R&D區(qū)域投入產(chǎn)出績效的綜合評價(jià)——以廣東省為例

韓兆洲，朱珈樂

隨著科技的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的成果正以前所未有的深度和廣度滲透到人們的生產(chǎn)活動和日常生活中去，而科技進(jìn)步的核心推動力，科技資源的核心資源——研究和試驗(yàn)發(fā)展(R&D)，對整個(gè)科技活動有著舉足輕重的影響。如何從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)反映R&D投入產(chǎn)出活動績效，利用預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控和分析，成為亟待解決的關(guān)鍵問題。

在進(jìn)行R&D投入產(chǎn)出績效分析時(shí)，研究者往往選擇運(yùn)用適合多投入多產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)模型的DEA方法，其表現(xiàn)出的優(yōu)勢不言而喻，而另一種為我們所熟知的方法——綜合評價(jià)方法也具有其獨(dú)特優(yōu)勢。綜合評價(jià)是對一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)用多個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行總體性評價(jià)，并用一個(gè)總指標(biāo)來綜合說明被評價(jià)對象一般水平的方法，同時(shí)具有目的性、綜合性、整體性、相對性和多學(xué)科交叉性等特點(diǎn)。本文從廣東區(qū)域R&D的角度出發(fā)，對R&D投入產(chǎn)出績效建立綜合評價(jià)指標(biāo)體系，并針對廣東省第二次全國R&D資源清查結(jié)果進(jìn)行分析。

1 廣東區(qū)域R&D投入產(chǎn)出績效綜合評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

最早從事R&D研究的經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）在1964年編制的《為調(diào)查研究與發(fā)展活動所推薦的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》（即著名的《弗拉斯卡蒂手冊》）中指出，R&D指標(biāo)可被分為以下三類：一是投入指標(biāo)，包括研究開發(fā)活動中投入的各種資源，如人力、物力和財(cái)力等；二是產(chǎn)出指標(biāo)，包括研究開發(fā)活動所產(chǎn)生的直接結(jié)果，如專利、論文等；三是影響指標(biāo)，包括研究開發(fā)活動對經(jīng)濟(jì)、社會等產(chǎn)生的貢獻(xiàn)與影響，如勞動生產(chǎn)率、工業(yè)增加值等。隨后，《弗拉斯卡蒂手冊》先后完成了五次修訂，分別從與其他相關(guān)手冊保持一致性、將文研究擴(kuò)大到社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域、改進(jìn)手冊的表述與結(jié)構(gòu)、體現(xiàn)政策重點(diǎn)、數(shù)據(jù)可對比性等方面進(jìn)行了修正和改進(jìn)，最終形成了于2002年底發(fā)行的《弗拉斯卡蒂手冊》第六版修訂版?！陡ダ箍ǖ偈謨浴返诹娌]有對R&D產(chǎn)出的分類作出詳細(xì)說明，僅用一句“R&D產(chǎn)出指標(biāo)非常難以定義和獲取”帶過，但對投入指標(biāo)進(jìn)行了分類及詳細(xì)說明，將R&D投入指標(biāo)分為R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)和R&D設(shè)施三類。在遵循系統(tǒng)優(yōu)化原則、科學(xué)性原則、可比性原則、可測性原則和盡可能地相互獨(dú)立性原則的基礎(chǔ)上，主要參考各版本《弗拉斯卡蒂手冊》，本文建立廣東區(qū)域R&D投入產(chǎn)出績效指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由三級指標(biāo)組成：一級指標(biāo)為R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)，下設(shè)3個(gè)二級指標(biāo)，即R&D投入指數(shù)，R&D產(chǎn)出指數(shù)和R&D影響指數(shù)；在二級指標(biāo)下一共設(shè)置22個(gè)三級指標(biāo)。并結(jié)合基于層次分析法中最早提出、也是使用最廣泛的特征值法構(gòu)造權(quán)數(shù)，得出的各二級指標(biāo)的權(quán)數(shù)，得到整個(gè)綜合評價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)數(shù)。

表1 廣東區(qū)域R&D投入產(chǎn)出績效綜合評價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

2 廣東區(qū)域R&D投入產(chǎn)出績效綜合評價(jià)

運(yùn)用層次分析法對廣東省21個(gè)地市的R&D投入產(chǎn)出績效進(jìn)行綜合評價(jià)，需要采用線性綜合評價(jià)法把各評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)分值乘以相應(yīng)的權(quán)數(shù)，得到各地市的兩個(gè)二級指標(biāo)，但由于各指標(biāo)的量綱不同，為了避免量綱和數(shù)量級不同對評價(jià)結(jié)果的影響，需要對指標(biāo)先用規(guī)格化變換法進(jìn)行無量綱化處理。

其中，xij表示第i個(gè)評價(jià)指標(biāo)的第j個(gè)地市的數(shù)據(jù)，(i=1,2,...,22;j=1,2,...,21)，即各地市中第i個(gè)評價(jià)指標(biāo)的最大值，，即各地市中第i個(gè)評價(jià)指標(biāo)的最小值。

則第j個(gè)地市的二級指標(biāo)得分可表示為：

表2 廣東區(qū)域R&D投入產(chǎn)出績效綜合評價(jià)結(jié)果

最后，為了反映各區(qū)域的R&D活動效率，本文令R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)等于R&D產(chǎn)出指數(shù)除以R&D投入指數(shù)再乘以R&D影響指數(shù)，突出“產(chǎn)出越多、投入越少，對外影響越大，則效率越高”的一般原則。

R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)=RD產(chǎn)出指數(shù)/RD投入指數(shù)×RD影響指數(shù)，得分結(jié)果如表2所示。

3 結(jié)論和建議

（1）深圳市投入產(chǎn)出規(guī)模領(lǐng)跑廣東省，以絕對優(yōu)勢成為廣東省R&D投入產(chǎn)出龍頭，但R&D投入產(chǎn)出績效較差，需要在大力加快科技發(fā)展的同時(shí)注重改善績效問題。

深圳的R&D投入指標(biāo)得分和R&D產(chǎn)出指標(biāo)得分均遠(yuǎn)高于其他各市，兩個(gè)指標(biāo)得分均比第2名廣州市的指標(biāo)得分高出20多分，足見深圳市在R&D投入產(chǎn)出績效方面對廣東省的卓越貢獻(xiàn)。在R&D投入方面，早在1992年全國掀起第二次改革浪潮時(shí)，深圳人就邁出了大力發(fā)展高新科技產(chǎn)業(yè)的步伐，截至2009年底，深圳市已有1168家R&D活動單位，當(dāng)年R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量123650.6人年，R&D人員中有1/4為具有碩士或博士及以上文憑的高學(xué)歷人員，為深圳的R&D績效提供了較好的人才基礎(chǔ)；2009年全年共計(jì)291億元的R&D經(jīng)費(fèi)支出和3.55%的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也體現(xiàn)了深圳市在R&D經(jīng)費(fèi)投入上的強(qiáng)度之大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他各地市，也表明了深圳市將財(cái)政科技投入作為未來發(fā)展的戰(zhàn)略投資的決心。在R&D產(chǎn)出方面，深圳市以企業(yè)為主體，把科研機(jī)構(gòu)建在企業(yè)，使科技成果與市場有機(jī)結(jié)合，2009年共申請專利34682件，獲得有效發(fā)明專利20509件，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)1675件，獲得專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入37486.5萬元，分別占全省總值的56.78%、60.41%、52.99%和71.81%，可見深圳市的R&D產(chǎn)出成果之豐富。在其他方面，深圳市政府為了大力發(fā)展本市高新科技，加大R&D產(chǎn)出力度，加速R&D產(chǎn)出的資金化轉(zhuǎn)化力度，與商務(wù)部、科學(xué)技術(shù)部、信息產(chǎn)業(yè)部、國家發(fā)展和改革委員會、教育部、中國科學(xué)院等合作，每年組織開展國家級、國際性的高新技術(shù)成果交易會——中國國際高新技術(shù)成果交易會，進(jìn)一步促進(jìn)了科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)中外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，為建立國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家作出了積極貢獻(xiàn)。

然而值得關(guān)注的是，作為廣東省R&D投入產(chǎn)出龍頭的深圳市的R&D投入產(chǎn)出績效卻不盡如人意。99.993的高R&D投入得分僅換來90.873的R&D產(chǎn)出得分和70.496的R&D績效影響得分，R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)僅有64.066，排名全省第9位，反映出深圳市雖然一直致力于加快科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)建設(shè)，形成了高投入高產(chǎn)出的勝景，但其存在的投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的效率較低的粗放模式的問題較為嚴(yán)峻，是加快建設(shè)深圳高科技產(chǎn)業(yè)群亟待解決的瓶頸問題。

（2）廣州市以高投入高產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，形成R&D投入、R&D產(chǎn)出和R&D投入產(chǎn)出績效共贏局面。

廣州市作為廣東省省會城市，其R&D投入具有環(huán)境較優(yōu)、源頭豐裕、渠道暢通的優(yōu)勢，雖然廣州市R&D投入指標(biāo)得分和R&D產(chǎn)出指標(biāo)得分均低于深圳市，但也緊隨其后，以兩項(xiàng)指標(biāo)第2領(lǐng)跑其他各地市R&D投入產(chǎn)出。在R&D人員投入方面，截至2009年底，廣州市共有R&D活動單位1064家，實(shí)現(xiàn)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量65821.6人年，在R&D人員中具有碩士或博士及以上文憑的占24.8%，均僅次于排名第1的深圳市；在R&D經(jīng)費(fèi)投入方面，2009年共發(fā)生188億元R&D經(jīng)費(fèi)支出，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.06%，各項(xiàng)R&D投入指標(biāo)均居全省第2位。在R&D產(chǎn)出方面，廣州市以其283所高等學(xué)校和89個(gè)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，在2009年發(fā)表論文55780篇，出版科技著作1912種，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他各地市；但廣州市在企業(yè)科技投入方面與深圳相比具有一定的差距，2009年全年僅實(shí)現(xiàn)有效發(fā)明專利6640件，實(shí)現(xiàn)專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入7764.7萬元。

雖說廣州市在R&D投入產(chǎn)出水平上不如深圳市，但廣州市依靠合理的R&D投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和較高的R&D績效影響得分，以76.111的R&D投入得分換來62.133的R&D產(chǎn)出得分和86.413的R&D績效影響得分，在R&D投入和R&D產(chǎn)出僅次于深圳市的同時(shí)，以70.544的高R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)得分成為全省各地市R&D投入產(chǎn)出績效第2的城市，實(shí)現(xiàn)了R&D投入產(chǎn)出水平和R&D投入產(chǎn)出績效共同發(fā)展的和諧格局。

（3）清遠(yuǎn)、揭陽、汕尾異軍突起，在低投入低產(chǎn)出的劣勢下，實(shí)現(xiàn)R&D投入產(chǎn)出績效全省前5的強(qiáng)勢崛起。

清遠(yuǎn)、揭陽、汕尾3市不論在R&D投入方面還是在R&D產(chǎn)出方面，在廣東省各地市排位中均處于靠后位置。截至2009年底，3市分別僅有R&D活動的單位數(shù)26家、41家和9家，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量580人年、1024.1人年和88人年，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅有0.19%、0.60%和0.11%，R&D投入指數(shù)分別為全省第19位、第17位和第21位；在較低R&D投入的基礎(chǔ)下，3市的R&D產(chǎn)出也無法擺脫地位的魔咒，截至2009年底，分別以申請專利57件、109件和20件，發(fā)表論文和著作65種、209種和38種，形成新產(chǎn)品銷售收入110384.4萬元、263529.4萬元和473311.8萬元，在全省R&D產(chǎn)出指數(shù)排名第19位、第17位和第20位。

然而就是R&D投入指數(shù)和R&D產(chǎn)出指數(shù)排名均居全省其他16個(gè)地市之后的清遠(yuǎn)、揭陽、汕尾3市，卻實(shí)現(xiàn)了R&D投入產(chǎn)出績效全省前5的強(qiáng)勢轉(zhuǎn)型，分別以40.686、42.075和40.171的R&D投入實(shí)現(xiàn)了40.083、40.241和40.054的R&D產(chǎn)出，清遠(yuǎn)市更一躍成為各地市R&D投入產(chǎn)出績效第1，成為廣東省R&D投入產(chǎn)出績效的領(lǐng)頭羊。

清遠(yuǎn)市、揭陽市和汕尾市的成功，與廣州市具有豐厚的R&D資源基礎(chǔ)不同，它們依靠合理控制，調(diào)度整合，在充分認(rèn)識自身缺陷的基礎(chǔ)上，尋找突破口，大力發(fā)展高新科技工業(yè)園建設(shè)，向有限的投入要產(chǎn)出，盡量做到產(chǎn)出最大化，從而實(shí)現(xiàn)較高R&D投入產(chǎn)出績效。

（4）云浮市和河源市的R&D投入、產(chǎn)出和績效均處于發(fā)展起步階段，需認(rèn)清形勢，找準(zhǔn)方向，大步追趕其他各市。

云浮市和河源市R&D投入產(chǎn)出各項(xiàng)指標(biāo)均較低，R&D投入不足，造成R&D產(chǎn)出有限，兩市分別以43.595和40.369的R&D投入指數(shù)實(shí)現(xiàn)了40.175和40.053的R&D產(chǎn)出指數(shù)，已屬不易，但云浮市和河源市在從R&D投入不足等客觀原因著手的同時(shí)，也看到了自身R&D投入產(chǎn)出績效較低的現(xiàn)狀，向清遠(yuǎn)、揭陽、汕尾3市學(xué)習(xí)，在充分認(rèn)識R&D投入不足的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展高新科技工業(yè)園建設(shè)，向有限的投入要產(chǎn)出，提高R&D投入產(chǎn)出績效。云浮、河源市也應(yīng)認(rèn)清其市內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)不多的事實(shí)，借鑒深圳市以企業(yè)為R&D主體的思想，加大開展與扶持企業(yè)R&D項(xiàng)目的力度，憑借企業(yè)自主研發(fā)的熱情，走出一條以企業(yè)為主體的提高R&D投入、R&D產(chǎn)出和R&D投入產(chǎn)出績效的新路子，大步向前追趕其他各市。

（5）全省各地市普遍存在R&D投入產(chǎn)出績效不高的尷尬現(xiàn)象，R&D產(chǎn)出指標(biāo)得分均小于R&D投入指標(biāo)得分。在廣州、深圳兩大R&D投入產(chǎn)出大市的帶領(lǐng)下，廣東省R&D投入產(chǎn)出綜合水平初具規(guī)模，但從全局看，廣東省R&D投入產(chǎn)出績效結(jié)果卻不盡如人意。全省21個(gè)地市的R&D產(chǎn)出指標(biāo)得分均低于R&D投入指標(biāo)得分，反映了廣東省R&D投入產(chǎn)出績效不足的現(xiàn)狀。

除廣州、深圳R&D投入產(chǎn)出綜合水平較高外，廣東省其他各地市R&D投入產(chǎn)出綜合水平明顯不足，R&D投入規(guī)模小，直接導(dǎo)致R&D產(chǎn)出不高，反映出廣東省R&D投入產(chǎn)出區(qū)域發(fā)展不平衡狀態(tài)，需要得到有效重視。而清遠(yuǎn)市、佛山市、揭陽市等R&D投入小規(guī)模城市依靠合理的R&D投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了較高的R&D投入產(chǎn)出績效指數(shù)得分，非常值得深圳市借鑒學(xué)習(xí)。

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