戴維·赫爾曼的認知敘事學(xué)思想

張萬敏

（長春師范學(xué)院外語學(xué)院，吉林長春 130032）

戴維·赫爾曼的認知敘事學(xué)思想

張萬敏

（長春師范學(xué)院外語學(xué)院，吉林長春 130032）

戴維·赫爾曼是西方后經(jīng)典敘事學(xué)的先鋒。他致力于將敘事學(xué)與認知科學(xué)更徹底地結(jié)合，從認知的視角重新審視了經(jīng)典敘事學(xué)的主要問題，在最大程度上吸取了經(jīng)典敘事學(xué)的精華，推動了敘事理論的發(fā)展。他的假定聚焦理論、故事邏輯理論、模糊時間概念理論等在西方都頗有影響。在認知敘事學(xué)的主要代表人物中，他的理論成果最為豐碩，不愧為西方認知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者。

戴維·赫爾曼；認知敘事學(xué)；故事邏輯

一、認知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者戴維·赫爾曼

認知敘事學(xué)是敘事學(xué)與認知科學(xué)相結(jié)合的新興學(xué)科，是后經(jīng)典敘事學(xué)的一個重要分支。它萌芽于20世紀七八十年代，蓬勃發(fā)展于20世紀90年代中后期。認知敘事學(xué)關(guān)注作品的闡釋和接受過程，它從讀者認知過程和闡釋心理過程的視角重新審視了敘事學(xué)的主要問題，“為敘事學(xué)提供了一個新的研究范式，它所提出的相關(guān)術(shù)語和理論框架，不但豐富了敘事學(xué)的概念及范疇，也豐富了文學(xué)研究的概念及范疇?！盵1]西方認知敘事學(xué)有幾個主要流派，戴維·赫爾曼的“故事邏輯”便是其中之一。

戴維·赫爾曼（David Herman）曾在美國多所知名大學(xué)執(zhí)教，現(xiàn)為美國俄亥俄州立大學(xué)英文系教授，敘事研究所(Project Narrative)主任，系列叢書《敘事前沿》(Frontiers of Narrative）及《故事世界：敘事研究學(xué)刊》 （Storyworlds:A Journal ofNarrative Studies）的主編，曾撰寫、主編敘事學(xué)著作10余部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文200余篇。他的認知敘事學(xué)主要代表作有《假定聚焦》[2]、《故事邏輯：敘事的問題及可能性》[3]、《敘事理論與認知科學(xué)》[4]、《敘事基本要素》[5]等。戴維·赫爾曼的研究領(lǐng)域非常廣泛，如認知敘事學(xué)、敘事與心理、話語分析、批評理論、哲學(xué)、語言學(xué)及虛構(gòu)敘事作品之間的交互關(guān)系、跨媒介故事講述等。他是目前西方最活躍、成果最多、最受矚目的認知敘事學(xué)家，是國際公認的認知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者。

二、戴維·赫爾曼的認知敘事學(xué)理論思想

首先，我們來看戴維·赫爾曼的“假定聚焦”（hypothetical focalization）[6]。為了研究聚焦類型（modes offocalization）、語法語氣（grammatical moods）、認知模態(tài)（epistemic modalities） 之間的關(guān)系，戴維·赫爾曼在其論文《假定聚焦》中從認知敘事學(xué)的角度對敘述焦距進行了初步探索，提出了“假定聚焦”這一概念，并在《故事邏輯：敘事的問題及可能性》一書中對其進行了發(fā)展與完善?！凹俣ň劢埂本褪侨宋锘驍⑹稣呖赡芸吹交蚋兄郊傧胧录@一行為，它分為兩種：直接假定聚焦和間接假定聚焦。直接假定聚焦指的是對“假定見證者”有明顯引力的敘述聚焦，間接假定聚焦則需要讀者自己到文本中去識別。這兩種聚焦都有程度的強弱之分，它們都把弱認知模態(tài)在確定性、虛擬性和極端不確定性的范圍內(nèi)加以編碼[7]。

戴維·赫爾曼的《故事邏輯：敘事的問題及可能性》關(guān)注的是人的心理是如何建構(gòu)和理解“世界”的?！拔宜褂玫摹适逻壿嫛戎腹适卤旧硭哂械倪壿?，又指故事以邏輯的形式而存在。但是敘事也以自身構(gòu)成邏輯，為人類組織和理解體驗提供了主要工具?！盵8]戴維·赫爾曼認為，敘事分析尋求的是說明闡釋者用來重構(gòu)以敘事作品來解碼的故事世界之過程。他所謂的故事世界，意思是“在那個與參與者重新定位的世界，誰對誰（或與誰）在什么時間/什么地點/以什么方式/為什么/做了什么的心理模型”[9]。他將自己所探尋的故事世界分為“微觀設(shè)計”和“宏觀設(shè)計”，即建構(gòu)和理解這樣一些世界的局部性策略和全局性策略[10]。故事的微觀層面具體包括：各種事件的區(qū)別；表征行為和事件的方法；認知框架的基本理論問題；行動素的形成發(fā)展以及動詞間性的表征。而故事的宏觀層面則包含四個尺度：時間、空間、視角概念化的能力以及將故事世界定位于某一特殊語境的能力。正如戴維·赫爾曼所描述，當(dāng)讀者為故事世界建構(gòu)心理表征的時候，高層次的文學(xué)動力也引起了人們的討論。敘事邏輯及故事講述的關(guān)鍵在于認知建構(gòu)（或重構(gòu)）的優(yōu)先原則和處理策略[11]。特別值得一提的是，在《故事邏輯：敘事的問題及可能性》中，戴維·赫爾曼還對跨媒介認知敘事研究進行了初步探索。仔細研讀該著作我們就會發(fā)現(xiàn)，其實戴維·赫爾曼的“故事”（story）也包含著口頭敘事、“圖畫+文字”敘事等多重內(nèi)容，準確地說，他關(guān)注的是跨媒介認知敘事，而不是單純對傳統(tǒng)印刷文字型文本的研究。該著作開創(chuàng)了認知敘事學(xué)跨媒介研究的先河。

戴維·赫爾曼對情節(jié)的認知方法遵從了他的體裁（genre）之間的聯(lián)系觀點以及優(yōu)先原則。優(yōu)先原則的公式是“在給定的一套條件Z下，優(yōu)先將X視為Y”，而戴維·赫爾曼則據(jù)此提出了一套與一些廣義的體裁之間的區(qū)別相關(guān)的條件。換言之，戴維·赫爾曼致力于解釋為什么一個角色在這樣或那樣的條件Z之下采取這樣或那樣的行動X，典型地標志了這樣或那樣的體裁Y。他的認知定位導(dǎo)致了他將一系列的條件分為“程序型”，如做的程序、感覺程序、存在程序等，認知理論的范疇使得我們習(xí)慣于使行動獲得意義。然后他再考察不同的程序種類是如何典型地與不同的體裁相結(jié)合的。例如，在史詩中，做的呈現(xiàn)就比存在的程序重要；而在心理小說中，感覺的程序就比做的程序重要[12]。

在角色的問題上，認知敘事學(xué)家的觀點可分為兩個方向。戴維·赫爾曼利用近來語言學(xué)中關(guān)于詞法和語義間的關(guān)系理論，修改了格雷馬斯（Greimas）對行動素（actant）的描述。該理論強調(diào)，為了給句子的意義以一個充分的描述，被句法所具體化的語法作用（如名詞短語要與動詞短語相聯(lián)系）需要被嵌入在語義中的主題作用或參與者的作用所補充（如代理人agent，受者patient，工具instrument和目標goal）。盡管名詞在The dog ate my homework與My homework was eaten by the dog中的語法作用不同，但是其中參與者作用是相同的（dog是代理人，homework是受者）。另一個例子：在The dog ate my homework與The dog died中，dog的語法作用是相同的，但是它們的參與者作用是不同的（代理人在先，受者在后）。在將這一規(guī)則應(yīng)用于認知敘事學(xué)時，戴維·赫爾曼將術(shù)語由“行動素”轉(zhuǎn)變?yōu)榱恕皡⑴c者”，采用了一種包括十個不同參與者或語義作用的分類法。戴維·赫爾曼認為，恰如不同的參與者可以共享相同的作用一樣，同一參與者可能在敘事過程中起多種語義作用。此外，正如我們上面所看到的那樣，戴維·赫爾曼的認知視角導(dǎo)致他將故事看作是一種手段，通過這種手段，人們將世界概念化為包含著各種過程的一個聚合體。他主張，由于角色參與不同的過程，它們將起不同的作用。他還利用韓禮德的功能語法理論提出了過程類型的分類法，如物質(zhì)型、心理型、關(guān)系型、行為型、動詞型以及存在型，并將這一分類法作為識別參與者作用的一個參照[13]。

戴維·赫爾曼的模糊時間概念有力地補充了熱奈特的時間理論，這也是他的有關(guān)故事世界之分析的一部分。戴維·赫爾曼提出，在熱奈特的理論中他假設(shè)我們能夠認識到故事的潛在時間——順序、持續(xù)時間以及事件的頻率，但是很多的敘事作品，特別是那些涉及心理/精神創(chuàng)傷的敘事作品，是不允許有這樣清晰的感知的[14]。如果敘事作品中的時間較為模糊，我們也不能輕易斷言這個作品的質(zhì)量有問題，對它的判斷要等到檢驗?zāi)：允窃黾恿诉€是減少了敘事作品的效果之后才能作出。

在論文集《敘事理論與認知科學(xué)》中，戴維·赫爾曼致力于研究敘事理論與認知科學(xué)的交流與融合。他對“使故事有意義”和“故事作為理解方式”進行了區(qū)分，即“認知科學(xué)能夠更好地理解建構(gòu)及故事的運行”，或者相反，“敘事也能被看作是一個練習(xí)的工具或者提高認知能力的工具，而不僅是作為認知的目標?！盵15]也就是說，意義往往產(chǎn)生于敘事化的過程。

三、對戴維·赫爾曼認知敘事學(xué)思想的評價

美國學(xué)者尼柯連·蒂姆（Nicoline Timmer，2010）[16]認為，戴維·赫爾曼是這一不斷擴展的跨學(xué)科領(lǐng)域中一個活躍的先行者，正是他才將這種新類型的學(xué)科命名為“認知敘事學(xué)”。的確，戴維·赫爾曼致力于將敘事學(xué)與認知科學(xué)的核心問題更徹底地結(jié)合。對他而言，敘事理論和話語理論都直接為認知科學(xué)提供了重要資源，它們都是更大的認知科學(xué)事業(yè)的一部分。他以故事作為關(guān)鍵資源，構(gòu)想了一個真正跨學(xué)科的項目，它將敘事學(xué)和語言學(xué)帶入了人類是如何建設(shè)、修改和維護世界模型這一研究的中心地帶[17]。他的“假定聚焦”，從一個全新的視角對敘述聚焦重新進行界定、分類，不但為認知敘事學(xué)的聚焦研究奠定了基礎(chǔ)，而且拓展了敘述聚焦的研究空間，對經(jīng)典敘事學(xué)理論作出了有益的補充。然而，與莫妮卡·弗盧德尼克（Monika Fludernik）[18]的情況相似，戴維·赫爾曼的認知敘事學(xué)理論也并非完美，其中也存在一定問題和不足。例如，他在《故事邏輯：敘事的問題及可能性》中探討敘事的認知風(fēng)格時，雖意在研究讀者的認知，可實際上似乎過于注重文本的形式，如語言、結(jié)構(gòu)等[19]。雖然他提出將這些風(fēng)格特征看作是認知策略或認知提示，但仍然難免在理論基點上受到質(zhì)疑。此外，與其他認知敘事學(xué)家相比，戴維·赫爾曼對經(jīng)典敘事學(xué)體系的繼承是最多的，似乎他更愿意致力于對故事和話語的區(qū)分以及對敘述成分的劃分。但是從他的分析中所產(chǎn)生的更多是對經(jīng)典敘事學(xué)視域下敘事文本標準清單中每一個成分的描述之修訂版而已。換言之，他以新的認知視角重新全盤審視了經(jīng)典敘事學(xué)的基本問題，但是并沒有提出特色極其鮮明的研究方法，也沒有提出更多富有新意的敘事學(xué)術(shù)語及范疇等。然而瑕不掩瑜，無人能夠否認戴維·赫爾曼是西方認知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者，是西方后經(jīng)典敘事學(xué)的先鋒。

[1]張萬敏.認知敘事學(xué)的引進和文學(xué)研究的新拓展[J].思想戰(zhàn)線,2011(3):138.

[2]Herman,David.“Hypothetical Focalization”[J].Narrative 2.3(1994):230-253.

[3]Herman,David.StoryLogic:Problems and Possibilities ofNarrative[M].Lincoln:UniversityofNebraska Press,2002.

[4]Herman,David(ed).Narrative Theoryand the Cognitive Sciences[C].Stanford:CSLI Publications,2003.

[5]Herman,David.Basic Elements ofNarrative[M].Oxford:Wiley-Blackwell,2009.

[6]尚必武.敘述聚焦研究的嬗變與態(tài)勢[J].天津外國語學(xué)院學(xué)報,2007(6):20.

[7]Herman,David.“Hypothetical Focalization”[J].Narrative 2.3(1994):230-253.

[8]Herman,David.“StoryLogic in Conversational and LiteraryNarratives”[J].Narrative,2001,9(2):130-131.

[9]Herman,David.StoryLogic:Problems and Possibilities ofNarrative[M].Lincoln,NE:UniversityofNebraska Press,2002:5.

[10]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:291-292.

[11]Jahn,Manfred.“Cognitive Narratology”[C]∥David Herman et al(eds).The Routldge Encyclopedia ofNarrative Theory.London:Routledge,2005:70.

[12]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:304-305.

[13]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:311.

[14]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:316.

[15]Herman,David.“Storyas a Tool for Thinking”[C]∥David Herman(ed).Narrative Theoryand the Cognitive Sciences.Stanford:CSLI Publications,2003:185.

[16]Timmer,Nicoline.DoYou Feel it too?:The Post-Postmodern Syndromes in American Fiction at the Turn ofthe Millennium[M].Amsterdam&NewYork:Editions Rodopi,B.V.,2010:69-70.

[17]Scholes,Robert et al.The Nature ofNarrative[M].NewYork:Oxford UniversityPress,2006:292.

[18]張萬敏.莫妮卡·弗盧德尼克的認知敘事學(xué)思想[J].長春師范學(xué)院學(xué)報,2012(1):119-121.

[19]申丹.敘事結(jié)構(gòu)與認知過程——認知敘事評析[J].外語與外語教學(xué),2004(9):4.

David Herman’s Thoughts in Cognitive Narratology

ZHANGWan-min
(Foreign Languages School,Changchun Normal University,Changchun 130032,China)

David Herman is one of the pioneers of the post-classical narratology.He has devoted himself into the career ofcombiningnarratologywith cognitive science.He has studied the main issues ofthe classical narratology,absorbed the essence ofit and promoted the development ofnarrative theory.Some ofhis theories,such as the hypothetical focalization theory,the story logic theory and the vague time concept,are very influential in the West.In the representatives of cognitive narratology,David Herman has produced the richest theoretical fruits.That is why he has been named the leader ofcognitive narratologyin the West.

David Herman;cognitive narratology;storylogic

I05

A

1008-178X（2012） 05-0077-04

2012-02-03

張萬敏（1969-），女，吉林長春人，長春師范學(xué)院外語學(xué)院副教授，博士，從事文學(xué)理論及翻譯研究。