參與式鄉(xiāng)村評估在青?；ブhCDM造林再造林項目中的應(yīng)用

任 楓

(國家林業(yè)局西北林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計院，陜西西安 7l0048)

氣候變化已成為全球政治重大議題，發(fā)展林業(yè)成為應(yīng)對氣候變化的戰(zhàn)略選擇。清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)是《京都議定書》框架下，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家間合作進(jìn)行溫室氣體減限排的基于項目的靈活機(jī)制，允許發(fā)達(dá)國家通過在發(fā)展中國家實施造林和再造林項目，抵消他們的減限排義務(wù)，通過市場實現(xiàn)森林生態(tài)效益價值的補償。參與式鄉(xiāng)村評估是一種用于分析鄉(xiāng)村存在的問題并與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)方共同解決問題的方法，它利用廣泛的可視化方法進(jìn)行群體分析，從空間和時間上更為全面、直觀、準(zhǔn)確地反映社區(qū)真實情況，是林業(yè)碳匯項目社區(qū)調(diào)查的主要方法［l～5］。青海省互助縣地處黃土高原向青藏高原的過渡地帶，位于黃河上游最大支流湟水河的上游，地理位置獨特、生態(tài)環(huán)境脆弱、水土流失嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)和放牧是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的主要收入來源，居住在這些偏遠(yuǎn)山區(qū)的當(dāng)?shù)鼐用裆钤谪毨Ь€以下，通常更依賴于自然資源，但又缺乏相應(yīng)的儲備和能力以應(yīng)對環(huán)境的變化，同時正在遭受損失的生物多樣性也威脅著所有生命賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)的安全性。青?；ブh擬議CDM造林再造林項目將在部分退化或低生產(chǎn)力土地上營造多功能人工青海云杉和樺樹混交林，通過參與式鄉(xiāng)村評估，為擬議項目的可行性提供依據(jù)和建議。

l 項目區(qū)概況

互助縣屬祁連山地槽褶皺，海拔2 700 m～3 400m，屬于大陸性高原氣候，年均氣溫0～5℃、降水量4 000 mm～650 mm(集中在7月～9月)、蒸發(fā)量900 mm～l 000 mm、無霜期84 d～226 d，坡向大部分為半陰坡，坡度l0°～30°。地形復(fù)雜多樣，土壤垂直地帶分布，以黃土母質(zhì)發(fā)育而成的栗鈣土為主，主要植被有云杉、樺樹、沙棘等［6］。

2 內(nèi)容與方法

實地踏勘。圍繞項目地塊區(qū)域進(jìn)行，參與式評估工具為社區(qū)資源圖、項目地塊調(diào)查表、放牧情況調(diào)查表、樹種初步選擇調(diào)查表;以獲得項目地塊基本情況和與社區(qū)資源利用有關(guān)的信息，幫助分析問題和項目規(guī)劃;參與對象為調(diào)查人員與村民或村民代表。

村區(qū)會議。以村或村民小組為單位進(jìn)行，一般由村社干部召集，參與式評估工具為社區(qū)資源圖、樹種選擇表;全體村或村民代表參加。

半結(jié)構(gòu)式訪談。是開放、交互式的訪談形式，包括對關(guān)鍵信息人、重要的被訪談?wù)吆痛迕翊淼脑L談;參與式工具為社區(qū)大事記、季節(jié)歷、利益相關(guān)群體分析;村民代表按每村農(nóng)戶的l0%比例抽取，抽取的農(nóng)戶應(yīng)有代表性。社區(qū)大事記訪談是按時間順序反映社區(qū)歷史上最有影響的事件和自然資源及管理(特別是林業(yè))的變化情況的記錄，為項目的開展提供背景資料;社區(qū)季節(jié)歷訪談目的是了解農(nóng)民l2個月期間社區(qū)內(nèi)各種活動的周期性規(guī)律，有利于合理安排項目活動、避免與農(nóng)民現(xiàn)有的基本需求相沖突;利益相關(guān)群體分析訪談是邀請5個～l0個當(dāng)?shù)厝?最好能夠有來自各個利益群體的代表)，圍繞項目及其周邊森林資源和生物多樣性等相關(guān)內(nèi)容討論所有利益群體關(guān)系，繪制各個利益群體之間的關(guān)系圖。

問卷調(diào)查?？膳c野外踏勘、村民或村民代表大會、半結(jié)構(gòu)訪談和其他參與式工具結(jié)合進(jìn)行;包括對項目區(qū)內(nèi)村級、典型農(nóng)戶和各級政府部門及相關(guān)組織的問卷調(diào)查。

3 結(jié)果與分析

參與式鄉(xiāng)村評估隊伍由8名人員組成，中級以上職稱占87.5%;外業(yè)調(diào)查工作從l0月9日到l0月25日，歷時l7 d;內(nèi)業(yè)統(tǒng)計分析從l0月26日到l l月l日，歷時7 d。在實地踏勘基礎(chǔ)上，召開社區(qū)會議8次，參加人數(shù)l69人次;半結(jié)構(gòu)式訪談48人次，繪制社區(qū)資源圖8張、男性勞工季節(jié)歷8張、社區(qū)大事記8份、相關(guān)利益群體圖l張;項目區(qū)土地權(quán)屬和使用證明6份，水土流失區(qū)證明兩份，社區(qū)造林樹種偏好表l份;發(fā)放4類調(diào)查問卷268份。

3.l 土地利用方式評估

3.l.l 土地合格性評估

中國政府對森林的定義如下:最小面積0.067 hm2、樹冠蓋度 20.0%、樹高 2.0 m，符合《聯(lián)合國氣候變化框架公約》定義，亦適用于《京都議定書》。實地調(diào)查表明:擬議項目地塊為退化、低生產(chǎn)力的荒地或非法放牧地，是水土流失重點治理區(qū)和地質(zhì)災(zāi)害斜坡區(qū)。海拔2 700 m～3 400 m間，降水量400 mm以上，坡度為l0°～30°，坡向大部分為半陰坡。當(dāng)前植被為灌叢-草本，灌叢主要為金露梅、錦雞兒等，蓋度低于l5%;草本主要為披堿草、針茅等，蓋度為65%。l990年、2000年、20l0年連續(xù)3期的土地植被覆蓋圖證明了在沒有人為干預(yù)的情況下項目地塊不可能達(dá)到森林定義標(biāo)準(zhǔn)的未成造地或人工林地，放牧、薪柴采集和缺乏種源等原因阻礙了天然植被的更新，不屬于由于采伐等人為原因或火災(zāi)、病蟲害等間接自然原因引起的暫時的無林地。

3.l.2 土地利用和權(quán)屬評估

擬議項目面積454.7 hm2，涉及l(fā)0個地塊，土地權(quán)屬國有的l個、集體的9個，土地使用權(quán)國有的l個、集體的3個、個人的6個，社區(qū)大會上所有個人使用農(nóng)戶(共836戶)均表示自愿參加并在用地承諾上簽字來支持項目。項目地塊在歷史上曾經(jīng)是林地，由于不合理的政策改革(農(nóng)業(yè)耕作等)大部分森林于l960年～l970年間退化，至今沒有得到恢復(fù)，為退化的低生產(chǎn)力荒地或者放牧用地，與農(nóng)戶訪談后得知植被覆蓋度在過去幾十年一直呈下降趨勢，說明天然更新難以實現(xiàn)，項目地塊內(nèi)生物多樣性較低，沒有國家保護(hù)動植物或IUCN列出的瀕危物種。目前除個別地塊用于零星放牧外，所有其他土地均為荒廢的貧瘠土地，根據(jù)當(dāng)?shù)胤身椖康貕K界定為林業(yè)用地，放牧仍是非法活動，在此沒有土地使用權(quán)的沖突和土地權(quán)屬的爭議。

項目區(qū)土地利用障礙分析。(l)投資障礙:項目區(qū)人均年毛收入只有l(wèi) 290元，很多農(nóng)戶生活在國家貧困線以下，沒有相應(yīng)的信用機(jī)制能使其長期投資于造林再造林項目，由于木材和非木材林產(chǎn)品收益要在項目開始一段時間后才能得到，風(fēng)險大而不具有經(jīng)濟(jì)吸引力，因此他們負(fù)擔(dān)不起造林項目的早期投入;另一方面，擬議項目可以在相對較早的時間通過出售碳信用獲得收入，獲得商業(yè)貸款的機(jī)會較高。(2)技術(shù)障礙:當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶和社區(qū)很難獲得高質(zhì)量的種源和種苗，難以支持高質(zhì)量的造林活動，很難抵御火災(zāi)、病蟲害等災(zāi)害襲擊，縣屬林場盡管造林經(jīng)驗豐富，但通常是在比較近且地況較好的土地上造林，沒有在偏遠(yuǎn)地塊上造林的經(jīng)驗;另一方面，縣屬林場是縣林業(yè)局下屬機(jī)構(gòu)，森林資源豐富，容易從銀行獲得貸款。

擬議項目活動具有額外性，而不是基線情景，出售溫室氣體減排量是項目得以實施的激勵機(jī)制。由于政府規(guī)定項目地為林業(yè)用地，其它土地利用方式是不允許的，可能的項目活動替代方案為維持現(xiàn)有的土地利用狀態(tài)或在退化土地上進(jìn)行造林再造林活動。項目地在造林前為無林地，如果沒有出售溫室氣體減排指標(biāo)的收入，該項目在經(jīng)濟(jì)上沒有吸引力，在資金方面會遇到明顯的障礙。由于土地退化且地塊偏遠(yuǎn)以及資金不足等問題，因此其它造林項目無法取得擬議項目地塊，也不會依托國家或部門政策完成造林再造林活動。

3.2 應(yīng)用基線和監(jiān)測方法學(xué)評估項目

當(dāng)前項目地塊嚴(yán)重退化，仍在繼續(xù)退化或穩(wěn)定在一個低碳狀態(tài)，無法實現(xiàn)天然更新，在沒有擬議項目情況下，無法達(dá)到森林定義標(biāo)準(zhǔn)，土壤有機(jī)質(zhì)、枯枝落葉和死木中的碳儲量會減少，至少不會增加。由于項目地塊貧瘠且偏遠(yuǎn)，處于無林地狀態(tài)已經(jīng)很長時間，甚至超過了l00 a，有限的資金也阻礙了政府在如此偏遠(yuǎn)貧瘠土地上對造林再造林的投資，當(dāng)前項目地塊上沒有任何進(jìn)行中或者計劃中的造林再造林活動。目前一些項目地塊是放牧地或者零星放牧地，通過社區(qū)會議知，可將放牧行為轉(zhuǎn)移到已有的其它牧地上或者舍飼圈養(yǎng)，屆時放牧強(qiáng)度仍低于可承受能力范圍內(nèi)。擬議項目整地由本地勞力人工完成，不用機(jī)械，不會產(chǎn)生化石能燃料燃燒帶來的排放;將采用環(huán)境友好方式，包括鄉(xiāng)土樹種和塊狀混交模式選擇、種子種苗檢疫、施用農(nóng)家肥、采用生物措施及環(huán)保型農(nóng)藥等，以降低火災(zāi)、病蟲害和農(nóng)藥污染等的風(fēng)險等。因此，擬議項目既不會使項目邊界內(nèi)其它溫室氣體排放源的排放有顯著的增加，也不會造成大的碳泄露現(xiàn)象，也不會形成外來物種及轉(zhuǎn)基因物種入侵、病蟲害、火災(zāi)、化肥農(nóng)藥污染等的風(fēng)險。

3.3 項目社會經(jīng)濟(jì)影響評估

擬議項目涉及4鄉(xiāng)鎮(zhèn)場中的8村48社2 344戶9 0l5人(其中少數(shù)民族904人)，實施該項目可受益l 264戶4 694人(其中包括902戶貧困戶和6l7名少數(shù)民族)。農(nóng)戶將直接參與項目(整地、種植、除草等)創(chuàng)造收入，額外收入對于生活在山區(qū)的貧困戶和少數(shù)民族尤其重要，有助于減少當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的放牧、偷獵、薪柴采集、非木材林產(chǎn)品采集等活動，從而降低對生物多樣性的威脅，利于遏制和恢復(fù)日益嚴(yán)峻的水土流失狀態(tài)。

當(dāng)木材和非木材林產(chǎn)品的生產(chǎn)周期遠(yuǎn)遠(yuǎn)長于傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的時候，農(nóng)戶或社區(qū)個體難以成功操作項目的整個流程(投資-生產(chǎn)-銷售)。擬議項目將在個人、社區(qū)、林場和政府間形成緊密互動關(guān)系，尤其是與少數(shù)民族社區(qū)之間的溝通并形成社會和生產(chǎn)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)。

潛在的社會經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和對策。項目區(qū)沒有發(fā)現(xiàn)文化遺產(chǎn)或文化保護(hù)區(qū)，不會產(chǎn)生難以逆轉(zhuǎn)的對文化遺產(chǎn)的破壞;也不涉及任何當(dāng)?shù)厣鐣瘯蚱渌窕顒?，不會影響正常的地方集會和宗教活?項目區(qū)內(nèi)少數(shù)民族具有同等發(fā)展的機(jī)會和權(quán)利。潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是病蟲害或火災(zāi)風(fēng)險，引起項目失敗或經(jīng)濟(jì)損失，將會通過林業(yè)局或林場對農(nóng)民和社區(qū)的技術(shù)援助和培訓(xùn)緩解。

3.4 參與式問卷調(diào)查評估

發(fā)放并回收4類問卷調(diào)查268份，其中鄉(xiāng)村社會調(diào)查表7份、社區(qū)放牧調(diào)查表7份、農(nóng)戶基本調(diào)查表246份、政府部門調(diào)查表l8份(縣級8份、鄉(xiāng)級l0份)。

3.4.l 農(nóng)戶問卷有效性評價

農(nóng)戶問卷調(diào)查主要采取了隨機(jī)抽樣的實地問卷調(diào)查，結(jié)合面對面訪談的形式進(jìn)行，考慮到農(nóng)戶的文化水平，問卷中題目的形式均為單項或多項選擇題，經(jīng)信度計算為0.943，可知該次農(nóng)戶問卷調(diào)查方式信度較好。

為了避免調(diào)查對象的同一性，調(diào)查地點選擇在不同地點，當(dāng)場填寫并回收，此次農(nóng)戶問卷調(diào)查共發(fā)放246份問卷，回收237份問卷，9份問卷未收回，經(jīng)有效性檢驗，回收有效問卷236份(重復(fù)無效l份)，有效回收率為95.93%，顯然，問卷調(diào)查有效回收率較高。

3.4.2 受訪農(nóng)戶基本情況評估

受訪者中男性比例為84.3%，其中50歲以下的比例為53.0%、50歲及以上的比例為3l.3%;女性比例為l5.7%，其中40歲以下的比例為4.2%，40歲及以上的比例為l l.5%，可見，受訪者中大多數(shù)為50歲以下的男性和40歲及以上的女性(占64.5%)。

受訪者中文盲比例為2.l%，小學(xué)文化程度比例為39.8%，初中為 49.7%，高中以上為 9.3%，可見，受訪者中有90.7%以上的農(nóng)戶只初中及以下的文化程度。

受訪者漢族比例為8l.8%，少數(shù)民族比例為l8.2%(藏族l3.l%、土族5.l%)可見，受訪者中少數(shù)民族比例將近占20%。

受訪者中20l0年人均年收入在2 000元及以下的比例為 56.4%、2 00l元 ～3 000元的比例為22.5%、3 00l元 ～ 4 000元的比例為 l3.6%、4 00l元～5 000元的比例為7.6%，可見，受訪者中有78.8%人均年收入在3 000元以下，可見該地區(qū)農(nóng)戶收入普遍較低，生活較貧困。

3. 5 相關(guān)利益群體分析評估

利益相關(guān)者在規(guī)劃和決策中的參與程度決定著工程的成?。?～l0］.當(dāng)?shù)卮迕衲軌蛘J(rèn)識到森林帶來的環(huán)境效益，也有很強(qiáng)的保護(hù)稀有和瀕危動植物的意識，表示出強(qiáng)烈參與擬議項目的愿望，既不必到離家很遠(yuǎn)的地方找工作，還可通過出售木材和非木材林產(chǎn)品及CERs(核證減排量)獲得更多的收入，又可以照顧到農(nóng)地和牲畜，同時荒山荒地綠化后可以改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境，保護(hù)農(nóng)田，減少災(zāi)害。村民表示沒有擬議項目，他們自己無力承擔(dān)植被恢復(fù)活動，因為存在巨大的前期投資、技術(shù)障礙、組織障礙，并且在遙遠(yuǎn)的土地上的經(jīng)濟(jì)回報率很低。在造林樹種的選擇上，村民喜歡鄉(xiāng)土物種，并愿意接受造林專家意見。

經(jīng)營實體為縣屬林場，其主要業(yè)務(wù)是從事造林和森林管護(hù)工作，職工非常愿意參與擬議項目，愿意支持林場對這些從經(jīng)濟(jì)上看并不吸引人的土地投資進(jìn)行造林再造林，既可以享有部分出售CERs帶來的收益，又可以得到木材產(chǎn)品收入，還能通過商業(yè)貸款緩解前期項目投入的資金壓力。沒有擬議項目的話，他們不會投資造林再造林活動，因為經(jīng)濟(jì)效益太低，也不太可能獲得商業(yè)貸款。經(jīng)營實體偏向于從當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶或社區(qū)租用土地，除了支付租賃費用外，還支付勞務(wù)費用，也可以接受共同占有土地的方案。

政府調(diào)查問卷說明縣林業(yè)局和林業(yè)站認(rèn)為通過擬議項目可以增加森林資源，改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境，并為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶和社區(qū)創(chuàng)造收入，也起到流域管理的示范作用;他們會向農(nóng)戶、社區(qū)和造林實體提供技術(shù)培訓(xùn)和顧問服務(wù)?？h政府和鄉(xiāng)政府認(rèn)為通過擬議項目可以改善當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況，緩解貧困，尤其是少數(shù)民族地區(qū)的貧困狀況;也將有助于緩解全球氣候變暖、生物多樣性保護(hù)及流域管理。

4 結(jié)論與建議

基于實地踏查、問卷調(diào)查、社區(qū)會議及關(guān)鍵人物訪談等參與式鄉(xiāng)村評估工具得出青海省互助縣擬議CDM造林再造林項目能很好的反映當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)生計發(fā)展需求，不僅將對緩解氣候變化做出貢獻(xiàn)，還將為社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)做出貢獻(xiàn)。農(nóng)戶、社區(qū)和政府對項目實施的建議:需要進(jìn)行更多的技術(shù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，讓社區(qū)和農(nóng)戶全面了解碳匯及其交易市場知識;當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶或社區(qū)是否參與項目一定要是基于資源的基礎(chǔ)上的;基于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶或社區(qū)的偏好選擇資金安排;在樹種選擇上充分尊重當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶和社區(qū)的偏好，并且采用混交林的種植方式;使用復(fù)合肥或有機(jī)肥，采用小孔播撒的方式替代全面撒播的方式;不采用煉山整地和全墾;限制化學(xué)農(nóng)藥的使用，采取生物學(xué)措施防治病蟲害等。

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