后危機時代河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究*

范蘭靜，崔 鴿

（河南科技學院，河南新鄉(xiāng) 453003）

1 河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀

1.1 企業(yè)活動中創(chuàng)新比重偏低

對河南省49家中小企業(yè)調(diào)查結果顯示，全省技術創(chuàng)新自主率只有40%左右，其中企業(yè)進行原始創(chuàng)新的僅占到7.7%。企業(yè)設備購置只是單純停留在對國外成套設備技術的購買和設備維護階段，對于設備維護缺乏專業(yè)性，修理費用也過高，而且對國外成套設備技術的引進，雖然提高了生產(chǎn)效率，但也消耗了大量資金。對人員培訓工作停留在操作層面，設備使用簡單，職工熟練掌握操作技術耗時長，沒有創(chuàng)新性。由于技術工人的知識結構不合理及素質(zhì)較低，引進的設備只是被少數(shù)技術型工人使用，不利于提高全體工人的生產(chǎn)技能，也影響了設備技術的再創(chuàng)新。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化率較低

長期以來，企業(yè)所需與高校、研究機構的科技創(chuàng)新不配套。高校與研究機構更多致力于學術成果，以論文為導向的評價機制造成科技成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。企業(yè)由于實驗條件及資金、人員等方面的限制，一時也無法將不成熟的科技成果進行消化，直接導致科技成果轉(zhuǎn)化率低下［1］。

1.3 企業(yè)自主創(chuàng)新意識淡薄

在中小型外貿(mào)企業(yè)中，具有自主創(chuàng)新意識的研發(fā)型企業(yè)只占少數(shù)，約為20% ～30%，70%左右的企業(yè)主要是通過利用低價或廉價勞動力，降低成本，擴大經(jīng)營規(guī)模等來增加贏利的，另外一部分利潤則是靠把產(chǎn)品銷往落后地區(qū)，以延長產(chǎn)品生命周期。中小型外貿(mào)企業(yè)只抓效益而不重視技術革新，所以不愿意把資金投資于技術研發(fā)，致使企業(yè)產(chǎn)品升級緩慢。

2 河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題

2.1 河南省自主創(chuàng)新優(yōu)惠政策不完善

河南省扶持政策的不完善，例如所得稅前抵扣、加速研究開發(fā)儀器設備折舊、扶持科技中介服務機構等稅收政策的不到位，極大地影響了企業(yè)資金流的運轉(zhuǎn)，從而挫傷其創(chuàng)新積極性。

2.2 科研機構與企業(yè)的協(xié)作成效甚微

高等院校、科研院所的科研成果多，但轉(zhuǎn)化途徑不暢?？蒲袡C構與企業(yè)不能緊密、有效地協(xié)作，尤其是很多企業(yè)的科研主要是“掛名研發(fā)”，即交給科研院所進行技術攻關，但因二者地理位置不方便，尤其是科研成本核算的差異、報酬分歧等原因，導致高等技術科研人員根本不愿從事中小企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)，或只是利用假日時間進入公司開展產(chǎn)品創(chuàng)新，所以效率低下。

2.3 技術服務機構的服務水平低

目前，我省通過認定的技術服務中介機構約6000多家，從業(yè)人員15萬余人，主要承接政府加強行業(yè)自律的職責，很少涉及技術服務。所以大多數(shù)的中介服務機構，不能就技術評估、知識產(chǎn)權、成果轉(zhuǎn)化等為企業(yè)提供到位的服務。加強行業(yè)自律方面，行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制度建設不完善，在規(guī)范行業(yè)競爭行為、企業(yè)家道德、社會責任等方面的缺失等，直接導致技術服務機構形同虛設，不能為中小型外貿(mào)企業(yè)提供技術服務和保障。

2.4 中小型外貿(mào)企業(yè)融資困難

2.4.1 中小型外貿(mào)企業(yè)融資途徑狹窄。

制約中小型外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的主要因素是資金不足，融資途徑不暢，現(xiàn)實中只有一小部分企業(yè)可以通過創(chuàng)業(yè)板向社會募資，在抵押經(jīng)營權貸款的選擇方面也只能選擇那些隸屬于政府的銀行［2］，部分中小型企業(yè)采取互為擔保通過中介如阿里巴巴貸款獲得融資，但數(shù)量有限。調(diào)查顯示，在全部機構的貸款額中我國民營中小型企業(yè)的銀行貸款額不足7%。雖然近期民間融資逐步開放，但中小企業(yè)借貸的難度仍然比較大。

2.4.2 中小型外貿(mào)企業(yè)融資擔保難。

（1）底圖搭建。工作底圖包括行政區(qū)劃、河流水系、交通（公路）、土壤類型分布、全國第二次土地利用現(xiàn)狀調(diào)查更新數(shù)據(jù)、地形地貌、植被類型及覆蓋率分布等基礎性圖件以及遙感影像圖。

導致中小型外貿(mào)企業(yè)融資擔保難的原因主要有以下幾個方面:（1）信息不對稱，銀行審查監(jiān)督成本高;（2）信貸過程手續(xù)過于繁瑣;（3）企業(yè)產(chǎn)權觀念陳舊模式僵化，過分集權使得企業(yè)資金管理漏洞百出;（4）中小企業(yè)制度更新滯后。銀行經(jīng)營管理與中小企業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)導致中小企業(yè)融資擔保難［3］111－114;（5）資產(chǎn)管理缺乏科學性，監(jiān)控不嚴，對資金流的利用缺乏全局觀念。

2.4.3 科技創(chuàng)新政策不完善。

中小型企業(yè)往往不太注重科技創(chuàng)新，致使相關政策不完善:（1）政府對企業(yè)科技創(chuàng)新資金的支持僅停留在一般項目上，對公共創(chuàng)新平臺這一薄弱環(huán)節(jié)支持很少。（2）政府對大中型企業(yè)創(chuàng)新的支持較多，對初創(chuàng)成長期的中小型企業(yè)支持很少。（3）企業(yè)對科研項目重視僅停留在立項申報層面，忽視項目的管理和績效評估，導致很多創(chuàng)新項目未能落到實處。

2.5 中小型外貿(mào)企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理

中小企業(yè)大多是民營企業(yè)，管理層多是家族成員，所以企業(yè)的經(jīng)營與管理往往缺乏科學性，缺乏制度性和管理經(jīng)驗。管理者對內(nèi)部管理和發(fā)揮激勵機制作用的認識比較膚淺，不夠重視。管理中主觀隨意性很大，規(guī)范不足，極易造成管理上的混亂。職工創(chuàng)新管理、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、財務管理等方面沒有嚴格的制度保障，在科研人員管理方面缺乏系統(tǒng)有效的管理，缺乏指導原則。管理者不懂經(jīng)營用人之道，僅靠簡單的薪酬管理留不住精英人才。企業(yè)的人文環(huán)境不佳，尤其是企業(yè)的科研氛圍不足，使得企業(yè)僅停留在粗加工上，而不能更多關注深加工。所以，應完善人才機制，健全管理機構，合理科學的組織招聘，以吸引更多優(yōu)秀的管理人才，逐步改變企業(yè)決策、經(jīng)營及運作程序和產(chǎn)品開發(fā)等帶有家族管制或個人管制的色彩［4］56，大力開展營銷創(chuàng)新。營銷創(chuàng)新是指中小企業(yè)的公司經(jīng)營銷售策略，包括新市場定位、資源分配、價值創(chuàng)造或重組，以及營銷經(jīng)營戰(zhàn)略、營銷系統(tǒng)、營銷供應鏈整合、營銷人員行為及對企業(yè)文化的認識［5］77，在中小型外貿(mào)企業(yè)中實施營銷創(chuàng)新對于其扭轉(zhuǎn)困境的作用是巨大的。企業(yè)的創(chuàng)新是整體性的，但現(xiàn)實中很多中小型外貿(mào)企業(yè)的創(chuàng)新只屬于決策層，企業(yè)財務管理的混亂、財務缺乏監(jiān)督等等都導致中小型外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)新管理無法實現(xiàn)。

3 提升河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的思路

3.1 政府應幫助企業(yè)打造平臺，營造有利環(huán)境

3.1.1 效仿“浙江模式”

河南省政府及各級地方政府應合力推動中小型外貿(mào)企業(yè)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)建設。省政府積極推動，地方政府為中型外貿(mào)企業(yè)提供保障，推進企業(yè)由專業(yè)化生產(chǎn)向同類行業(yè)工業(yè)園區(qū)的大規(guī)模聚集，進一步加速企業(yè)集聚，提高企業(yè)信息快速反應，節(jié)約交易成本，提高公關效益。

3.1.2 加強對中小型外貿(mào)企業(yè)的政策扶持

在政策扶持方面，政府應不同于大型企業(yè)和國內(nèi)其他中小企業(yè)，針對河南中小型外貿(mào)企業(yè)特點，重點支持鼓勵河南省外貿(mào)產(chǎn)業(yè)，加速外貿(mào)經(jīng)濟的發(fā)展。扶持對象中，針對不同時期的不同類型中小型外貿(mào)企業(yè)，政府應同等涉及，并盡可能覆蓋企業(yè)所有發(fā)展時段。具體來說，在覆蓋所有類型企業(yè)的同時，政府應對中小外貿(mào)企業(yè)進行分類，并積極地全力支持自主創(chuàng)新的中小型外貿(mào)企業(yè)?？梢詫嵭须A梯式的優(yōu)惠政策，處在階梯越高位置的享受的優(yōu)惠越多。對于中小型自主創(chuàng)新的企業(yè)，還應給予貸款優(yōu)先權，貸款優(yōu)惠權，開通中小外貿(mào)企業(yè)貸款綠色特別通道。具體政策層面，應涉及自主創(chuàng)新收益減少的企業(yè)，可以最大限度地減少企業(yè)所得稅。

3.2 企業(yè)應加強與高等院校、科研院所的切實合作

3.2.1 企業(yè)應強化與高等院校、科研院所聯(lián)盟

充分發(fā)揮高等院校、科研院所的科研人才優(yōu)勢和大量學術研究資料的優(yōu)勢。合作中，中小型外貿(mào)企業(yè)提供市場化的需求信息，以使研發(fā)產(chǎn)品具有獨創(chuàng)性、市場化、科技化、專利化。企業(yè)還可以為科研人員提供切實對口的實踐崗位，給予這些高等院校、科研院所學術專業(yè)人才實踐其研究成果的機會，以及用于檢驗其研究成果。科研人員的數(shù)量、質(zhì)量及組織方式都是企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此認真制定管理制度，針對這類特殊的“員工”給予生活、工作、學習等方面的關注。比如:工作地點靈活化，允許在不同地區(qū)搞研究，這樣既不影響其教學或科研，同時也能為企業(yè)做出貢獻。

3.2.2 密切企業(yè)聯(lián)系，招攬優(yōu)秀人才

中小型外貿(mào)企業(yè)可以在高等院校、科研院所做贊助，以資助其研究工作，還可以吸收其畢業(yè)生就業(yè)，注重做好宣傳工作，以便在這些高等院校樹立企業(yè)的自主創(chuàng)新形象，擴大企業(yè)的影響力，吸引更多在校青年效力于企業(yè)。企業(yè)應及時建立健全人性化、周到化的管理。而對于雙方合作的研究成果所得商業(yè)利潤應提前做好利潤分配規(guī)劃，具體到研發(fā)條件，應由企業(yè)出資、出設備，提供實習場地，以方便科研人員研發(fā)。

3.3 建立健全技術服務機構的服務

3.3.1 發(fā)展技術中介服務

中介服務機構在技術評估、知識產(chǎn)權、成果轉(zhuǎn)化等方面能為企業(yè)提供到位的服務。所以應創(chuàng)新服務機構，如創(chuàng)新服務中心、技術推廣站、大學科技園、技術轉(zhuǎn)移中心、科技評估機構、情報信息服務機構等，“招兵買馬”做大做強。發(fā)展中介服務，就需要優(yōu)秀的技術人才，可以以更優(yōu)厚的薪酬待遇、更好的事業(yè)發(fā)展前景吸引技術評估人才和商業(yè)外貿(mào)法律人才，這些活動都離不開中小型外貿(mào)企業(yè)的支持，同時中小型外貿(mào)企業(yè)的自主創(chuàng)新技術評估、產(chǎn)權保護也需要中介服務機構給予服務。因此，中介服務的發(fā)展壯大，就意味著可以為中小型外貿(mào)企業(yè)提供更多的優(yōu)質(zhì)服務。

3.3.2 加強企業(yè)與行業(yè)協(xié)會合作

中小型外貿(mào)企業(yè)要學習、吸收科學的企業(yè)經(jīng)營理念，向現(xiàn)代化的市場組織形式發(fā)展，必須注重發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的積極作用。而建立行業(yè)協(xié)會，完善行業(yè)協(xié)會，賦予它更多權力，使之能提供更多的服務，就需要在行業(yè)規(guī)劃、維權、監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、服務、組展、宣傳、制定行業(yè)標準、行業(yè)自律等方面做到公平對待。企業(yè)在組織展銷會、博覽會等經(jīng)濟活動，以及組織有關專家傳授企業(yè)經(jīng)營運作上市等知識方面更需要行業(yè)協(xié)會提供各項服務。此外，行業(yè)協(xié)會還可以向金融機構宣傳推介優(yōu)秀企業(yè)，在國外反傾銷應訴中與政府、企業(yè)密切配合，聯(lián)手應對，配合對外交涉及訴訟，以及反傾銷案件前后的反傾銷應訴知識宣傳。注重發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在政府與企業(yè)間的橋梁作用，可以幫助政府進行宣傳政策、傳達意見，可以進行行業(yè)市場分析研究，為企業(yè)提供參考，同時也可以向政府反映企業(yè)實際情況，真正發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在政府與企業(yè)之間的溝通平臺服務作用。

3.4 改善中小企業(yè)融資環(huán)境

3.4.1 企業(yè)自身應設法拓寬融資渠道

具體來說:（1）中小外貿(mào)企業(yè)可以不斷強化自我積累機制，將一部分銷售利潤儲備為創(chuàng)新資金。（2）可以建立和完善對中小外貿(mào)企業(yè)的信用評估體系和信用擔保體系建設，向銀行貸款獲得直接融資。（3）可以開闊融資渠道，建立多層次資本市場。河南省可以考慮為中小型外貿(mào)企業(yè)進行技術創(chuàng)新提供必要的金融支持或建立專門基金。對那些符合國家政策，企業(yè)有效益、產(chǎn)品有市場、有創(chuàng)新技術的中小型外貿(mào)企業(yè)，可以提供低息的中長期政策性貸款。針對中小企業(yè)不同階段的資金需求，應鼓勵發(fā)展證券發(fā)行市場、交易市場、場外市場、創(chuàng)業(yè)板融資。逐步縮小對民間金融融資的限制。對于一些民間融資應給予引導，適度加以管制。例如民間標會、農(nóng)村合作基金會、專業(yè)協(xié)會、私人錢莊、小額信貸組織［6］。應引導、鼓勵、支持民營銀行和私人性質(zhì)的金融機構對中小型外貿(mào)企業(yè)放款，并規(guī)范企業(yè)間拆借，以應對不良后果。

3.4.2 政府積極營造良好環(huán)境，消減外貿(mào)企業(yè)資金缺口

河南省政府可以制定和完善中小外貿(mào)企業(yè)進行技術創(chuàng)新的各種優(yōu)惠扶持政策，比如增值稅政策、出口退稅政策，政府可以用財政收入的一部分建立“企業(yè)技術創(chuàng)新基金”，并完善企業(yè)投資風險政策、土地政策，特別是要逐步完善企業(yè)技術創(chuàng)新的法律保障體系，應在各地設立知識產(chǎn)權專項保護基金，竭力保護知識產(chǎn)權。

3.5 促進企業(yè)管理創(chuàng)新

建立以市場為核心的營銷創(chuàng)新體系，在企業(yè)的管理創(chuàng)新中，企業(yè)的營銷戰(zhàn)略、營銷策略、營銷方針能否與市場環(huán)境經(jīng)營機制相適應十分重要。企業(yè)應支持并尊重基層員工偶發(fā)奇想的創(chuàng)新，企業(yè)還要加強創(chuàng)新營銷的培訓，注重提高員工銷售方面的素質(zhì)，建立起靈敏高效的營銷網(wǎng)絡，建立一支信息來源廣、業(yè)務精通、懂管理、會公關的營銷隊伍。具體到職工的管理，可以細化崗位管理、薪酬管理，并在這些方面設立創(chuàng)新指標，同時引進獎懲機制。在企業(yè)的績效管理創(chuàng)新中，主要包括績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，薪酬管理創(chuàng)新具體包括報酬結構調(diào)整、報酬形式創(chuàng)新等。企業(yè)管理方法創(chuàng)新、激勵員工的方式要多樣化，可以采用創(chuàng)新目標激勵、典型激勵、領導行為激勵、數(shù)據(jù)激勵、職業(yè)愿景等先進科學的激勵方式。針對企業(yè)的財務支出，企業(yè)主應加強自律，對于股份制企業(yè)財務則應公開化透明化。管理隊伍建設中，企業(yè)組織決策層應規(guī)避家族化，應聘用職業(yè)策劃人參與企業(yè)決策，盡可能加大監(jiān)督力度，以做到管理的科學合理。

（責任編輯楊文忠）

［1］魯祖艷，張源.廣東中小企業(yè)自主創(chuàng)新的二元化制因素分析［J］.財會月刊，2011，（3）:3 －5.

［2］王夢瑤.探析中小型外貿(mào)企業(yè)的創(chuàng)新管理模式——基于蘇錫常一帶的企業(yè)研究［J］.中國外資，2009，（22）:45.

［3］李國榮，彭松建.民營經(jīng)濟概論［M］.北京:北京大學出版社，2008.

［4］［英］玖·笛德，約翰·本珊特，凱特·帕維特.創(chuàng)新管理［M］.北京:清華大學出版社，2004.

［5］厲以寧.厲以寧論民營經(jīng)濟［M］.北京:北京大學出版社，2007.

［6］沈驥.中小企業(yè)融資困境及民間借貸行為博弈分析［J］.合作經(jīng)濟與科技，2012，（2）:5.