弗.李斯特貿(mào)易保護(hù)主義理論評(píng)析

　　 弗里德利?！だ钏固?Friedrich List，1789—1846，以下簡(jiǎn)稱李斯特）是一位在世界經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上有著重要地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的先驅(qū)。這位活躍于19世紀(jì)上半期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主張，與當(dāng)時(shí)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界占主流地位的以亞當(dāng)·斯密和李嘉圖為代表的自由放任主義、抽象數(shù)理主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)有很大的差異。他的一些著作（主要經(jīng)濟(jì)著作包括《美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》［1827年］、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系》［1837年］、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》［1841年］）就是針對(duì)斯密、李嘉圖及其在美、法、德的門徒提出的批評(píng)。
　　 作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史主義流派奠基者的李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)具有鮮明的“國(guó)別利益屬性”。這一屬性尤其表現(xiàn)在李斯特所主張的“國(guó)家貿(mào)易保護(hù)政策”當(dāng)中。那么，李斯特為什么要提出這一區(qū)別于經(jīng)濟(jì)自由主義的主張？這一主張今天還有沒(méi)有意義？在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，這是一個(gè)尤其需要加以辨析的重要問(wèn)題。
　　 一、李斯特“保護(hù)貿(mào)易”思想的起源
　　 首先，李斯特的“保護(hù)貿(mào)易”思想的形成，與他多年旅居美國(guó)有關(guān)。李斯特在美期間，正值美國(guó)保護(hù)貿(mào)易推行的高潮，他目睹了保護(hù)貿(mào)易不但沒(méi)有妨礙美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反而促成了它的財(cái)富增進(jìn)的事實(shí)。當(dāng)時(shí)，美、德境況頗為類似，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相同，同受英國(guó)“谷物法”限制，農(nóng)工產(chǎn)品無(wú)法向英國(guó)自由輸出。美國(guó)既然為建立和扶植工業(yè)而實(shí)行“保護(hù)政策”卓有成效，德國(guó)也應(yīng)加以仿效，這樣才能最終趕上工業(yè)先進(jìn)國(guó)。因此，我們可以說(shuō)，李斯特“保護(hù)貿(mào)易”的主張，首先得自于他對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)的觀察。
　　 其次，李斯特的“保護(hù)貿(mào)易”思想奠基于他的“一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段理論”。 他曾兩次提出貿(mào)易制度要和一國(guó)社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)的論斷。一次是他在總結(jié)歐洲各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)時(shí)提出，對(duì)于一個(gè)在各方面條件都具備的國(guó)家來(lái)說(shuō)，可以而且必須按照自己的發(fā)展程度來(lái)改進(jìn)它們的制度。改良的第一階段，是對(duì)比較先進(jìn)的國(guó)家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段使自己擺脫未開化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展；第二階段，是用商業(yè)限制政策(即貿(mào)易保護(hù)政策)促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)外貿(mào)易的發(fā)展；最后階段，是當(dāng)財(cái)富和力量已達(dá)到最高程度以后，再恢復(fù)自由貿(mào)易制度，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上進(jìn)行無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)。他還說(shuō)，當(dāng)時(shí)西班牙、葡萄牙等在第一階段，德國(guó)、美國(guó)在第二階段，英國(guó)在第三階段。
　　 另一次論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段問(wèn)題時(shí)，他更明確地說(shuō)：“從經(jīng)濟(jì)方面看來(lái)，國(guó)家必須經(jīng)過(guò)如下發(fā)展階段：原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商時(shí)期。”并認(rèn)為，只有處于第五時(shí)期的先進(jìn)國(guó)家可以實(shí)行自由貿(mào)易，因?yàn)樗缓ε潞蛣e人競(jìng)爭(zhēng)；而處在未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期和農(nóng)業(yè)時(shí)期的國(guó)家，也需要自由貿(mào)易，以便用自己的剩余農(nóng)產(chǎn)品換取別國(guó)工業(yè)品，以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮，加速向高一級(jí)的發(fā)展階段轉(zhuǎn)化。只有處于農(nóng)工時(shí)期的國(guó)家，如德國(guó)和美國(guó)才需要保護(hù)關(guān)稅，以免受先進(jìn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。
　　 再次，從不保護(hù)貿(mào)易的反例論證保護(hù)貿(mào)易的必要。李斯特曾向人們分析了后發(fā)展國(guó)家在與發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際交往中沒(méi)有保護(hù)的尷尬境地。當(dāng)時(shí)英國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)，因而自由貿(mào)易是最適合英國(guó)的，英國(guó)人會(huì)把他的剩余資本用來(lái)在他認(rèn)為法規(guī)制度、資源狀況都比較合適的國(guó)家和地區(qū)去發(fā)展自由貿(mào)易，以至整個(gè)英國(guó)最后發(fā)展成為一個(gè)龐大的工業(yè)帝國(guó)。在這樣的形勢(shì)下，那些落后國(guó)家的命運(yùn)如何呢？“在這樣的形勢(shì)下，法國(guó)以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣的命運(yùn)，最上品的酒要供應(yīng)英國(guó)世界，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國(guó)最多只能干些小型女帽業(yè)那類營(yíng)生。德國(guó)到那時(shí)看來(lái)對(duì)英國(guó)世界沒(méi)有什么別的可以貢獻(xiàn)，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學(xué)書籍等類，或者還可以有一支補(bǔ)充隊(duì)伍，他們?yōu)榱颂嬗?guó)人服務(wù)，擴(kuò)大英國(guó)的工商業(yè)優(yōu)勢(shì)，傳播英國(guó)的文學(xué)和語(yǔ)言，犧牲自己，長(zhǎng)途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。到那個(gè)時(shí)候，屬于這個(gè)英國(guó)世界的人民想到或談到德國(guó)人或法國(guó)人時(shí)，就像我們想到或談到亞洲各國(guó)人的那副神氣—樣，這個(gè)轉(zhuǎn)變是不需要多少世紀(jì)的。”盡管后來(lái)的情況并不像李斯特所預(yù)測(cè)的那樣(可能正是實(shí)行了保護(hù)政策的結(jié)果)，但李斯特的理論完全是符合邏輯的，是有理論震撼力的，看一看發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家就國(guó)際貿(mào)易展開的激烈爭(zhēng)論，我們就能感受到它的現(xiàn)實(shí)震撼力。
　　 二、李斯特關(guān)于“保護(hù)貿(mào)易”的方法
　　 首先，李斯特并不主張無(wú)條件的貿(mào)易保護(hù)制度。他的保護(hù)關(guān)稅政策也并非一般地反對(duì)自由貿(mào)易，實(shí)行閉關(guān)自守，而只是把它當(dāng)作一種保護(hù)本國(guó)工業(yè)發(fā)展的手段。因此，他對(duì)保護(hù)關(guān)稅作了多方面限制：對(duì)那些與國(guó)計(jì)民生有頭等意義的工業(yè)部門和新興工業(yè)部門，要給予重點(diǎn)保護(hù)，如紡織業(yè)；對(duì)一般工業(yè)進(jìn)口，可規(guī)定不同稅率對(duì)輸入加以限制；對(duì)奢侈品工業(yè)，只給予最低限度的保護(hù)，而對(duì)于一切復(fù)雜機(jī)器的輸入應(yīng)予免稅或征收很輕的稅。對(duì)于保護(hù)時(shí)期，也要作適當(dāng)規(guī)定。如被保護(hù)的工業(yè)經(jīng)過(guò)保護(hù)以后能與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，甚至價(jià)格低于進(jìn)口品，就不用保護(hù)了；如果保護(hù)了幾十年仍扶植不起來(lái)的工業(yè)，就不必再保護(hù)；對(duì)于那些沒(méi)有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)者的工業(yè)，即使本國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，也不要保護(hù)。他還認(rèn)為，隨著本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)逐步降低進(jìn)口稅率。如仍實(shí)行高關(guān)稅，就會(huì)對(duì)國(guó)家有害，因?yàn)樗拗屏吮緡?guó)工廠主與外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)助長(zhǎng)他們的惰Q58DUPg8+1GUSHlFWkW+QQ==性。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，這些觀點(diǎn)和主張是很有見(jiàn)地的，是對(duì)外貿(mào)易理論和政策史上的光輝篇章。
　　 其次，在對(duì)外主張保護(hù)關(guān)稅的同時(shí)，李斯特在國(guó)內(nèi)商業(yè)政策方面主張必須廢除關(guān)卡，統(tǒng)一稅則，實(shí)行自由貿(mào)易。因?yàn)椴辉趪?guó)內(nèi)各邦之間實(shí)行自由交往，便沒(méi)有統(tǒng)一的德國(guó)。但是，他認(rèn)為在對(duì)內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，也有必要由國(guó)家作適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)，并認(rèn)為經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，國(guó)家在立法和執(zhí)政方面對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)越不可少。這表明，李斯特對(duì)國(guó)家在建立健康的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面必須發(fā)揮作用這一問(wèn)題，已有較深刻的認(rèn)識(shí)。
　　 在李斯特看來(lái)，不僅要建立統(tǒng)一市場(chǎng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)商品流通，讓優(yōu)勝劣汰機(jī)制發(fā)揮作用，而且要建立法制社會(huì)，創(chuàng)造吸引外資的條件。他說(shuō)：“歷史告訴我們，技術(shù)和商業(yè)是會(huì)從一個(gè)城市轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家的。他們?cè)诒就潦艿搅似群?、壓制，就?huì)逃避到別的城市，別的國(guó)家，在那里尋求自由、安全和支持。……無(wú)論何處，驅(qū)逐它們的總是理性的缺乏和專制虐政，吸引它們的總是自由精神。假使不是由于歐洲大陸各國(guó)政府的愚昧無(wú)知，英國(guó)就很難達(dá)到掌握工業(yè)優(yōu)勢(shì)的地位。就我們德國(guó)所處的地位來(lái)說(shuō)，與其抱著守株待兔的態(tài)度，靜候著別國(guó)由于政策失當(dāng)，把他們的工業(yè)驅(qū)逐出境，使這些工業(yè)不得不流亡到我們這里來(lái)尋找避難所，不如不要等待這樣可遇而不可求的機(jī)會(huì)，而主動(dòng)提供對(duì)工業(yè)有利的條件，邀請(qǐng)他們到我們這里安家落戶，這樣作不是要聰明得多嗎?”
　　 三、對(duì)李斯特“保護(hù)主義”經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本評(píng)價(jià)
　　 綜合看來(lái)，李斯特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)在一定程度上就是現(xiàn)代意義上的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的著作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想史上的重要文獻(xiàn)。對(duì)此，歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家和一些經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史研究者均給予了充分的肯定。
　　 李斯特《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系》英文版編者序中指出，“此書所論及的問(wèn)題在李斯特逝世以后很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)仍然是有現(xiàn)實(shí)意義的。直到20世紀(jì)下半葉，那些關(guān)心促進(jìn)第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人仍然可以從李斯特的學(xué)說(shuō)中尋求到啟示。李斯特真正無(wú)愧于自己名望的是，他是一個(gè)預(yù)言家，他預(yù)見(jiàn)到了‘所有不發(fā)達(dá)國(guó)家的抱負(fù)’，而不是一個(gè)貿(mào)易保護(hù)主義的辯護(hù)士?！?br/>　　 李斯特《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》英譯者序的作者勞埃德在19世紀(jì)末指出，“把敘述四十年以前情況特別有關(guān)的一本書放在今天讀者面前，這似乎是一個(gè)時(shí)代錯(cuò)誤。但是李斯特所闡述的一些原理，它的主要特征固然與某一個(gè)時(shí)期相適應(yīng)，然而也同樣與另一個(gè)時(shí)期相適應(yīng)；……”
　　 新歷史學(xué)派主要代表G.施穆勒認(rèn)為李斯特“把歐洲的經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)和美國(guó)的經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)，把歷史的知識(shí)和生活的實(shí)際體會(huì)以宏偉的氣派結(jié)合起來(lái)”。他不僅“提出了一個(gè)生產(chǎn)力的學(xué)說(shuō)”，而且還“對(duì)文明民族的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)展進(jìn)程有所闡述”，他的“出現(xiàn)畢竟形成了我們這門科學(xué)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史研究者H.斯皮格爾也談到了李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想具有許多預(yù)見(jiàn)性的內(nèi)容，他將這一點(diǎn)表述為其中“包含著許多前瞻要素(forward—looking elements)”。 B.霍塞利茨則指出：“李斯特所表達(dá)的許多觀點(diǎn)在當(dāng)代有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)中再次被人們所發(fā)現(xiàn)，或者換句話說(shuō)，李斯特著作的某些章節(jié)具有徹頭徹尾的‘現(xiàn)代口味’?！?br/>　　 （作者單位：浙江傳媒學(xué)院社科部 ）