水電建設(shè)單位如何控制和減少工程索賠

王慶

(大唐觀音巖水電開發(fā)有限公司，云南昆明617012)

工程合同履約過(guò)程中，施工單位向建設(shè)單位提出索賠不可避免，尤其是水電工程，由于大型化、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，一定存在眾多簽約階段不能預(yù)見(jiàn)的事件發(fā)生。許多單位以“低報(bào)價(jià)、高索賠”的投標(biāo)策略獲取利潤(rùn)，對(duì)建設(shè)單位而言，浪費(fèi)大量的人力物力，卻又沒(méi)能降低工程造價(jià)，返工和工期延誤還會(huì)無(wú)辜增加工程投入、降低建設(shè)單位效益，過(guò)多的發(fā)生索賠事件在一定程度上會(huì)分散施工單位的精力，在討價(jià)還價(jià)中延誤資金的支付，索賠不成功時(shí)還會(huì)帶來(lái)成本風(fēng)險(xiǎn)，影響工程的正常推進(jìn)。因此，建設(shè)單位有必要在工程建設(shè)的各個(gè)階段采取有效措施控制和減少工程索賠。

1 加強(qiáng)設(shè)計(jì)工作管理

設(shè)計(jì)工作對(duì)水電工程造價(jià)控制至關(guān)重要，設(shè)計(jì)深度也直接影響到索賠事件。設(shè)計(jì)圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異，或是設(shè)計(jì)圖紙與規(guī)范要求不符，施工說(shuō)明表達(dá)不嚴(yán)密，對(duì)設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號(hào)標(biāo)示不清或工程量錯(cuò)誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工，都將產(chǎn)生工期、費(fèi)用方面的索賠。有一水電工程在地下廠房開挖過(guò)程中，挖出一個(gè)巨大的地下溶洞，大小竟與廠房相當(dāng)，而設(shè)計(jì)地質(zhì)勘察竟未探明，這將對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用帶來(lái)一系列的影響，設(shè)計(jì)對(duì)控制索賠的作用顯而易見(jiàn)。加強(qiáng)設(shè)計(jì)工作，可以在設(shè)計(jì)合同中設(shè)置考核條款，對(duì)設(shè)計(jì)變更超過(guò)一定限額的進(jìn)行考核處罰，對(duì)重大設(shè)計(jì)缺陷、地質(zhì)勘探不準(zhǔn)確的，還要設(shè)定賠償條款，保留對(duì)設(shè)計(jì)人反索賠的權(quán)力。以此引起設(shè)計(jì)人的重視，加大勘察設(shè)計(jì)深度，有效控制由于設(shè)計(jì)原因引起的索賠。

2 合同文件要嚴(yán)謹(jǐn)、全面、合理

由于工程項(xiàng)目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長(zhǎng)等因素的限制，加上合同中用詞嚴(yán)密性不強(qiáng)、文件之間的相互矛盾、考慮不周等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，從而引起施工索賠。合同文件的嚴(yán)謹(jǐn)，不是要將不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給施工單位，而是將風(fēng)險(xiǎn)合理分?jǐn)偂?/p>

2.1 選取合適的合同價(jià)款承包方式

不管合同價(jià)款大小，都應(yīng)慎用固定總價(jià)包干的承包方式，除非工期短、技術(shù)簡(jiǎn)單、招標(biāo)設(shè)計(jì)深度已滿足施工深度要求，但對(duì)于征地、補(bǔ)償、基礎(chǔ)開挖處理等，由于其不確定性，采取暫估價(jià)或單價(jià)承包的方式更合適，以降低施工單位的風(fēng)險(xiǎn)。某施工變電站工程，以總價(jià)承包方式發(fā)標(biāo)，合同執(zhí)行過(guò)程中，站址發(fā)生變化，站內(nèi)設(shè)備、土建工程變更，引起施工單位的索賠，金額超過(guò)合同價(jià)的30%，使建設(shè)單位對(duì)費(fèi)用的控制不能處于完全主動(dòng)的地位。設(shè)計(jì)深度未達(dá)到要求時(shí)，不宜總價(jià)承包。

2.2 合理確定施工工期

節(jié)點(diǎn)目標(biāo)工期非常明確時(shí)，開工日期不宜太緊。如某單項(xiàng)工程要求12月底完工，正常施工工期約6個(gè)月，則不應(yīng)在招標(biāo)文件中約定“4月份開工、12月份完工”，若合同簽訂、征地、場(chǎng)地提供等的影響使開工時(shí)間滯后1個(gè)月，則很可能引起施工單位趕工、窩工索賠，而實(shí)際上凈工期比正常施工工期長(zhǎng)，不會(huì)增加施工單位的成本。因此，無(wú)完工(投產(chǎn))日期的要求的，招標(biāo)文件中以凈工期表示，并說(shuō)明開工日期以監(jiān)理工程師通知為準(zhǔn)，有明確完工日期要求的，則要充分考慮各種具備開工的因素，將開工日期盡量后延，確定合理的施工工期，甚至可將適當(dāng)?shù)氖┕毫D(zhuǎn)移給施工單位，避免即簽合同即違約的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 價(jià)格調(diào)差

價(jià)差調(diào)整條款是合同的重要內(nèi)容。水電工程主體施工期鋼筋、水泥、砂石料等主要材料一般均由建設(shè)單位統(tǒng)供，對(duì)于工期長(zhǎng)的項(xiàng)目，還會(huì)對(duì)人工、油料、炸藥等調(diào)差，施工單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)小。對(duì)于前期公路、橋梁等輔助工程，因材料用量小、建設(shè)單位統(tǒng)一對(duì)外采購(gòu)材料體系未形成而通常不統(tǒng)供材料，即使工期短也不調(diào)整因物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)差。在投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中，投標(biāo)單位報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法考慮充足的材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，在物價(jià)波動(dòng)較大的年份，可能造成大面積虧損，引起施工單位索賠，若建設(shè)單位拒絕索賠，因施工資金問(wèn)題又會(huì)對(duì)工程推進(jìn)不利，而接受又與合同條款相悖。某水電站前期橋梁工程，施工時(shí)段為2008年1月至2008年11月，由于2008年鐵礦石、煤焦電運(yùn)漲價(jià)、燃料價(jià)格上漲、新勞動(dòng)合同法頒布等因素，人工、材料價(jià)格一路飆升，主要建材漲幅達(dá)30～60%，結(jié)算的工程進(jìn)度款尚不夠購(gòu)買材料的資金，資金短缺也導(dǎo)致施工隊(duì)伍不穩(wěn)定，施工舉步維艱，進(jìn)度、資金形成惡性循環(huán)，但合同約定不調(diào)價(jià)差，最終該工程虧損40%、工期推遲4個(gè)月完工。事后施工單位提出了包括道義索賠在內(nèi)的10余項(xiàng)索賠，部分補(bǔ)償項(xiàng)目建設(shè)單位受合同和審計(jì)限制也無(wú)能為力。在水電工程前期不具備材料統(tǒng)供的條件下，即使是工期不超過(guò)一年的項(xiàng)目，為避免施工單位承擔(dān)過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)造成虧損而影響工程建設(shè)，可以在合同中約定材料價(jià)格漲幅超過(guò)10%或15%時(shí)允許調(diào)整價(jià)差，將風(fēng)險(xiǎn)合理分?jǐn)偂?/p>

2.4 其他

對(duì)于供電設(shè)施的定期檢修以致停電2～4小時(shí)等可預(yù)見(jiàn)的細(xì)節(jié)，也應(yīng)約定不允許施工單位提出索賠，在投標(biāo)時(shí)考慮自行備用發(fā)電機(jī)或施工過(guò)程中調(diào)整施工部位或工序。合同文件更不能出現(xiàn)前后矛盾、與現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不符的低級(jí)錯(cuò)誤，對(duì)各種細(xì)節(jié)問(wèn)題應(yīng)考慮全面、細(xì)致。

3 轉(zhuǎn)變最低價(jià)中標(biāo)的觀念

在招投標(biāo)法和2007版九部委施工招標(biāo)文件范本中，基本確定兩種評(píng)標(biāo)辦法，綜合評(píng)估法和經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法，最低評(píng)標(biāo)價(jià)法一般只在技術(shù)成熟、簡(jiǎn)單的項(xiàng)目中使用，我們通常使用綜合評(píng)估法，即說(shuō)明并非一定最低價(jià)中標(biāo)。但個(gè)別建設(shè)單位或其上級(jí)機(jī)構(gòu)，只在乎中標(biāo)單位是否報(bào)價(jià)最低，不注重其他技術(shù)方面的因素。低價(jià)中標(biāo)往往會(huì)引出施工單位一系列索賠，不一定能降低工程造價(jià)，還在爭(zhēng)議中影響工程建設(shè)。建設(shè)單位除了要控制工程投資外，質(zhì)量、進(jìn)度也是重要的，我們應(yīng)期望用合理的價(jià)格購(gòu)買到優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，而不是既廉價(jià)又品質(zhì)上乘。另外，應(yīng)給出合理的投標(biāo)文件編制時(shí)間、提供現(xiàn)場(chǎng)踏勘的便利，以利投標(biāo)單位能將各種風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)的因素考慮全面。

4 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)

施工現(xiàn)場(chǎng)的相鄰標(biāo)段之間、土建與設(shè)備安裝之間、安裝與設(shè)備采購(gòu)之間的施工干擾和相互影響常有發(fā)生，工作面的移交也常無(wú)法銜接，當(dāng)被這些情況影響并造成損失時(shí)，施工單位必提出索賠，由于影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，建設(shè)單位往往也很難向責(zé)任單位反索賠，不但會(huì)增加工程造價(jià)，還將影響工程進(jìn)展。因此加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)施工協(xié)調(diào)與溝通非常重要，各施工標(biāo)段、監(jiān)理單位應(yīng)定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，以工程總體為出發(fā)點(diǎn)，公平公正地解決施工中出現(xiàn)的問(wèn)題。某水電站地下廠房工程，土建、機(jī)電安裝共4家單位，常因交叉施工、橋機(jī)使用、工作面移交等發(fā)生矛盾，土建監(jiān)理、機(jī)電監(jiān)理協(xié)調(diào)時(shí)均站在各自的角度，作出不利對(duì)方的決定，于是不斷引出施工單位的索賠。

除加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的協(xié)調(diào)溝通外，還應(yīng)通過(guò)其他方式減少施工過(guò)程中可能大量出現(xiàn)的互相干擾。一是標(biāo)段劃分不宜太細(xì)，如土建及機(jī)電金結(jié)安裝分部位劃作一個(gè)標(biāo)段，有效減少土建與安裝之間的協(xié)調(diào)工作和索賠;二是減少中間采購(gòu)環(huán)節(jié)，最大程度地由施工單位自行采購(gòu)材料、設(shè)備，如混凝土拌合系統(tǒng)，若施工單位不但要負(fù)責(zé)土建、安裝，還要負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)，則可避免因設(shè)備供貨問(wèn)題引起的索賠。

5 適當(dāng)運(yùn)用反索賠

為應(yīng)對(duì)投標(biāo)單位“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”的經(jīng)營(yíng)策略，建設(shè)單位也應(yīng)適當(dāng)運(yùn)用手段反索賠。一是采取諸如以上的措施防止對(duì)方提出索賠;二是反駁對(duì)方的索賠要求，如超過(guò)索賠時(shí)效性規(guī)定等;三是以對(duì)方在合同實(shí)施過(guò)程中的失誤和違約行為由向?qū)Ψ教岢龇此髻r，如工期拖延、質(zhì)量缺陷等。如某水電站出線場(chǎng)開關(guān)站工程，合同清單混凝土灌注樁工程量約9 000立方米，平均深度15米，由于開挖及混凝土單價(jià)高，施工單位開挖過(guò)程中在基巖面達(dá)到承載力要求后，不及時(shí)提請(qǐng)監(jiān)理、設(shè)計(jì)驗(yàn)收，盡量多挖、超挖，最終平均深度達(dá)25米，工程量幾乎翻番，由此帶來(lái)了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。但施工單位還以深度增加開挖難度加大為由提出索賠，要求建設(shè)單位補(bǔ)償費(fèi)用及順延工期。該事件現(xiàn)場(chǎng)管理問(wèn)題暫且不談。施工單位索賠的理由也合理，但建設(shè)單位同時(shí)提出，根據(jù)合同規(guī)定，實(shí)際工程量超過(guò)合同工程量20%以上時(shí)，可以調(diào)整單價(jià)，雖然樁基深度增加，但措施費(fèi)、安全防護(hù)等其他間接費(fèi)用僅一次性投入，節(jié)省了成本，應(yīng)降低開挖及混凝土單價(jià)，經(jīng)過(guò)測(cè)算，施工單位最后作罷，撤銷索賠。

工程建設(shè)過(guò)程中，索賠應(yīng)盡量控制和減少，不是完全避免，也不是對(duì)施工單位提出的合理索賠要求不予理會(huì)，通過(guò)設(shè)計(jì)、招標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)施工各個(gè)階段，將風(fēng)險(xiǎn)合理分?jǐn)?，促使施工單位加?qiáng)誠(chéng)信守約、全面履行合同的意識(shí)，摒棄“虧損會(huì)補(bǔ)償，中標(biāo)了再說(shuō)”的觀念，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理力度，努力降低各項(xiàng)有形成本費(fèi)用支出，使工程進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用良性循環(huán)，順利推薦工程建設(shè)，互贏互利。