企業(yè)R＆D:一個(gè)文獻(xiàn)綜述

董 平，徐 欣

(1.山東大學(xué)管理學(xué)院，山東濟(jì)南250100; 2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150090)

企業(yè)R＆D:一個(gè)文獻(xiàn)綜述

董 平1，徐 欣2

(1.山東大學(xué)管理學(xué)院，山東濟(jì)南250100; 2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150090)

R＆D是技術(shù)創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要源泉。自熊彼特提出創(chuàng)新的概念以來(lái)，伴隨著技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)R＆D的研究始終是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文從影響R＆D的因素、R＆D對(duì)績(jī)效的影響及R＆D研究新進(jìn)展等三個(gè)方面入手，按照企業(yè)R＆D的發(fā)展脈絡(luò)和邏輯關(guān)系，對(duì)企業(yè)R＆D研究成果進(jìn)行梳理，以探索其研究?jī)?nèi)容和研究方法的新趨勢(shì)。

研發(fā)(R＆D);企業(yè)績(jī)效;技術(shù)創(chuàng)新;研發(fā)網(wǎng)絡(luò)

一、引 言

技術(shù)進(jìn)步已成為一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力最重要的內(nèi)容和標(biāo)志，越來(lái)越多的國(guó)家意識(shí)到，加大R＆D投入的力度將有效提高一個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的水平。作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的重要載體，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要途徑。同時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和消費(fèi)者需求的快速變化，使企業(yè)更加認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新能力對(duì)自身發(fā)展的重要性。如何通過不斷創(chuàng)新主動(dòng)適應(yīng)日益開放和激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以滿足市場(chǎng)的需要，是企業(yè)需要面對(duì)和解決的問題。目前，學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)主要集中在研發(fā)活動(dòng)方面，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，它是培育和提升企業(yè)創(chuàng)新能力、使企業(yè)獲取長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，也是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)實(shí)力的重要指標(biāo)。而在企業(yè)實(shí)踐中，多數(shù)企業(yè)對(duì)研發(fā)活動(dòng)重視程度低、投入不足等問題，已成為制約其實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和參與全球競(jìng)爭(zhēng)的重要阻礙。

由此，本文通過梳理企業(yè)研發(fā)的相關(guān)研究成果，理清研究的主要思想脈絡(luò)，以期為后續(xù)研究和指導(dǎo)企業(yè)實(shí)踐提供借鑒。本文將按照如下主線對(duì)有關(guān)企業(yè)R＆D研究的成果進(jìn)行歸納和總結(jié):首先從對(duì)R＆D的概念界定入手，在此基礎(chǔ)上歸納R＆D投入和產(chǎn)出的相關(guān)測(cè)量，在測(cè)量方面的差異也是導(dǎo)致成果與成果存在不同的一個(gè)較為重要的原因;而后分析影響企業(yè)研發(fā)的主要影響因素及研發(fā)與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，并進(jìn)一步分析企業(yè)R＆D的主要進(jìn)展及主流研究方法。

二、R＆D的影響因素

R＆D是指為了增加知識(shí)總量以及運(yùn)用知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用所進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作(OECD，1964)。鑒于R＆D在企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力提升方面的重要意義，對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)影響因素的研究一直是諸多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。已有研究可概述如下:

1.高管特征

管理層是企業(yè)戰(zhàn)略或決策執(zhí)行者，其業(yè)績(jī)通常直接與公司經(jīng)營(yíng)狀況掛鉤，這可能導(dǎo)致管理者過高追求自己任期內(nèi)的企業(yè)盈利預(yù)算而調(diào)整R＆D支出。管理者的人口統(tǒng)計(jì)特征會(huì)影響管理者的管理行為和決策習(xí)慣(Hambrick，1984)，從而對(duì)R＆D支出產(chǎn)生影響。

(1)任期與年齡。年輕高管對(duì)任期的預(yù)期較長(zhǎng)，從而使其增加R＆D投入，CEO的任期與R＆D支出之間存在相關(guān)性得到了較多的驗(yàn)證(Grimm等，1991;Hambrick等1991;Miller，1991;Bushee，1998;劉運(yùn)國(guó)等，2007)。同時(shí)，年輕的高管往往更具有冒險(xiǎn)精神，“路徑依賴”作用對(duì)其影響相對(duì)較小，增加R＆D投入的意愿也會(huì)較高，即R＆D投入與經(jīng)理人的年齡存在負(fù)相關(guān)關(guān)系(Barker等，2002)。

(2)教育水平。企業(yè)創(chuàng)新要求管理人員具備良好的機(jī)會(huì)識(shí)別、信息處理等方面的能力，這與高管人員所接受的教育和學(xué)習(xí)程度密切相關(guān)。一般而言，具有較高教育水平的管理者更易于接受新事物，對(duì)不確定性的承受能力更好，從而開展創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力更高(Hambrick，1984;Bantel等，1989)。因此，高管團(tuán)隊(duì)的受教育水平越高，其探索信息的能力和水平就越高，從而創(chuàng)新成功可能性越高，R＆D投入也會(huì)越高(韋小柯，2006)。

(3)高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模。高管團(tuán)隊(duì)的組成人數(shù)是決定團(tuán)隊(duì)占有資源數(shù)量的基礎(chǔ)要素，規(guī)模較大的團(tuán)隊(duì)往往具有更廣泛的關(guān)系網(wǎng)。關(guān)系網(wǎng)中強(qiáng)的關(guān)聯(lián)能夠使信息的搜尋者更好地理解和利用新學(xué)的知識(shí)，更加有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新(Hansen，1999)。同時(shí)，弱的關(guān)聯(lián)可以更好地傳遞新知識(shí)和信息，通過弱關(guān)系流轉(zhuǎn)的異質(zhì)性信息更有利于技術(shù)創(chuàng)新(Granovetter，1985)。由此，高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模與R＆D投入呈正相關(guān)關(guān)系(文芳，2008)。

(4)高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性。高管團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性是指團(tuán)隊(duì)成員在年齡、能力等方面的差異，對(duì)其研究主要集中在年齡、任期、教育水平、行業(yè)背景等方面的異質(zhì)性。Bantel(1989)研究認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性有利于拓寬視野、識(shí)別機(jī)會(huì)，適合處理非結(jié)構(gòu)化、創(chuàng)造性的問題。團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性越高，創(chuàng)新導(dǎo)向就越明顯(李華晶等，2006)①，R＆D投入水平也可能越高。

2.企業(yè)規(guī)模

小公司和大公司在創(chuàng)新中各具優(yōu)勢(shì)，小公司在技術(shù)創(chuàng)新方面主要具有靈活性優(yōu)勢(shì)，而大公司主要具有物質(zhì)優(yōu)勢(shì)(劉運(yùn)國(guó)，2007)。另有學(xué)者發(fā)現(xiàn)在某一臨界值以上，R＆D費(fèi)用上升似乎與公司的規(guī)模成比例。

(1)正相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新具有投入高、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等特征，大規(guī)模企業(yè)具有的資源稟賦相對(duì)較高，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力也較強(qiáng)，R＆D投入可能隨著企業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)同方向變化趨勢(shì)，如Soete(1979)②發(fā)現(xiàn)R＆D經(jīng)費(fèi)與銷售額比值隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增加，這在職員超過5000人的大企業(yè)中更加明顯。Lee等(2003)、羅紹德(2009)等的研究也都表明企業(yè)規(guī)模與R＆D投入之間存在正相關(guān)關(guān)系。

(2)U型關(guān)系。另一些學(xué)者得出了與前述學(xué)者不同的結(jié)論，即企業(yè)規(guī)模與R＆D投入之間不存在線性的相關(guān)關(guān)系，更多的是一種非線性U型關(guān)系。Pavitt等(1987)發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度與企業(yè)規(guī)模存在U型關(guān)系;金玲娣等(2001)發(fā)現(xiàn)R＆D強(qiáng)度隨企業(yè)規(guī)模先遞減后遞增而后又遞減;柴俊武等(2003)研究表明企業(yè)規(guī)模與R＆D強(qiáng)度呈倒U型關(guān)系。

從上述研究結(jié)果可以看出，關(guān)于規(guī)模與R＆D的關(guān)系并沒有形成一致的研究結(jié)論，這可能緣于以下原因:一是所采用的R＆D的投入和產(chǎn)出指標(biāo)、研究方法、樣本大小、數(shù)據(jù)來(lái)源、研究期間、控制變量的選擇等方面存在差異;二是國(guó)家或地區(qū)之間的差異，如不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)研發(fā)的重視程度不同。

3.公司治理

公司治理機(jī)制直接影響企業(yè)R＆D活動(dòng)開展，關(guān)系企業(yè)經(jīng)營(yíng)的成敗。目前，對(duì)于公司治理和R＆D投資的相關(guān)研究主要集中在二者的行為關(guān)系方面，從公司治理的某一方面出發(fā)，如所有權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)結(jié)構(gòu)、管理層激勵(lì)等對(duì)企業(yè)R＆D活動(dòng)的影響。

(1)所有權(quán)結(jié)構(gòu)。在股權(quán)高度分散的情況下，中小股東的監(jiān)督收益低于監(jiān)督成本，沒有動(dòng)力監(jiān)督企業(yè)，不利于創(chuàng)新過程中代理問題的解決。股權(quán)集中程度的適度提高，所有者監(jiān)督企業(yè)的動(dòng)力增強(qiáng)，可有效減弱“代理行為”的危害，從而企業(yè)增加R＆D投入可能性就會(huì)越高。有研究指出減少國(guó)有控股或增加私人控股將利于企業(yè)創(chuàng)新(夏冬，2004)。而在高新技術(shù)企業(yè)中，國(guó)家所有權(quán)對(duì)企業(yè)R＆D投資可能造成負(fù)面的影響(張宗益等，2007)。此外，委托代理關(guān)系的存在，使股東必須權(quán)衡經(jīng)理?yè)碛械淖灾鳈?quán)，使之既能激勵(lì)經(jīng)理有足夠的自主性投入工作，又不至于產(chǎn)生過高代理成本。否則，很可能由于委托代理雙方利益不一致，當(dāng)經(jīng)理具有過高自主權(quán)時(shí)，為了自身利益而降低R＆D投入(張長(zhǎng)征等，2006)③。

(2)管理層激勵(lì)。管理層激勵(lì)不僅影響公司治理績(jī)效，也影響企業(yè)R＆D投入水平，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新行為。如CEO的報(bào)酬和R＆D投資之間存在內(nèi)生性，報(bào)酬的類型不同，與R＆D支出之間的關(guān)系就不同。Ryan(2001)④認(rèn)為股票期權(quán)與R＆D支出是同方向變化，而受限制的股票與R＆D支出之間則是反方向變動(dòng)。從行為代理觀的角度來(lái)看，CEO的股票期權(quán)與R＆D支出之間的存在相關(guān)關(guān)系，當(dāng)企業(yè)存在富裕資源時(shí)，股票期權(quán)對(duì)研發(fā)支出具有積極影響(Wu et al.，2006)。以上說明，管理者與股東利益的不一致導(dǎo)致管理者缺乏從事R＆D活動(dòng)的動(dòng)力，由此通過給予管理層股權(quán)激勵(lì)，避免其短視行為，從而公司的高管層持股對(duì)R＆D支出有積極的促進(jìn)作用(劉偉等，2007)。

(3)董事會(huì)。研究主要包括:一是董事會(huì)規(guī)模。規(guī)模越大的群體用于協(xié)調(diào)的成本越高(Steiner，1972)，同時(shí)很難有效發(fā)揮監(jiān)督等功能，從而出現(xiàn)內(nèi)部控制問題(Jensen，1993)。董事會(huì)規(guī)模超過10人，協(xié)調(diào)產(chǎn)生的成本將超過收益，容易導(dǎo)致公司被管理層控制(Lipton等，1992)。但中國(guó)學(xué)者的研究并不支持這一觀點(diǎn)(周杰等，2008);二是獨(dú)立董事。獨(dú)立董事比例越高，R＆D支出越多(Boone，2005)。也有學(xué)者提出獨(dú)立董事抑制 R＆D投入，而內(nèi)部董事促進(jìn) R＆D投入(Hoskisson et al.，2002)⑤?？梢?，對(duì)這一問題的研究還有待進(jìn)一步深入;三是董事會(huì)成員年齡。董事會(huì)成員平均年齡越大，公司R＆D支出通常越低。

4.政府投入

由于R＆D成果具有公共物品的特征，投資者無(wú)法完全獨(dú)占其創(chuàng)新的收益。此外，創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)也構(gòu)成了企業(yè)從事研究發(fā)展活動(dòng)的障礙，對(duì)于資金短缺、風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的企業(yè)尤為不利。完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)研究活動(dòng)的投資可能低于社會(huì)理想投資水平(Arrow，1962)，這需要依靠政府力量來(lái)調(diào)節(jié)，以矯正“市場(chǎng)失靈”問題。Guellec等(2000)⑥研究結(jié)果顯示:政府資助給公司1美元可引致企業(yè)0.70美元的R＆D支出，且政府資助效果隨資助率變化;David(2000)研究表明，政府 R＆D投入對(duì)企業(yè) R＆D具有誘導(dǎo)效應(yīng)。Hu (2001)認(rèn)為政府R＆D投入可通過促進(jìn)企業(yè)R＆D投資間接影響生產(chǎn)率。Czarnitizki等(2004)發(fā)現(xiàn)從總體上受資助企業(yè)的平均研發(fā)產(chǎn)出大于非資助企業(yè)，受資助企業(yè)通常有較高人均專利存量，也有較大出口量。盡管政府投入的直接效應(yīng)或者溢出效應(yīng)可能產(chǎn)生負(fù)的影響，但總體上促進(jìn)了企業(yè)R＆D產(chǎn)出(Paroma，2002)。

5.稅收激勵(lì)政策

R＆D支出的稅收激勵(lì)政策目前主要包括所得稅減免、加速折舊、應(yīng)稅收入抵扣等三種方式。Mansfield(1986)⑦研究表明，政府投入R＆D支出抵免1美元可相應(yīng)增加0.35美元的R＆D支出。Hall等(1999)研究了西方七國(guó)的稅收激勵(lì)政策效應(yīng)，結(jié)論是1元稅收抵免效應(yīng)可相應(yīng)激勵(lì)1元R＆D支出。此外，在Gullec(1997)、Saul Lach(2000)等采用價(jià)格彈性方法，Berger(1993)、Hall(1993)等采用成本—收益方法進(jìn)行的研究中，都反映了稅收激勵(lì)政策對(duì)R＆D的積極作用。

此外，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也是一個(gè)重要影響因素，但學(xué)者的研究結(jié)論尚不統(tǒng)一。其中，Kaimien等(1982)⑧提出的“中等程度寡頭壟斷最有利于激勵(lì)企業(yè)R＆D積極性”的觀點(diǎn)，為眾多學(xué)者所認(rèn)同。駱品亮(2001)認(rèn)為在不存在專利競(jìng)賽時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)存在專利競(jìng)賽時(shí)，對(duì)靜態(tài)與動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)模型的考察均得到一致的結(jié)論，即壟斷性企業(yè)有更大的動(dòng)機(jī)從事R＆D。博弈論的發(fā)展使市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與R＆D關(guān)系的研究得以深化。

三、R＆D與企業(yè)績(jī)效

從前述文獻(xiàn)不難看出影響R＆D的因素眾多，加之學(xué)者們?cè)诓町愋缘奈幕尘跋?，在衡量R＆D的產(chǎn)出水平時(shí)采用了不同的測(cè)量指標(biāo)、數(shù)據(jù)源和研究方法，導(dǎo)致R＆D與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的結(jié)果并不一致。目前對(duì)R＆D績(jī)效的測(cè)量經(jīng)歷了從單純的財(cái)務(wù)角度、科技成果計(jì)量的定量分析到定性與定量相結(jié)合的綜合分析過渡，具有代表性的觀點(diǎn)如表1所示:

表1 R＆D產(chǎn)出測(cè)度

從理論上說，通過增加R＆D投入，可以使企業(yè)獲得核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提升企業(yè)盈利能力。由于技術(shù)創(chuàng)新從立項(xiàng)到產(chǎn)品研制再到商品化，往往需要很長(zhǎng)時(shí)間，這使得R＆D投入對(duì)績(jī)效影響可能存在一定滯后性，而滯后期長(zhǎng)短與行業(yè)類型存在一定相關(guān)性(Lee，1996)。由此，在分析R＆D投入的經(jīng)濟(jì)效果時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮時(shí)間滯后的影響，才能更加合理地反映R＆D投入對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的實(shí)際作用效果。

一些學(xué)者利用美國(guó)豐富的微觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從不同角度得出的結(jié)論都支持了企業(yè)R＆D投入與企業(yè)績(jī)效之間存在正相關(guān)性的結(jié)論(如Mansfield，1965;Hall，1993)。這一結(jié)論在其他國(guó)家也得到了驗(yàn)證(如Han et al.，2004)。而在我國(guó)學(xué)者的研究中，主要是以我國(guó)上市公司為樣本，根據(jù)上市公司年報(bào)中披露的信息分析R＆D與績(jī)效的關(guān)系(見表2)。

表2 我國(guó)部分學(xué)者的研究概述

可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)R＆D與績(jī)效關(guān)系的研究結(jié)果及產(chǎn)出的滯后性影響結(jié)論存在差異。尤其是我國(guó)學(xué)者多采用上市公司數(shù)據(jù)，選擇了不同行業(yè)和不同控制變量，結(jié)論也不一致。這說明在分析R＆D與績(jī)效關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮到行業(yè)等因素的影響，合理設(shè)計(jì)控制變量，方可較為準(zhǔn)確地說明R＆D投入和績(jī)效的關(guān)系。同時(shí)，R＆D能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，還要看企業(yè)的吸收能力。吸收能力體現(xiàn)了組織的一系列過程和慣例，通過對(duì)它們的具體應(yīng)用，企業(yè)獲取、同化、轉(zhuǎn)換和利用知識(shí)從而產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的組織能力(Zahra et al，2002)⑨，體現(xiàn)了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程中對(duì)知識(shí)的運(yùn)用能力。在進(jìn)行有關(guān)R＆D與績(jī)效的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定時(shí)，應(yīng)把吸收能力因素作為調(diào)節(jié)變量納入，以反映企業(yè)的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新能力，這也有助于說明為何在相同行業(yè)、規(guī)模差異較小的情況下，有的企業(yè)產(chǎn)出或業(yè)績(jī)更好的原因。在對(duì)技術(shù)知識(shí)存量進(jìn)行測(cè)量時(shí)，一般需要考慮時(shí)間滯后性和知識(shí)陳腐化兩方面(蔡虹等，2004)。在計(jì)入技術(shù)知識(shí)存量的模型中，通過廣義的C－D生產(chǎn)函數(shù)即可得到其對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)程度(Grili-ches，1980)，具體處理方式包括:DEA和SFA。從目前已有研究看，考慮R＆D投入和產(chǎn)出之間關(guān)系的吸收能力調(diào)節(jié)作用的文獻(xiàn)分析還很少見，究其原因，一是吸收能力的概念抽象，對(duì)其進(jìn)行直接測(cè)量比較困難，尤其是通過上市公司年報(bào)披露的信息無(wú)法直接得到這一數(shù)據(jù)。第二是吸收能力的運(yùn)用更多出現(xiàn)在當(dāng)企業(yè)從外部獲取資源時(shí)的研究中，這可能是因?yàn)槎鄶?shù)學(xué)者接受了Cohen(1990)⑩對(duì)吸收能力的界定，即吸收能力是企業(yè)評(píng)估、內(nèi)化和應(yīng)用外部新知識(shí)并使之商業(yè)化的能力。

四、R＆D研究新進(jìn)展

雖然R＆D對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要作用已被廣泛接納，但由于創(chuàng)新具有投入高、風(fēng)險(xiǎn)高、不確定性大、溢出性強(qiáng)等特征，使得單個(gè)企業(yè)難以承受創(chuàng)新所帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)和投入，從而加強(qiáng)R＆D合作變得越來(lái)越重要(Hagedoorn，2002)。同時(shí)，知識(shí)具有溢出性特征，知識(shí)溢出的過程是不同主體之間通過直接或間接方式進(jìn)行互動(dòng)與交流，并在此過程中發(fā)生的無(wú)意識(shí)傳播，這一過程既可以在較近空間范圍內(nèi)，也可以在較大空間范圍內(nèi)(趙勇，2009)[11]。而企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散、學(xué)習(xí)和技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵因素(Teece，1981)。通過加強(qiáng)R＆D合作，加入或構(gòu)建R＆D網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力和應(yīng)對(duì)全球科技發(fā)展的有效途徑，這對(duì)于自身實(shí)力薄弱、創(chuàng)新基礎(chǔ)差的中小企業(yè)尤為關(guān)鍵。許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究，表2以在R＆D網(wǎng)絡(luò)研究中使用的方法為主線，梳理相關(guān)研究演進(jìn)脈絡(luò)并提出了后續(xù)可能的研究方向。

表3 不同學(xué)者對(duì)R＆D網(wǎng)絡(luò)的研究概述

從已有研究來(lái)看，主要集中在R＆D網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)創(chuàng)新過程中的重要作用，如Arora et al(1994)研究了美國(guó)的生物技術(shù)公司，發(fā)現(xiàn)R＆D合作對(duì)于他們的成功是十分重要的。另有一些學(xué)者也獲得了合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和成長(zhǎng)過程中的重要作用(如Teher，2002)，他們更多的是使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行一種統(tǒng)計(jì)分析，研究結(jié)果表明合作網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)績(jī)效的一個(gè)重要決定因素，但并未識(shí)別出其在創(chuàng)新合作中真正的相互作用關(guān)系(KIM，2008)[12]。為了克服傳統(tǒng)方法在R＆D網(wǎng)絡(luò)研究中的不足，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法被應(yīng)用到該領(lǐng)域。該方法建立在合作單元具有重要的相互關(guān)系的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是作為靜態(tài)分析的一種替代(如Cowan et al.，2004)，成為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法在該領(lǐng)域應(yīng)用研究中極具代表性的成果。其它學(xué)者也進(jìn)行了重要的探索，如利用專利數(shù)據(jù)分析發(fā)明合作網(wǎng)絡(luò)(Balconi et al，2004)，描述發(fā)明網(wǎng)絡(luò)的演化問題(Cantner et al，2006)等。國(guó)內(nèi)學(xué)者也運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方法進(jìn)行了相關(guān)研究，重點(diǎn)集中在創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)，如利用隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)分析創(chuàng)新擴(kuò)散的成功決定因素(黃瑋強(qiáng)等，2007);社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新的擴(kuò)散影響(張曉軍，2009)。另一種關(guān)于R＆D網(wǎng)絡(luò)研究的重要方法是博弈論，一個(gè)經(jīng)典的伴隨競(jìng)爭(zhēng)的R＆D合作模型是兩階段的博弈(D’Aspremont et al，1988)[13]，在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者作了進(jìn)一步擴(kuò)展，當(dāng)溢出足夠高時(shí)溢出效應(yīng)增加了R＆D合作利潤(rùn)(如De Bondt，1996)。此外，還有研究表明，在非競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)條件下，完全的合作網(wǎng)絡(luò)是更有效的方式;而在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)條件下，中等合作水平的網(wǎng)絡(luò)更有效(Goyal et al，2001)。

但是，專注于靜態(tài)分析的經(jīng)驗(yàn)研究，難以有效探索R＆D網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)擴(kuò)散機(jī)理(Kim，2009)，從而無(wú)法對(duì)R＆D網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)成長(zhǎng)中的作用機(jī)理給出更充分的解釋。于是，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等仿真方法被引入該領(lǐng)域的研究中(Janszen et al，1998)，學(xué)者們提出了一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)模型，該模型中的方程根據(jù)已有學(xué)者的研究或作者的假設(shè)而形成。Cowan et al(2006)[14]開始研究R＆D合作的動(dòng)力，認(rèn)為以往研究中存在一種模棱兩可的結(jié)果，即以前是伙伴的兩個(gè)企業(yè)由于意識(shí)到彼此知識(shí)和技能的重要性傾向于合作，或是隨著認(rèn)知距離的降低去尋找其它的合作伙伴。由此，他們建議用基于主體的網(wǎng)絡(luò)模型來(lái)研究主體之間頻繁的相互作用。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新模型研究可以大致分為兩類(Tieju Ma et al，2005)，一是嘗試從宏觀的角度去解釋技術(shù)創(chuàng)新的特征，這可以從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn);二是嘗試從微觀層面去解釋技術(shù)創(chuàng)新，如Kauffman’s的N－K模型以及Samuel (2009)[15]的創(chuàng)新模型。但總體來(lái)看，使用基于主體的方法(Agent－Based Models，ABM)研究創(chuàng)新問題相對(duì)較少，而R＆D網(wǎng)絡(luò)與ABM方法有許多天然的連接優(yōu)勢(shì)，R＆D網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)越多，就越需要一種方法如ABM去模擬聯(lián)結(jié)程度和節(jié)點(diǎn)的力量。

五、小 結(jié)

現(xiàn)有大量文獻(xiàn)分別從各自的視角采用不同的研究方法，對(duì)企業(yè)R＆D的決定因素、R＆D對(duì)績(jī)效的作用機(jī)理以及R＆D網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)成長(zhǎng)中的作用進(jìn)行了廣泛深入的分析探索，得到了許多有意義的結(jié)論。但尚有幾個(gè)問題還未得到很好的解決，需要進(jìn)一步分析和研究。

一是關(guān)于R＆D決定因素的研究。盡管影響R＆D活動(dòng)的因素可以粗略分為內(nèi)部和外部因素兩類，且大部分研究在內(nèi)部因素的認(rèn)識(shí)上也基本達(dá)成了一致，但多數(shù)研究都是從單個(gè)企業(yè)出發(fā)的。實(shí)際上大部分企業(yè)所進(jìn)行的R＆D活動(dòng)都無(wú)法脫離與外部組織的聯(lián)系，其中網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)發(fā)揮了重要作用，所以對(duì)R＆D決定因素的探討還需深化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)生的影響。

二是關(guān)于R＆D投入和績(jī)效關(guān)系的研究。創(chuàng)新活動(dòng)最終要落實(shí)到新技術(shù)、新知識(shí)的產(chǎn)生和應(yīng)用方面，在分析R＆D投入對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用過程中，需要重視知識(shí)產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化和吸收的過程。因此在后續(xù)研究過程中，還應(yīng)注重二者內(nèi)在作用機(jī)理的研究，尤其是要尋找更合適的企業(yè)轉(zhuǎn)化能力測(cè)度變量。

三是關(guān)于R＆D網(wǎng)絡(luò)的研究。其小世界特性已得到證實(shí)，但從微觀層面研究小世界特性對(duì)單個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的影響還存在不足。如R＆D網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究，需要通過獲取真實(shí)的數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的分析，以說明哪些因素導(dǎo)致形成的網(wǎng)絡(luò)是小世界性質(zhì)而不是其它形式的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu);此外，需加強(qiáng)對(duì)R＆D網(wǎng)絡(luò)的投入、知識(shí)擴(kuò)散和企業(yè)成長(zhǎng)或績(jī)效之間的關(guān)系研究，從而尋找更好的促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和績(jī)效改善的影響因素。

［注釋］

①李華晶，張玉利:《高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究——以科技型中小企業(yè)為例》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》，2006年第5期。

②Soete，Luc L G.Firm size and inventive activity:the evidence reconsidered.European Economic Review，1979，319－324.

③張長(zhǎng)征，趙西萍，李懷祖:《基于經(jīng)理自主權(quán)的企業(yè)R＆D投入決策模型及實(shí)證研究》，《管理科學(xué)》，2006年第3期。

④Harley E.Ryan，Jr.，Roy A.Niggins The Interactions Between R＆D Investment Decisions and Compensation Policy.Financial Management，2002，(3):5－29.

⑤Hoskisson R E，Hitt M A，Johnson R A，et al.Conflicting voices:The effects of institutional ownership heterogeneity and internal governance on corporate innovation strategies.Academy of Management Journal，2002，45(4):697—716.

⑥Guellec D，Pottelsberghe B V.The effect of public expenditure to business R＆D.Paris:OECD STI Working Papers，2000.

⑦M(jìn)ansfield，E.The R＆D Tax Credit and Other Technology Policy Issues.AEA Papers and Proceedings，1986，(76):190－194.

⑧Kaimen M I，Schwartz N L.Market structure and innovation.Cambridge University Press，1982.

⑨Zahra，S A，and George，G.Absorptive capacity:A review，reconceptualization，and extension.Academy of Management Review，2002，27(2):185－203.

⑩Cohen，W.，and Levinthal，D.Absorptive capacity:A new perspective on learning and innovation.Administrative Science Quarterly，1990，35(1):128－152.

[11]趙勇，白永秀:《知識(shí)溢出:一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2009年第1期。

[12]H.KIM，Y.PARK.The impact of R＆D collaboration on innovative performance in Korea.Scientometrics，2008，75(3): 535－554.

[13]Newman M.E.J.The structure of scientific collaboration networks，Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America，2001，98(2):404－409.

[14]Hyukjoon Kim，Yongtae Park.Structural effects of R＆D collaboration network on knowledge diffusion performance.Experts Systems with Application，2009，8986－8992.

[15]Tieju Ma，Yoshiteru Nakamori.Agent－based modeling on technological innovation as an evolutionary process.European Journal of Operational Research，2005，166:741－755.

董平，女，博士，現(xiàn)為山東大學(xué)管理學(xué)院博士后。

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1003－8353(2012)03－0159－05