河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

西安科技大學(xué) 李晶慧

河南96520部隊(duì) 于海洋

科技創(chuàng)新已成為一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的核心推動(dòng)力和發(fā)動(dòng)機(jī)。河南省位于我國中東部、黃河中下游地區(qū)，地處沿海開放地區(qū)與中西部地區(qū)的結(jié)合部，是我國經(jīng)濟(jì)由東向西梯次推進(jìn)發(fā)展的中間地帶。但是就目前河南省整體發(fā)展來看，還存在科技總量投入不足、R&D資源配置不盡合理以及科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)等問題，在很大程度上制約或影響著河南省的健康發(fā)展。本文，筆者旨在通過構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用科學(xué)的方法，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)河南省的科技創(chuàng)新能力，為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的科技支撐與保障。

一、河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文，筆者從動(dòng)態(tài)（表1）和靜態(tài)（表2）兩個(gè)方向分別構(gòu)建指標(biāo)體系。

二、基于因子分析法的河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型

科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一個(gè)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的問題，而對(duì)于多指標(biāo)問題的評(píng)價(jià)，各個(gè)變量之間所顯示統(tǒng)計(jì)信息的交叉和重疊增加了分析問題的復(fù)雜性，而利用因子分析法可以綜合得出幾個(gè)主要的綜合指標(biāo)，這些指標(biāo)不僅能夠反映原來變量的主要信息，而且彼此之間相互獨(dú)立，使變量分析簡潔、明了，避免了由于信息重復(fù)引起分析問題的虛假性，同時(shí)，因子分析法也解決了評(píng)價(jià)指標(biāo)的主觀賦權(quán)問題。

1.河南省科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。

（1）河南省科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)因子分析。采用回歸法估計(jì)因子的得分系數(shù)，得到因子得分函數(shù)，如下：

F1=0.064X111-0.070X112-0.067X113+0.051X121+0.025X122+0.039X123+0.045X131+0.062X132+0.097X133+0.048X211+0.059X212-0.067X213+0.058X221+0.074X222-0.081X223+0.061X311+0.044X312+0.045X321+0.041X322+0.016X323+0.051X411-0.018X412-0.080X421+0.072X431+0.078X432

F2=0.008X111+0.013X112+0.326X113+0.020X121-0.043X122+0.122X123+0.023X131+0.009X132-0.096X133+0.025X211+0.014X212+0.208X213-0.010X221-0.023X222+0.407X223+0.024X311-0.354X312-0.032X321+0.091X322+0.056X323+0.020X411-0.058X412+0.029X421-0.102X431-0.133X432

F3=-0.085X111+0.119X112+0.083X113-0.024X121+0.241X122-0.165X123+0.047X131-0.043X132-0.118X133+0.026X211-0.026X212-0.209X213+0.017X221-0.075X222+0.082X223-0.107X311+0.150X312+0.130X321-0.047X322+0.129X323+0.005X411+0.123X412+0.539X421+0.045X431+0.023X432

F4=0.082X111-0.149X112-0.103X113+0.153X121-0.094X122+0.186X123-0.045X131-0.043X132-0.161X133-0.036X211-0.71X212+0.157X213-0.067X221-0.085X222+0.199X223+0.134X311+0.057X312-0.096X321+0.025X322+0.137X323+0.023X411+0.607X412+0.151X421+0.004X431-0.113X432。

表1 河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（動(dòng)態(tài)）

表2 河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（靜態(tài)）

以旋轉(zhuǎn)前各主因子的信息貢獻(xiàn)率作為加重權(quán)數(shù)計(jì)算各年份科技創(chuàng)新能力的綜合測(cè)評(píng)得分：

式中，U1為科技創(chuàng)新能力，各個(gè)系數(shù)為各因子的方差貢獻(xiàn)率與4個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率（93.563%）的比值，faci_1表示第i個(gè)因子在第一次因子分析中的得分（i=1，2，3，4），faci_1（i=1，2，3，4）由SPSS 統(tǒng)計(jì)軟件自動(dòng)生成。河南省各年科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)綜合計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表3 河南省各年科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)綜合計(jì)算結(jié)果

由表3來看，近10年來河南省科技創(chuàng)新綜合能力曲折發(fā)展，最終呈現(xiàn)前進(jìn)上升的趨勢(shì)，但在科技產(chǎn)出和對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的影響上呈現(xiàn)不穩(wěn)定發(fā)展的趨勢(shì)。自2002年至2006年的科技創(chuàng)新綜合能力得分均為負(fù)值，說明河南省科技創(chuàng)新能力較弱，有待于進(jìn)一步提高和發(fā)展；從2007年開始，河南省科技創(chuàng)新綜合能力得分為正，說明自此開始，河南省的科技創(chuàng)新綜合能力開始呈現(xiàn)平穩(wěn)向上發(fā)展的態(tài)勢(shì)，至2011年，河南省的科技創(chuàng)新綜合能力得分為正，而且各項(xiàng)得分均為正，處于一個(gè)絕對(duì)領(lǐng)先的位置，由此可見2011年河南省的科技創(chuàng)新能力很強(qiáng)，科技發(fā)展比較平穩(wěn)。

（2）河南省科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)聚類分析（圖1）。

圖1 河南省2002年—2011年科技創(chuàng)新能力聚類分析結(jié)果

由圖1可知，河南省2002年—2011年10年的科技創(chuàng)新能力情況大致分為4類：第一類為高水平區(qū)，反映了該年河南省科技創(chuàng)新能力相對(duì)有效性高，創(chuàng)新能力強(qiáng)，屬于該類的有2011年、2010年和2008年；第二類為較高水平區(qū)，反映了該年河南省科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，屬于該類的有2007年和2009年；第三類為中等水平區(qū)，反映了該年份科技創(chuàng)新水平一般，屬于該類的有2003年、2005年和2006年；第四類為低水平區(qū)，反映了該年河南省科技創(chuàng)新能力較弱，屬于該類的有2002年和2004年。

2.河南省科技創(chuàng)新能力靜態(tài)評(píng)價(jià)。同河南省科技創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)一樣，靜態(tài)評(píng)價(jià)利用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)表2中15個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，體現(xiàn)出河南省科技創(chuàng)新能力U2和中部其他省市的差距，以旋轉(zhuǎn)前各主因子的信息貢獻(xiàn)率作為加重權(quán)數(shù)計(jì)算各省份科技創(chuàng)新能力的綜合測(cè)評(píng)得分：

中部六省省科技創(chuàng)新能力分項(xiàng)綜合得分和排名如表4所示。

表4 中部六省科技創(chuàng)新能力分項(xiàng)及綜合得分和排名

由表4可以看出，中部六省科技創(chuàng)新能力綜合因子得分排在前3名的分別是湖北省、安徽省和湖南省。湖北省無論是科技投入還是科技產(chǎn)出都遙遙領(lǐng)先，而且兩個(gè)因子的得分均為正，科技創(chuàng)新綜合能力的得分也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省份。由此可見，湖北省的科技創(chuàng)新能力很強(qiáng)，科技發(fā)展比較平穩(wěn)，而江西省和山西省綜合能力得分為負(fù)，說明創(chuàng)新能力還有待提高。

綜上，通過建立的河南省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系得出的模型可以看出，河南省的科技創(chuàng)新能力在不斷增強(qiáng)，但是在中部地區(qū)仍然處于中下游的位置。這種靜態(tài)和動(dòng)態(tài)相結(jié)合的實(shí)證研究不僅得出了河南省科技創(chuàng)新能力的變化態(tài)勢(shì)，而且還給河南省在中部六省中的科技創(chuàng)新能力做了定位，為以后制定相應(yīng)的發(fā)展策略提供了可靠的數(shù)據(jù)支撐和依據(jù)。