從德溫特世界專利研究東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展

毛 莉，陳少梅，陳惠蘭

（東華大學(xué)a.圖書館；b.科研處，上海 201620）

高校是知識和技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量，是國家科技原始創(chuàng)新的主要基地[1].研究高校的科技創(chuàng)新工作，對于提升國家科技競爭力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有重要意義[2].專利是集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律信息于一體的綜合信息源，涵蓋了最新的技術(shù)進(jìn)步成果，具有廣泛性、專業(yè)性、及時性和公開性的特點[3].因此，專利的產(chǎn)出或擁有，在一定程度上體現(xiàn)了高校的科技創(chuàng)新能力和綜合實力[4].

Derwent Innovations Index（DII）整合了德溫特最著名的 World Patent Index（世界專利索引）與Patent Citation Index（專利引文索引），它傳承了德溫特多年的專利情報加工經(jīng)驗，內(nèi)容涵蓋化學(xué)、電氣、電子和機(jī)械工程等領(lǐng)域，是目前全球最具規(guī)模與影響力的 深 加 工 專 利 數(shù)據(jù) 庫[5].Thomson Data Analyzer（TDA）是全球領(lǐng)先的技術(shù)挖掘分析工具，能夠分析專利、期刊、會議文獻(xiàn)等各種結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，借助附加的描述信息和編碼可為研究人員提供世界范圍內(nèi)綜合全面的各領(lǐng)域發(fā)明信息及技術(shù)分布統(tǒng)計[6].

本文以DII收錄東華大學(xué)2001—2010年（以下簡稱10年）的專利數(shù)據(jù)為樣本，借助TDA軟件對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行深加工，通過學(xué)科逐級分類及重點技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埖臋M、縱向?qū)Ρ?，分析了東華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢領(lǐng)域分布，指出其具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c技術(shù)領(lǐng)域.研究結(jié)果對于促進(jìn)東華大學(xué)及其他高校自主創(chuàng)新能力和科技能力、加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)規(guī)劃具有參考價值.

1 數(shù)據(jù)采集與處理

基于DII數(shù)據(jù)庫，以“專利權(quán)人名稱和代碼＝（（（UNIV DONGHUA）or UYDG）or （（UNIV CHINA TEXT＊ ）or UYCH-Non-standard））”、“出版時間＝2001—2010”及“數(shù)據(jù)庫＝CDerwent，EDerwent，MDerwent”為檢索途徑，檢出東華大學(xué)10年被DII收錄的專利數(shù)據(jù)（檢索時間：2011-01-21）.利用TDA的數(shù)據(jù)清理模塊對發(fā)明人、技術(shù)分類及專利權(quán)人進(jìn)行清理，不同名稱變體統(tǒng)一到規(guī)范名稱，以確保分析結(jié)果的準(zhǔn)確性.

2 東華大學(xué)專利發(fā)展態(tài)勢分析

2.1 專利發(fā)展概況

本文所有的數(shù)據(jù)均以優(yōu)先權(quán)日期作為統(tǒng)計日期.優(yōu)先權(quán)日期是第一次提出專利申請并在世界范圍內(nèi)享受保護(hù)的日期，因此，優(yōu)先權(quán)日期最接近發(fā)明日期.東華大學(xué)10年被DII收錄的專利數(shù)量如圖1所示.

圖1 東華大學(xué)10年被DII數(shù)據(jù)庫收錄的專利 數(shù)量之年代分布Fig.1 Patent numbers cited by DII database of DHU in 10-year intervals

由圖1可知，除2009和2010年部分專利申請尚未進(jìn)入公開程序，導(dǎo)致申請量呈現(xiàn)下降趨勢外，其余年份的專利申請量一直保持上升趨勢，10年累計專利申請總量為2 368件.2001—2003年，年專利申請量一直徘徊在100件以內(nèi)；2003年以后，專利申請數(shù)量大幅遞增，特別是2007和2008年，專利申請呈快速增長，年增長率分別達(dá)到64.3%與65.3%；2008年的專利申請量高達(dá)638件，是2001年申請量的21倍，成為東華大學(xué)專利工作的轉(zhuǎn)折點和新起點.值得一提的是，2001年以前，東華大學(xué)被DII收錄的專利總量僅47篇，說明進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)校在應(yīng)用研究領(lǐng)域獲得突破，科技創(chuàng)新活動非?；钴S.

2.2 技術(shù)領(lǐng)域分析

2.2.1 學(xué)科分類統(tǒng)計

利用DII手工代碼（manual code，MC）做學(xué)科分類統(tǒng)計.MC是Institute for Scientific Information系統(tǒng)公認(rèn)的統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的專利分類指標(biāo)，揭示了專利技術(shù)的外部特征和應(yīng)用領(lǐng)域，其采用等級分類結(jié)構(gòu)，將所有技術(shù)領(lǐng)域分成聚合物、藥物、紡織、化學(xué)工程、冶金、催化劑、計算和控制、電力工程等20個學(xué)科，各學(xué)科逐級細(xì)化，產(chǎn)生二級、三級等次級技術(shù)領(lǐng)域分類，能夠比較準(zhǔn)確地反映技術(shù)的總體及詳細(xì)分布.

圖2為10年東華大學(xué)申請專利的學(xué)科分類統(tǒng)計，為確保統(tǒng)計結(jié)果的科學(xué)性及完整性，同一專利論文隸屬不同部類，重復(fù)計算.由圖2可知，東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢集中在聚合物（36.5%）、紡織（19.1%）和化學(xué)（10.3%）領(lǐng)域.對3大領(lǐng)域所涵蓋的二級學(xué)科10年申請專利的情況進(jìn)行細(xì)化統(tǒng)計，如圖3所示.由圖3可知，聚合物學(xué)科涉及各類聚合產(chǎn)物及聚合物應(yīng)用的各占43.1%及31.8%；紡織學(xué)科涉及天然與合成纖維、面料處理及紡織生產(chǎn)與應(yīng)用的各占51.4%，29.1%和18.4%；化學(xué)學(xué)科多涉及脂肪族化合物、雜項、單核及染料等聚合物單體.上述分析說明東華大學(xué)在紡織品及聚合物制備、改性、應(yīng)用等領(lǐng)域具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新人才儲備.此外，由圖2可知，東華大學(xué)專利申請的弱勢區(qū)域為農(nóng)藥（0.7%）、半導(dǎo)體（0.6%）和石油（0.1%）等；車輛專業(yè)是專利申請的空白區(qū).由上述分析可知，東華大學(xué)專利申請的重點領(lǐng)域集中在紡織科學(xué)與工程等傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，技術(shù)領(lǐng)域分布與重點學(xué)科設(shè)置及學(xué)科規(guī)劃基本相符.

2.2.2 主要技術(shù)領(lǐng)域分布

東華大學(xué)10年申請的2 368件專利共涉及135個二級學(xué)科.圖4為專利申請數(shù)量排名前15位的二級學(xué)科10年的專利申請情況.由圖4可知，東華大學(xué)在15個技術(shù)領(lǐng)域里共計申請專利1 584件，占10年申請專利總量的66.9%.主要技術(shù)領(lǐng)域集中于聚合物制備、改性及應(yīng)用、面料處理及紡織品制備及應(yīng)用等，其中聚合物制備、改性及應(yīng)用相關(guān)專利1 072件，占據(jù)專利申請總量的45.3%，成為東華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的制高點；2006—2009年，上述15類技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利量占各自領(lǐng)域?qū)＠偭康谋壤士焖偕仙厔荩f明各類研發(fā)技術(shù)不斷成熟，在聚合物及紡織領(lǐng)域的重要程度不斷加強(qiáng).此外，專利技術(shù)遵循技術(shù)的引入期、發(fā)展期、成熟期和淘汰期4個階段的周期性變化，因此，可以通過對比近5年各學(xué)科當(dāng)年的專利申請量占該學(xué)科5年專利申請總量的比例，分析具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c創(chuàng)新領(lǐng)域，如圖5所示.由圖5可知，脂肪族化合物、設(shè)備加工技術(shù)的發(fā)展在2008年后出現(xiàn)了技術(shù)衰老的特征，聚合物應(yīng)用、面料處理、添加劑及聚合物改性等專利技術(shù)則正處于技術(shù)發(fā)展的鼎盛期，顯示了較強(qiáng)的發(fā)展后勁.

2.2.3 重點技術(shù)領(lǐng)域分析

圖6（a）～6（d）分別顯示了聚合物應(yīng)用、聚合及改性、添加劑、面料處理二級學(xué)科各自排名前10位的技術(shù)領(lǐng)域分布及近5年的專利申請情況.由圖6可知，纖維制造、納米制品、高性能纖維及半透膜為近年來聚合物應(yīng)用領(lǐng)域的研究熱點；聚合改性所涉及的反應(yīng)多為縮合、聚合、醇解及開環(huán)反應(yīng)，所采用的添加劑主要為溶脹劑；盡管專利申請存在18個月的滯后公開期，面料改性相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域在近兩年依然有較多的專利申請，主要涉及涂覆、柔順、固色及抗老化工藝.隨著生活水平的提高，消費者對紡織品的質(zhì)量要求越來越高，相關(guān)生產(chǎn)和研發(fā)部門采用各種改性和整理技術(shù)開發(fā)具有柔軟性、抗靜電、抗菌、阻燃及抗老化等多功能纖維，使得面料改性一直備受關(guān)注[7].上述分析說明，東華大學(xué)的技術(shù)研發(fā)能夠契合市場需求，專利發(fā)展具有一定的市場認(rèn)可度，專利技術(shù)具備一定的商業(yè)化應(yīng)用前景.

2.2.4 新技術(shù)發(fā)展

圖7 現(xiàn)有技術(shù)與新增技術(shù)10年專利申請量統(tǒng)計Fig.7 Patent numbers of the existing terms and new terms during 10years

圖7為東華大學(xué)新舊技術(shù)在10年中的專利申請比例情況.由圖7可知，東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活躍度穩(wěn)步增長，2003—2007年，年產(chǎn)新技術(shù)種類高于當(dāng)年現(xiàn)有技術(shù)種類，僅2007年，就增加近700個新技術(shù)，技術(shù)的更新速度逐年增強(qiáng).進(jìn)一步分析統(tǒng)計表明，新技術(shù)多圍繞紡織品應(yīng)用及纖維材料的改性及表面修飾，具體涉及氫化反應(yīng)、服裝配飾及催化劑等研究領(lǐng)域，但不可否認(rèn)的是，新技術(shù)在絕對的技術(shù)競爭力及對核心技術(shù)的掌控方面與傳統(tǒng)技術(shù)相比仍存在較大差距，缺少技術(shù)研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性，整體技術(shù)實力仍處于從量變向質(zhì)變發(fā)展的過程中.

3 結(jié) 語

隨著東華大學(xué)科研能力的提升，各學(xué)院積極參與行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，承擔(dān)了較多的產(chǎn)學(xué)研合作項目，使得東華大學(xué)的科技創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，形成并擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)量逐年遞增.基于對東華大學(xué)在2001—2010年申請并被DII收錄專利的統(tǒng)計分析，得出總體情況及建議如下所述.

（1）東華大學(xué)申請的專利數(shù)量自2000年以來迅速增長，近3年的專利申請量約是過去7年專利總量的2倍，特別是2007和2008年，專利申請增速顯著，成為東華大學(xué)專利工作的轉(zhuǎn)折點和新起點.為保持良好的發(fā)展勢頭，東華大學(xué)應(yīng)制定相關(guān)政策，提高科研成果申請專利在科研資助及績效獎勵等指標(biāo)體系中的權(quán)重，鼓勵科研人員進(jìn)行原創(chuàng)性、有自主知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用研究，提升學(xué)校整體科研實力.

（2）東華大學(xué)的專利研究集中于聚合物、紡織及化學(xué)3大學(xué)科，說明學(xué)校充分發(fā)揮了紡織、聚合物等基礎(chǔ)學(xué)科自身人才和技術(shù)密集的優(yōu)勢和特色，形成了專利技術(shù)創(chuàng)新的核心競爭力.東華大學(xué)應(yīng)繼續(xù)保持并發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢，以優(yōu)勢學(xué)科為基礎(chǔ)通過與弱勢學(xué)科的交叉，尋找科技創(chuàng)新的突破口及增長點，實現(xiàn)學(xué)科間的協(xié)同均衡發(fā)展.

（3）東華大學(xué)的專利技術(shù)主要集中在聚合物制備、改性及應(yīng)用、面料處理及紡織品制備及應(yīng)用等領(lǐng)域.其中，聚合物的制備及應(yīng)用是研究重點及技術(shù)創(chuàng)新的制高點，具備競爭優(yōu)勢；面料處理及添加劑呈現(xiàn)出快速增長趨勢，顯示了較強(qiáng)的發(fā)展后勁，在今后的技術(shù)創(chuàng)新投入中，學(xué)校應(yīng)給予更多支持；織物生產(chǎn)及應(yīng)用領(lǐng)域雖有專利產(chǎn)出，但優(yōu)勢不突出，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化配置資源，加快相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)步伐；盡管聚合物設(shè)備加工、芳香族化合物等領(lǐng)域依然有專利申請，但近于技術(shù)淘汰期，學(xué)校在制定該類學(xué)科發(fā)展規(guī)劃時，應(yīng)考慮其可持續(xù)發(fā)展或深、廣度再發(fā)展.

（4）東華大學(xué)的涂覆、柔順、固色及抗老化等面料改性工藝技術(shù)逐年增強(qiáng)，日趨發(fā)展與成熟.東華大學(xué)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)以市場利益為導(dǎo)向的科研發(fā)展體制，增強(qiáng)學(xué)科的社會適應(yīng)性，拓寬產(chǎn)學(xué)研合作渠道，加速專利轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)利益和社會財富.

（5）東華大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活躍度和技術(shù)能力保持著持續(xù)擴(kuò)張的態(tài)勢，但新技術(shù)的開發(fā)力度還不夠，缺少技術(shù)研發(fā)的延續(xù)性及連續(xù)性.學(xué)校有關(guān)部門應(yīng)采取相應(yīng)措施，正確引導(dǎo)優(yōu)勢學(xué)科的研究方向，加速學(xué)科交叉與融合，激發(fā)新技術(shù)增長點，以科技創(chuàng)新促進(jìn)學(xué)科建設(shè).

參 考 文 獻(xiàn)

[1]楊健安.我國高校專利狀況研究與分析[J].研究與發(fā)展管理，2010，22（5）：120-124.

[2]楊祖國.中國大學(xué)專利及科技創(chuàng)新活動分析研究[J].圖書館工作與研究，2008（6）：90-93.

[3]郝冬梅.提升自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型國家：公共圖書館開發(fā)專利信息管見[J].圖書館學(xué)刊，2010（12）：63-65.

[4]楊麗.高校專利信息服務(wù)調(diào)查分析[J].圖書館論壇，2011，31（2）：68-70.

[5]鄭偉.Derwent Innovations Index數(shù)據(jù)庫的主要特點及其檢索方法[J].中國索引，2009，17（1）：56-60.

[6]馮浩然，方曙.Thomson Data Analyzer在機(jī)構(gòu)專利情報分析中的應(yīng)用研究[J].情報科學(xué)，2008，26（12）：1833-1836，1843.

[7]吳素坤，閆江，董政娥，等.我國紡織專利發(fā)展趨勢分析及其思考[J].科技管理研究，2010（17）：164-170.