淺析中國參與國際金融危機治理的角色定位①

廣州大學廣州發(fā)展研究院 暨南大學 艾尚樂

國際金融危機在全球范圍的傳導和擴散，對全球整體金融秩序的穩(wěn)定和發(fā)展產生了極大的負面影響。中國作為國際社會的重要一員，積極參與國際金融危機的治理，不但有利于推動自身在政治、經濟、社會和文化等領域的全面、協(xié)調和可持續(xù)發(fā)展，而且能夠對全球金融、經濟秩序的完善和發(fā)展提供強有力的支持。正是從這個意義上講，在參與金融危機治理具體的實踐過程中，中國必須首先明確自身的角色定位，進而依據這種角色定位來從不同層面對金融危機治理進行針對性考察和剖析，從而為制定和運用相關治理對策和戰(zhàn)略提供具有前瞻性和靈活性的判斷和思考。

1 合作者的角色定位

從制度的角度來看，所謂“合作者”指的是由于體系中存在合作的需要和可能使得行為者為了回應或預期其他行為體的偏好以調整自己行為的身份定位。而從文化的角度來說，中國傳統(tǒng)文化就是一種強調“和合”、“合作”的文化。具有深厚歷史的華夏文明歷來主張“和為貴”、“協(xié)和萬邦”、“親仁善鄰”。這種追求和諧、提倡共榮的文化內質為中國積極參與到國際經濟和金融事務，促進國家間合作以維護全球金融秩序的穩(wěn)定和發(fā)展提供了堅實的觀念基礎。中國自改革開放以來不斷與國際體系接軌，積極參與各種國際金融機制、組織或機構以主動融入國際金融格局的進程就是最好的證明。例如，到目前為止，中國已經成為亞太經合組織、東盟地區(qū)論壇、20國集團、世界貿易組織、國際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開放銀行等150多個區(qū)域性和國際性經濟、金融組織機構的成員，為相關國家和地區(qū)在金融危機救助、減少貧困、建設金融和經濟基礎設施、金融監(jiān)管機構改革以及投資、貿易自由化和便利化等方面發(fā)揮了積極的建設性作用。毋庸置疑，中國通過主動和適時參與相關國際金融機制和組織機構中，就金融運行的基本規(guī)則、決策程序、話語權的分配、策略措施的選擇和使用等與廣大發(fā)展中國家、發(fā)達國家進行磋商、協(xié)調與合作，極大程度上改善了這些機制中存在的不平等、不公正等弊端，為預防并消除由這些弊端而引起的各種金融風險和金融危機提出有益的主張和見解，真正承擔一個“合作者”而不是“挑戰(zhàn)者”、“破壞者”所應承擔的角色。因此，從這個意義上說，中國參與國際金融危機治理是以磋商達成共識、協(xié)調促進共享、合作促進治理、治理實現均衡為目標，以發(fā)揮建設性作用的“合作者”身份來制定決策、采取措施、實施行為的。

2 地區(qū)性大國向全球性大國過渡的角色定位

2.1 中國作為地區(qū)性大國參與國際金融危機治理的定位

中國確立地區(qū)性大國地位實際經歷了一個相當漫長的過程。在這其中，最為突出的表現就是經濟的飛速發(fā)展和綜合實力的不斷提高。

首先，改革開放以后，中國的社會生產力有了巨大發(fā)展，經濟建設取得了巨大成就，人民生活得到顯著改善，實現了由解決溫飽到總體上達到小康水平的歷史性跨越。同時，中國的工業(yè)、農業(yè)以及服務業(yè)的現代化水平也在不斷提高。而從對外貿易來看，到2005年為止，中國的貿易總額達到了1.422萬億美元，總量位于世界第三位，成為當之無愧的貿易大國。對于上述成果，一位外國學者給予了這樣評價：“中國能夠迅速成長為一個區(qū)域性大國是20世紀最后一年國際體系中出現的一個重大發(fā)展。雖然它人口稠密，農村人口眾多，但是中國卻能夠從自給自足、增長緩慢的計劃型經濟轉型為更具活力的市場驅動型經濟，其所呈現出的強大的出口能力讓整個世界敬畏不已”。按照有關方面的統(tǒng)計，如果中國經濟能以年均9%的速度增長的話，那么到了2020年，其將超過日本成為世界第二大經濟體。作為新興經濟體代表的中國儼然成為全球經濟和金融領域中的重要角色，這也為其能夠積極參與國際金融和經濟領域的治理提供了充足的物質條件。

其次，在地區(qū)范圍之內，中國通過主動參與地區(qū)金融和經濟機制和組織機構的運作，來為區(qū)域內金融危機的防范和應對、維護和創(chuàng)造有利于本地區(qū)經濟穩(wěn)定發(fā)展的外部環(huán)境提供支持和幫助。在這方面，中國表現出了極大的誠意和耐心并展現了過人的魄力。以20世紀90年代末爆發(fā)的亞洲金融危機為例。在亞洲金融危機當中，對于在本地區(qū)具有重要地位并發(fā)揮積極建設性作用的中國來說，其所致力于推進相關國家金融政策磋商和對話以應對和治理金融危機的訴求和行為表現的淋漓盡致：

(1)強化區(qū)域內自我救助機制和協(xié)作平臺的建立。1997年12月，中、日、韓與東盟國家首次會談探討地區(qū)的和平、穩(wěn)定和安全問題。1999年4月，東盟“10+3”財長會議達成共識，通過“10+3”框架來加強本地區(qū)面對危機的自助機制。2000年5月末建立東盟“10+3”經濟評論和政策對話(ERPD)。這一對話機制通過舉行年會、討論政策問題和互換信息數據的方式來深刻關注東亞地區(qū)的宏觀經濟風險管理、強化銀行業(yè)和金融體系穩(wěn)健型，嚴密監(jiān)控區(qū)域資本流動狀況，改革區(qū)域金融合作框架結構，提升自助機制的效率等領域。

(2)引導本地區(qū)各國簽署了《清邁協(xié)議》，旨在對遭受危機的相關國家提供及時必要援助和流動性的支持。其內容主要包括充分利用“10+3”的組織框架來加強區(qū)域內外資本流動的信息和數據的交換；擴大東盟成員國之間的貨幣互換協(xié)議，同時積極構建中國、日本、韓國與東盟之間的貨幣交換網絡和債券交易網絡；為穩(wěn)定亞洲區(qū)域內貨幣金融市場，探討共同出資建立亞洲統(tǒng)一外匯儲備基金的可行性；借助完善亞洲各國貨幣間的直接外匯市場來建立統(tǒng)一性質的資金結算體系，擴大相關國家的交易規(guī)模。2這標志著亞洲區(qū)域金融合作的層次和水平進入到了一個新的發(fā)展階段。

(3)積極主動引導發(fā)展亞洲債券市場，建立統(tǒng)一性質的亞洲債券基金(ABF)。眾所周知，貨幣、金融合作的一個重要發(fā)展階段就是共同債券市場的形成。為提高區(qū)域投資效率、穩(wěn)定區(qū)域金融運行秩序，有必要將本地區(qū)規(guī)模巨大的居民儲備和外匯儲備導向長期資本市場，以解決融資不匹配和融資多樣化的渠道少和難度大等問題。2003年6月，“亞洲合作與對話”第二次外長會議將發(fā)展亞洲債券市場作為重點議程，成立了由中國、泰國、印尼等11個東亞和太平洋國家央行組織設立了總額為10億美元的亞洲債券基金(ABF)。2004年，開始籌建第二期債券基金并且改進基金結構，分為泛亞指數基金和單一市場基金。2005年，東亞和太平洋中央銀行行長會議組織宣布其認定的第二期亞洲債券基金管理人、托管人和直屬提供機構，并集體注資20億美元，基金正式進入實施運作階段。3亞洲債券基金的成立，則標志著本地區(qū)區(qū)域性金融合作的進一步深化，對于維護本地區(qū)金融秩序穩(wěn)定，引導資本合理投資和促進區(qū)域金融機制整合，推進金融一體化進程向前發(fā)展有著十分積極的意義。

2.2 中國作為過渡中的全球性大國參與國際金融危機治理的定位

中國由地區(qū)性大國向全球性大國過渡的進程仍在有條不紊地進行。而從現實來看，到目前為止，中國確實在某些領域具備了全球性大國的一些基本特征和要素，這為中國充分參與到全球層次的金融危機治理進程提供了一定程度的先決條件：

(1)中國參與聯合國、世貿組織等相關國際性組織機構的廣度和深度有了很大的提高，這為中國今后參與國際金融危機治理提供了技術和策略方面的參考和借鑒。在聯合國的相關事務當中，中國已經主動參與到聯合國發(fā)展、貿易、人權、軍控、防止核擴散等各個領域的活動中來，在政策指導、對策運用、技術檢驗等方面積累了相當豐富的經驗，并取得了令國際社會矚目的成績。與此同時，中國在維護廣大發(fā)展中國家利益出發(fā)，促進世界共同發(fā)展問題上也做出了實質努力。經過30多年的持續(xù)快速發(fā)展，中國目前已經成為可世界第二大經濟體，而在此過程中所積累的發(fā)展經驗和形成的獨具特色的“中國模式”對廣大發(fā)展中國家產生了極大的示范效應。比如，中國在2004年舉辦了全球扶貧大會、在2005年與聯合國共同舉辦了以“千年發(fā)展目標”為主題的國際會議，為推動全球發(fā)展建言獻策。而在推進全球經貿發(fā)展以防止經濟和金融危機產生等方面，中國則是通過積極推動全球范圍內的雙邊和多邊貿易談判，來減少各種貿易壁壘，促進貿易、投資的自由化體制的更新和改革。例如，在2005年7月大連舉辦的世貿組織小型部長級會議中，中國政府以一種主動負責的姿態(tài)參與到制定多邊貿易規(guī)則的進程中，使會議取得了包括以20國集團提出的市場準入新建議為農業(yè)領域談判的優(yōu)先方向、確定下一個階段貿易談判的專業(yè)議題領域等積極成果。

(2)中國參與到全球層次的金融對話和協(xié)調機制中，為合理、有效地治理金融危機做出了應有的貢獻，彰顯了作為全球性大國所應具備的基本素質。這里以中國積極參與金融穩(wěn)定論壇和金融穩(wěn)定委員會的塑造和構建為例。金融穩(wěn)定論壇是在亞洲金融危機爆發(fā)后由美國、日本、德國、英國、法國、加拿大和意大利等七個工業(yè)國于1999年4月成立的組織，目的通過評估影響全球金融穩(wěn)定的因素和問題，進而研究、監(jiān)察為解決這些問題而需要采取的行動措施。該論壇由七大工業(yè)國中負責金融穩(wěn)定的政府當局，各國中央銀行及國際監(jiān)管組織組成。該論壇的成立標志著全球統(tǒng)一金融穩(wěn)定和監(jiān)管體系構建已經提上議事日程。而在2008年由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機愈演愈烈的情況下，2009年4月初在倫敦召開的G20峰會推出決議設立一個全球性的金融監(jiān)管體系，在此背景下，金融穩(wěn)定委員會應運而生，相關專家學者稱之為“全球央行的雛形”。2009年6月27日，在中國和其他新興經濟體的努力下，新的金融穩(wěn)定委員會取代原有的金融穩(wěn)定論壇正式開始運作。在新的機構中，機構組織明顯擴大，職能也更為廣泛，毫無疑問它將會承擔其改造和更新全球金融體系這一重任。新的金融穩(wěn)定委員會的具體職能包括：研判評估全球金融系統(tǒng)脆弱性，監(jiān)督各國金融體系改造行動；促進各國央行等金融監(jiān)管機構的協(xié)調合作和信息交換，對各國監(jiān)管政策實施和監(jiān)管標準制定提供建議參考；協(xié)調處理國際金融監(jiān)管標準制訂機構的工作；為后金融危機時代跨國界風險管理制訂應急預案設計等。為使這些功能得到更好的貫徹和履行，金融穩(wěn)定委員會在設立全體會議和指導委員會的基礎上成立三個常設委員會——脆弱性評估委員會、監(jiān)管和管理合作委員會以及標準執(zhí)行委員會來推動推動跨境風險管理政策和措施的貫徹和落實。而這都反映出了以中國為代表的廣大發(fā)展中國家的正當意愿和訴求。由此不難看出，中國積極主動參與到全球金融監(jiān)管體系的構建過程中，不斷對現有金融管理體系的改革和創(chuàng)新提出自身的主張和構想，有利于在全球層次提升國際地位并塑造良好的大國形象。

總的來說，基于中國作為“合作者”和地區(qū)性大國向全球性大國過渡的角色定位的明確，中國參與國際金融危機治理在戰(zhàn)略和對策方面的確定和運用就有了清晰的目標。而這種目標的清晰化一方面有助于中國根據自身的能力和意愿制定和采取相應的策略選擇和政策措施；另一方面則有利于中國根據國際社會的現實需要來把握和調整參與國際金融危機治理相關決策和措施的思考方向和實施路徑。

[1]Joseph Grieco,Cooperation Among Nations,Cornell University Press,1990.

[2]吳敬璉.比較[M].中信出版社,2006.

[3]雅克?馬賽.中國,漏氣的氣泡[J].問題(法國),2006.

[4]德?卡斯特羅.從東南亞視角看中國的和平崛起——對一個新興合作型強國前景的探討[J].南洋問題研究,2005(2).