我國“獨(dú)生子女”界定操作化問題研究

徐 俊，孫 超

（1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社科學(xué)院，安徽合肥，230036；2.南京大學(xué)社會學(xué)院，江蘇南京，210093）

一、研究背景與概念界定厘清的必要性

30多年來，我國計(jì)劃生育政策的實(shí)施產(chǎn)生了數(shù)以億計(jì)的獨(dú)生子女人口。目前，我國獨(dú)生子女人數(shù)已經(jīng)突破1億，農(nóng)村獨(dú)生子女人數(shù)也已超過3000萬。20世紀(jì)80年代中期以前出生的第一代獨(dú)生子女的父母已經(jīng)陸續(xù)步入老齡行列，正如當(dāng)初一些人口學(xué)家提醒社會的那樣，現(xiàn)實(shí)的養(yǎng)老困境和養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)正在逼近第一代獨(dú)生子女及其父母和家庭，中國即將迎來“獨(dú)子養(yǎng)老”時(shí)代。計(jì)劃生育政策長期實(shí)施帶來的獨(dú)生子女教育、家庭養(yǎng)老以及初生兒性別比失衡等問題將很可能成為影響我國經(jīng)濟(jì)與社會可持續(xù)發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)問題?？v觀我國30年獨(dú)生子女問題的研究，伴隨著第一代獨(dú)生子女長大成人，學(xué)術(shù)界已逐漸將研究的重點(diǎn)從獨(dú)生子女的教育、人格心理等課題轉(zhuǎn)向了獨(dú)生子女家庭的風(fēng)險(xiǎn)、養(yǎng)老保障、計(jì)劃生育政策實(shí)施的影響等方面。數(shù)以億計(jì)的獨(dú)生子女其家庭作為中國獨(dú)有的人口社會現(xiàn)象，其對中國未來社會生活的影響將是極其深遠(yuǎn)的。所有關(guān)注和研究這一群體及其相關(guān)問題的人都必須首先厘清“獨(dú)生子女”這一基本概念及其相關(guān)概念。因?yàn)楦拍钍菢?gòu)建理論大廈的磚石，定義所要研究的對象是科學(xué)研究的第一步。然而，目前學(xué)術(shù)界除少數(shù)定量研究外，大多是采取直接使用的辦法，研究者或許認(rèn)為讀者能夠明白這一概念及相關(guān)概念的內(nèi)涵，但這種做法本身是值得商榷的。從實(shí)證研究的角度考察，獨(dú)生子女及相關(guān)概念的界定和操作化并非人們想象的那樣簡單。鑒于中國地域、城鄉(xiāng)、民族差異等多種因素的制約，研究者在實(shí)際調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，對于“獨(dú)生子女”及相關(guān)概念，很難簡單劃一地給出非此即彼的界定。目前，學(xué)術(shù)界對“獨(dú)生子女”特別是其相關(guān)概念的界定爭議頗大，這勢必給相關(guān)研究帶來不便，給研究者彼此的對話、交流以及相關(guān)理論知識的積累造成障礙。我國獨(dú)生子女問題研究專家——風(fēng)笑天教授針對部分研究者混用“獨(dú)生子女”相關(guān)概念的做法，曾撰文提醒人們要對這一概念及相關(guān)概念進(jìn)行科學(xué)合理的界定［1］。受其啟示，筆者結(jié)合實(shí)證研究中遇到的實(shí)際問題，擬對我國“獨(dú)生子女”及其相關(guān)概念的界定與操作化問題重新做出梳理，以期拋磚引玉，引發(fā)更多的研究者參與討論。

二、“獨(dú)生子女”及相關(guān)概念的界定

所謂獨(dú)生子女，是指終身沒有親生兄弟姐妹的孩子。換言之，在當(dāng)下某個(gè)家庭中，作為子輩的他或她沒有有血緣關(guān)系或者無血緣關(guān)系的兄弟姐妹，并且在家庭外部，他或她也沒有有血緣關(guān)系的兄弟姐妹，那么他或她就可以叫做獨(dú)生子女。那些在家庭內(nèi)部有不具有血緣關(guān)系的兄弟姐妹的子女，或者在家庭外有具有血緣關(guān)系的兄弟姐妹的子女，或者只是在某段時(shí)間內(nèi)暫時(shí)沒有兄弟姐妹的子女（比如父母生育了一個(gè)小孩，間隔了較長時(shí)間再生育小孩，在父母生育間隔期間，第一個(gè)孩子沒有兄弟姐妹），都不應(yīng)是獨(dú)生子女［2］。顯然，這一界定是一種純粹學(xué)理上的界定，現(xiàn)實(shí)生活相對于理論而言要豐富得多也復(fù)雜得多。我國獨(dú)生子女及其家庭的產(chǎn)生并非單一政策實(shí)施的結(jié)果，按照我國不同地區(qū)所執(zhí)行計(jì)劃生育政策的差別，我國獨(dú)生子女的產(chǎn)生大體可以分為兩類：一類是城鎮(zhèn)和少數(shù)地區(qū)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的獨(dú)生子女政策下產(chǎn)生的獨(dú)生子女，另一類是大部分農(nóng)村地區(qū)“一孩半”生育政策下產(chǎn)生的獨(dú)生子女。需要指出的是，很多地方性計(jì)劃生育條例就獨(dú)生子女的標(biāo)準(zhǔn)都做出了具體明確的規(guī)定，透過這些條例規(guī)定可以看出，計(jì)劃生育部門在執(zhí)法過程中采取的是一種更加靈活務(wù)實(shí)、也更加符合人性的做法，并非純粹學(xué)理上的簡單界定。所以，“獨(dú)生子女”這一概念的理論界定是一回事，實(shí)際操作又是一回事，這里涉及到一個(gè)十分重要的問題，即實(shí)證研究中概念界定與操作化的關(guān)系問題，不同研究者在操作化過程中即使采用同樣的定義也可能會出現(xiàn)較大的差異。

有研究者認(rèn)為，“獨(dú)生子女家庭”是指由父母（和祖父母）以及獨(dú)生的孩子共同構(gòu)成的家庭［3］。從實(shí)際情況考察，伴隨著人口流動、離婚率攀升等現(xiàn)象發(fā)生，只要是未婚的獨(dú)生子女與其家庭成員（父母、祖父母或其中的一個(gè)成員）組成的穩(wěn)定家庭都可以稱為獨(dú)生子女家庭。根據(jù)上述規(guī)范的定義，獨(dú)生子女家庭最為典型的是由父母和一個(gè)子女組成的核心家庭和所謂的“四二一”家庭。隨著獨(dú)生子女組建“雙獨(dú)家庭”（即兩個(gè)獨(dú)生子女結(jié)合的家庭），城市中“四二一”家庭也開始增多起來，當(dāng)然，真正嚴(yán)格意義上的“四二一家庭”是不多見的（它需要獨(dú)生子女雙方父母長期生活在一起）。從“獨(dú)生子女”和“獨(dú)生子女家庭”的界定不難看出，理論上的界定和實(shí)際操作還是有較大差距的。正是由于“獨(dú)生子女”及“獨(dú)生子女家庭”界定上的不同標(biāo)準(zhǔn)，客觀上造成了對其規(guī)模估計(jì)的分歧和進(jìn)一步探討的困難。

三、“第一代獨(dú)生子女”及相關(guān)概念的界定

隨著我國第一代獨(dú)生子女的父母陸續(xù)步入老齡行列，現(xiàn)實(shí)的養(yǎng)老困境和養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)正在逼近第一代獨(dú)生子女及其父母和家庭。人口與社會學(xué)界根據(jù)形勢發(fā)展的需要，開始將目光聚焦于我國第一代獨(dú)生子女家庭的養(yǎng)老保障問題。然而，有關(guān)“第一代獨(dú)生子女”及其相關(guān)概念的界定與操作化也存在著類似前文的困惑。

關(guān)于“第一代獨(dú)生子女”的界定，研究者并未給出一個(gè)清晰的定義，而是根據(jù)研究的需要做出操作化的界定。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，“第一代獨(dú)生子女”的“代”并非人口學(xué)意義上“人口再生產(chǎn)”中的“代”，而是指上世紀(jì)70年代以來我國實(shí)施計(jì)劃生育政策而出現(xiàn)的第一批獨(dú)生子女人口。關(guān)于第一代獨(dú)生子女到底涵蓋怎樣一個(gè)年齡段尚未達(dá)成共識，研究者基于自己的理解和研究目的做出了各種不同的界定。譬如，風(fēng)笑天在研究全國12城市獨(dú)生子女婚后居住方式時(shí)，將第一代獨(dú)生子女界定為“1976年～1986年出生的獨(dú)生子女”［4］。其后，他在研究城市獨(dú)生子女與父母居住關(guān)系時(shí)，將第一代已婚獨(dú)生子女界定為“1975年及其以后出生的已婚獨(dú)生子女”［5］。王樹新等人則認(rèn)為，第一代獨(dú)生子女是指1984年調(diào)整生育政策以前嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃生育政策，即一對夫婦只能生育一個(gè)孩子時(shí)所生育的獨(dú)生子女，所以在研究中將第一代獨(dú)生子女界定為1984年及以前所生并領(lǐng)取了獨(dú)生子女證的獨(dú)生子女［6］。從已有的研究操作中可以看出，研究者傾向于將我國第一代獨(dú)生子女界定為上世紀(jì)80年代中期以前出生的一代獨(dú)生子女，并將其年齡區(qū)間限定在10年左右。

學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為第一代獨(dú)生子女是緣于我國計(jì)劃生育政策而產(chǎn)生的第一批獨(dú)生子女人口，那么，第一代獨(dú)生子女父母便可以理解為生育了這些“第一批獨(dú)生子女”的父母們。但是，與第一代獨(dú)生子女年齡段的劃分困難相似，第一代獨(dú)生子女父母的年齡段劃分也是莫衷一是。譬如，就目前已有的研究看，尹志剛將第一代獨(dú)生子女父母操作化為“夫婦雙方年齡在50歲以上，且夫婦至少有一方退休”的獨(dú)生子女父母［7］。而王樹新則將其界定為“其子女為1984年以前出生且領(lǐng)取了獨(dú)生子女證的父母”［6］。風(fēng)笑天將我國城市第一代獨(dú)生子女父母的范圍界定為“1948-1960年出生且只生育了一個(gè)子女的夫婦”［8］。而在研究第一代農(nóng)村獨(dú)生子女父母和同齡的非獨(dú)生子女父母時(shí)，根據(jù)調(diào)查和研究的需要，則將第一代農(nóng)村獨(dú)生子女父母具體界定為“有當(dāng)?shù)剞r(nóng)村戶口，出生在1955年-1965年的已婚已育者”［9］。周長洪在研究農(nóng)村獨(dú)生子女家庭結(jié)構(gòu)和空巢特征時(shí)，將研究對象界定為50歲以上的獨(dú)生子女父母［10］。與第一代獨(dú)生子女界定趨同化相比，我國第一代獨(dú)生子女父母的年齡劃分，各研究者劃分的年齡段差距較大。此外，關(guān)于“第一代獨(dú)生子女家庭”應(yīng)該區(qū)分為兩種情況，即第一代獨(dú)生子女的父母家庭和第一代獨(dú)生子女自己的小家庭。在當(dāng)前有關(guān)獨(dú)生子女家庭養(yǎng)老問題的研究中，實(shí)際操作主要涉及兩類群體的概念，即第一代獨(dú)生子女和第一代獨(dú)生子女父母。在概念界定操作時(shí)，研究者既要考慮與已有研究呼應(yīng)和對話，又要考慮我國城鄉(xiāng)調(diào)查和兩類群體的實(shí)際情況。我國農(nóng)村早婚早育習(xí)俗在上世紀(jì)七八十年代仍有一定影響力，故不能直接借用城市第一代已婚獨(dú)生子女父母的年齡段劃分，也不能將獨(dú)生子女父母的年齡下限過于延后，因?yàn)樵绞悄贻p的父母越缺少對未來養(yǎng)老的意識和意愿，已有的研究已經(jīng)證實(shí)這一點(diǎn)。相應(yīng)地，第一代獨(dú)生子女的年齡下限也不能過于延后。在實(shí)證研究中，清晰的概念界定是具體操作化的前提，研究者必須首先界定清楚相關(guān)概念，然后再結(jié)合調(diào)查的實(shí)際情況做出具體判斷，這樣操作起來才具有更高的可信度。

盡管不同學(xué)科背景和理論積累的研究者參與其中，給獨(dú)生子女問題及其相關(guān)領(lǐng)域的研究帶來不同的理論視角和綜合創(chuàng)新的可能，但是那種將核心概念拿來即用或隨意解讀的做法不僅缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范性，而且對于獨(dú)生子女問題研究發(fā)展也帶來不好的影響。與“獨(dú)生子女”相關(guān)的概念很多，本文僅就“獨(dú)生子女”、“第一代獨(dú)生子女”等重要概念的界定與操作化作出簡單梳理和分析，期待更多的研究者深化對這一問題的研究。通過上述比較分析，筆者認(rèn)為，對于“獨(dú)生子女”及其相關(guān)概念的界定與操作化，需要遵循兩個(gè)基本原則：第一，要有政策背景意識，即不能離開中國計(jì)劃生育政策這個(gè)大背景來簡單地套用國外或一般的界定。我國的獨(dú)生子女是政策執(zhí)行的產(chǎn)物，理解和實(shí)際界定“獨(dú)生子女”及其相關(guān)概念時(shí)必須考慮“中國特色”。第二，切實(shí)做到理論與實(shí)際相結(jié)合。建國以來，由于長期施行的經(jīng)濟(jì)、社會二元政策，使得我國城市與農(nóng)村在很多方面存在較大差異；同時(shí)，東、中、西部地區(qū)差異也十分明顯。實(shí)證研究中應(yīng)該以具體情況為準(zhǔn)，不能隨意將某一地域的界定推論到全國。

［1］ 風(fēng)笑天.走進(jìn)“圍城”的獨(dú)生子女：概念、規(guī)模與質(zhì)疑［J］.江蘇社會科學(xué)，2005（3）.

［2］ 肖富群.農(nóng)村獨(dú)生子女與性別平等［D］.南京大學(xué)，2009.

［3］ 宋健.中國的獨(dú)生子女與獨(dú)生子女戶［J］.人口研究，2005（2）.

［4］ 風(fēng)笑天.第一代獨(dú)生子女婚后居住方式——一項(xiàng)12城市的調(diào)查分析［J］.人口研究，2006（5）.

［5］ 風(fēng)笑天.城市獨(dú)生子女與父母的居住關(guān)系［J］.學(xué)海，2009（5）.

［6］ 王樹新，等.第一代獨(dú)生子女父母養(yǎng)老方式的選擇與支持研究——以北京市為例［J］.人口與經(jīng)濟(jì)，2007（4）.

［7］ 尹志剛.北京城市首批獨(dú)生子女父母養(yǎng)老方式選擇與養(yǎng)老戰(zhàn)略思考——依據(jù)北京市西城區(qū)、宣武區(qū)首批獨(dú)生子女家庭調(diào)查數(shù)據(jù)［J］.南京人口管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（4）.

［8］ 風(fēng)笑天.第一代獨(dú)生子女父母的家庭結(jié)構(gòu)：全國五大城市的調(diào)查分析［J］.社會科學(xué)研究，2009（2）.

［9］ 風(fēng)笑天.農(nóng)村第一代獨(dú)生子女的居住方式及相關(guān)因素分析［J］.南京社會科學(xué)，2010（4）.

［10］ 周長洪，等.農(nóng)村獨(dú)生子女老年父母家庭結(jié)構(gòu)與空巢特征——基于全國5區(qū)縣調(diào)查［J］.人口與經(jīng)濟(jì)，2011（2）.