上?；A(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r及相關(guān)政策研究

胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450007）

上海基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r及相關(guān)政策研究

胡明暉

（中原工學(xué)院，鄭州450007）

研究了上?；A(chǔ)研究的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)費(fèi)投入、管理體制、人才隊(duì)伍與發(fā)展條件建設(shè)等情況，分析了基礎(chǔ)研究的

資助體系和資助格局，并對(duì)其基礎(chǔ)研究今后的發(fā)展提出了政策建議．

基礎(chǔ)研究；管理體制；資助格局

上海是我國(guó)重要的科學(xué)技術(shù)基地．《2008全球知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》（WKCI）顯示，上海知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力在全球排名第110位，在中國(guó)入榜的9地區(qū)中排名第2位；《2011年亞太知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》顯示，上海知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力在33個(gè)亞太地區(qū)中排名第18位，在內(nèi)地入選的11地區(qū)中排名第1位．科技進(jìn)步在上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用，1998－2007年上?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到54．19%，居全國(guó)之首［1］；2008年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到62．7%，比1995年的37．7%增長(zhǎng)了25個(gè)百分點(diǎn)．基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的先導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的源泉與后盾，是上海知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力提升和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的基石．本文從上?；A(chǔ)研究的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)費(fèi)投入、管理體制、資助狀況等入手，全面揭示上?；A(chǔ)研究的發(fā)展現(xiàn)狀，并為其下一步發(fā)展提出政策建議．

1 基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略

1．1 戰(zhàn)略部署

基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究對(duì)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力發(fā)揮著基礎(chǔ)與關(guān)鍵作用，特別是基礎(chǔ)研究，已經(jīng)成為人類(lèi)文明進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?，是科技進(jìn)步的基礎(chǔ)與核心、新技術(shù)新發(fā)明的先導(dǎo)．基礎(chǔ)研究的重大進(jìn)展，往往可以推動(dòng)高技術(shù)的重大突破，帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)群的崛起，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重大變革．《上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》［2］指出：要在確保一定的科學(xué)發(fā)現(xiàn)作為必要戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備的前提下，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的效率和效益；要在若干優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域內(nèi)聚焦有限目標(biāo)，通過(guò)開(kāi)展原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，持續(xù)增強(qiáng)上海自主創(chuàng)新能力；戰(zhàn)略產(chǎn)品必須由企業(yè)提出并作為主要執(zhí)行單位，由企業(yè)組織高校、科研院所的力量開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)．

1．2 優(yōu)先領(lǐng)域

《上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》指出：上海中長(zhǎng)期科學(xué)研究的主要任務(wù)，是按照原創(chuàng)性、先導(dǎo)性、標(biāo)志性的原則，面向世界科學(xué)發(fā)展前沿，結(jié)合國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，針對(duì)“健康、生態(tài)、精品、數(shù)字上?！苯ㄔO(shè)的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)要求和重大基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題，開(kāi)展前瞻性布局，拓展研究的深度和廣度，重點(diǎn)圍繞生命科學(xué)、材料科學(xué)與工程、物質(zhì)科學(xué)與信息、空天與地學(xué)、交叉科學(xué)等5個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展23個(gè)優(yōu)先主題的研究，力爭(zhēng)在生命科學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域搶占世界科技制高點(diǎn)，推進(jìn)納米、生物、信息、認(rèn)知等學(xué)科的交叉和融合，形成新的學(xué)科優(yōu)勢(shì)．

2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入狀況

在基礎(chǔ)研究投入方面，上海憑借自身的人才優(yōu)勢(shì)主要偏向于承擔(dān)國(guó)家方面的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，吸引國(guó)家方面的基礎(chǔ)研究投入．同時(shí)上海自身對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度也在不斷加大，2007年、2008年分別達(dá)到3．7億元、4．6億元．從上海R＆D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)看（如表1所示），2010年上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到31．04億元，比2000年的4．98億元增加了5倍多．但是，在經(jīng)費(fèi)支出總量增長(zhǎng)的同時(shí)，上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D支出經(jīng)費(fèi)的比重卻在波動(dòng)中呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，2000年達(dá)到6．49%，2005年降至最低點(diǎn)（4．98%），2008年回升至7．26%，但2010年再次下滑至6．44%．受此影響，上海基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比重也隨之波動(dòng)，2005年最低（8．11%），2008年最高（11．92%），2010年下滑至9．57%．

3 基礎(chǔ)研究人才與基礎(chǔ)能力建設(shè)

3．1 人才隊(duì)伍建設(shè)

上海是我國(guó)基礎(chǔ)研究人才最密集的地區(qū)之一，2000—2010年基礎(chǔ)研究全時(shí)人員數(shù)總體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（如表2所示），2002年、2003年略有下降，但2004年、2008年同比增長(zhǎng)達(dá)到20%以上，2010年基礎(chǔ)研究全時(shí)人員數(shù)為14 160人年，約占當(dāng)年全國(guó)基礎(chǔ)研究全時(shí)人員總數(shù)的8．15%［3］．雖然上海基礎(chǔ)研究人員數(shù)在不斷增長(zhǎng)，但多年來(lái)基礎(chǔ)研究全時(shí)人員占R＆D全時(shí)人員總數(shù)的比重卻始終保持在10%左右．這與基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總支出6%的比重相比，說(shuō)明上海市的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足現(xiàn)有基礎(chǔ)研究人才的實(shí)際需要．

表2 2001—2007年上海市科研人員發(fā)展情況

上?；A(chǔ)研究人才的主要特點(diǎn)是創(chuàng)新型人才多、高層次人才集中．截止2011年底，上海共有院士165人（其中科學(xué)院院士93人、工程院院士73人）；累計(jì)有144位科學(xué)家擔(dān)任過(guò)國(guó)家973計(jì)劃項(xiàng)目和國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目的首席科學(xué)家；累計(jì)有333人獲得國(guó)家杰出青年科學(xué)基金，37個(gè)團(tuán)隊(duì)入選國(guó)家自然科學(xué)基金創(chuàng)新群體；僅2011年，就有225人入選國(guó)家級(jí)“千人計(jì)劃”（占總數(shù)的15%），18人入選首批“青年千人計(jì)劃”（占總數(shù)的13%）．“十一五”期間累計(jì)獲得國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)267項(xiàng)，比“十五”期間增加了108項(xiàng)，2007—2010年連續(xù)4年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目占全國(guó)授獎(jiǎng)總數(shù)的比重達(dá)15%以上，其中2010年獲獎(jiǎng)58項(xiàng)，占全國(guó)總授獎(jiǎng)數(shù)的16．3%．

3．2 基礎(chǔ)能力建設(shè)

上海圍繞創(chuàng)新發(fā)展需求與學(xué)科前沿發(fā)展趨勢(shì)，積極加強(qiáng)基礎(chǔ)能力建設(shè)．截止2011年，上海市共有重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室92個(gè)、工程技術(shù)研究中心130個(gè)，上海光源、65 m射電望遠(yuǎn)鏡等一批大科學(xué)工程設(shè)施建設(shè)取得成效，并在開(kāi)放共享、持續(xù)建設(shè)等方面探索出有效途徑，逐步形成具有世界一流水準(zhǔn)的多學(xué)科學(xué)實(shí)驗(yàn)平臺(tái)．截至2011年11月，擁有科研儀器設(shè)備32萬(wàn)臺(tái)（套），大型科學(xué)儀器設(shè)備3 800臺(tái)（套），研究試驗(yàn)基地313個(gè)，生物種質(zhì)保存機(jī)構(gòu)4家．

4 基礎(chǔ)研究管理體制

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)基礎(chǔ)研究處統(tǒng)一負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究工作，其職能包括：編制本市基礎(chǔ)研究中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，制定本市基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項(xiàng)目指南并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)工作，承辦中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院院士的推薦和服務(wù)工作，提出建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和科學(xué)研究中心的建議等．上海市中國(guó)工程院院士咨詢(xún)與學(xué)術(shù)活動(dòng)中心是2001年7月26日根據(jù)上海市人民政府和中國(guó)工程院簽署的合作協(xié)議，在原“上海中國(guó)工程院院士聯(lián)絡(luò)處”基礎(chǔ)上成立的直屬單位，下設(shè)辦公室、學(xué)術(shù)活動(dòng)部和項(xiàng)目管理部．目前，除加強(qiáng)和擴(kuò)大上海與中國(guó)工程院的聯(lián)系與合作外，其辦公室還是上?；A(chǔ)研究的一個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，受上海市科委委托，以“上海市科委基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理中心”名義，全面配合科委基礎(chǔ)研究處承擔(dān)重大和重點(diǎn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、上海市自然科學(xué)基金、優(yōu)秀學(xué)科帶頭人計(jì)劃、青年科技啟明星計(jì)劃、浦江人才計(jì)劃、白玉蘭科技人才基金、博士后基金等項(xiàng)目的受理、評(píng)審、立項(xiàng)等方面的工作．

5 基礎(chǔ)研究資助體系

5．1 重大項(xiàng)目計(jì)劃

重大項(xiàng)目計(jì)劃是為加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作，提升上?？萍汲掷m(xù)創(chuàng)新能力和國(guó)際學(xué)術(shù)地位，圍繞國(guó)家和上海市中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃和上海“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”重點(diǎn)任務(wù)，針對(duì)生命科學(xué)、材料科學(xué)、信息科學(xué)、能源等領(lǐng)域的前沿科學(xué)問(wèn)題，開(kāi)展以應(yīng)用為導(dǎo)向的創(chuàng)新研究．重大項(xiàng)目計(jì)劃研究期限一般為3年，課題責(zé)任人年齡不限，鼓勵(lì)通過(guò)課題培養(yǎng)優(yōu)秀的中青年學(xué)術(shù)骨干，但要求課題責(zé)任人和主要科研人員同期不得參與承擔(dān)超過(guò)3項(xiàng)國(guó)家863計(jì)劃、國(guó)家973計(jì)劃、國(guó)家科技攻關(guān)或上海重大、重點(diǎn)科研項(xiàng)目．

5．2 重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃

重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃重點(diǎn)資助能夠帶動(dòng)學(xué)科發(fā)展、有可能成為新的知識(shí)生長(zhǎng)點(diǎn)、形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，要求對(duì)提高我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有重大意義和具有重要應(yīng)用前景．重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃研究期限一般為2年，主要分布于數(shù)理、化學(xué)、醫(yī)（藥）學(xué)、工程與材料、基礎(chǔ)生物學(xué)、信息、農(nóng)業(yè)和交叉學(xué)科等領(lǐng)域，每年根據(jù)需要有選擇地進(jìn)行學(xué)科資助．

5．3 自然科學(xué)基金

自然科學(xué)基金包括重點(diǎn)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目，主要資助上海自然科學(xué)方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作，為上?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展奠定鞏固的基礎(chǔ)和足夠的技術(shù)儲(chǔ)備，同時(shí)為未來(lái)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和提高科技競(jìng)爭(zhēng)能力開(kāi)展基礎(chǔ)性研究工作．自然科學(xué)基金主要分布于以需求為導(dǎo)向的能源、資源環(huán)境、生物醫(yī)藥、信息、新材料以及交叉學(xué)科等領(lǐng)域，研究期限一般為2年，資助強(qiáng)度為10萬(wàn)元／項(xiàng)，優(yōu)先資助中青年學(xué)術(shù)骨干，但博士后在站人員不能作為課題責(zé)任人申報(bào)，不參加實(shí)際研究工作的人員不得掛名．

5．4 其他研究計(jì)劃

“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”基礎(chǔ)研究重點(diǎn)科技項(xiàng)目［4］．為貫徹落實(shí)國(guó)家和上海中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要，推進(jìn)上?；A(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)領(lǐng)域的科學(xué)研究而設(shè)立，項(xiàng)目研究周期為3～4年，項(xiàng)目資助強(qiáng)度一般為25～80萬(wàn)元／項(xiàng)，超過(guò)50萬(wàn)元的項(xiàng)目必須有合作單位，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每年投入項(xiàng)目工作時(shí)間不少于6個(gè)月，其他參與人員每年投入項(xiàng)目工作時(shí)間不少于3個(gè)月．

上海應(yīng)用材料研究與發(fā)展基金．1994年由上海市科委與美國(guó)應(yīng)用材料公司共同設(shè)立，目的在于持續(xù)有效地推進(jìn)上海微電子和信息技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)，培養(yǎng)青年學(xué)者立志成才，資助強(qiáng)度為20萬(wàn)元／項(xiàng)，重點(diǎn)支持集成電路產(chǎn)業(yè)的新材料、工藝及電路設(shè)計(jì)的研究．

自然科學(xué)牡丹獎(jiǎng)．1994年設(shè)立，主要獎(jiǎng)勵(lì)在上海從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作并取得重要研究成果、年齡在45歲及以下、具有上海戶(hù)口或居住證的科技工作者，設(shè)立數(shù)理、化學(xué)、信息、生物與農(nóng)業(yè)、醫(yī)學(xué)與藥學(xué)、材料與工程6個(gè)學(xué)科組．

6 基礎(chǔ)研究資助格局

6．1 近期資助情況

根據(jù)基礎(chǔ)研究調(diào)查，2007—2009年上海對(duì)重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和自然科學(xué)基金項(xiàng)目共資助1 360項(xiàng)，總經(jīng)費(fèi)32 020萬(wàn)元（如表3所示），其中：

（1）重大項(xiàng)目計(jì)劃．資助項(xiàng)目19項(xiàng)，占總資助項(xiàng)目數(shù)的1%；資助經(jīng)費(fèi)8 440．1萬(wàn)元，占資助總經(jīng)費(fèi)的26%；項(xiàng)目資助率達(dá)到14．18%，平均資助強(qiáng)度達(dá)到444．22萬(wàn)元／項(xiàng)．從發(fā)展趨勢(shì)看，每年資助項(xiàng)目數(shù)穩(wěn)定，但資助經(jīng)費(fèi)2009年大幅下降，導(dǎo)致平均資助強(qiáng)度下降，由2007年的500萬(wàn)元／項(xiàng)下滑到2009年的333．33萬(wàn)元／項(xiàng)．

（2）重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃．資助項(xiàng)目561項(xiàng)，占總資助項(xiàng)目數(shù)的29%；資助經(jīng)費(fèi)15 780萬(wàn)元，占總資助經(jīng)費(fèi)的49%；項(xiàng)目資助率達(dá)到27．54%，平均資助強(qiáng)度達(dá)到28．13萬(wàn)元／項(xiàng)．與重大項(xiàng)目完全不同的是，重點(diǎn)項(xiàng)目不僅資助項(xiàng)目數(shù)迅速增加，由2007年的74項(xiàng)增加至2009年的259項(xiàng)，而且項(xiàng)目資助率也在增長(zhǎng)，2007年、2008 年、2009 年 分 別 達(dá) 到 15．55%、32．76%、29．94%．不過(guò)，由于資助經(jīng)費(fèi)的增加速度慢于資助項(xiàng)目的增加速度，重點(diǎn)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度實(shí)際上呈逐年下降趨勢(shì)，2007年、2008年、2009年分別為42．57萬(wàn)元／項(xiàng)、31．27萬(wàn)元／項(xiàng)、21．24萬(wàn)元／項(xiàng)．

（3）自然科學(xué)基金．資助項(xiàng)目780項(xiàng)，占資助總項(xiàng)目數(shù)的70%；資助經(jīng)費(fèi)7 800萬(wàn)元，占資助總經(jīng)費(fèi)的25%；項(xiàng)目資助率達(dá)到22．35%，平均資助強(qiáng)度為10萬(wàn)元／項(xiàng)．作為小額資助項(xiàng)目，自然科學(xué)基金項(xiàng)目接收的申請(qǐng)最多，批準(zhǔn)的項(xiàng)目數(shù)也最多，2007年、2008年、2009年分別資助項(xiàng)目150項(xiàng)、230項(xiàng)和400項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)同時(shí)也由2007年的1 500萬(wàn)元增加到了2009年的4 000萬(wàn)元，這使得自然科學(xué)基金的平均資助強(qiáng)度能夠一直保持10萬(wàn)元／項(xiàng)．

表3 2007—2009年上海市基礎(chǔ)研究資助情況

6．2 基本資助策略

從上述分析看，上海重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)總體上在增長(zhǎng)，但平均資助強(qiáng)度卻在不斷下降，而影響這一變化的主要因素是資助率的普遍提升．可見(jiàn)，在科技人才隊(duì)伍不斷壯大的情況下，上海的科研經(jīng)費(fèi)雖然相對(duì)充足，卻也面臨著項(xiàng)目需求與資助能力之間的尖銳矛盾．針對(duì)這種情況，上海選擇了以犧牲重大項(xiàng)目、降低項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度為代價(jià)，提高資助率、擴(kuò)大科研資助的覆蓋面的資助策略．對(duì)于基礎(chǔ)研究來(lái)說(shuō)，這種策略顧及了基礎(chǔ)研究原創(chuàng)性、探索性的特點(diǎn)，能讓更多項(xiàng)目受到資助，產(chǎn)生更多不曾預(yù)期的成果，同時(shí)起到涵養(yǎng)人才的效果．不過(guò)，與其他地區(qū)為提高資助率而把資助強(qiáng)度降低到影響項(xiàng)目完成的做法不同，上海資助強(qiáng)度最低的自然科學(xué)基金，平均資助強(qiáng)度也保持在10萬(wàn)元／項(xiàng)，這就使中小型項(xiàng)目的順利完成有了基本的資金保證．但從另一方面看，上海是全國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的核心城市，其發(fā)展目標(biāo)不僅要提升上海的科技持續(xù)創(chuàng)新能力，而且要實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)，并參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)．當(dāng)前，世界各國(guó)在一些重要基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目日益呈現(xiàn)出規(guī)模大型化、合作國(guó)際化、競(jìng)爭(zhēng)白熱化的特點(diǎn)，在這種情況下，上海在重大項(xiàng)目上提升資助率、降低資助強(qiáng)度的做法并不可?。?/p>

7 相關(guān)政策建議

在我國(guó)創(chuàng)新投入體系中，地方政府一般處于配角地位，但是對(duì)于上海這樣以建設(shè)國(guó)際性研究創(chuàng)新中心為核心的科技發(fā)達(dá)地區(qū)來(lái)說(shuō)，地方政府不僅重視基礎(chǔ)研究的發(fā)展，而且已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究投資體系中的主力．上海是我國(guó)擁有科技資源優(yōu)勢(shì)明顯、科技相對(duì)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，其基礎(chǔ)研究在國(guó)家基礎(chǔ)研究體系中占有重要地位．2010年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出31．04億元，占全國(guó)基礎(chǔ)研究總支出的9．57%；基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總支出的比重達(dá)到6．44%，高出全國(guó)平均值（4．6%）1．84個(gè)百分點(diǎn)；基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)比例相對(duì)更加合理，達(dá)到1∶2．2∶12．3（2010年全國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)比例為1∶2．8∶18）．

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期對(duì)基礎(chǔ)研究的重視和資助，上?；A(chǔ)研究發(fā)展取得不少成效，培養(yǎng)并吸引了一批優(yōu)秀科研人員，科研能力得到顯著提高，在國(guó)家重大科學(xué)研究中擔(dān)當(dāng)著越來(lái)越重要的角色，某些領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)具有明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)．盡管如此，上?；A(chǔ)研究在管理和發(fā)展過(guò)程中也存在一些問(wèn)題：一是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入來(lái)源單一，上海的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自國(guó)家財(cái)政和地方財(cái)政，企業(yè)對(duì)此幾乎沒(méi)有投入，基礎(chǔ)研究的投入力度與世界科技發(fā)達(dá)城市相比還存在明顯差距；二是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)滿(mǎn)足不了基礎(chǔ)研究人才的發(fā)展需要，2010年上?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)同比增長(zhǎng)7．7%、全時(shí)人員數(shù)同比增長(zhǎng)4%，但是，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總支出的比重僅為6．44%，而基礎(chǔ)研究全時(shí)人員占R＆D全時(shí)人員的比重卻高達(dá)10．5%；三是地方項(xiàng)目與國(guó)家項(xiàng)目之間缺乏有效對(duì)接，沒(méi)有通過(guò)整合使國(guó)家項(xiàng)目的研究成果對(duì)上海自主創(chuàng)新能力的提升發(fā)揮更大作用．為了促進(jìn)上?；A(chǔ)研究發(fā)展，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提出以下建議：

（1）采取積極措施，調(diào)動(dòng)各界加大對(duì)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入．一要充分發(fā)揮自然科學(xué)基金的作用，成立專(zhuān)門(mén)的自然科學(xué)基金委員會(huì)，向社會(huì)各界廣泛募集資金；二要通過(guò)聯(lián)合資助方式，加強(qiáng)與企業(yè)的合作，增加其對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入；三要設(shè)置基礎(chǔ)應(yīng)用性質(zhì)的研究項(xiàng)目計(jì)劃，鼓勵(lì)企業(yè)及其下屬研究機(jī)構(gòu)積極申報(bào)，要求企業(yè)拿出一定數(shù)量的配套資金，由政府和企業(yè)共同管理；四要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，使企業(yè)在項(xiàng)目研究過(guò)程中的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到切實(shí)保護(hù)．

（2）建立合理的投入分配和成果評(píng)估機(jī)制，增進(jìn)與國(guó)家創(chuàng)新體系和長(zhǎng)三角地區(qū)的合作交流．一要加強(qiáng)與國(guó)家部委各研發(fā)投入機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)三角地區(qū)其他省份科研管理部門(mén)的合作交流，共享每年的項(xiàng)目申報(bào)信息和成果管理信息，避免項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)和重復(fù)資助，避免主要研究人員承擔(dān)過(guò)多的研究任務(wù)；二要對(duì)共同關(guān)心的課題進(jìn)行聯(lián)合資助，必要時(shí)對(duì)各個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行有效整合，并通過(guò)劃分子課題、子任務(wù)等方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)家與地方、地方與地方之間的有效合作，但前提是合理提高各類(lèi)項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度，使任務(wù)分解之后仍能順利完成；三要加強(qiáng)成果評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)工作，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，定期征集、評(píng)價(jià)有重要價(jià)值的研究成果，特別是要對(duì)未曾受到任何政府資助的成果給予高額獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)那些未受到資助的研究人員也能專(zhuān)心從事研究工作．

（3）加強(qiáng)與其他國(guó)家和地區(qū)的合作與交流，爭(zhēng)取成為國(guó)際性研發(fā)創(chuàng)新城市．上海在多種國(guó)際性知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力排行榜中名列前茅，是重要的國(guó)際化創(chuàng)新型城市．上海在中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中提出，到2020年要進(jìn)入世界先進(jìn)地區(qū)第二集團(tuán)，成為亞太地區(qū)的研發(fā)中心之一，并在若干科技領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先水平．要實(shí)現(xiàn)這樣的發(fā)展目標(biāo)，上海必須在科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)更加廣泛的國(guó)際合作與交流．一要圍繞上海科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，超前部署建設(shè)世界一流的科學(xué)工程和試驗(yàn)設(shè)備，吸引國(guó)外高層次研究人才到上海工作學(xué)習(xí)；二要設(shè)置專(zhuān)門(mén)的國(guó)際人才基金，使國(guó)外專(zhuān)家以項(xiàng)目研究方式長(zhǎng)期駐上海工作學(xué)習(xí)；三要加大對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域高水平國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議的支持，促進(jìn)科技人才在上海的合作交流．（在本課題的研究過(guò)程中，李新杰、李躍坤、楊俊樂(lè)三位研究生參與了部分研究工作，在此對(duì)他們致以感謝！）

［1］李蘭蘭，諸克軍，郭海湘．中國(guó)各省市科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算的實(shí)證研究［J］．中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2011，21（4）：55－61．

［2］上海市人民政府．上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）［EB／OL］．（2006－01－01）．hhttp：／／www．stcsm．gov．cn／Gov Message／Gov Message．a(chǎn)spx．

［3］上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)．2011年上?？萍歼M(jìn)步報(bào)告［EB／OL］．［2011－10－15］．http：／／www．stcsm．gov．cn／newspecial／2011jb／index．html．

［4］上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)．2010年度“科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”基礎(chǔ)研究重點(diǎn)科技項(xiàng)目指南［EB／OL］．［2011－10－15］．http：／／code．fabao365．com／law－477456－2．html．

Study on the Development Situation of Basic Research and the Relative Polices in Shanghai

HU Ming－h(huán)ui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，management system，scientists，the key laboratories，the funding system，and the funding pattern of the basic research in Shanghai city，and then，provides suggestions for the development of the basic research in Shanghai city．

basic research；management system；funding pattern

F204

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2012．01．003

1671－6906（2012）01－0007－06

2011－12－28

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（L0922108）；河南省重點(diǎn)軟科學(xué)招投標(biāo)項(xiàng)目（112400420046）；河南省高校青年骨干教師資助計(jì)劃項(xiàng)目（2011GGJS－117）；鄭州市科技領(lǐng)軍人才計(jì)劃項(xiàng)目（112PLJRC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽(yáng)人，副教授，碩士．