談?wù)勚袊?guó)科技體制改革

■饒 毅

談?wù)勚袊?guó)科技體制改革

■饒 毅

我在美國(guó)工作22年后回國(guó)，除了歸屬感外，也因?yàn)閷?duì)中國(guó)的遠(yuǎn)景有信心。但近期，我和很多人一樣有諸多擔(dān)憂。作為科學(xué)研究者，我擔(dān)心中國(guó)科學(xué)的基礎(chǔ)不夠堅(jiān)實(shí)。

一、科學(xué)值得大家關(guān)心

1978年初，我上大學(xué)前不久，以郭沫若名義撰寫(xiě)的《科學(xué)的春天》、徐遲采寫(xiě)的報(bào)告文學(xué)《哥德巴赫猜想》先后發(fā)表，激勵(lì)了一代中國(guó)人投身科學(xué)。30年后時(shí)過(guò)境遷，從海外回來(lái)感受到國(guó)家的巨大進(jìn)步，也感到全社會(huì)對(duì)科學(xué)的態(tài)度有很大變化。前幾天，中共中央政治局討論中國(guó)科技體制改革，新華社發(fā)了消息，但社會(huì)上，即使在科研單位似乎也鮮有反響。

當(dāng)前社會(huì)上有幾種說(shuō)法，比如，中國(guó)用不著做科學(xué)，抄別人專(zhuān)利也能發(fā)展；日本不發(fā)展科學(xué)，也成世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)；或認(rèn)為娛樂(lè)、服務(wù)和金融是中國(guó)強(qiáng)大的關(guān)鍵所在。

在這樣的背景下，應(yīng)該重申科學(xué)研究與國(guó)家和人民的關(guān)系。從精神層面來(lái)說(shuō)，科學(xué)研究是現(xiàn)代人類(lèi)精神生活的重要組成部分，其強(qiáng)調(diào)和培養(yǎng)的創(chuàng)新精神是國(guó)家進(jìn)步所必需；從應(yīng)用而言 ，科學(xué)直接關(guān)系國(guó)家生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民健康，所以科學(xué)與技術(shù)，不僅是科技人員的事業(yè)，基礎(chǔ)研究，不僅是科學(xué)家的愛(ài)好，它們值得中國(guó)科學(xué)界之外的民眾來(lái)關(guān)心，因?yàn)樗鼜膩?lái)就影響著國(guó)家興亡、民族強(qiáng)盛。

美國(guó)科學(xué)家的比喻：面包與面包屑

1883年，美國(guó)科學(xué)家羅蘭在美國(guó)《科學(xué)》雜志上撰文，有幾句話非常刺激。他說(shuō)：“我時(shí)常被問(wèn)及，科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)究竟何者對(duì)世界更重要，為了應(yīng)用科學(xué)，科學(xué)本身必須存在，如停止科學(xué)的進(jìn)步，只留意其應(yīng)用，我們很快就會(huì)退化成中國(guó)人那樣，多少代人以來(lái)他們都沒(méi)有什么進(jìn)步，因?yàn)樗麄冎粷M足于應(yīng)用，卻從未追問(wèn)過(guò)原理，這些原理就構(gòu)成了純科學(xué)。中國(guó)人知道火藥應(yīng)用已經(jīng)若干世紀(jì)，如果正確探索其原理，就會(huì)在獲得眾多應(yīng)用的同時(shí)發(fā)展出化學(xué)，甚至物理學(xué)。因?yàn)闆](méi)有尋根問(wèn)底，中國(guó)人已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界的進(jìn)步。我們現(xiàn)在只將這個(gè)所有民族中最古老、人口最多的民族當(dāng)成野蠻人?！?dāng)其他國(guó)家在競(jìng)賽中領(lǐng)先時(shí)，我們國(guó)家（美國(guó)）能滿足于袖手旁觀嗎？難道我們總是匍匐在塵土中去撿富人餐桌上掉下的面包屑，并因?yàn)橛懈嗟拿姘级J(rèn)為自己比他人更富裕嗎？不要忘記，面包是所有面包屑的來(lái)源?！?/p>

今天，有志氣的中國(guó)人也不可能滿足于面包屑，即使現(xiàn)代面包屑的名目繁多如“新浪”、面值高昂如“百度”、非常有用如高鐵、宏偉壯觀如鳥(niǎo)巢……

科學(xué)硬實(shí)力是現(xiàn)代大國(guó)強(qiáng)盛的基礎(chǔ)

從歷史上來(lái)看，現(xiàn)代大國(guó)的強(qiáng)盛需要堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。以曾為“日不落帝國(guó)”的英國(guó)為例，人口6千萬(wàn)，面積24萬(wàn)平方公里，小于四川省面積，但曾占有全世界1/4的土地。原因之一，是此前幾百年，就有以牛頓為代表的科學(xué)家，有劍橋大學(xué)這樣的高等學(xué)府，使得英國(guó)科學(xué)曾在全世界遙遙領(lǐng)先。

再看現(xiàn)代新產(chǎn)業(yè)生物技術(shù)在美國(guó)如何誕生，這與我1980年代就讀的舊金山加州大學(xué)有關(guān)。1973年，舊金山加州大學(xué)從事基礎(chǔ)研究的生物化學(xué)家Herb Boyer，與斯坦福大學(xué)的微生物學(xué)家Stanley Cohen合作，發(fā)明了“重組DNA”技術(shù)，不僅推動(dòng)了生命科學(xué)的研究，也獲得廣泛應(yīng)用。1980年，他們獲專(zhuān)利，該專(zhuān)利成為世界上獲利最多的生物醫(yī)學(xué)專(zhuān)利。1976年，40歲的生物化學(xué)家Boyer與29歲的風(fēng)險(xiǎn)投資家Swanson商談幾小時(shí)后，決定在舊金山創(chuàng)立世界上第一個(gè)基因技術(shù)公司。而后，以教授為首的公司紛紛在舊金山灣區(qū)以及波士頓地區(qū)建立，這些教授在產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新上領(lǐng)航發(fā)力，奠定了一個(gè)新的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。

以基因工程為代表的現(xiàn)代生物技術(shù)，影響了多個(gè)行業(yè)，如醫(yī)療診斷、農(nóng)牧業(yè)，也改造了制藥行業(yè)，20個(gè)銷(xiāo)售量最大的藥物中，8個(gè)是與生物技術(shù)相關(guān)的新藥，而非傳統(tǒng)藥物。

所以，原創(chuàng)性的科學(xué)研究導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致國(guó)家強(qiáng)大，這是現(xiàn)代大國(guó)崛起的必然規(guī)律。

健康、生存條件的改善離不開(kāi)科研

我們固然要發(fā)展服務(wù)、金融、娛樂(lè)業(yè)，但是，老齡化帶來(lái)的健康、醫(yī)療和生活質(zhì)量問(wèn)題，人口劇增帶來(lái)的能源、資源問(wèn)題，中國(guó)后30年可持續(xù)發(fā)展需要的原創(chuàng)技術(shù)，沒(méi)有科學(xué)研究做支撐，無(wú)法順利解決。

迄今為止，我國(guó)絕大部分藥是西方發(fā)明的。但是，像肝炎，西方發(fā)病率低，因此并非研發(fā)重點(diǎn)，而中國(guó)高發(fā)有近億患者，因?yàn)闊o(wú)法依賴(lài)進(jìn)口，我們迄今仍缺乏有效的肝炎治療藥；國(guó)人主要食物之一大豆80%依賴(lài)進(jìn)口，而美國(guó)農(nóng)作物生產(chǎn)過(guò)剩，如果美國(guó)人為我們提供廉價(jià)水稻來(lái)壟斷全球糧食，我們是否有對(duì)策？因此，能否保證中國(guó)食品安全，也必需依賴(lài)科學(xué)技術(shù)。

國(guó)家和人民對(duì)科學(xué)有需求，我們中國(guó)科學(xué)界能應(yīng)接這樣的挑戰(zhàn)嗎？

二、中國(guó)科學(xué)水平還有很大改善空間

我對(duì)中國(guó)科學(xué)遠(yuǎn)景很樂(lè)觀，但對(duì)現(xiàn)狀很擔(dān)憂。一般來(lái)說(shuō)，中國(guó)的自然科學(xué)學(xué)科已經(jīng)脫貧。但不爭(zhēng)的事實(shí)是——重大的科學(xué)工作少，原創(chuàng)性科學(xué)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)影響小。在科學(xué)基礎(chǔ)薄弱時(shí)，中國(guó)的技術(shù)發(fā)展絕大部分依賴(lài)國(guó)外技術(shù)，中國(guó)科學(xué)界培養(yǎng)了一批人，其中部分參與產(chǎn)業(yè)，跟蹤國(guó)外的科學(xué)技術(shù)發(fā)明，同時(shí)微調(diào)某些工藝作為創(chuàng)新。

所以，孫中山先生“同志仍需努力”對(duì)我們今天的科學(xué)界仍然合適。

中國(guó)科學(xué)研究水平還有很大的改善空間。我們目前的水平不僅低于世界的先進(jìn)水平，也低于中國(guó)的歷史記錄，低于國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)，低于人民對(duì)科學(xué)的需求。

中國(guó)科學(xué)與世界先進(jìn)水平差距大

中國(guó)科學(xué)與世界先進(jìn)水平有多大差距？就生命科學(xué)領(lǐng)域而言，相對(duì)水平低于美國(guó)1910年水準(zhǔn)。那年，摩爾根發(fā)表了對(duì)果蠅白眼突變分析的論文，遺傳學(xué)的重要部分在美國(guó)被奠定，我們迄今沒(méi)有這樣的成果。

人均GDP為世界第一的瑞士，國(guó)家很小，卻重視科學(xué)，有21位自然科學(xué)的諾獎(jiǎng)獲得者。在生命科學(xué)領(lǐng)域，瑞士有較多企業(yè)入圍世界醫(yī)藥前10強(qiáng)，大藥廠Novartis（諾華）年銷(xiāo)售500億美元，年利潤(rùn)100多億美元，而年研發(fā)經(jīng)費(fèi)是80億美元——這個(gè)數(shù)字可能超過(guò)全中國(guó)對(duì)生物醫(yī)藥研發(fā)和生命科學(xué)研究的資助。

最近媒體報(bào)道，說(shuō)中國(guó)科學(xué)論文發(fā)表量是世界第二。英國(guó)《自然》雜志為了賺錢(qián)，近年出版《Nature Communiacation》，《細(xì)胞》出版社出版《Cell Reports》，前幾年另一國(guó)外出版社出版了《Plos One》，這些以版面費(fèi)牟利的雜志，大量收到中國(guó)的投稿，它們不代表中國(guó)科學(xué)的水平有所提高，僅是低水平論文數(shù)量增加而已。

以量取勝會(huì)淪為僅做“輔助工作”

當(dāng)代中國(guó)科學(xué)研究與近代的輝煌期相比有距離。中國(guó)數(shù)學(xué)的高峰可能是西南聯(lián)大同時(shí)擁有陳省身和華羅庚的年代；應(yīng)用方面的高峰，1960年代有“兩彈一星”，1970年代有袁隆平的雜交水稻、屠呦呦的青蒿素和張亭棟的砒霜治療白血病，都優(yōu)于現(xiàn)在的水平。

與國(guó)家投入的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)相比，我們也有距離。過(guò)去幾年，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)以每年20%的速度在增加，兩倍于GDP增速。有部分實(shí)驗(yàn)室，不少硬件已經(jīng)超過(guò)國(guó)外，有些單位買(mǎi)斷國(guó)外某種儀器。經(jīng)費(fèi)增加后，成果數(shù)量確實(shí)增加了，但質(zhì)量的增加非常有限。在科學(xué)領(lǐng)域，數(shù)量第二、數(shù)量第一都不重要，最重要的是質(zhì)量。數(shù)量和質(zhì)量之間的比差越大，問(wèn)題就越大。數(shù)量提高以后質(zhì)量提高，其間有個(gè)過(guò)渡，不是不可以，只是不能以數(shù)量為目標(biāo)。科學(xué)和技術(shù)的本質(zhì)中，質(zhì)量和高度特別重要。從科學(xué)來(lái)講，質(zhì)量最好的人功勞最大，其他人只是輔助者；從應(yīng)用專(zhuān)利而言，首先獲得發(fā)明和專(zhuān)利的人最能贏利，其他人的改進(jìn)和應(yīng)用只是得小錢(qián)。所以在科學(xué)技術(shù)方面，數(shù)量常為質(zhì)量“打工”。

中國(guó)今天科學(xué)研究的水平也低于國(guó)家和人民的需求。在應(yīng)用方面，我們希望科學(xué)研究能促進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善人類(lèi)健康，并從目前大量的加工、拷貝、山寨、盜版的初級(jí)階段，走向自主創(chuàng)新，從而對(duì)得起納稅人提出的合理要求。

所以從以上四方面看，中國(guó)科學(xué)、中國(guó)科學(xué)界整體仍面臨挑戰(zhàn)。

三、中國(guó)現(xiàn)行科研體制可以改革

中國(guó)的科學(xué)研究要良性發(fā)展，體制、人才和經(jīng)費(fèi)是三要素。人才，過(guò)去幾十年大量培養(yǎng)；經(jīng)費(fèi)，近年大量增加；體制則亟需改革。

1949年至今，科研體制在不斷變化?？v觀中國(guó)現(xiàn)行科研體制，由于歷史原因，某階段內(nèi)有過(guò)設(shè)計(jì)，但總體并未完整規(guī)劃。中國(guó)現(xiàn)行的科學(xué)體制，從1928年的中央研究院、1929年的北平研究院開(kāi)始，那時(shí)除數(shù)學(xué)外，大學(xué)科研不夠系統(tǒng)、不成規(guī)模。1949年，中國(guó)科學(xué)院成立，將中研院南京和上海的研究所，北平研究院的研究所和部分私立研究所重組，中國(guó)科學(xué)有了相當(dāng)規(guī)模。中國(guó)科學(xué)院在成立的前十幾年是任務(wù)帶科學(xué)，針對(duì)某項(xiàng)國(guó)家需求成立相應(yīng)的研究所。人才和結(jié)構(gòu)由當(dāng)時(shí)國(guó)家急需的應(yīng)用目標(biāo)所確定。到1970年代，周恩來(lái)總理已想過(guò)如何改變，不過(guò)那時(shí)沒(méi)有機(jī)遇。

1978年，全國(guó)科學(xué)大會(huì)召開(kāi)。從中國(guó)科學(xué)院分出的一個(gè)機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)為國(guó)家自然科學(xué)基金委，大學(xué)的科學(xué)研究不斷增長(zhǎng)。1985年，國(guó)家發(fā)布科學(xué)技術(shù)體制改革的決定。1990年代后，國(guó)家推出了各種計(jì)劃，特別是1997年科學(xué)院的知識(shí)創(chuàng)新體系和1998年的高校建“985”世界一流大學(xué)，這些對(duì)中國(guó)科學(xué)體制改革都有很大的觸動(dòng)。

延遲了7年的科技改革討論重啟

2005年有一批刊物、一批人準(zhǔn)備好了文章，以紀(jì)念科技體制改革20周年并討論如何推動(dòng)中國(guó)下一步科技體制改革。因?yàn)轸敯?、鄒承魯和我于2004年11月在《自然》增刊發(fā)表了有關(guān)中國(guó)科技體制改革的文章，有關(guān)部委通過(guò)關(guān)系禁止全國(guó)的刊物討論科技體制，上版的文章被撤下。而近年很不一樣，國(guó)家希望推動(dòng)改革科技體制。施一公和我于2010年在《科學(xué)》雜志發(fā)表的英文文章，幾天之內(nèi)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)批示六個(gè)主要部委，要求它們提出改革的應(yīng)對(duì)。經(jīng)過(guò)多方面準(zhǔn)備，今年國(guó)家正式提出要改革科技體制，因此，延遲了7年的科技體制改革，有望有較大推進(jìn)。

對(duì)于中國(guó)科學(xué)界而言，我相信，在四個(gè)層面——國(guó)家的宏觀決策、不同部門(mén)之間的分工、單位的管理和科研效率等都可進(jìn)一步改善。其中部分重要問(wèn)題，可以通過(guò)體制改革作出較大調(diào)整。如果我們能夠集思廣益，理性地討論和設(shè)計(jì)，逐漸在多個(gè)層面、多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行漸進(jìn)式的改革，我相信會(huì)有成果。我認(rèn)為科技體制改革，相對(duì)獨(dú)立于其他領(lǐng)域，關(guān)鍵在于我們多大程度愿意改革自己所在的體制。

（作者單位：北京大學(xué)）