)。③對(duì)于資源枯竭型城市的整體狀況我們需要進(jìn)行考慮。在經(jīng)過區(qū)域創(chuàng)新后，整個(gè)資源枯竭型城市是否有城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，地區(qū)經(jīng)濟(jì)是否實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，城市是否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型以及城市可持續(xù)發(fā)展能力等。綜上可見，如表1所示我們可以看到資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第一層指標(biāo)可分為創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新潛力三個(gè)方面。第二層指標(biāo)按綜合性、系統(tǒng)性等原則共建18個(gè)指標(biāo)。

2 構(gòu)建基于結(jié)構(gòu)方程模型的資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

通過樣本求協(xié)方差陣或相關(guān)陣S是結(jié)構(gòu)方程模型的主要思想，再進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，以此找出變量間的隱含協(xié)方差陣或者相關(guān)陣C。此時(shí)，S應(yīng)與C相等，但是實(shí)際情況可能會(huì)存在S與C不等，他們之間差距越小，表示假設(shè)的模型適配性越好。結(jié)構(gòu)方程模型和其他的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型相比，除了具有路徑分析的整合、分析驗(yàn)證性因素與一般統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法，還具有其他統(tǒng)計(jì)方法所不具有的潛變量和帶誤差的自變量等問題，觀測變量（Measured variable）與潛變量（Latent variable）是結(jié)構(gòu)方程模型所涉及的兩種基本變量形態(tài)，對(duì)于觀測變量我們現(xiàn)今是指研究者可以對(duì)于觀測而得到數(shù)據(jù)的變量，而潛變量則指的是研究者雖然不可以直接進(jìn)行觀測，但是能夠利用觀測變量進(jìn)而推算估計(jì)出的一種變量。

雖然國外對(duì)結(jié)構(gòu)方程模型研究比較成熟，但國內(nèi)特別是國內(nèi)的資源枯竭型城市應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型做評(píng)價(jià)還沒有，結(jié)合結(jié)構(gòu)方程模型及資源枯竭型城市的特點(diǎn)，應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型評(píng)價(jià)的步驟大致包括以下幾步：

2.1 模型的建立 很多模型的應(yīng)用，都要做一些假設(shè)，結(jié)構(gòu)方程模型也是如此，它是在這些假設(shè)中來確定模型中各變量之間的關(guān)系，表示的方式主要有矩陣方程或者路徑圖。

2.2 準(zhǔn)備數(shù)據(jù) 在結(jié)構(gòu)方程模型中，數(shù)據(jù)一定要符合假設(shè)前提的要求，這樣才不會(huì)在模型估計(jì)中產(chǎn)生錯(cuò)誤的擬合結(jié)果，所以，任何的模型擬合之前都要初步檢查數(shù)據(jù)，以此來確定滿足假設(shè)條件；同時(shí)，還要對(duì)數(shù)據(jù)做無量綱化處理，這樣做是為了消除數(shù)據(jù)的物理量綱，使得數(shù)據(jù)具有可比性。

2.3 模型擬合 當(dāng)準(zhǔn)備完畢概念模型并且把數(shù)據(jù)完成準(zhǔn)備后就要對(duì)模型中參數(shù)進(jìn)行估計(jì)的一種方式即是模型擬合。求取參數(shù)使得模型隱含的協(xié)方差矩陣與樣本協(xié)方差矩陣“距離”最小結(jié)構(gòu)是進(jìn)行方程模型擬合的目標(biāo)。就一般情況而言，利用不同的距離計(jì)算公式，可以運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型中常用的五種模型擬合方法：迭代法（Iterative Method，IM法）、極大似然方法 （Maximum Likelihood，ML法）、兩階段最小平方法（Two-stage Least Squares，TSLS法）、最小二乘法（Generalized Least Squares，GLS法）以及一般加權(quán)最小平方法（Generally Weighted Least Squares， GWLS法）。

2.4 對(duì)模型的評(píng)價(jià)與修正 對(duì)所設(shè)定模型搜集到的數(shù)據(jù)資料的擬合程度考察是這一步的主要作用，其中主要包括兩個(gè)方面，即是模型整體的絕對(duì)擬合程度和相對(duì)擬合程度評(píng)價(jià)。絕對(duì)意義上的假設(shè)模型的擬合效果是對(duì)于實(shí)現(xiàn)絕對(duì)擬合程度的一項(xiàng)指標(biāo)，這一效果需要利用于擬合指標(biāo)的分布狀況，而他的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是比較客觀的，可以被人們信服的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，其中主要指標(biāo)包括卡方值、卡法自由度比；而相對(duì)擬合程度就比較簡便一些，他是主要借鑒一些參考依據(jù)與自身的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行比較來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷臄M合情況，主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有：NFI（Normed Fit index）、IFI（Incremental Fit index）以及RFI（Relative Fit index）等。如果模型擬合效果不佳，則需要對(duì)模型的理論假設(shè)以及某些參數(shù)進(jìn)行重新修正。

2.5 計(jì)算各潛在變量得分與結(jié)果分析 我們建立的模型如果可以通過模型擬合效果評(píng)價(jià)，就能夠根據(jù)一定的相關(guān)計(jì)算公式計(jì)算出各個(gè)不同的潛在變量得分，就可以得出我們需求的評(píng)價(jià)信息，利用這一信息通過進(jìn)一步分析，就能夠?qū)υu(píng)價(jià)結(jié)果做出相關(guān)的政策性建議。

3 結(jié)論

區(qū)域創(chuàng)新是資源枯竭型城市實(shí)現(xiàn)城市轉(zhuǎn)型，社會(huì)升級(jí)的重要途徑，區(qū)域創(chuàng)新的結(jié)果主要靠評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)。對(duì)資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新的評(píng)價(jià)可以從多方面進(jìn)行，由于評(píng)價(jià)工作極其復(fù)雜，因此，到目前，仍然沒有一套統(tǒng)一的指標(biāo)和模型實(shí)現(xiàn)了資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新的評(píng)價(jià)。本文從資源枯竭型城市區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)著手，分析了資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新的本質(zhì)，設(shè)計(jì)了資源枯竭型城市區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并構(gòu)建了相關(guān)的結(jié)構(gòu)方程模型。

雖然本文克服了以往大多以經(jīng)濟(jì)效果作為評(píng)價(jià)的模式，但是資源枯竭型城市的創(chuàng)新評(píng)價(jià)極其復(fù)雜，同時(shí)具有動(dòng)態(tài)性，因此，任何事情都具有兩面性，同樣本文設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系也有著一定的片面性與局限性，如忽略了區(qū)域以外科研資源的合理運(yùn)用，不能很好把握其運(yùn)用水平對(duì)資源枯竭型城市創(chuàng)新能力也存在著影響，卻只是僅僅從城市的單一角度來進(jìn)行分析創(chuàng)新問題，這是需要在進(jìn)一步的研究中不斷完善改進(jìn)的。

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基金項(xiàng)目：2012年江西高校人文社科項(xiàng)目“基于資源枯竭型城市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)思路探析”（JJ1258）階段性成果。

作者簡介：張子龍（1979-），男，浙江麗水人，萍鄉(xiāng)高等?？茖W(xué)校講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

陳利兵（1977-），男，浙江黃巖人，萍鄉(xiāng)高等專科學(xué)校講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。