企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價及提升對策研究①——以河南為例

河南 財經(jīng)政法大學 李 俊利

自主創(chuàng)新能力是一個國家或地區(qū)綜合競爭力的標志之一，已成為推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，在區(qū)域創(chuàng)新能力的提升過程中起到主導作用，其創(chuàng)新能力的培育和提升不僅是其生存發(fā)展的根本，更是區(qū)域創(chuàng)新能力得以提高的關(guān)鍵因素。

河南省作為中部省份，如何利用好中原崛起的大好機會，提高區(qū)域創(chuàng)新水平成為當前的重大課題之一。政府部門高度重視區(qū)域創(chuàng)新能力的培育和提升，相繼出臺了相關(guān)政策，如2010年出臺的《關(guān)于增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型河南的決定》。本文運用企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系，對河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價，進而提出促進大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的對策措施。

1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標體系的建立與指標的選取

對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系，相關(guān)學者建立了不同的指標體系，其中國家統(tǒng)計局在《2005中國自主創(chuàng)新能力和自主品牌狀況報告》中提出的四大評價指標更能反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平，更權(quán)威。因此本文采用該指標體系對河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行評價。

這一企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，共包括四個一級指標：

(1)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標。這一指標包括人力資源存量和經(jīng)濟資源存量，主要反映某區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。選取工業(yè)產(chǎn)值、有科技活動企業(yè)數(shù)、有研發(fā)機構(gòu)企業(yè)數(shù)、研發(fā)人員數(shù)、有科技活動企業(yè)所占比重、有研發(fā)機構(gòu)企業(yè)所占比重、研發(fā)人員在從業(yè)人員中的比重七個二極指標作為衡量指標。

(2)技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標。R＆D經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出指標是衡量技術(shù)創(chuàng)新活動的重要指標，但由于是絕對指標，無法進行橫向比較，因此，另外選取兩個相對指標R＆D經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入的比重和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務收入的比重來評價技術(shù)創(chuàng)新活動，因此共選取了四個二級指標。

(3)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力反映其各種要素組合產(chǎn)生的實際成效，因此該指標是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標。本文選取專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入三個絕對指標和專利申請數(shù)占全國的比重、有效發(fā)明專利占全國的比重和新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重共六個二級指標來評價。

(4)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標。本文選取政府資金和其他資金在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中所占比重兩個二級指標來衡量。

2 2007～2010年河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價

為了對河南省大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有更全面的分析，以下分別運用2007～2010年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了縱向分析，以及運用河南省和中部其他省份數(shù)據(jù)以及全國的平均水平數(shù)據(jù)進行了橫向比較分析。

本文中所用指標數(shù)據(jù)均來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》，或由其相關(guān)數(shù)據(jù)進行計算處理所得。

2.1 河南省大中型工業(yè)企業(yè)2007～2010年自主創(chuàng)新能力評價

2.1.1 潛在技術(shù)創(chuàng)新資源評價

河南省大中型工業(yè)企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值在四年間有較大幅度的增加，從12469.5億元增加到20728.3億元，增幅達66.2%，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了資金保障。大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量從1885個增加到2010年的2536個，其中有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)比重從22.3%提高到25.2%，平均每四個企業(yè)中就有一個企業(yè)設(shè)有研發(fā)機構(gòu)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織保障。工業(yè)產(chǎn)值的大幅增加和研發(fā)機構(gòu)比例的增加，為將來自主創(chuàng)新能力的提高提供了良好的條件。但在這些企業(yè)中，有研發(fā)活動的企業(yè)比重在四年間下降了六個百分點，從31.35%下降到來25.40%；研發(fā)人員在企業(yè)從業(yè)人員中所占比重從2007年的5.10%下降到了3.10%，下降趨勢明顯，尤其是2008年較上年下降了近1.8個百分點。企業(yè)中研發(fā)活動比重的下降和研發(fā)人員比重的下降對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高極為不利。

2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新活動評價

河南省R＆D經(jīng)費支出額四年間增幅高達116%，平均每個企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出從381萬提高到612萬，增幅明顯。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出提高了近一倍，平均每個大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出2010年達到了571萬元。R＆D經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出在主營業(yè)務收入中所占比例均穩(wěn)定在0.60%～0.72%之間，但四年間均略有提升。

2.1.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力評價

河南省專利申請數(shù)在2007～2010年間增加迅速，從2915件增加到5904件，增幅超過100%，但專利申請在全國的比重只維持在3.0%的水平，其中2008和2009年比重較高，達3.3%。擁有發(fā)明專利數(shù)四年間增加較多，增幅達163%，但在全國所占比重波動較大，2008年的2.73%較2007年的1.9%增加0.8個百分點，2009年這一比例繼續(xù)上升為3.08%，但2010年又下降至1.9%。新產(chǎn)品銷售收入是新產(chǎn)品開發(fā)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要指標，在四年間增加了521億元，在主營業(yè)務收入中所占比重卻從9.3%下降到8.4%。

2.1.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評價

政府資金在企業(yè)經(jīng)費內(nèi)部支出中所占比重有逐年上升趨勢，從3.2%上升到3.8%，但仍處于較低水平。企業(yè)資金仍是企業(yè)研發(fā)活動的主要資金來源，并有逐年上升的趨勢，從2007年的88.24%上升到95.78%。金融機構(gòu)貸款和其他來源占比從8%下降為2.7%。技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境不容樂觀。

2.2 河南大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力與全國和中部其他省份的比較分析

為了更全面地了解河南大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力水平在中部六省乃至全國的位置，本文將中部六省的相關(guān)指標進行了比較，并與全國平均水平進行對比，以找出河南自主創(chuàng)新方面存在的主要問題。

2.2.1 潛在創(chuàng)新資源評價

河南省有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的25.4%，低于全國平均水平28.3%，也低于中部地區(qū)平均水平26.2%，與湖南省相差近18個百分點，居全國第14位，居中部第4位。有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的25.2%，低于全國平均水平27.6%，略高于中部地區(qū)平均水平25.1%，與安徽省相差13個百分點，居全國第15位，居中部第4位。河南R＆D人員占企業(yè)從業(yè)人員比重為3.1%，略低于中部平均水平3.2%，居全國14位，居中部第4位。

2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新活動評價

河南省R＆D經(jīng)費支出占主營業(yè)務收入的比重為0.71%，低于全國平均水平1.00%，位居全國各省份第18位，在中部六省中居第5位，僅高于山西省0.04個百分點。說明河南省研發(fā)經(jīng)費支出嚴重不足。在新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出在主營業(yè)務收入中所占比重為0.67%，低于全國平均水平1.02%，在中部六省中僅略高于山西省0.03個百分點，在全國位居第21位，新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費嚴重不足。

2.2.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力評價

專利和新產(chǎn)品銷售收入是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要表現(xiàn)。河南省專利申請數(shù)占全國的比重為2.97%，位居全國第9位。在中部六省中位居第3位，安徽和湖南分別占全國的3.86%和3.34%。有效發(fā)明專利數(shù)占全國的1.93%，位居全國第12位，位居中部六省第4位。新產(chǎn)品銷售收入在主營業(yè)務收入中的比重反映了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)收的能力，這一比重河南為8.39%，低于中部地區(qū)的平均水平16.62%，更低于全國的平均水平16.92%，在中部六省中位居第5位，僅高于山西省，在全國排名第21位?？傮w來看，河南大中型工業(yè)企業(yè)專利申請量較多，擁有的發(fā)明專利量較多，但轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力不足，創(chuàng)新對企業(yè)的創(chuàng)收貢獻較小。

2.2.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境評價

從研發(fā)經(jīng)費籌集來源看河南省研發(fā)經(jīng)費的主要來源和全國其他省份基本相同，企業(yè)資金仍占絕對比重。河南省研發(fā)經(jīng)費中政府資金僅占3.80%，低于全國平均水平4.36%，低于中部六省平均水平5.24%，在中部六省中，安徽省政府資金所占比重最大，為8.81%，位居全國第20位。企業(yè)資金在研發(fā)經(jīng)費中所占比重為95.78%，位居全國第5位。在其他資金來源上，全國和中部平均水平均為0.87%，河南省僅占0.36%，嚴重偏低?？梢?，在研發(fā)資金的來源看，河南更傾向于依靠企業(yè)資金，政府和金融機構(gòu)對大中型工業(yè)企業(yè)的資金支持力度嚴重不足。

2.3 河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的總體評價

從上述對河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的橫向和縱向比較結(jié)果來看，河南省自主創(chuàng)新能力方面還存在很多問題。

2.3.1 潛在創(chuàng)新資源不足

有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)所占比重明顯偏低且四年來呈下降趨勢，企業(yè)亟待提高對科技活動的認識，增加研究與試驗發(fā)展活動。有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)數(shù)所占比重雖然有所上升但與全國以及中部地區(qū)平均水平相比仍然偏低。企業(yè)中研發(fā)人員所占比重較低，在全國處于中游水平，在中部省份中與湖南、安徽、湖北差距較大，且呈下降趨勢。因此，總體來看，河南省大中型工業(yè)企業(yè)潛在創(chuàng)新資源不足，需要企業(yè)增加研發(fā)機構(gòu)數(shù)量和提高研發(fā)人員比重，增加研發(fā)活動的開展。

2.3.2 技術(shù)創(chuàng)新活動水平較低

研發(fā)經(jīng)費支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出在主營業(yè)務收入中所占比重雖然四年來有小幅上升，但與全國平均水平相比差距很大，與中部地區(qū)其他省份相比也有較大差距，僅略高于山西省，在全國處于下游水平。因此，河南省大中型工業(yè)企業(yè)需要加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，提高自主創(chuàng)新活動水平。

2.3.3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低

專利申請和擁有發(fā)明專利在全國所占比例分別為3%和2%，雖然位居全國第9位和第12位，在中部地區(qū)均排名第3位，但與發(fā)達省份有較大差距。新產(chǎn)品銷售收入在主營業(yè)務中所占比重嚴重偏低，僅達到全國和中部地區(qū)平均水平的一半。因此，總體來看，河南省大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較低，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力較低，對企業(yè)創(chuàng)收的貢獻較小，需要加強專利申請和發(fā)明專利的維護力度，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化能力。

2.3.4 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境不佳

在研發(fā)經(jīng)費的組成上，河南省企業(yè)資金仍占絕對優(yōu)勢比重，政府和金融機構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度嚴重不足，且呈逐年下降趨勢。因此，河南省對大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境欠佳，需要政府和金融機構(gòu)等加強對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

3 提高河南省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議

根據(jù)上述分析結(jié)論，要提高河南大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，需要從以下方面采取措施。

3.1 加大對研發(fā)活動的經(jīng)費投入水平

由于在技術(shù)創(chuàng)新活動中，資金的投入是一項重要的資源，沒有資金的支持，創(chuàng)新活動將難以為繼。因此，企業(yè)自身應提高對創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要意義的認識水平，從企業(yè)收入中抽出更大比例的資金用于研發(fā)活動，提高企業(yè)的研發(fā)水平。另外，企業(yè)應在新產(chǎn)品開發(fā)上多投入，以更多的新產(chǎn)品去爭取消費者，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 提高企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力

企業(yè)技術(shù)水平的高低不僅體現(xiàn)在專利擁有的多寡上，更重要的是為企業(yè)創(chuàng)造了多少收入和利潤，但目前河南省的技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力較低，使得很多的專利僅僅停留在知識產(chǎn)權(quán)的層次，沒能發(fā)揮它應有的對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。因此，河南大中型工業(yè)企業(yè)應加強技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的開發(fā)和提高。

3.3 培育和提高創(chuàng)新資源水平

河南目前的創(chuàng)新資源不足，研發(fā)人員在企業(yè)從業(yè)人員中所占比例較小且有下降趨勢，而研發(fā)人員在技術(shù)創(chuàng)新活動中是最能動的要素。因此，企業(yè)應增加研發(fā)人員的比重，增強企業(yè)的研發(fā)隊伍力量。企業(yè)應多開展技術(shù)創(chuàng)新活動，增加技術(shù)創(chuàng)新資源的積累水平。

3.4 創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境

良好的自主創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高是重要影響因素之一，但目前河南的創(chuàng)新環(huán)境并不樂觀。因此，政府和相關(guān)部門要加強對大中型工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，制定更多的有利于促進企業(yè)進行自主創(chuàng)新的政策措施，金融機構(gòu)對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供更優(yōu)惠的貸款支持，并為企業(yè)提供風險資金，提高企業(yè)在創(chuàng)新活動中承受風險的能力。

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