基于DRT的2D-RS語(yǔ)義模型研究*

張旭紅

(哈爾濱師范大學(xué)，哈爾濱150025)

1 引言

Russell主張，一切哲學(xué)問(wèn)題經(jīng)過(guò)分析都是語(yǔ)言問(wèn)題，而語(yǔ)言問(wèn)題歸根到底就是邏輯問(wèn)題。Carnap以及Montague等邏輯語(yǔ)言先驅(qū)們的研究成果也證明了這樣一個(gè)事實(shí)，即形式化研究方法可以為抽象的語(yǔ)言研究提供最佳的元語(yǔ)言，使語(yǔ)言研究走出用語(yǔ)言研究語(yǔ)言的困境，使研究者從根本上擺脫自然語(yǔ)言的羈絆。形式化研究方法的目標(biāo)就是盡可能清晰、直觀、明確、簡(jiǎn)潔地揭示語(yǔ)言加工過(guò)程中的運(yùn)行規(guī)律，盡可能往計(jì)算機(jī)化的方向努力。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于回指一般理論的研究并不少見(jiàn)，但從形式化視角展開(kāi)的深層回指的研究卻極為少見(jiàn)，至于本研究所涉及的針對(duì)某一形式化語(yǔ)義模型的修正和完善的嘗試則更是很少有人問(wèn)津。這不能不說(shuō)是回指研究的一個(gè)缺陷。為此，本文擬從回指研究的形式化分析方法入手，展開(kāi)對(duì)以Hans Kamp為代表的、建立在Montague邏輯語(yǔ)用學(xué)基礎(chǔ)上的話語(yǔ)表征理論(Discourse Representation Theory，簡(jiǎn)稱DRT)的回指形式方案的研究和修正工作，旨在探索更有效的回指消解途徑，以期在DRT理論框架下解決更多的回指問(wèn)題，進(jìn)而使 DRT在話語(yǔ)回指消解方面的應(yīng)用更具普遍性。

2 2D-RS對(duì)DRS的修正

DRT在模型-理論語(yǔ)義學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展了一種帶有嵌入函數(shù)的語(yǔ)義模型，同時(shí)將話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)(Discourse Representation Structure，簡(jiǎn)稱DRS)作為一個(gè)心智表達(dá)式引入到模型中來(lái)，把傳統(tǒng)模型論單句語(yǔ)義的靜態(tài)研究擴(kuò)展到句子序列的動(dòng)態(tài)語(yǔ)義研究。然而，針對(duì)深層回指現(xiàn)象，DRT則無(wú)法給出有效的解釋。鑒于此，本文建構(gòu)了一種基于 DRS(話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu))和KRS(Knowledge-Based Representation Structure，知識(shí)表征結(jié)構(gòu))的2D-RS語(yǔ)義模型(Two-Dimensional Representation Structure Model，二維表征結(jié)構(gòu)模型)，希望以此模型可以對(duì)現(xiàn)有的DRT回指形式方案進(jìn)行修正和完善。

2.1 2D-RS模型的立場(chǎng)

思想上，2D-RS模型所采納的是Fodor的心智計(jì)算理論，主張心理表征過(guò)程即是計(jì)算過(guò)程。與傳統(tǒng)語(yǔ)義研究的客觀立場(chǎng)不同，2D-RS模型帶有鮮明的形式和認(rèn)知色彩。2D-RS模型實(shí)質(zhì)上是對(duì)人腦的認(rèn)知思維過(guò)程的模擬。它直觀地展示了人們使用語(yǔ)言理解語(yǔ)言的心理過(guò)程，以克服模型—理論語(yǔ)義學(xué)所面臨的心理現(xiàn)實(shí)問(wèn)題(鄒崇理2000:96)。但這并不意味著2D-RS模型所采用的是語(yǔ)義研究的認(rèn)知立場(chǎng)，因?yàn)槲覀兯?gòu)的2D-RS語(yǔ)義模型仍然將Frege的組合原則作為最核心的描寫手段，并試圖回答什么是句子的意義以及話語(yǔ)的真值條件。應(yīng)該說(shuō)，2DRS語(yǔ)義模型是邏輯語(yǔ)義學(xué)的繼續(xù)發(fā)展。

本研究所建構(gòu)的2D-RS語(yǔ)義模型的理論目標(biāo)是:揭示自然語(yǔ)言話語(yǔ)理解過(guò)程中，受話人是如何利用心智中先設(shè)的知識(shí)表征結(jié)構(gòu)(KRS)和話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)(DRS)對(duì)NP回指語(yǔ)進(jìn)行消解的心理表征以及加工過(guò)程。作為一個(gè)語(yǔ)言加工的心智模型，2D-RS必須解決如下問(wèn)題:(1)話語(yǔ)的深層表達(dá)系統(tǒng)是怎樣的，它們有哪些特點(diǎn);(2)回指消解過(guò)程中，受話人常用的心智表征結(jié)構(gòu)是什么，這些心智表征結(jié)構(gòu)模型是如何在表達(dá)系統(tǒng)中被表達(dá)的，這些心智表征結(jié)構(gòu)模型有哪些特點(diǎn);(3)受話人如何運(yùn)用上述心智表征結(jié)構(gòu)模型解決推理問(wèn)題。

在Fodor(1975)的思想語(yǔ)言理論基礎(chǔ)上，本研究假定:話語(yǔ)的表層結(jié)構(gòu)背后潛在著一個(gè)深層語(yǔ)義表達(dá)系統(tǒng)(該系統(tǒng)由 DRS和KRS組成)，在回指消解過(guò)程中，受話人把自然語(yǔ)言陳述映射到表達(dá)系統(tǒng)，并在該系統(tǒng)中利用心智表征結(jié)構(gòu)模型推理，然后，再把得到的結(jié)論投射為表層語(yǔ)法結(jié)構(gòu)(參見(jiàn)圖1)。

圖1 自然話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)的二重性

那么受話人是如何運(yùn)用上述心智表征結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行回指消解的呢?對(duì)此，我們的觀點(diǎn)是:自然語(yǔ)言話語(yǔ)的理解不僅是銜接性的，而且是“連貫”的、遞進(jìn)增值的。話語(yǔ)的隱性連貫是指在顯性語(yǔ)言表達(dá)式的觸發(fā)下，由受話者通過(guò)語(yǔ)用推理等手段構(gòu)建起來(lái)的意義的一致性。交際過(guò)程中，受話者通常首先運(yùn)用語(yǔ)言的詞匯語(yǔ)法等知識(shí)手段對(duì)所輸入的話語(yǔ)進(jìn)行解碼的處理以此獲取字面信息。但是由于說(shuō)話人傾向于使用最小的語(yǔ)言形式表達(dá)最多的思想，這就迫使受話人不得不啟用最大的內(nèi)容方案去解讀其中的內(nèi)涵。因此，對(duì)于受話人而言，僅僅利用語(yǔ)言表達(dá)形式的解碼手段還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，他們必須再結(jié)合特定的語(yǔ)境知識(shí)對(duì)業(yè)已解碼的詞語(yǔ)信息進(jìn)行追加處理以此來(lái)獲得交際涵義。

那么問(wèn)題的關(guān)鍵是:在這一過(guò)程中，受話人是運(yùn)用什么手段進(jìn)行信息追加的呢?我們的答案是“溯因推理”。就邏輯推理而言，在溯因推理提出之前，主要的推理方法有兩種:自然演繹推理和歸納演繹推理。這兩種推理方法在傳統(tǒng)邏輯語(yǔ)義學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。但是由于上述推理不能導(dǎo)致新知識(shí)的產(chǎn)生，因此成為傳統(tǒng)形式化語(yǔ)言研究無(wú)法處理語(yǔ)用意義的癥結(jié)所在。上個(gè)世紀(jì)50年代由Pierce首次提出的溯因邏輯(abductive logic)打破了傳統(tǒng)形式語(yǔ)義學(xué)的尷尬局面，為語(yǔ)用的形式化提供了可能的方法論。我們認(rèn)為，就邏輯推理而言，目前探討說(shuō)話人最小語(yǔ)言形式方案和受話人最大內(nèi)容解釋之間的規(guī)律的最為有效的邏輯推理方法便是溯因推理。所謂溯因推理就是從已知的某個(gè)結(jié)果或者觀察出發(fā)，試圖求證出該結(jié)果或觀察的最佳解釋(best explanation)。換言之，溯因推理就是用演繹推理的模式生成一個(gè)對(duì)所觀察到的事實(shí)進(jìn)行解釋的假設(shè)。簡(jiǎn)言之，溯因推理即尋求最佳解釋的推理。交際中，由于溯因推理所依賴的常規(guī)期待或缺省知識(shí)會(huì)因新信息的介入而被推翻，因而具有非單調(diào)邏輯的特點(diǎn)?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有溯因推理的參與，話語(yǔ)便無(wú)法完成對(duì)世界的指稱功能?；诖耍覀?cè)贒RT系統(tǒng)中引入了基于語(yǔ)義先設(shè)和溯因推理知識(shí)表征結(jié)構(gòu)KRS，以此來(lái)刻畫(huà)話語(yǔ)的隱性連貫。在2D-RS模型中，語(yǔ)段意義的理解被看做是一個(gè)漸進(jìn)變化的過(guò)程:新句子的語(yǔ)義分析要依賴其已經(jīng)得到處理的上文，但反過(guò)來(lái)新的分析會(huì)更新已獲得的信息內(nèi)容，同時(shí)更新過(guò)的信息內(nèi)容繼而又成為處理和理解其后續(xù)句子的前提和依據(jù)。

2.2 2D-RS模型中話語(yǔ)回指的工作定義

我們將2D-RS模型中的話語(yǔ)回指定義為:話語(yǔ)回指是構(gòu)建話語(yǔ)連貫性的一種心智表征或認(rèn)知意象。在此過(guò)程中，對(duì)回指語(yǔ)話語(yǔ)所指uK2的解讀取決于對(duì)其先行語(yǔ)話語(yǔ)所指uK1的解讀，回指語(yǔ)只是對(duì)其話語(yǔ)所指的重提。定義中，“u”為任意一個(gè)變?cè)?，代表的是一個(gè)話語(yǔ)所指。變?cè)皍K”的下標(biāo)“K”代表的是任意一個(gè)話語(yǔ)，“uK1”，“uK2”則代表屬于同一個(gè)話語(yǔ)“K”的兩個(gè)不同的指稱成分的話語(yǔ)所指，“uK1”為先行語(yǔ)話語(yǔ)所指，“uK2”為回指語(yǔ)話語(yǔ)所指。按照上述話語(yǔ)回指的工作定義，所謂回指消解，即為“uK2”確認(rèn)“uK1”的過(guò)程。

本研究借鑒Sag＆Hankarner(1984)的回指分類法，將話語(yǔ)回指分為表層回指和深層回指兩類。表層回指(先行語(yǔ)和回指語(yǔ)都存在于篇章話語(yǔ)內(nèi)的指稱形式)包括Huang回指五分法的前3類，即指稱性回指、變項(xiàng)約束性回指和E-類代詞回指等可以直接通過(guò)語(yǔ)法分析而獲得確認(rèn)的回指現(xiàn)象(Huang 2000:5)。表層回指消解是對(duì)話語(yǔ)的表層連貫的詮釋。深層回指(先行語(yǔ)和回指語(yǔ)并不直接存在于篇章話語(yǔ)內(nèi)的指稱形式)包括Huang回指五分法的后兩類，即搭橋互參回指和惰性代詞回指(Huang 2000:5)。此外，其他一些無(wú)明示先行語(yǔ)的回指類，如零代詞回指、歧義回指以及命題回指等也均屬于此范疇。深層回指消解是對(duì)話語(yǔ)的深層連貫的詮釋。由于上述回指現(xiàn)象已經(jīng)超越了語(yǔ)法規(guī)定和解釋的范圍，受話者必須通過(guò)溯因推理間接完成對(duì)回指的確認(rèn)。本研究的初衷就是解決DRT所乏力解釋的話語(yǔ)中名詞性短語(yǔ)NP的深層回指消解問(wèn)題。

2.3 2D-RS模型構(gòu)造基礎(chǔ)

2D-RS模型的構(gòu)造主要涉及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:(1)2D-RS模型的基本假設(shè);(2)2D-RS模型的形式定義;(3)2D-RS模型;(4)KRS構(gòu)造;(5)KRS算法;(6)2D-RS模型論語(yǔ)義解釋等。

2.31 2D-RS模型的基本假設(shè)

在繼承了DRT基本理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，我們構(gòu)建的2D-RS模型增添了如下假設(shè):

(1)回指消解發(fā)生在句法—語(yǔ)用界面上。受話者對(duì)回指進(jìn)行消解的過(guò)程是人類信息處理普遍現(xiàn)象中的一個(gè)特例，因此，它遵循人類信息處理的一般規(guī)律;

(2)回指消解發(fā)生在受話者的心智系統(tǒng)中;

(3)回指消解過(guò)程始于句法分析，句法分析的目的是幫助受話者初步確定回指的類型;

(4)回指類型一旦確定，顯性回指交由 DRS負(fù)責(zé)處理，隱性回指則交由KRS和DRS協(xié)同處理;DRS和KRS分別代表在2D-RS形式分析中起不同作用的心理實(shí)體;

(5)受話者心理表征的建構(gòu)過(guò)程是線性的，即“自下而上”的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)認(rèn)知過(guò)程(始于具體的“回指語(yǔ)或稱觸發(fā)語(yǔ)的識(shí)別系統(tǒng)”，止于抽象的“話語(yǔ)表征”);

(6)建立了抽象的話語(yǔ)表征之后，最后一個(gè)步驟是將意義的表達(dá)形式翻譯成外部語(yǔ)言意義，即對(duì)其進(jìn)行模型論語(yǔ)義解釋，這一過(guò)程本質(zhì)上是受概念驅(qū)動(dòng)的“自上而下”的認(rèn)知過(guò)程。

2.32 2D-RS模型的形式定義

在上述假設(shè)基礎(chǔ)上，我們將二維表征的語(yǔ)義模型的基本特征定義為:2D-RS模型是對(duì)受話者對(duì)話語(yǔ)因果心智表征內(nèi)容的直觀形式化刻畫(huà)。2D-RS是個(gè) ＜Uφ，Cφ＞配對(duì)二元組，其中“φ”是話語(yǔ)所指，“Uφ”是“φ”的論域，即“Uφ”是話語(yǔ)所指集合;“Cφ”是“φ”的解釋函數(shù)，即“Cφ”是與之配套的制約條件集合。當(dāng)前話語(yǔ)中的所有話語(yǔ)所指均受系統(tǒng)潛在的存在量化?φ的約束。作為回指確認(rèn)語(yǔ)境的2D-RS模型預(yù)設(shè)一個(gè)臨時(shí)的知識(shí)表征結(jié)構(gòu)和一個(gè)話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)。DRS專司話語(yǔ)中顯性銜接語(yǔ)句的表征;KRS專司語(yǔ)句間的隱性銜接，以此來(lái)解釋人們?cè)谠捳Z(yǔ)交際中是如何通過(guò)推理補(bǔ)償來(lái)獲得話語(yǔ)思路的一致性的問(wèn)題。

2.33 2D-RS模型

回指消解的實(shí)證研究(Haviland＆Clark 1974，Dell et al.1983，Gernsbacher 1989，Garrod et al.1994，Garrod ＆Sanford 1994)表明，回指消解發(fā)生在兩個(gè)不同的階段。第一階段是對(duì)先行語(yǔ)進(jìn)行識(shí)別、復(fù)原。所謂復(fù)原是指受話者在頭腦中為已識(shí)別出的先行語(yǔ)所引入的話語(yǔ)所指構(gòu)建心理表征的過(guò)程，這種心理表征通常被描寫成話語(yǔ)世界模型或話語(yǔ)模型。接下來(lái)便進(jìn)入第二個(gè)階段:將第一階段構(gòu)建的心理表征的相關(guān)信息與話語(yǔ)的其余信息進(jìn)行整合以便完成整個(gè)話語(yǔ)的理解。據(jù)此，在本節(jié)中，我們將分別從表層回指和深層回指兩個(gè)方面來(lái)介紹2D-RS語(yǔ)義模型的構(gòu)建。我們所定義的2D-RS模型如圖2所示。

在2D-RS模型中，“CR”(Construction Rules)代表DRS-構(gòu)造規(guī)則;“AR”(Abductive Reasoning)代表溯因推理;“Binding”指約束消解，即出現(xiàn)在先行語(yǔ)的轄域內(nèi)的回指語(yǔ)，其語(yǔ)義解釋依賴于先行語(yǔ)，但要注意，先行語(yǔ)只對(duì)其轄域內(nèi)出現(xiàn)的回指語(yǔ)有約束作用，對(duì)其轄域外的回指語(yǔ)則沒(méi)有約束作用，因此當(dāng)話語(yǔ)所指沒(méi)有出現(xiàn)在 DRSP中時(shí)，回指消解就不能通過(guò)約束來(lái)完成，而須要通過(guò)先行語(yǔ)的“納入”來(lái)完成;“Accom.”(accommodation)是指將一個(gè)新的話語(yǔ)所指(未在DRSP中出現(xiàn)過(guò)的話語(yǔ)所指)引入到DRSP中來(lái);DRSP(Provisional Discourse Representation Structure)指臨時(shí)的話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu);“TC”(Truth Condition)真值條件，即模型論語(yǔ)義解釋。

圖2 2D-RS模型

在標(biāo)準(zhǔn)DRT理論階段，DRS-構(gòu)造和回指消解是在同一過(guò)程中完成的。與標(biāo)準(zhǔn) DRT模型不同，我們重新定義的2D-RS模型借鑒了 Van der Sandt(1992)約束論對(duì)先設(shè)的消解方法，將DRS-構(gòu)造和表層回指消解分成兩個(gè)步驟完成:(1)首先進(jìn)行DRSP構(gòu)造;(2)然后將DRSP轉(zhuǎn)換成2D-RS，回指消解在2D-RS中進(jìn)行。我們所定義的2DRS模型對(duì)表層回指消解和深層回指消解采取不同的處理方法。表層回指消解的具體步驟如下:首先通過(guò)DRS-構(gòu)造規(guī)則構(gòu)建一個(gè)臨時(shí)的話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)(DRSP)，此步驟不對(duì)回指進(jìn)行消解處理;第二個(gè)步驟將此 DRSP與先設(shè)表征結(jié)構(gòu)(Presupposition Discourse Representation Structure，我們將其簡(jiǎn)稱為P-DRSP)合并，合并所得的新 DRSP即為2D-RS，回指消解在2D-RS中進(jìn)行。也就是說(shuō)，回指消解發(fā)生在2D-RS構(gòu)造之后，最后通過(guò)模型論語(yǔ)義解釋完成回指消解過(guò)程。2D-RS對(duì)表層回指消解的過(guò)程可以概括為如下邏輯推導(dǎo)式:［DRSP∧P-DRSP］→2D-RS→AR.在處理深層回指消解時(shí)，2D-RS所采取的第一個(gè)步驟與表層回指消解基本相同，即通過(guò)DRS-構(gòu)造規(guī)則構(gòu)建一個(gè)臨時(shí)的話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)(DRSP)，在此步驟也同樣不對(duì)回指進(jìn)行消解處理;2D-RS對(duì)深層回指和表層回指的處理方法的不同主要體現(xiàn)在第二個(gè)步驟的處理上。在 DRSP構(gòu)造完成后，我們還須要通過(guò)溯因推理(“AR”)構(gòu)造一個(gè)臨時(shí)的知識(shí)表征結(jié)構(gòu)(KRSP)，將其納入到DRSP與 P-DRSP合并(模型中我們用算子“8 ”表示合并)所獲得的新 DRSP的適切位置，由此構(gòu)造的 DRSP即為2D-RS.KRSP在系統(tǒng)中的引入就是為了有效地解決標(biāo)準(zhǔn) DRT對(duì)橋式回指、惰性代詞回指等深層回指消解失效的問(wèn)題。此過(guò)程推導(dǎo)的邏輯公式為:［DRSP∧P-DRSP∧KRSP］→2D-RS→AR.

簡(jiǎn)言之，受話者在接受話語(yǔ)輸入之后，首先要對(duì)該話語(yǔ)進(jìn)行句法分析。SPS(syntactic parse of the sentence)代表受話者對(duì)所接受的話語(yǔ)進(jìn)行句法解析的句法解析層，這個(gè)心理過(guò)程是受話者對(duì)任何類型回指進(jìn)行消解的基礎(chǔ)，它相當(dāng)于一個(gè)話語(yǔ)過(guò)濾裝置，通過(guò)句法解析將表層銜接的話語(yǔ)與深層銜接的話語(yǔ)分離開(kāi)來(lái)處理。與標(biāo)準(zhǔn)DRT模型不同，2D-RS模型對(duì)回指消解過(guò)程進(jìn)行刻畫(huà)時(shí)，不單單以SPS為前提，而且還有另外一個(gè)必要前提，那就是對(duì)先設(shè)消解過(guò)程的刻畫(huà)。而先設(shè)表征結(jié)構(gòu)本質(zhì)上屬于知識(shí)表征結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，無(wú)論對(duì)表層回指消解過(guò)程的刻畫(huà)還是對(duì)深層回指消解過(guò)程的刻畫(huà)，2D-RS都是通過(guò)話語(yǔ)表征結(jié)構(gòu)(語(yǔ)言語(yǔ)境)和知識(shí)表征結(jié)構(gòu)(百科知識(shí)語(yǔ)境)等二個(gè)維度的表征結(jié)構(gòu)來(lái)刻畫(huà)的。這就是為什么我們將此模型定義為二維表征結(jié)構(gòu)模型的原因。

2.34 2D-RS模型構(gòu)造規(guī)則

2D-RS構(gòu)造規(guī)則由 DRS-構(gòu)造規(guī)則和 KRS-構(gòu)造規(guī)則組成。在2D-RS模型系統(tǒng)中，就 DRS的構(gòu)造而言，有關(guān)其基本結(jié)構(gòu)、構(gòu)造規(guī)則、構(gòu)造算法、可及性原則均沿襲DRT的有關(guān)規(guī)定。就KRS的構(gòu)造而言，它是我們引入到DRT中的一個(gè)全新的表征層面，它負(fù)責(zé)處理以常規(guī)關(guān)系為基礎(chǔ)的常規(guī)意義的推導(dǎo)，并最終把回指語(yǔ)與其先行語(yǔ)所表達(dá)的概念匹配關(guān)系表達(dá)式納入到2D-RS中。KRS是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)DRS的修正和完善，也是本研究的創(chuàng)新所在。

從構(gòu)造 KRS的特定目的出發(fā)，我們借鑒 Josephson(轉(zhuǎn)引自熊學(xué)亮 2007:79)提出的溯因推理公式(［D∧(H→D)］→H)和Hobbs(1987)關(guān)于規(guī)約涵義信息的推導(dǎo)方案((P∧R)→ Q)，提出如下 KRS構(gòu)造公式:(PD∧SD)→IR.公式中，下標(biāo)“D”(Data)表示回指語(yǔ)所出現(xiàn)的顯性語(yǔ)言表達(dá)式(或稱可觀察的語(yǔ)料);公式中“PD”(presuppositional reasoning of the Data)表示該語(yǔ)言表達(dá)式的語(yǔ)義先設(shè)推理;公式中“SD”(stereotypical relation implied by the Data)表示該語(yǔ)言表達(dá)式所蘊(yùn)含的常規(guī)關(guān)系;公式中“IR”(the implicature required)表示出現(xiàn)在顯性語(yǔ)言表達(dá)式中的蘊(yùn)涵信息，該信息即回指消解所需的常規(guī)關(guān)系信息。簡(jiǎn)言之，這一構(gòu)造公式可以解釋為:假定一個(gè)含有回指語(yǔ)的顯性語(yǔ)言表達(dá)式的語(yǔ)義先設(shè)為 PD，且 SD是 PD的最佳常規(guī)范式，那么IR就是不言而喻的。下面舉例說(shuō)明:

① If John buys a car，he checks the motor first.

將此方案應(yīng)用到例①中，話語(yǔ)顯性表達(dá)the motor的先設(shè)PD=There is a motor.但事實(shí)上，the motor不僅先設(shè)PD，而且還蘊(yùn)涵著規(guī)約信息 IR=The motor is the automotive part of the car John buys.這個(gè)蘊(yùn)涵信息可以從常規(guī)關(guān)系SD=A motor is an automotive part of a car推理得出。正是因?yàn)镾D為交際雙方所共識(shí)的常規(guī)關(guān)系，因此由它們推斷出來(lái)的規(guī)約信息也被說(shuō)話者給“經(jīng)濟(jì)”掉了。然而，由于我們的研究是受話者視角的研究，這就要求我們對(duì)其進(jìn)行溯因還原，以便準(zhǔn)確地解釋受話者是如何理解話語(yǔ)的深層信息的。這也是我們研究“納入”消解的真正原因所在。事實(shí)上，KRS的構(gòu)造主要涉及對(duì)話語(yǔ)的先設(shè)信息和通過(guò)溯因推理所推導(dǎo)出的規(guī)約信息的納入處理問(wèn)題。

那么在溯因推理過(guò)程中，什么樣的常規(guī)關(guān)系假設(shè)是受話者進(jìn)行溯因推理的最佳候選?還以前面的例①為例，我們知道，對(duì)于motor的常規(guī)假設(shè)不僅僅包括A car has a motor/A motor is an automotive part of a car，但為什么偏偏這個(gè)假設(shè)會(huì)被選為此處的推理依據(jù)呢?對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的回答，我們接受Sanford＆Garrod的觀點(diǎn):指稱確認(rèn)過(guò)程是一個(gè)迅速而又自動(dòng)的過(guò)程，聽(tīng)話者一般無(wú)須在整個(gè)知識(shí)框架中作出搭橋式推理(Sanford＆Garrod 1981:151)。由于人類工作記憶是有限的，在理解話語(yǔ)時(shí)，只有那些被焦點(diǎn)化(focused)或主題化(topicalized)的一小部分心智表征才是容易可及的(accessible)。換言之，被激活的常規(guī)關(guān)系假設(shè)是處于焦點(diǎn)之中的常規(guī)關(guān)系。處于焦點(diǎn)中的常規(guī)關(guān)系假設(shè)會(huì)自動(dòng)制約受話者的溯因推導(dǎo)過(guò)程，把其他常規(guī)關(guān)系假設(shè)推到可及度小的邊緣位置。表征焦點(diǎn)可分為兩類:顯性焦點(diǎn)(explicit focus)和隱性焦點(diǎn)(implicit focus)。顯性焦點(diǎn)是指在文本或話語(yǔ)中明示的信息內(nèi)容，隱性焦點(diǎn)則指在文本中隱含的信息。顯性焦點(diǎn)由話語(yǔ)表征組成;隱性焦點(diǎn)的結(jié)構(gòu)要復(fù)雜些，它與相關(guān)的信息共同建構(gòu)起由諸多話語(yǔ)顯性表示空缺成分組成的知識(shí)表征結(jié)構(gòu)。

2.35 知識(shí)表征結(jié)構(gòu)的構(gòu)造

我們之所以把知識(shí)表征結(jié)構(gòu)翻譯成英文Knowledge-Based Representation Structure(KRS)，是因?yàn)橐氲?KRS中的信息均為說(shuō)話者“省力”掉的共識(shí)信息。它們沒(méi)有顯性的語(yǔ)言表達(dá)形式，是一種須要受話者在常規(guī)關(guān)系基礎(chǔ)上通過(guò)溯因推理推導(dǎo)出來(lái)的、用于補(bǔ)足話語(yǔ)顯性信息空缺的信息。在交際中，由于這部分信息被說(shuō)話者假定為交接雙方不言自明的，因此它成為了成功交際的前提。正因?yàn)槿绱?，我們將其處理為臨時(shí)的心理表征形式，一旦回指所需的先設(shè)信息和關(guān)系函數(shù)表達(dá)式被納入到適切的2D-RS中，該表征便不再參與回指的消解。就結(jié)構(gòu)本身而言，KRS是以語(yǔ)義先設(shè)、規(guī)約涵義為出發(fā)點(diǎn)給出的基本分析單位。2D-RS系統(tǒng)中，KRS是個(gè)臨時(shí)待投射的(underspecified)結(jié)構(gòu)，或稱為?-結(jié)構(gòu)。“?”是個(gè)投射算子，其論域是前后兩個(gè) KRS.表達(dá)式“?x”的意思是說(shuō)，算子“?”要把變?cè)皒”映射到先行語(yǔ)的話語(yǔ)所指，以便確認(rèn)對(duì)應(yīng)關(guān)系。內(nèi)容上，KRS刻畫(huà)的是語(yǔ)境信息的漸進(jìn)增值性;形式上，KRS構(gòu)造采用的是框圖(box format)表達(dá)式。下面以一個(gè)話語(yǔ) K為例，該話語(yǔ)的 KRSK以KRS-框圖表達(dá)式的形式給出，由兩部分組成:

(i)話語(yǔ)所指的集合，稱作KRS的論域(universe)，記為 UK，置于方框圖的上方;所謂論域即話語(yǔ)所指對(duì)象的集合，通常表示為:{UK:x，y，z，u，v，w…}

(ii)KRS-制約條件的集合，記為 ConK，置于方框圖中論域的下方。與DRS不同，KRS制約條件由先設(shè)和常規(guī)蘊(yùn)涵納入。

2.36 KRS算法

借鑒Van der Sandt的納入消解方法，KRS納入操作從確認(rèn)觸發(fā)語(yǔ)開(kāi)始，分5步完成。具體操作步驟如下:

步驟1.在話語(yǔ)顯性表達(dá)式中尋找觸發(fā)語(yǔ)，并確定其所觸發(fā)的先設(shè)內(nèi)容。將該先設(shè)信息引入到一個(gè)臨時(shí)的KRS-框圖表達(dá)式(待投射的?x-結(jié)構(gòu))。如果先設(shè)在語(yǔ)境中得到滿足，略過(guò)步驟2，直接進(jìn)行步驟3至5的操作。如果先設(shè)在語(yǔ)境中未得到滿足，依次完成后面2至5步驟。

步驟2.確定常規(guī)關(guān)系假設(shè)，根據(jù)溯因推理公式(PD∧SD)→IR推導(dǎo)出話語(yǔ)的規(guī)約涵義，將其引入到?x-結(jié)構(gòu)作為一個(gè)新的制約條件。

步驟3.在先設(shè)被觸發(fā)的DRS中確定回指語(yǔ)與先行語(yǔ)的等同(或部分等同)關(guān)系。注意，與 DRS不同，KRS的回指消解不是通過(guò)等同條件式(如x=y)來(lái)確定先行語(yǔ)，而是通過(guò)x到y(tǒng)的關(guān)系函數(shù)式f(x)→y來(lái)為回指語(yǔ)話語(yǔ)所指確定先行語(yǔ)。

步驟4.將?x投射到其所屬 DRS.

步驟5.將關(guān)系函數(shù)式f(x)→y合并到適切的2DRS-框圖表達(dá)式中，刪除臨時(shí)的 KRS-框圖表達(dá)式，KRS操作完成。下面我們舉例來(lái)說(shuō)明這個(gè)操作過(guò)程。

②He walked into a restaurant.The waitress was a lovely girl.

步驟1.確定先設(shè)觸發(fā)語(yǔ)為the waitress，有定名詞短語(yǔ)the waitress觸發(fā)存在先設(shè)信息:There was a waitress，且該先設(shè)在語(yǔ)境中未得到滿足，該先設(shè)是待投射的?-結(jié)構(gòu):

圖3.1 例②KRS K1

圖3.1中，表達(dá)式“x=?”中的變?cè)皒”是待消解的回指語(yǔ)話語(yǔ)所指。我們須要尋找常規(guī)關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上為其納入一個(gè)顯性的先行項(xiàng)。

步驟2.根據(jù)先設(shè)信息PD:There was a girl waitress和常規(guī)關(guān)系SD:A waitress works in restaurants，以及溯因推理公式:(PD∧SD)→IR，得到我們需要的規(guī)約涵義IR:There was a waitress working there when he walked into the restaurant.將此規(guī)約涵義引入到先設(shè) ?-結(jié)構(gòu)，我們得到如下KRS-框圖表達(dá)式:

圖3.2 例②KRS K2

步驟3.將?x投射到其所屬的 DRS，我們得到如下DRS-框圖表達(dá)式:

圖3.3 例②KRS K3

步驟4.在先設(shè)被觸發(fā)的 DRS中確定回指語(yǔ)與先行語(yǔ)的關(guān)系函數(shù)式:

圖3.4 例②KRS K4

步驟5.通過(guò)合并，刪除KRS結(jié)構(gòu):

圖3.5 例②KRS K5

此時(shí)KRS投射完成，并被清空刪除。這里我們是把KRS的 UK和 ConK移入到了其被觸發(fā)的框圖中(中間投射)，當(dāng)然，這并不是唯一的選擇，至少還可以將其移至其自身所處的框圖中(局部納入)以及主框圖中(整體納入)。因此，我們須要為KRS的著陸點(diǎn)制定合理的規(guī)則，這就是所謂的“納入規(guī)則”(Accommodation Rules，AR)。上面的框圖還可以進(jìn)一步合并簡(jiǎn)化，得到如下更為簡(jiǎn)約的2D-RS-框圖表達(dá)式:

圖3.6 例②2D-RS-框圖表達(dá)式

圖3.6中，關(guān)系函數(shù)式“works in(x，y)”的納入是回指消解的關(guān)鍵。注意，納入操作到此結(jié)束，但是回指消解并沒(méi)有完成。我們還須要對(duì)此作出模型論語(yǔ)義解釋。簡(jiǎn)單地說(shuō)，上述框圖可以非形式化地解釋為:He walked into a restaurant.There was a waitress working in the restaurant.The waitress was a lovely girl.這種解釋符合我們的語(yǔ)感，waitress回指the girl waitress who was working there when he walked into the restaurant，回指消解有效(參見(jiàn)2.5“2D-RS模型論語(yǔ)義解釋”)。

2.361 納入規(guī)則

2D-RS的“合并規(guī)則”包括兩種不同類型:“納入合并”和“約束合并”?！凹s束合并”是標(biāo)準(zhǔn) DRT的操作方法，為了與“約束”(binding)區(qū)分開(kāi)來(lái)，我們這里引入納入(accommodation)的概念。在DRT中，所謂“約束”是指回指語(yǔ)跟其可及的顯性先行語(yǔ)之間的關(guān)系。也就是說(shuō)，回指語(yǔ)要與其顯性先行語(yǔ)同指，并且它們必須處于相同的約束語(yǔ)域內(nèi)(binding domain)。通過(guò)約束關(guān)系來(lái)為回指語(yǔ)確定先行語(yǔ)，須要先行語(yǔ)有明確的語(yǔ)言表達(dá)式。以例①為例，句中回指代詞he與其可及先行語(yǔ)John就是約束關(guān)系，通過(guò)約束對(duì)回指語(yǔ)進(jìn)行的消解叫做“約束消解”。而例①中另外一個(gè)回指語(yǔ)the motor在此句中就沒(méi)有明確的先行語(yǔ)表達(dá)式，因此，它只能通過(guò)語(yǔ)用推理的方式來(lái)建立與其“回指錨點(diǎn)”(a car)之間的約束關(guān)系。我們把通過(guò)先設(shè)及溯因推理等語(yǔ)用手段來(lái)建立回指語(yǔ)與錨點(diǎn)之間的回指關(guān)系的方法稱為“納入”。通過(guò)納入方法對(duì)回指語(yǔ)進(jìn)行消解稱為“納入消解”。因此所謂“納入”就是指把先設(shè)和規(guī)約信息引入到話語(yǔ)語(yǔ)境中的過(guò)程?！凹{入”為我們提供了一個(gè)先行成分，幫助我們改變一個(gè)語(yǔ)境以滿足先設(shè)以及規(guī)約信息。但要注意的是，“納入”只是為了更改語(yǔ)境以使先設(shè)和規(guī)約信息有一個(gè)解讀，它并不起更新語(yǔ)境的作用。它可以被看做是一種對(duì)約束的修補(bǔ)策略。

2.362 納入可及性規(guī)則

2D-RS系統(tǒng)中，一個(gè)KRS的可及路徑是它所能進(jìn)入的全部語(yǔ)境。我們沿著可及路徑開(kāi)始搜尋，直到找到一個(gè)先行語(yǔ)的著陸點(diǎn)(landing site)為止。我們對(duì)2D-RS的納入著陸點(diǎn)作了如下的規(guī)定:

(1)受話者假定SD為交際雙方的不言而喻的共識(shí);

(2)當(dāng)前話語(yǔ) D存在先設(shè)，或者先設(shè)和規(guī)約蘊(yùn)涵PD∨ (PD∧IR)(Presupposition or Presupposition and Implicature)，并且 PD∨(PD∧IR)在 SD中不被滿足，即 SD+P∨(P∧I)=? (?=empty set);

(3)當(dāng)前話語(yǔ) D中沒(méi)有可觀察到的不尋常事件 Ds(Data Surprise or D-surprise)使受話者懷疑PD∨(PD∧IR)的可接受性;

(4)將PD∨(PD∧IR)納入到“適切”的 2D-RS中，PD∨(PD∧IR)在 SD中得到滿足，即 D的顯現(xiàn)空缺得到補(bǔ)足。這里所謂“適切”納入(accommodation felicity)要滿足以下兩個(gè)制約條件:有效性制約條件和一致性制約條件。有效性制約條件(validity condition)是納入最基本的制約條件。所謂有效的2D-RS是說(shuō)該2D-RS中不能存在未被消解的?-結(jié)構(gòu);一致性制約條件(consistency condition)是對(duì)整體納入的限制條件，換言之，只有在保證當(dāng)前話語(yǔ)語(yǔ)義一致的前提下，整體納入才具有優(yōu)先性。

2.4 約束規(guī)則

完成了KRS的構(gòu)造，接下來(lái)我們還須要對(duì)DRT原有的部分DRS-構(gòu)造規(guī)則進(jìn)行修正。其中主要包括代詞構(gòu)造規(guī)則和反身代詞構(gòu)造規(guī)則。下面請(qǐng)看例句:

③Jones1supports Peter2.He1admires him2.(Kamp＆Reyle 1993:235)

如果我們假定代詞“He”回指的是先行語(yǔ)“John”，那么“him”回指的到底是“Jones”還是“Peter”?按照CR.PRO規(guī)定，只要是處于可及域內(nèi)并與該代詞在性、數(shù)等句法特征方面一致的話語(yǔ)所指均可以作為該代詞的先行語(yǔ)。但根據(jù)語(yǔ)感，如果我們假定代詞“He”回指“John”，那么“him”的回指語(yǔ)就只能有一個(gè)，即“Peter”。但問(wèn)題是，當(dāng)前 DRT所定義的 CR.PRO并不能阻止“him”與“John”的回指關(guān)系。因此，如何阻止賓語(yǔ)位置上的非反身代詞對(duì)其語(yǔ)段內(nèi)部的主語(yǔ)和與之相等價(jià)的NP的回指照應(yīng)，是當(dāng)前話語(yǔ)表征理論所忽視的一個(gè)技術(shù)問(wèn)題。

針對(duì)此問(wèn)題，本文提出利用Chomsky的約束原則作為解決方案。我們的具體做法是將DRS構(gòu)造和回指消解分成兩個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)完成，構(gòu)造在先，消解在后。限于篇幅，我們將構(gòu)造過(guò)程省略，直接進(jìn)入消解步驟。消解運(yùn)算時(shí)，通過(guò)引入約束原則 B(代詞在管轄域內(nèi)是自由的)，便可得出一個(gè)制約條件，即“u(he)≠v(him)”。換言之，應(yīng)用約束原則，我們已經(jīng)有效地阻止了賓語(yǔ)位置上的非反身代詞“him”對(duì)其語(yǔ)段內(nèi)部的主語(yǔ)“He”和與之相等價(jià)的“John”的回指照應(yīng)。再根據(jù) CR.PRO的規(guī)定，我們得到制約條件等式:“v=x(John)=y(Peter)”，但由于我們假定了“u=x”，那么此句中的代詞“him”的先行語(yǔ)就只能是“Peter”，這和我們的語(yǔ)感相同。下面是我們修正后的CR.PRO［Refl=-］:“在 DRS中引入一個(gè)待消解話語(yǔ)所指v;用v替換動(dòng)詞賓語(yǔ)的觸發(fā)構(gòu)形中的 NP成分;引入一個(gè)話語(yǔ)所指y，用 y替換主語(yǔ)觸發(fā)構(gòu)形中的 NP成分，且 y處于v的管轄范疇內(nèi);根據(jù)約束原則B，在DRS-框圖表達(dá)式中引入一個(gè)新的條件v≠y.”

現(xiàn)在假如我們把例③改成:“John1supports Peter2.He1admires himself1.”那么我們須要引入約束原則A(照應(yīng)詞在管轄域內(nèi)受約束)，得到制約條件“u(he)=v(him)”。由于我們假定“u(he)=x(John)”，因此，此句中的代詞“himself”的先行語(yǔ)則不會(huì)是“Peter”(“Peter”不在管轄域內(nèi))，而只能是“John”.至此，通過(guò)約束原則的引入，我們有效地解決了標(biāo)準(zhǔn)DRT無(wú)法解決的此類回指消解問(wèn)題。下面是我們修正后的 CR.PRO［Refl=+］:“在DRS中引入一個(gè)待消解話語(yǔ)所指v;用v替換動(dòng)詞賓語(yǔ)的觸發(fā)構(gòu)形中的NP成分;引入一個(gè)話語(yǔ)所指y，用y替換主語(yǔ)觸發(fā)構(gòu)形中的NP成分，且y處于v的管轄范疇內(nèi);根據(jù)約束原則A，在DRS中引入一個(gè)新的條件v=y.”

2.5 2D-RS模型論語(yǔ)義解釋

2D-RS算法的最后一個(gè)步驟就是通過(guò)2D-RS模型論語(yǔ)義解釋完成回指消解，即在模型中計(jì)算當(dāng)前話語(yǔ)的真值。在2D-RS模型中對(duì)回指進(jìn)行消解就是說(shuō)從話語(yǔ)的形式表達(dá)式映射到外部世界。2D-RS就像是可能世界或其模型的部分圖像，取真值就意味著它對(duì)可能世界或其模型的一部分進(jìn)行了正確的描寫，或者說(shuō)這幅圖像是嵌入在該可能世界中的，而起決定作用的便是賦值函數(shù)(embedding function)。以一個(gè)任意話語(yǔ) K為例，2D-RS的真值定義如下:一個(gè)2D-RS K在模型 M中為真，當(dāng)且僅當(dāng)在模型M中至少存在一個(gè)該2D-RS的“合適嵌入函數(shù)”f.這里“合適嵌入函數(shù)”是指一個(gè)賦值函數(shù) f.具體來(lái)說(shuō)，它是從話語(yǔ)所指到可能個(gè)體的集合中的要素的賦值函數(shù)，該函數(shù)f使得2D-RS中的所有條件為真，其表達(dá)為:［f，k.

除了簡(jiǎn)單話語(yǔ)，2D-RS復(fù)合條件還包括否定、析取、和蘊(yùn)涵，下面是復(fù)合條件的真值定義:

(1)2D-RS否定復(fù)合條件真值:一個(gè)┐□在模型 M中為真，當(dāng)且僅當(dāng)在模型M中不存在一個(gè)該2D-RS的合適嵌入賦值函數(shù)f.

(2)2D-RS析取復(fù)合條件真值:一個(gè)□∨□在模型M中為真，當(dāng)且僅當(dāng)在模型M中至少對(duì)于其中一個(gè)析取的2D-RS來(lái)說(shuō)，存在一個(gè)合適嵌入賦值函數(shù) f’，且 f’擴(kuò)展 f并且驗(yàn)證那個(gè)2D-RS中的所有條件。

3 結(jié)束語(yǔ)

為了解決深層回指的DRT消解無(wú)效問(wèn)題，本文提出，如果用DRT來(lái)解釋深層回指這類語(yǔ)用色彩更強(qiáng)的語(yǔ)篇現(xiàn)象，則必須考慮在系統(tǒng)中引入一個(gè)新的知識(shí)表征結(jié)構(gòu)KRS，借此將DRS在DRT系統(tǒng)中所起的兩種不同功能分開(kāi)來(lái)處理，使其各負(fù)其責(zé)。DRS負(fù)責(zé)處理顯性銜接語(yǔ)篇，KRS負(fù)責(zé)處理隱性銜接語(yǔ)篇，以此來(lái)解釋人們?cè)谠捳Z(yǔ)交際中是如何通過(guò)推理補(bǔ)償來(lái)獲得語(yǔ)篇思路的一致性問(wèn)題的。在此基礎(chǔ)上，我們將先設(shè)、常規(guī)關(guān)系、溯因推理引入到DRT系統(tǒng)中，提出了一個(gè)2D-RS擴(kuò)展模型，并將其應(yīng)用到無(wú)顯性表達(dá)式的話語(yǔ)回指消解的分析中，展示了2DRS模型對(duì)DRS的修正作用。

本文的研究工作是對(duì)深層回指的形式化消解問(wèn)題的一次新的探索。眾所周知，語(yǔ)用因素在語(yǔ)義模型中的處理問(wèn)題始終是最棘手的語(yǔ)言研究課題之一。語(yǔ)用能否形式化一直是很具有爭(zhēng)議性的問(wèn)題。我們提出2D-RS語(yǔ)義模型目的在于彌補(bǔ)DRT的不足，希望在進(jìn)一步的實(shí)踐中能對(duì)深層回指現(xiàn)象提供有效的解釋。隨著研究的繼續(xù)深入，這一模型可以結(jié)合具體的應(yīng)用被進(jìn)一步完善和修正。知難而上，大膽創(chuàng)新，為語(yǔ)篇回指尋找一個(gè)更新的研究視角正是本文研究的初衷所在。

熊學(xué)亮.語(yǔ)言使用中的推理［M］.上海:上海外語(yǔ)教育出版社，2007.

張韌弦.形式語(yǔ)用學(xué)導(dǎo)論［M］.上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2008.

鄒崇理.自然語(yǔ)言邏輯研究［M］.北京:北京大學(xué)出版社，2000.

Dell，G.，et al.The Activation of Antecedent Information during the Processing of Anaphoric Reference in Reading［J］.Journal of Verbal Learning and Verbal Behavior，1983(22).

Fodor，J.A.The Language of Thought［M］.New York:Crowell，1975.

Fodor，J.A.The Modularity of Mind:An Essay on Faculty Psychology［M］.Cambridge，MA:MIT Press，1983.

Garrod，S.＆ A.J.Sanford.Resolving Sentences in a Discourse Context:How Discourse Representation Affects LanguageUnderstanding［A］. In M.Gernsbacher(ed.).Handbook of Psycholinguistics［C］.New York:Academic Press，1994.

Gernsbacher，M.Mechanisms that Improve Referential Access［J］.Cognition，1989(32).

Haviland，S.E. ＆ H.H.Clark.What’s New?Acquiring New Information as a Process in Comprehension［J］.Journal of Verbal Learning and Verbal Behavior，1974(13).

Hobbs，J.R.Implicature and Definite Reference［M］.Stanford:Report No.CSLI.，1987.

Huang，Y.Anaphora:A Cross-Linguistic Study［M］.Oxford:Oxford University Press，2000.

Kamp，H.＆ U.Reyle.From Discourse to Logic:Introduction to Model Theoretic Semantics of Natural Language，F(xiàn)ormal Logic and Discourse Representation Theory［M］.Dordrecht:Kluwer Academic Press，1993.

Kamp，H.A Theory of Truth and Semantic Representation［A］.In Groenendijk，J.＆ Stokhof，M.(eds.).Formal Methods in the Study of Language:Part 1［C］.Amsterdam:Mathematisch Centrum，1981.

Sag，I.A.＆ J.Hankarner.Toward a Theory of Anaphoric Processing［J］.Linguistics and Philosophy，1984(7).

Van der Sandt，R.Presupposition Projection as Anaphora Resolution ［J］.Journal of Semantics，1992(9).