基于社會資本視角的階層固化剖析

劉宏偉 劉元芳

改革開放以來，伴隨著市場化和城市化進程，中國社會階層分化加快，社會流動機會增多，逐步打破了原有的身份等級體系。農(nóng)民可以進城務(wù)工經(jīng)商、社會成員可以自主創(chuàng)業(yè)，高考制度幫助許多人實現(xiàn)了身份轉(zhuǎn)換，社會流動率的提高使得社會活力顯著增強。學(xué)界也大都認為這是一種歷史和社會的進步，“只要不是從偏見出發(fā)，不是簡單地從個人利益得失出發(fā)，那么，就不難得出這樣的明確結(jié)論:階層分化作為改革開放的直接產(chǎn)物，是現(xiàn)代化進程的重要組成部分;階層分化作為一個社會運動，是一次巨大的歷史進步?！薄?〕

但是近年來，一種新的現(xiàn)象引起了全社會的廣泛關(guān)注和普遍憂慮，這就是“階層固化”現(xiàn)象?！半A層固化”是指社會階層分化嚴重導(dǎo)致的社會階層間的流動減少，父母的階層地位決定了子女的階層地位，社會階層結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了接近原樣的代際復(fù)制，不平等在代際被固定化的現(xiàn)象。〔2〕階層固化問題的出現(xiàn)，對于正處于社會轉(zhuǎn)型過程中矛盾凸顯期的中國是嚴峻的挑戰(zhàn)，如果不能遏制這種趨勢，將會對社會發(fā)展、社會穩(wěn)定帶來負面的影響?！啊A層固化’所導(dǎo)致的嚴峻社會現(xiàn)實已經(jīng)擺在我們面前，再不可漠視。”〔3〕本文在描述階層固化現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，剖析階層固化的本質(zhì)，并從社會資本的視角分析階層固化形成的原因，以期對如何遏制階層固化趨勢提供有益的思考。

一、階層固化的表現(xiàn)——“二代”現(xiàn)象與“寒門難出貴子”

階層固化的表現(xiàn)之一是“二代”現(xiàn)象的出現(xiàn)。2009年的杭州飆車案使得“富二代”這個詞開始流行于網(wǎng)絡(luò)并正式進入公眾視野，2010年河北保定的“我爸是李剛”事件，使得“官二代”一詞廣為人知。與此形成鮮明對比的是，浙江臺州3名“90后”農(nóng)民工通過網(wǎng)絡(luò)、手機等相約集體自殺，有兩人在喝下劇毒農(nóng)藥后死亡，他們?nèi)硕际羌揖池毢霓r(nóng)民工之后，早早輟學(xué)，對現(xiàn)實與理想差距感到失望乃至絕望，〔4〕“窮二代”現(xiàn)象浮出水面。近來又有“星二代”、“壟二代”的說法。“‘二代’現(xiàn)象究其實質(zhì)，反映的是改革開放以來中國新生成的社會不平等結(jié)構(gòu)開始代際轉(zhuǎn)移或者傳承，上一代的社會地位、物質(zhì)財富和文化資源在向下一代傳遞過程中，出現(xiàn)了某種階層壟斷傾向?！薄?〕

階層固化的表現(xiàn)之二是高等教育領(lǐng)域的“寒門難出貴子”現(xiàn)象。近期《南方周末》的一篇文章《窮孩子沒有春天?——寒門子弟為何離一線高校越來越遠》中，記者調(diào)查了各大高校農(nóng)村學(xué)生越來越少的現(xiàn)象，感嘆“‘出身越底層，上的學(xué)校越差’，這一趨勢正在被加劇和固化。三十年來，國家的轉(zhuǎn)型在繼續(xù)，但底層個體命運的轉(zhuǎn)型，卻在逐漸陷入停頓。”〔6〕這篇文章引發(fā)了人們對階層差距影響教育公平問題的廣泛討論，“寒門難出貴子”已經(jīng)成為不爭的事實。改革開放以來，通過恢復(fù)高考制度，在1980年代為許多草根階層的孩子，尤其是農(nóng)村孩子提供了鯉魚躍龍門的機會，所謂“知識改變命運”正是這樣的寫照。但是近年來，隨著社會階層分化加劇，貧富差距拉大，教育差距也隨之拉開。我國高等教育規(guī)模已經(jīng)由精英化轉(zhuǎn)向大眾化，但農(nóng)村孩子接受高等教育的機會沒有擴大反而降低了。教育學(xué)者楊東平主持的“我國高等教育公平問題研究”課題組調(diào)研得出以下結(jié)論:中國重點大學(xué)中農(nóng)村學(xué)生的比例自1990年代起不斷滑落。北大農(nóng)村學(xué)生所占比例從三成落至一成。清華2010級農(nóng)村生源比例僅占17%。〔7〕越是名牌大學(xué)這種現(xiàn)象越發(fā)明顯。

二、階層固化的本質(zhì)——從身份到契約的回退

恩格斯曾經(jīng)談到:“英國的法學(xué)家享·薩·梅恩說，同以前的各個時代相比，我們的全部進步在于從身份到契約，從過去流傳下來的狀態(tài)到自由契約所規(guī)定的狀態(tài)，他自以為他的這種說法是一個偉大的發(fā)現(xiàn)，其實，這一點，就它的正確而言，在《共產(chǎn)黨宣言》中早已說過了?！薄?〕在這里，恩格斯肯定了梅恩在1861年的論斷—— “我們可以說，所有進步社會的運動，至此為止，是一個從身份到契約 (from Status to Contract) 的運動?！薄?〕

“身份，是指生而有之的東西，可以成為獲得財富和地位的依據(jù);契約，是指依據(jù)利益關(guān)系和理性原則所訂立的必須遵守的協(xié)議。用契約取代身份實質(zhì)是人的解放，是用法治取代人治，用自由流動取代身份約束，用后天奮斗取代對先賦資格的崇拜。”〔10〕中國傳統(tǒng)社會一直是“身份社會”。典型表現(xiàn)在費孝通先生所描述的“差序格局”: “我們的格局不是一捆一捆扎清楚的柴，而是好象把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋。每個人都是他社會影響所推出去的圈子的中心。被圈子的波紋所推及的就發(fā)生聯(lián)系。每個人在某一時間某一地點所動用的圈子是不一定相同的”。〔11〕這種“差序格局”靠血緣紐帶維系，通過固定個體身份維持社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，“父死子繼:農(nóng)人之子恒為農(nóng)，商人之子恒為商——那是職業(yè)的血緣繼替;貴人之子依舊貴——那是身份的血緣繼替?！薄?2〕而地緣不過是血緣的投影。兩者共同決定了社會資源的分配，生產(chǎn)和消費是以家庭為單位的，財產(chǎn)是依照血緣關(guān)系來繼承的，交換大多是以地緣為基礎(chǔ)進行的。如同梅恩所言，“在人法中所提到的一切形式的身份都來源于古代屬于家庭的權(quán)力和特權(quán)，并且在某種程度上，至今仍帶有這種色彩。”〔13〕因此形成了個人對血緣關(guān)系和地緣關(guān)系的依賴，同時也進一步確認了個人身份。

1949年以后，中國實行社會主義計劃經(jīng)濟，國家?guī)缀鯄艛嗔怂兄匾纳鐣Y源，“差序格局”維系的基礎(chǔ)被打破?！爱斞夑P(guān)系和地緣關(guān)系不再能夠向人們提供利益的時候，特別是人們生存和發(fā)展的機會主要不是來自這里的時候，其重要性無疑就會迅速下降?！薄?4〕這一時期，城鄉(xiāng)二元體制及單位制基本上把所有人定位為工人、農(nóng)民、干部三種身份，突破這種定位的機會非常有限，尤其是城鄉(xiāng)之間的鴻溝難以跨越，“農(nóng)村戶口”幾乎阻斷了幾億農(nóng)民改變身份的可能，社會流動機率很小，因此，直到改革改放前，我國社會分層最突出的特征仍然是身份制的制度體系。

始于1978年的改革開放，是中國社會階層結(jié)構(gòu)“從身份到契約”的轉(zhuǎn)變。朱光磊在1998年撰文分析中國社會階層分化時指出:“許多身份性的因素在當代中國社會階層分化的過程中受到了不同程度的削弱?，F(xiàn)在，產(chǎn)業(yè)工人、官員、知識分子等原先占有較大既得利益的階層，對身份的依賴已大大減少，農(nóng)民則是突破了身份的束縛邁向了廣闊的市場，個體勞動者、私營企業(yè)主及從業(yè)人員等更是在既沒有身份優(yōu)勢，又沒有身份束縛的起點上開始了其發(fā)展歷程。中國正加快向契約社會過渡。高校招生考試、自學(xué)考試、國家公務(wù)員制度、差額選舉制度、住房制度改革等等，無不使利用身份優(yōu)勢獲取利益的余地大大縮小?！薄?5〕

但是，當改革進入第三個十年時，情況卻發(fā)生了改變， “從身份到契約”的進程因為“階層固化”現(xiàn)象的出現(xiàn)而受到了質(zhì)疑。人們看到的是，財富階層快速壯大，他們是經(jīng)濟、政治、文化等各種社會資源的集大成者，由此織就了各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并且傳給下一代，“富二代”、“官二代”正是資源代際傳遞的結(jié)果。同時，社會底層也在擴大，階層間的貧富差距進一步加大，弱勢階層向上流動的機會減少，難于突破群體界限。 “窮二代”在“拼爹”游戲中已經(jīng)輸在了起跑線上，先賦因素再次壓倒自致因素，成為決定個人地位的砝碼，階層固化趨勢明顯。強勢階層憑借已有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進一步壟斷社會資源，弱勢階層更加看不到向上發(fā)展的前景，“馬太效應(yīng)”疊加使得各階層成員再次被禁錮于出生時的身份，“當今社會和以往歷代社會之間的主要區(qū)別，就在于契約在社會中所占范圍的大小?！薄芭f的法律是在一個人出生時就不可改變地確定了他的社會地位，而現(xiàn)代法律允許他以協(xié)議的方式來為自己創(chuàng)設(shè)社會地位?！薄?6〕這是梅恩在1861年的論述，為什么時至今日，卻又從改革開放初期的“從身份到契約”出現(xiàn)回退呢?

三、階層固化的原因——社會資本存量差異

階層固化的原因是復(fù)雜多樣的，有歷史和現(xiàn)實的原因、制度設(shè)計和價值觀念的原因等，本文僅從社會資本的視角分析階層固化產(chǎn)生的原因。

社會資本近年來成為社會科學(xué)領(lǐng)域的分析范式之一。法國社會學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄 (Pierre Bourdieu)在20世紀80年代正式提出了“社會資本”的概念，科爾曼、帕特南、波茨、林南等人進一步發(fā)展和完善了社會資本理論?！吧鐣Y本是實際的或潛在的資源的集合體，那些資源是同對某些持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)?！薄?7〕根據(jù)這一定義，社會資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在，社會資本的數(shù)量依賴于占有者社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小。林南對社會資本的定義是“行動者在行動中獲取和使用的嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中的資源?！薄?8〕這一界定與布爾迪厄的定義有相通之處，也更符合中國文化語境中人們對社會資本的理解，即社會資本是可以從中獲得回報的社會關(guān)系。

階層固化與社會資本有何關(guān)聯(lián)?社會分層客觀上就是社會成員因獲取社會資源的能力和機會不同，而呈現(xiàn)出高低有序的等級層次的現(xiàn)象。社會資本是社會資源的一部分，林南認為，每個人在社會結(jié)構(gòu)中處于不同的位置，從而形成不同的社會關(guān)系，擁有不同的資源?！?9〕這說明社會分層與社會資本有著密切關(guān)系。當社會資本分布不均衡的現(xiàn)象嚴重時，就會產(chǎn)生階層固化的現(xiàn)象。當前社會資本的不均衡主要體現(xiàn)為家庭社會資本的差異、城鄉(xiāng)社會資本的差異和高等教育領(lǐng)域社會資本的差異。

(一)家庭社會資本差異催生階層固化

個人不能選擇自己的出身，因此，先賦因素的差異是不可避免的。改革開放以來社會流動的增強給了許多寒門子弟改變命運的機會，生活在社會底層的人通過奮斗改變命運、知識改變命運。筆者上大學(xué)的二十世紀八十年代初，班里同學(xué)有許多來自農(nóng)村，畢業(yè)后通過分配工作又都留在了城市。雖說當年的高考堪稱千軍萬馬過獨木橋，但一旦考上大學(xué)，家庭出身的作用就淡化了，因為畢業(yè)分配政策是與學(xué)習成績和地域因素相關(guān)聯(lián)的?，F(xiàn)今黨政機關(guān)、高校和科研院所的許多干部和學(xué)者都是當年來自于貧寒農(nóng)家的孩子，這些人真的是通過知識改變了命運，徹底實現(xiàn)了身份的轉(zhuǎn)換。這些人的奮斗歷程生動詮釋了改革開放以來中國社會“從身份到契約”的進步。

但是近年來，隨著市場化的進程和高校招生規(guī)模的擴大，一方面，國家不再包辦大學(xué)生的就業(yè)，另一方面，每年高校畢業(yè)生的數(shù)量在增加，社會普遍認可的地位高、收入好的就業(yè)崗位成為稀缺資源。這種情況下，大學(xué)生的本能反應(yīng)必定是動用家庭關(guān)系。福山曾經(jīng)說過:“普天之下，家庭顯然是重要的社會資本之源?！薄?0〕這就不難理解為什么會出現(xiàn)福建屏南縣財政局為某官員女兒量身定做招聘條件的事情了?！捌吹本褪侨藗儗Υ髮W(xué)生動用家庭社會資本的形象說法。這樣的結(jié)果必然是家庭背景好的大學(xué)生得到了高社會地位和高薪的工作，而來自貧窮家庭的大學(xué)生只能成為租住在狹小房子中拿著一千多元月薪的“蟻族”。當家庭背景成為就業(yè)過程中一道不斷升高的門檻，普通人家的子弟因為父母沒有金錢和權(quán)力，也就沒有足夠的家庭社會資本為其就業(yè)提供條件。而那些家庭社會資本充裕的孩子，則可以輕松獲得體面的工作、較高的收入以及更廣闊的發(fā)展空間。就業(yè)是實現(xiàn)不同群體間流動的重要環(huán)節(jié)，如果不能遏制這種狀況，會進一步加大社會底層向中間階層以及更上階層流動的難度，催生階層固化現(xiàn)象。

(二)城鄉(xiāng)社會資本差異加劇階層固化

我國城鄉(xiāng)分割的戶籍制度造成了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的長期存在。城市化進程的推進使得農(nóng)村人口向城市的流動明顯增多了，但是，戶籍制度卻仍然是橫亙在城鄉(xiāng)之間的障礙。以龐大的農(nóng)民工群體為例，他們已在城市打工多年，但因為戶籍問題享受不到城市人的待遇。他們的孩子大多數(shù)從小就隨打工的父母生活在城市，已不可能再回到農(nóng)村原籍生活。但是，因為戶籍問題，他們上學(xué)有困難、就業(yè)有困難，婚戀有困難，成為城市中新的弱勢群體。戶籍所在地又與社會資本密切相關(guān)。農(nóng)村人的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要也是農(nóng)村人，即使是生活在城市的農(nóng)民工，他們的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也主要是一同在城市打工的農(nóng)村人。這就使得他們很難在城市建立廣泛的社會關(guān)系，無法真正融入城市，哪怕在城市生活多年也只能是“農(nóng)民工”，他們的子女也只能是“農(nóng)民工二代”或曰“新生代農(nóng)民工”。

近年來引起全社會廣泛關(guān)注的“蟻族”問題，其實也與城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)帶來的社會資本差異密切相關(guān)。廉思研究團隊的調(diào)查表明，“蟻族”大學(xué)生有54.7%來自農(nóng)村，〔21〕其家庭的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也在那里，他們在鄉(xiāng)村的社會資本投資人群主要在農(nóng)業(yè)和城市非正規(guī)部門就業(yè)，對他們在城市正規(guī)部門求職幾乎沒有幫助。而城市戶籍大學(xué)生的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)集中在城市。城市是國家機關(guān)、高校、科研機構(gòu)集中的地方，城市人更有機會把社會資本投資集中在上述機構(gòu)，因此更有可能動用社會資本獲得就業(yè)信息或直接達成就業(yè)目標。這會使得城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)造成的差異在代際間繼續(xù)擴大，從而進一步加劇階層固化現(xiàn)象。

(三)高等教育領(lǐng)域社會資本差異形塑階層固化

教育作為一種重要的社會資源，與社會分層及流動之間有著密切關(guān)系。教育尤其是高等教育是實現(xiàn)個人向上流動的最好通道。人們可以通過教育換取更高的社會地位，教育在一定程度上是個體跨越社會階層間的障礙。在我國，許多農(nóng)村青年或者出身貧寒的學(xué)子正是通過接受高等教育實現(xiàn)了向上流動。

自上世紀90年代末高等教育大規(guī)模擴招之后，我國高等教育毛入學(xué)率進入大眾化階段，接受高等教育的適齡青年的絕對數(shù)量大大增加。但是，不同階層背景、家庭背景的學(xué)生進入高層次學(xué)校的機會卻大不相同。楊東平的研究表明，在國家重點高校，強勢社會階層的子女占有較大的份額，而農(nóng)村學(xué)生和弱勢階層的子女所占份額逐漸減少。〔22〕毫無疑問，強勢階層除占有經(jīng)濟資本和文化資本外，也是社會資本的富有者，他們既可以為孩子提供較好的學(xué)習條件從而在起點上占優(yōu)勢，也可以為孩子動用社會資本以便在高等教育入學(xué)競爭中享受到各種優(yōu)惠政策。寒門子弟為何離一線高校越來越遠，不是因為他們不聰明不努力，而是因為他們一沒有經(jīng)濟資本可以依靠，二沒有社會資本可以利用，他們在高等教育的起點上已輸了。這就是為什么高校擴招后“教育資源、教育質(zhì)量相對較弱的地方性高等院校聚集了最多的農(nóng)村學(xué)生，同時也集中了最多的高校貧困生”〔23〕的原因。院校差異直接導(dǎo)致了就業(yè)選擇的差異，由于高校畢業(yè)生的相對過剩，就業(yè)單位動輒非“985”、 “211”的畢業(yè)生不予錄用。如此一來，地方院校大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)選擇面越發(fā)窄小，又沒有社會資本可以動用，淪為“蟻族”也就不足為奇了。高等教育領(lǐng)域社會資本的差異，使不同背景大學(xué)生從入學(xué)到就業(yè)的差距越來越大，進一步形塑了階層固化現(xiàn)象。

社會分層本來就是社會結(jié)構(gòu)不平等的產(chǎn)物。但如果一個社會是開放的，則意味著個人可以通過努力，在個體層面上解決不平等問題。階層固化的出現(xiàn)表明很難通過個體的努力實現(xiàn)向上流動，不平等在代際被固定化了。這實在是“從身份到契約”的社會進步的一種倒退，不符合現(xiàn)代社會追求的公平目標。如何通過共建共享社會資本來打破身份社會、消解階層固化是本文后續(xù)研究的主題。

〔1〕朱光磊，等.當代中國社會各階層分析〔M〕.天津人民出版社，2007.30.

〔2〕〔5〕顧駿.階層固化:中國社會面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)〔N〕.文匯報，2011－04－11.

〔3〕白天亮，曲哲涵.向上流動的路怎樣才暢通〔N〕.人民日報，2010－09－16.

〔4〕易艷剛.分配正義與階層固化〔N〕.新華每日電訊，2010－05－17.

〔6〕〔7〕潘曉凌，等.窮孩子沒有春天?〔N〕.南方周末，2011－08－04.

〔8〕馬克思恩格斯文集:第4卷〔M〕.人民出版社，2009.93.

〔9〕〔10〕 〔13〕 〔16〕Henry sumner maine.Ancient law 〔M〕.Beijing:China social sciences publishing house.1999:165，31，164，295

〔11〕〔12〕費孝通.鄉(xiāng)土中國〔M〕.人民出版社，2008.28，87.

〔14〕張清.從身份到契約——當代中國社會分層結(jié)構(gòu)之變遷〔J〕.江蘇社會科學(xué)，2002，(3).

〔15〕朱光磊.從身份到契約——當代中國社會階層分化的特征與性質(zhì)〔J〕.當代世界與社會主義，1998，(1).

〔17〕布爾迪厄.文化資本與社會煉金術(shù)〔M〕.包亞明譯.上海人民出版社，1997.202，210.

〔18〕〔19〕林南.社會資本——關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的理論〔M〕.張磊譯.上海人民出版社，2005.24.

〔20〕弗朗西斯·福山.大分裂:人類本性與社會秩序的重建〔M〕.劉榜離等譯.中國社會科學(xué)出版社，2002.19.

〔21〕廉思.蟻族.大學(xué)畢業(yè)生聚居村實錄〔M〕.廣西師范大學(xué)出版社，2009.58.

〔22〕〔23〕楊東平.中國教育公平的理想與現(xiàn)實〔M〕.北京大學(xué)出版社，2006.219.