國有資產(chǎn)參與市場經(jīng)濟調(diào)控理論中幾個亟待解決的技術(shù)問題

中國通信建設(shè)第一工程局有限公司 唐山工地 蔡嘉益

國有資產(chǎn)參與市場經(jīng)濟調(diào)控理論中幾個亟待解決的技術(shù)問題

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一、問題的產(chǎn)生背景

1.當(dāng)前的形勢。經(jīng)過30多年的改革開放，我國經(jīng)濟社會發(fā)展呈現(xiàn)新的階段性特征。社會主義市場經(jīng)濟體制的建立、發(fā)展和完善，使我國在經(jīng)濟、政治、文化、社會各個領(lǐng)域、各個方面都取得了巨大進步，綜合國力大幅躍升，人民生活大為改善，國際地位和影響力顯著提高。2011年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值超過47萬億元人民幣，上升到世界第2位，按不變價格計算是1978年的22倍多，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值超過5 300美元，是1978年的16倍，已進入中等收入國家行列。

經(jīng)過改革，逐步確立了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的格局。旨在調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，積極探索公有制多種實現(xiàn)形式，通過大力發(fā)展股份制，吸引和組織社會資本，放大國有資本的功能，提高國有經(jīng)濟的控制力、影響力和帶動力?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的建立，保障了所有市場主體平等的法律地位和發(fā)展權(quán)利，為多種所有制經(jīng)濟平等競爭和發(fā)展提供制度保障。個體、私營等非公有制企業(yè)快速發(fā)展，成為促進增長、擴大就業(yè)、繁榮市場的重要力量，其中不乏具有相當(dāng)實力的大型企業(yè)，日益顯現(xiàn)出旺盛的生命力。一大批具有國際競爭力的企業(yè)正在茁壯成長。目前，有69家中國企業(yè)進入世界500強。

通過改革，我國基本建立起以市場形成價格為主的機制，95%以上的商品和服務(wù)已由市場決定價格。建立了多層次的消費品市場，勞動力、土地、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場迅速發(fā)展。各類市場在相互聯(lián)系、相互作用中，逐步形成了體系完整、機制健全、統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代市場體系，使各類商品交換能夠以最有效率的方式進行。在市場機制的作用下，通過價值規(guī)律調(diào)節(jié)供求關(guān)系，商品和服務(wù)的供給能力大為增強，絕大多數(shù)商品呈現(xiàn)供求平衡或供大于求。

通過深化計劃、財政、金融、投資等方面的改革，實現(xiàn)了宏觀調(diào)控從直接調(diào)控向間接調(diào)控為主的轉(zhuǎn)變。國家主要運用經(jīng)濟、法律的手段，并輔之以必要的行政手段，促進經(jīng)濟總量平衡和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，抑制通貨膨脹，基本形成了開放條件下較為穩(wěn)健的宏觀調(diào)控體系。

為什么中國比其他國家走得快、走得穩(wěn)？是因為中國在用“兩條腿”走路。國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟作為“東方巨人”的“兩條腿”，必須共同發(fā)展，缺一不可。如果把我國基本經(jīng)濟制度比作人的軀干，那么國有經(jīng)濟是骨骼，民營經(jīng)濟是肌肉，二者共同成就了中國經(jīng)濟的巨大體量。

中國特色社會主義經(jīng)濟體制的優(yōu)勢是，在市場發(fā)揮基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用的同時，國家在關(guān)鍵的市場領(lǐng)域和市場環(huán)節(jié)保持足夠的控制力和調(diào)節(jié)能力。必須清醒地認識到，國有經(jīng)濟是解決“市場失靈”與“政府失靈”的重要手段，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟不是以放棄或削弱國有經(jīng)濟為前提，更不是以所謂“公平的私有化”來實現(xiàn)所謂的“國退民進”，而是保持公有制基礎(chǔ)性作用前提下促進多種所有制經(jīng)濟平等發(fā)展。

2.兩種所有制形式的發(fā)展?fàn)顩r及其特點、優(yōu)勢。20年來的市場經(jīng)濟發(fā)展證明，“國有”與“民營”統(tǒng)一于中國特色社會主義建設(shè)進程中，為中國的現(xiàn)代化建設(shè)注入了生機和活力。

在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，“兩條腿”的齊步并進收獲了更優(yōu)的經(jīng)濟績效；在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整過程中，國有企業(yè)往往作為行業(yè)的排頭兵與領(lǐng)航員，民營企業(yè)常常是資源整合的分享者與有序競爭的參與方，兩者彼此促進、相得益彰、共同發(fā)展。

國有企業(yè)的利益與大眾利益、國家利益是一致的。國有企業(yè)是維護國家利益與經(jīng)濟自主權(quán)的先鋒。正是由于國有企業(yè)的存在，使得我國在關(guān)系國家安全、經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和全球經(jīng)濟競爭中擁有經(jīng)濟主權(quán)。從現(xiàn)實考慮，應(yīng)有以下幾層含義：國有經(jīng)濟在經(jīng)濟命脈行業(yè)和領(lǐng)域占優(yōu)勢地位，可作為行業(yè)運行發(fā)展的穩(wěn)定性因素、保證國家經(jīng)濟社會的基本安全（金融、交通、流通、戰(zhàn)略工業(yè)）；國家可通過占據(jù)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的骨干國有企業(yè)，貫徹其產(chǎn)業(yè)政策（優(yōu)先順序、科技進步、產(chǎn)業(yè)升級）；國有經(jīng)濟是貫徹國家宏觀經(jīng)濟政策的基礎(chǔ)；國有企業(yè)是國家貫徹收入分配政策的組織基礎(chǔ)等。

非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的有機組成部分，是我國重要的經(jīng)濟增長點，是提供新就業(yè)崗位的主渠道，是滿足人民不斷增長的多樣化的物質(zhì)和文化生活需要的生力軍，必須毫不動搖地鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展。

從工業(yè)結(jié)構(gòu)看，“國有”和“民營”在工業(yè)各行業(yè)中有不同的分布領(lǐng)域，各有優(yōu)勢。國有企業(yè)占優(yōu)勢的行業(yè)有：煤炭與油氣開采、石化、冶金、交通運輸裝備、供電氣水等基礎(chǔ)行業(yè)（產(chǎn)值占全行業(yè)50%以上為占優(yōu)勢，占30% ～ 50%為相對優(yōu)勢）。到2008年，中央企業(yè)82.8%的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國防、通信、運輸、礦業(yè)、冶金、機械行業(yè)。中央企業(yè)承擔(dān)幾乎全部石油天然氣、乙烯生產(chǎn)，全部基礎(chǔ)電信服務(wù)和大部分增值服務(wù)，發(fā)電量的55%和電力設(shè)備的70%；在第三產(chǎn)業(yè)，中央企業(yè)承擔(dān)民航運輸周轉(zhuǎn)量的82%，水運貨物周轉(zhuǎn)量的89%。地方國企（市及市以下）大部分已經(jīng)退出。

民營企業(yè)占優(yōu)勢的行業(yè)有采礦、醫(yī)藥、電器機械、農(nóng)副產(chǎn)品、木材加工、工藝、廢舊物資回收。三資企業(yè)占優(yōu)勢的行業(yè)有其他采礦、電子通訊、儀表、紡織、皮革、家具、文體等。國有、民營、三資勢均力敵的行業(yè)有輕工9行業(yè)（吃穿用）、化纖、橡膠、塑料、裝備類5行業(yè)。

3.產(chǎn)生的問題。我國經(jīng)濟發(fā)展的實踐證明，社會主義市場經(jīng)濟體制具有強大的制度優(yōu)勢。但還應(yīng)看到，當(dāng)前，世情、國情繼續(xù)發(fā)生深刻變化，我國發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題突出；我國社會主義市場經(jīng)濟體制雖已形成，但仍不成熟，許多方面還不夠完善，需要通過深化改革加以解決。但在這一過程中，要特別警惕與克服兩種片面傾向：一種傾向認為，經(jīng)濟體制中存在的主要問題是私有化、自由化程度不夠，深化改革的關(guān)鍵是要對國有企業(yè)實行私有化；另一種傾向則對市場經(jīng)濟的改革方向提出質(zhì)疑，把經(jīng)濟中存在的諸多問題歸罪于市場經(jīng)濟。從根本上說，這些問題的出現(xiàn)緣于經(jīng)驗不足，社會主義與市場經(jīng)濟還未能有機結(jié)合起來，二者的長處還未充分發(fā)揮出來。因此，必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，圍繞消除不利于發(fā)揮市場基礎(chǔ)性作用、特別是不利于公平競爭的體制機制障礙，圍繞消除不利于貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、特別是不利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的體制機制障礙，通過深化改革不斷完善社會主義市場經(jīng)濟體制。所以，當(dāng)前深化改革的關(guān)鍵，是堅持社會主義市場經(jīng)濟的方向，實現(xiàn)社會主義與市場經(jīng)濟更為充分高效的結(jié)合。

在社會主義初級階段，為了適應(yīng)現(xiàn)實生產(chǎn)力水平，為了最充分地調(diào)動社會資本的力量發(fā)展社會生產(chǎn)力，除了帶有“國有公共機構(gòu)”性質(zhì)和功能的企業(yè)必須保持國家所有以外，在一般競爭性行業(yè)和領(lǐng)域，帶有“全民所有制企業(yè)”性質(zhì)和功能的國有企業(yè)可以有限度地主動讓出部分市場盈利空間。這個“讓出”的比例多少才合適，這個底線在哪里，該如何確定？也就是說，為了更好發(fā)揮國有經(jīng)濟的功能，在戰(zhàn)略上要把握好國有經(jīng)濟規(guī)模與社會整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的適宜度，國有企業(yè)“要不要退”、“如何退”、“退到什么程度”的問題，需要按照科學(xué)發(fā)展觀的精神在理論上拿出解決問題的參考方案。

二、問題的數(shù)學(xué)模型表達

1.模型意圖描述。本模型試圖運用數(shù)學(xué)模型將國家對企業(yè)經(jīng)濟的管理政策及其對經(jīng)濟運行的作用程度以數(shù)學(xué)方式進行表達，并力圖通過對國有資產(chǎn)監(jiān)管政策及其對國民經(jīng)濟、市場經(jīng)濟運行影響的數(shù)學(xué)表達，力求探索國有資產(chǎn)管理政策和企業(yè)政策最佳方式和力度，為國家市場經(jīng)濟和國民經(jīng)濟的科學(xué)發(fā)展提供有意義的參考意見。

2.模型假設(shè)。國家對企業(yè)的管理政策對國民經(jīng)濟的運行和發(fā)展具有重要影響作用；國家對企業(yè)的管理政策主要是通過國家對國有資產(chǎn)的監(jiān)管政策和對企業(yè)的規(guī)制政策來進行的；國家對國有資產(chǎn)的監(jiān)管政策和對企業(yè)的規(guī)制政策的制定和實施對國民經(jīng)濟、市場經(jīng)濟的運行狀態(tài)和運行質(zhì)量具有重要影響、調(diào)控作用，并存在一定的內(nèi)在規(guī)律可供遵循；國民經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的運行狀況、國家對企業(yè)的管理政策均有其一定的數(shù)學(xué)、數(shù)量表述方式，并能基本反映實際情況。

3.模型的狀態(tài)變量。主要有國有資產(chǎn)保值增值能力指標(biāo)體系、市場結(jié)構(gòu)與競爭效益指標(biāo)體系、國家經(jīng)濟安全指標(biāo)體系、國民經(jīng)濟穩(wěn)定持續(xù)增長指標(biāo)、人民生活水平提高指標(biāo)和市場化程度指標(biāo)。

4.模型的控制變量。主要有國有資產(chǎn)管理政策指標(biāo)（含國有資產(chǎn)布局監(jiān)管政策指標(biāo)、對國民經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)政策指標(biāo)、國有企業(yè)治理政策指標(biāo)）和企業(yè)規(guī)制政策指標(biāo)（含經(jīng)濟性規(guī)制政策指標(biāo)、社會性規(guī)制政策指標(biāo)、市場行為監(jiān)管政策指標(biāo)）。

5.模型的目標(biāo)函數(shù)。目標(biāo)函數(shù)為狀態(tài)變量的預(yù)定目標(biāo)值與當(dāng)前實際狀態(tài)值的最小值。

本研究曾試圖運用經(jīng)濟控制論模型和多目標(biāo)決策模型對這一問題進行表述，具體形式如下。

經(jīng)濟控制論模型：若將企業(yè)政策目標(biāo)體系設(shè)定為離散時間系統(tǒng)，此時系統(tǒng)的最優(yōu)控制問題是求滿足約束條件（即狀態(tài)方程和初始條件）的最優(yōu)控制序列u*（0），u*（1），…，u*（N－1），使目標(biāo)函數(shù)｜JN－XN｜最優(yōu)，最小。

狀態(tài)方程：x（k＋1）＝f [x（k），u（k），k]，k＝0，1，…，N－1。初始條件為：x（0）＝x0，x0為已知。目標(biāo)函數(shù)為

式（1）中，x（k）表示k時刻的6維狀態(tài)向量，是國有資產(chǎn)運行和經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)指標(biāo)；u（k）表示k時刻的6維控制向量，是國有資產(chǎn)監(jiān)管和政府企業(yè)規(guī)制政策的量化指標(biāo)；f [*，*]表示6維向量值函數(shù)；L [*，*]表示數(shù)值函數(shù)；min｜JNXN｜表示N時的單量預(yù)定目標(biāo)值JN與實際運行狀態(tài)值XN之間的差為最小，即實際運行狀態(tài)盡可能地接近目標(biāo)值。

多目標(biāo)決策模型：若將企業(yè)政策體系歸結(jié)為帶有模糊多目標(biāo)決策的問題，那么，其模型可以設(shè)計為

式（2）中，F(xiàn)（x）表示預(yù)定目標(biāo)值體系與實際運行狀態(tài)指標(biāo)體系之間的最小值。

目前遇到的需要解決的問題：一是模型的選擇上是否有進一步優(yōu)化的可能？需要進一步探討。二是數(shù)學(xué)模型間的融合上，以及它們在與現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的結(jié)合上，還有大量的基礎(chǔ)性工作和探索性工作要做。三是模型的目標(biāo)指標(biāo)體系，國家經(jīng)濟安全指數(shù)尚沒有成熟、公認的權(quán)威體系。四是本研究尚未得到應(yīng)有的重視，研究的環(huán)境和條件有待改善。

三、解決問題的重要性和意義

確立建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)，是前無古人的創(chuàng)舉。社會主義與市場經(jīng)濟相結(jié)合的理論，是重大的理論創(chuàng)新，是中國特色社會主義理論體系的重要支柱，是中國特色社會主義經(jīng)濟理論的核心，是我們黨和一批馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家長期探索中國社會主義建設(shè)道路的結(jié)晶。對本文所列問題的研究與解決將會有利于社會主義市場經(jīng)濟條件下以公有制為主體與多種所有制經(jīng)濟相結(jié)合的社會經(jīng)濟制度的發(fā)展，有利于國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用與市場的基礎(chǔ)作用的有機結(jié)合，有利于政府對宏觀經(jīng)濟的管理從直接管理向以間接管理為主轉(zhuǎn)變的科學(xué)發(fā)展；有利于理論與實踐相結(jié)合，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟管理模式。