臺(tái)灣ITDP技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化評(píng)估體系的解讀與啟示

東華大學(xué)《發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的政府資助模式與管理研究》課題組

臺(tái)灣ITDP技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化評(píng)估體系的解讀與啟示

東華大學(xué)《發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的政府資助模式與管理研究》課題組

產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)計(jì)劃（Industrial Technology Development Program,簡(jiǎn)稱ITDP）是臺(tái)灣主要的技術(shù)發(fā)展推進(jìn)計(jì)劃之一。該計(jì)劃重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，基于完善的資助和評(píng)價(jià)流程，取得了較好的實(shí)施效果。

臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)計(jì)劃（Industrial Technology Development Program,簡(jiǎn)稱ITDP）成立于1999年，旨在鼓勵(lì)企業(yè)從事關(guān)鍵性的技術(shù)創(chuàng)新及應(yīng)用研究，建立研發(fā)能力與制度。該計(jì)劃通過(guò)政府經(jīng)費(fèi)的資助，積極降低企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與成本，最終研發(fā)成果歸廠商所有。同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)界提出申請(qǐng)及執(zhí)行計(jì)劃過(guò)程中，該計(jì)劃輔導(dǎo)企業(yè)建立研發(fā)管理制度、強(qiáng)化研發(fā)組織、培育及運(yùn)用科技人才、引導(dǎo)企業(yè)自主研發(fā)投入與后續(xù)投資，并促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研之間的交流與合作，健全產(chǎn)業(yè)界整體發(fā)展能力，達(dá)到政府“藏技于民”的目標(biāo)。

一、計(jì)劃基本情況

ITDP資助規(guī)模較大（1000萬(wàn)至上億臺(tái)幣），對(duì)臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有較大的影響。截至2008年9月15日，ITDP項(xiàng)目已批準(zhǔn)491項(xiàng)計(jì)劃，525家廠商簽約執(zhí)行。其中，完成項(xiàng)目達(dá)318件，政府資助金額達(dá)87.82億臺(tái)幣，帶動(dòng)直接和衍生投資達(dá)645億臺(tái)幣，產(chǎn)生了2698件專利，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作350件，項(xiàng)目成果的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值達(dá)到813億臺(tái)幣，促進(jìn)就業(yè)10163人。根據(jù)測(cè)算，該計(jì)劃中政府資助1元臺(tái)幣，可以帶動(dòng)企業(yè)投入7.35元的直接和衍生投資，創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值9.32元，增加稅收0.57元，合計(jì)創(chuàng)造直接和衍生的效益達(dá)17.24元，政府資助的效益非常明顯。

1.資助對(duì)象

臺(tái)灣ITDP重點(diǎn)聚焦于四大技術(shù)領(lǐng)域：通訊與光電（信息）、機(jī)械與航天、材料與化工以及生物技術(shù)與制藥。具體資助范圍和原則如下：一是具備前瞻性和示范性，所提計(jì)劃的技術(shù)水準(zhǔn)應(yīng)符合規(guī)劃或開發(fā)產(chǎn)業(yè)所需的前瞻性、關(guān)鍵性、整合性、共通性或基礎(chǔ)性技術(shù)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。二是可促進(jìn)就業(yè)，所提計(jì)劃具備上述技術(shù)水準(zhǔn)并可促進(jìn)就業(yè)機(jī)會(huì)者，可予優(yōu)先支持。三是符合重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，所提計(jì)劃的范圍應(yīng)屬于本部門所支持的產(chǎn)業(yè)技術(shù)。四是對(duì)于受過(guò)計(jì)劃資助的企業(yè)應(yīng)提高相應(yīng)的技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)，曾執(zhí)行過(guò)ITDP的企業(yè)，如再次申請(qǐng)，其所提計(jì)劃的研發(fā)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)是創(chuàng)新前瞻技術(shù)或?qū)τ诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大的影響。

2.審查流程

ITDP計(jì)劃的項(xiàng)目審查流程如圖1所示，整個(gè)審查作業(yè)時(shí)間：自申請(qǐng)收件起至審查完成書面回復(fù)結(jié)果,約需3-4個(gè)月,必要時(shí)可以延長(zhǎng)兩個(gè)月。

第一、對(duì)申請(qǐng)者的資質(zhì)進(jìn)行審查。該環(huán)節(jié)的最大特色是，除了對(duì)各項(xiàng)申請(qǐng)資格以及應(yīng)備數(shù)據(jù)的核對(duì)之外，ITDP計(jì)劃還對(duì)不符合其資助目標(biāo)的對(duì)象及時(shí)建議其申請(qǐng)其它適合的計(jì)劃（見附錄一）。如針對(duì)初次投入技術(shù)/產(chǎn)品研發(fā)并計(jì)劃進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新研究的中小企業(yè)，ITDP會(huì)建議其申請(qǐng)小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計(jì)劃（SBIR）等。

第二、從技術(shù)和財(cái)務(wù)兩個(gè)方面對(duì)申報(bào)項(xiàng)目予以評(píng)議。其中，技術(shù)審查由技術(shù)審查會(huì)議執(zhí)行，主要審查項(xiàng)目包括：（1）計(jì)劃技術(shù)指針、研發(fā)項(xiàng)目及預(yù)期效益；（2）計(jì)劃安排及實(shí)施方式；（3）計(jì)劃經(jīng)費(fèi)、補(bǔ)助款比例及人力；（4）委托研究及技術(shù)引進(jìn)；（5）公司研發(fā)實(shí)績(jī)及所提計(jì)劃相關(guān)的研發(fā)能力；（6）公司近三年研究發(fā)展投入及計(jì)劃申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)比例；（7）多家公司申請(qǐng)計(jì)劃的整合能力；（8）后續(xù)成果落實(shí)計(jì)劃。而財(cái)務(wù)審查則委托臺(tái)灣中小企業(yè)聯(lián)合輔導(dǎo)基金會(huì)審查，主要審查項(xiàng)目為：各申請(qǐng)公司的財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)能力，有無(wú)金融機(jī)構(gòu)逾貸及退票等情況以及財(cái)務(wù)評(píng)比。

第三、對(duì)申請(qǐng)單位的研發(fā)管理制度以及整合能力進(jìn)行評(píng)估。該環(huán)節(jié)中，臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)部門委托管理科學(xué)學(xué)會(huì)對(duì)申報(bào)單位的研發(fā)制度與整合能力進(jìn)行診斷，如其進(jìn)入計(jì)劃簽約執(zhí)行的階段，則依其意愿進(jìn)行輔導(dǎo)和培訓(xùn)，協(xié)助其建立起較為完善的制度。

第四，對(duì)各項(xiàng)審查結(jié)果以及補(bǔ)助金額予以核定。一般而言，ITDP分兩個(gè)階段給予資助，如下表所示。

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第五、函告各申請(qǐng)單位核定結(jié)果，予以通過(guò)的項(xiàng)目進(jìn)入簽約和執(zhí)行環(huán)節(jié)。

3.評(píng)審機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)

在評(píng)審機(jī)制方面，采取專家（同行）評(píng)審的項(xiàng)目篩選制度。在整個(gè)審查流程的核心環(huán)節(jié)——“技術(shù)和財(cái)務(wù)審查”中，實(shí)行專家（同行）評(píng)審制度。ITDP設(shè)立了專家咨詢委員會(huì)，由38個(gè)專家組成，其中7位是來(lái)自四個(gè)公立研究機(jī)構(gòu)的所長(zhǎng)，其余為來(lái)自11所大學(xué)的31位教授。該環(huán)節(jié)主要通過(guò)兩個(gè)步驟完成項(xiàng)目評(píng)估：第一步，根據(jù)臺(tái)灣地區(qū)工業(yè)技術(shù)部（DOIT）規(guī)定的決策標(biāo)準(zhǔn)，3-5名專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專家首先獨(dú)立審查申請(qǐng)項(xiàng)目的技術(shù)可行性和ITDP申請(qǐng)的預(yù)期回報(bào)；第二步，由咨詢委員會(huì)的38個(gè)專家做出最終批準(zhǔn)或者否決的決策。

在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面，設(shè)立三級(jí)指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目予以全面、細(xì)致的評(píng)估和評(píng)定。指標(biāo)體系涵蓋了包括技術(shù)先進(jìn)度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)重要性等在內(nèi)的30個(gè)三級(jí)指標(biāo)，為專家的深入評(píng)審提供了系統(tǒng)、詳盡的考量依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)（見附錄二）。目前，臺(tái)灣有關(guān)研究人員針對(duì)ITDP現(xiàn)有的篩選模式，正在積極進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，以進(jìn)一步幫助專家評(píng)審時(shí)思維更為系統(tǒng)，評(píng)判也更為客觀。

二、經(jīng)驗(yàn)與啟示

分析臺(tái)灣ITDP的理念和做法，對(duì)于我們更好地通過(guò)組織實(shí)施政府科技計(jì)劃，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，具有一定的借鑒意義。

一是重視項(xiàng)目評(píng)審的指標(biāo)體系和流程的科學(xué)化。一方面，從項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值、潛在價(jià)值（經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益）、項(xiàng)目執(zhí)行能力和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面，以科學(xué)方法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有效降低專家評(píng)審的主觀性和片面性。另一方面，通過(guò)評(píng)審流程制度的設(shè)計(jì)，既尊重專家的獨(dú)立評(píng)判，又通過(guò)集體決策避免個(gè)人決策的局限性。

二是注重企業(yè)研發(fā)管理制度的診斷。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力很大程度取決于其研發(fā)管理能力的高低。ITDP從組織與人力資源規(guī)劃（人力配置、人員績(jī)效評(píng)估等）、控管機(jī)制（經(jīng)費(fèi)、進(jìn)度、成本等方面的管控）、成果管理（維護(hù)、更新、推廣等）幾個(gè)角度對(duì)申報(bào)者的研發(fā)管理制度予以診斷，并依其意愿委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)，完善相應(yīng)的研發(fā)體系，從而支持企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新管理能力，也降低申請(qǐng)項(xiàng)目的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

三是強(qiáng)調(diào)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的便捷性和服務(wù)引導(dǎo)。建立計(jì)劃的“常設(shè)”機(jī)制，實(shí)行“隨來(lái)隨受理，先到先得”的申請(qǐng)方法，使得企業(yè)在技術(shù)研發(fā)中具備隨時(shí)向政府尋求資金扶助的可能性。技術(shù)創(chuàng)新，時(shí)機(jī)很重要，企業(yè)只要有合適的項(xiàng)目，隨時(shí)可以申請(qǐng)資金以抓住先機(jī)，避免因項(xiàng)目申請(qǐng)的年度化而導(dǎo)致時(shí)間優(yōu)勢(shì)的喪失。同時(shí)，強(qiáng)化“申請(qǐng)受理”和“資質(zhì)審查”環(huán)節(jié)的服務(wù)，指導(dǎo)和引導(dǎo)不同階段、不同性質(zhì)和不同需求的企業(yè)申請(qǐng)合適的政府資助計(jì)劃。

編者按：

本期“軟科學(xué)”欄目刊載的兩篇文章，對(duì)應(yīng)著兩個(gè)當(dāng)前的熱點(diǎn)話題：

風(fēng)力發(fā)電是當(dāng)前世界清潔能源領(lǐng)域重點(diǎn)發(fā)展的方向，同時(shí)也是我國(guó)“十二五”期間重點(diǎn)實(shí)施的科技計(jì)劃任務(wù)之一。知己知彼，百戰(zhàn)不殆，由上?？茖W(xué)技術(shù)情報(bào)研究所楊榮斌先生所做的國(guó)內(nèi)外海上風(fēng)力發(fā)電技術(shù)發(fā)展新態(tài)勢(shì)、新趨勢(shì)的研究，當(dāng)可稱為“攻略”。

科技投入機(jī)制改革是當(dāng)前科技界的另一熱點(diǎn)話題，從部長(zhǎng)到企業(yè)，均蔚為關(guān)注；《科技日?qǐng)?bào)》近日更是連發(fā)頭版，聚焦體改。本刊特選載由上海東華大學(xué)課題組對(duì)臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)計(jì)劃的研究，它山之石，可以攻玉，希望通過(guò)對(duì)臺(tái)灣ITDP計(jì)劃的具體介紹和經(jīng)驗(yàn)啟示的探研，能有益于我們下一步的實(shí)際工作。

本課題研究受上海市科技發(fā)展基金軟科學(xué)研究項(xiàng)目資助，文章由上海科技發(fā)展研究中心提供，原文刊載于《科技發(fā)展研究》2011年第10期