促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的探索與啟示*

文/溫 珂 宋 琦 張 敬

1 中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 北京 100190

2 中國科學(xué)院人事教育局 北京 100864

1 引言

當(dāng)今世界，綜合國力的競爭越來越集中體現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競爭。科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和物質(zhì)條件是科研基礎(chǔ)設(shè)施。自20世紀(jì)90年代以來，順應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)和全球化競爭的新趨勢，各國政府愈發(fā)重視科技資源的高效利用，把科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入與合理配置提升為國家戰(zhàn)略[1]。

科研基礎(chǔ)設(shè)施，顧名思義，即為支撐科研活動的基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)《漢語大詞典》，基礎(chǔ)，原指建筑物的地下部分，墻基為基、柱墩為礎(chǔ)，喻指事物發(fā)展的根本或起點(diǎn)；設(shè)施，指為某種需要而建立的機(jī)構(gòu)、系統(tǒng)、組織、建筑等。在英文中，基礎(chǔ)設(shè)施的表達(dá)為Infrastructure，Infra是拉丁文，意為“在下部”，Structure為“結(jié)構(gòu)”，二者結(jié)合起來即為“底層結(jié)構(gòu)”，意為“一個國家或一個組織保持運(yùn)行所必需的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)”[2]。因此，科研基礎(chǔ)設(shè)施可以理解為保障和促進(jìn)科研活動而建設(shè)的基礎(chǔ)性的系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)，其內(nèi)涵應(yīng)包括兩個基本要點(diǎn)：一是科研基礎(chǔ)設(shè)施的（準(zhǔn)）公共物品屬性；二是科研基礎(chǔ)設(shè)施不僅包括物質(zhì)和信息系統(tǒng)，而且包括依附于這些有形物質(zhì)上面的無形服務(wù)。

科研基礎(chǔ)設(shè)施因其（準(zhǔn)）公共物品屬性，各國政府都把促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享作為一個重要的政策目標(biāo)，隨著投入規(guī)模的增加，共建共享將成為必然發(fā)展趨勢。從科學(xué)技術(shù)自身的發(fā)展來看，為應(yīng)對全球氣候變化和健康等人類共同面臨的問題，也要求知識的融合發(fā)展、科研設(shè)施的共享。此外，立足我國當(dāng)前深化科技體制改革的時代背景，促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享具有更深刻的實(shí)踐意義。加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研用的協(xié)同創(chuàng)新，可以科研基礎(chǔ)設(shè)施的共建共享為突破口，探索體制機(jī)制的先行先試，推動創(chuàng)新主體間的互動與合作，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用和集成。

“十一五”期間我國設(shè)立了“國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心”，啟動了“國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)專項(xiàng)”，圍繞研究實(shí)驗(yàn)基地和大型科學(xué)儀器設(shè)備、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技文獻(xiàn)、科技成果轉(zhuǎn)化、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境6大領(lǐng)域部署的平臺建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目，有效盤活了科技存量資源，在支撐國家重大科技計劃和科研活動、探索科技資源配置機(jī)制和管理模式創(chuàng)新等方面取得了長足進(jìn)步。與此同時，一些深層次問題也日益顯現(xiàn)，如：共享制度建設(shè)落后、投入不足以及服務(wù)能力欠缺等等，亟待進(jìn)一步深化科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的實(shí)踐探索。面臨“十二五”發(fā)展的新形式，以經(jīng)驗(yàn)借鑒為出發(fā)點(diǎn)，創(chuàng)新探素為目的，本文在對主要發(fā)達(dá)國家促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享經(jīng)驗(yàn)梳理分析的基礎(chǔ)上，針對我國當(dāng)前科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中面臨的突出問題，提出政策建議。

1 我國促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的探索及面臨的挑戰(zhàn)

1.1 “組織+專項(xiàng)”快速推動科研基礎(chǔ)設(shè)施共享

2006年，科技部、財政部等16個相關(guān)部委聯(lián)合組建了“國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心”（簡稱“平臺中心”），掛靠科技部，負(fù)責(zé)推進(jìn)全國科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享工作。同時，國家科技專項(xiàng)中專設(shè)“國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)專項(xiàng)”（簡稱“平臺專項(xiàng)”），由平臺中心組織實(shí)施，以重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的形式切實(shí)推進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享。

“十一五”期間，中央財政累計投入平臺專項(xiàng)約29.1億元，地方、部門配套約3.75億元，組織實(shí)施平臺專項(xiàng)42項(xiàng)，建成并開通全國大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)，全國1.7萬臺（套）大型科學(xué)儀器通過信息平臺向社會開放；建立1700多個科技資源信息數(shù)據(jù)庫，初步形成分布式信息資源共享網(wǎng)絡(luò)體系；收集整合植物種質(zhì)資源39.2萬份，種質(zhì)信息資源135萬條，實(shí)現(xiàn)了25.2萬份植物種質(zhì)資源的信息共享；收集整合動物種質(zhì)資源和遺傳物質(zhì)7987種，9.3萬條信息資源面向社會開放共享等等。

1.2 探索科技資源配置機(jī)制和管理模式創(chuàng)新

平臺中心在組織實(shí)施平臺專項(xiàng)過程中，堅(jiān)持“制度和標(biāo)準(zhǔn)先行”的原則，初步建立起組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理和評價考核等方面的規(guī)章制度；針對描述規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制等，制定各類技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)上百項(xiàng)，其中許多標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)具備申請國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的條件。制度和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范統(tǒng)一，促成了跨部門、跨領(lǐng)域、多層次的資源整合共享網(wǎng)絡(luò)體系，科研基礎(chǔ)設(shè)施由“物理分散、信息封閉”走向“合理分布、邏輯統(tǒng)一”。

以大型科研儀器設(shè)備的共享使用為例，平臺中心探索了“后補(bǔ)貼”的管理模式，或補(bǔ)貼企業(yè)向大學(xué)、研究院所購買設(shè)備的使用和檢測服務(wù)費(fèi)用，或補(bǔ)貼大學(xué)、研究院所的設(shè)備運(yùn)行經(jīng)費(fèi)促其保證每年定量的社會服務(wù)等，通過多樣化運(yùn)行機(jī)制有效地提高了科研基礎(chǔ)設(shè)施的使用效率。在國家層面難以突破的情況下，探索地區(qū)共享規(guī)范，如上海頒發(fā)了我國首部促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備資源共享的地方性法規(guī)。

1.3 建立起一支科研基礎(chǔ)設(shè)施管理與支撐的隊(duì)伍

針對平臺工作特點(diǎn)，通過深化科技基礎(chǔ)條件平臺人事制度改革等措施，逐步建立并穩(wěn)定了一支結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)化的平臺管理與技術(shù)支撐隊(duì)伍。據(jù)粗略統(tǒng)計，先后有2.6萬余名科技工作者參與中央財政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持的6大類科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，其中技術(shù)人員占81%，具有高級以上職稱人員占26%。各平臺培養(yǎng)研究生8000余名，且大部分成為平臺運(yùn)行發(fā)展的后備人才。

1.4 新形勢下科研基礎(chǔ)設(shè)施共享仍面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

“十一五”期間，雖然在平臺建設(shè)方面取得了巨大成功，但面臨“十二五”的新形勢與新需求，促進(jìn)我國科研基礎(chǔ)設(shè)施共享仍存在一些亟待解決的深層次問題。

（1）科技宏觀管理體制羈絆共享制度建設(shè)。計劃經(jīng)濟(jì)時期，我國形成了一套自上而下的垂直領(lǐng)導(dǎo)管理體制?？萍纪度胫鸺壪?lián)埽萍假Y源的開發(fā)、利用和管理按照縱向隸屬關(guān)系運(yùn)行，使有限的科研基礎(chǔ)設(shè)施投入被多個渠道分流，形成“多頭管理、重復(fù)投入”的局面。解決這一難題需從體制機(jī)制上改革，積極探索有利于科技資源開放共享的激勵、約束機(jī)制。此外，共享與保密的劃定、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資源共享動力機(jī)制等制約共享的瓶頸性問題也未真正解決。

（2）共享投入不足，渠道單一。科研基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、公益性和基礎(chǔ)性決定了國家公共財政須給予長期穩(wěn)定的支持，對其在建設(shè)目標(biāo)、支持方式、評價標(biāo)準(zhǔn)和組織管理等方面均要有別于一般的科研計劃項(xiàng)目。然而，目前以項(xiàng)目或課題形式的機(jī)制導(dǎo)致我國在科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面缺乏穩(wěn)定的投入渠道，造成科研基礎(chǔ)設(shè)施投入在整個科技投入中所占的比例偏低。引導(dǎo)全社會投入，是擴(kuò)大資金來源、提高共享效率的發(fā)展趨勢，但我國當(dāng)前科技金融的創(chuàng)新機(jī)制相對較少，致使科技平臺建設(shè)的社會投資不足。

（3）服務(wù)能力低制約共享?！笆晃濉币詠?，盡管依托平臺專項(xiàng)建立并穩(wěn)定了一支支撐科研基礎(chǔ)設(shè)施共享的管理和技術(shù)隊(duì)伍，但當(dāng)前的科研管理體制，往往將實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員看作高級技工或僅作為科研輔助人員，其報酬、職稱等待遇與直接從事科研的人員差距很大?，F(xiàn)有的科研活動評價體系中，對技術(shù)支撐人員的貢獻(xiàn)和作用也缺乏應(yīng)有的認(rèn)可，導(dǎo)致高水平的技術(shù)支撐人才嚴(yán)重流失。直接影響了科研基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)供給水平，制約了共享利用的效率。

2 主要國家促進(jìn)科技基礎(chǔ)設(shè)施共享的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)

為促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享、提高科技資源利用效率，世界主要國家都從自身國情和需求出發(fā)進(jìn)行了積極探索，很多方面值得我們學(xué)習(xí)和借鑒?，F(xiàn)將部分代表性國家對大型科學(xué)儀器與設(shè)備、自然科技資源、科學(xué)數(shù)據(jù)和科技文獻(xiàn)4類科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享實(shí)踐，梳理和總結(jié)如下。

2.1 大型科學(xué)儀器與設(shè)備

2.1.1 政府投資為主

美國的科研儀器設(shè)施主要源于大量的政府投資[3]。強(qiáng)調(diào)依法立國的美國，非常重視以法的形式保障政府對科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入，如《1988年高等教育機(jī)構(gòu)研究設(shè)施現(xiàn)代化法》、《2001年美國國家科學(xué)基金會授權(quán)法》、農(nóng)業(yè)部《競爭性、特殊和設(shè)施研究撥款法》、《研究設(shè)施法》等，都明確規(guī)定要加大對科研儀器設(shè)施的投資。

韓國政府主要靠國家撥款或通過IBRD（國際開發(fā)銀行）、OECF（日本海外經(jīng)濟(jì)合作基金）等國際機(jī)構(gòu)的貸款來籌措資金，購置科研儀器設(shè)施[3]。日本則主要通過國會特別撥款以及補(bǔ)助預(yù)算等方式對科研硬件投入。國立科研機(jī)構(gòu)在購置設(shè)備前，要向相關(guān)省廳提出特別預(yù)算申請，以避免重復(fù)購置，待審查合格后，才可購置。印度政府在國力、財力和人力等資源都有限的情況下，集中優(yōu)勢資源建立科學(xué)中心，如印度科技部在1976年啟動“地區(qū)精密儀器中心”計劃，成立了“地區(qū)精密儀器中心”，以撥款方式投入科研基礎(chǔ)設(shè)施。

2.1.2 所有權(quán)與使用權(quán)分離

科研儀器設(shè)備的使用權(quán)與所有權(quán)分離，可提高使用效率，其代表性國家是美國。美國聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)購置的儀器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)歸屬主要分為3種情況：（1）聯(lián)邦政府所有，使用方管理。如，聯(lián)邦政府部門與公立研發(fā)中心、國家實(shí)驗(yàn)室以簽訂研發(fā)合同方式所購置的儀器設(shè)備其所有權(quán)歸聯(lián)邦政府，公立研發(fā)中心和國家實(shí)驗(yàn)室只有使用權(quán)，依據(jù)國家資產(chǎn)管理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和使用要求管理和使用科研儀器設(shè)備。（2）根據(jù)簽訂的研發(fā)合同確定歸屬權(quán)。（3）承擔(dān)方所有，政府擁有最后處置權(quán)[3]。

2.1.3 無償共享和有償共享

關(guān)于科研儀器設(shè)備共享，美、日等國都頒布了相關(guān)法律或條例，并明確無償和有償?shù)慕缦?。如美國明確規(guī)定“公益性用途不收費(fèi)，運(yùn)營成本由政府撥付；但對私營部門為獲得專利而使用的儀器設(shè)備，則按照“全部成本回收”原則收費(fèi)[4]。日本亦制訂了相應(yīng)條例規(guī)定科研試驗(yàn)設(shè)備必須接受企業(yè)的試驗(yàn)委托，向社會開放。許多“科技工程中心”的科研儀器設(shè)備基本是免費(fèi)向全社會開放[5，6]。印度的“地區(qū)精密儀器中心”對外開展有償服務(wù)，用戶對象是工業(yè)企業(yè)、研究員和學(xué)生。使用設(shè)施前，用戶需向中心提出預(yù)約，由該中心人員安排儀器使用時間以達(dá)到共享的目的。企業(yè)可向中心捐贈精密儀器，開展合作研究，政府減免這些企業(yè)的稅費(fèi)，同時中心對這些企業(yè)提供優(yōu)先使用權(quán)[5]。

2.2 自然科技資源

2.2.1 國際組織在自然科技資源共享方面發(fā)揮重要作用

聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）及一些政府間組織或民間國際組織在推動自然科技資源的共享方面發(fā)揮積極作用[1，7]。1993年，F(xiàn)AO通過了《植物種質(zhì)搜集和轉(zhuǎn)讓行為國際準(zhǔn)則》、《國際糧食和農(nóng)業(yè)遺傳植物資源約定》等國際條約，明確規(guī)定了植物種質(zhì)資源的主權(quán)、轉(zhuǎn)讓、利益分享、品種權(quán)保護(hù)等內(nèi)容[8]。在動物種質(zhì)資源特別是畜禽與標(biāo)本的收集和保藏方面，F(xiàn)AO也發(fā)揮著引領(lǐng)作用，不僅對全球的畜禽種質(zhì)資源進(jìn)行調(diào)查，而且出版世界畜禽品種名稱字典和公布科研文獻(xiàn)資料。一些地區(qū)性組織，如拉丁美洲畜產(chǎn)協(xié)會（ALPA）、阿拉伯國家集團(tuán)（ARABIC）、歐洲畜產(chǎn)協(xié)會（EAAP）、北歐國家集團(tuán)（NORDIC）、非洲統(tǒng)一組織/泛非動物資源局（OAU/IBAR）、亞太地區(qū)育種研究開發(fā)協(xié)會（SABRAO）等也發(fā)揮了積極作用。1991年成立的國際稀有品種協(xié)會（RBI），是由30個會員國共同建立的新的政府間組織，致力于畜禽種質(zhì)資源保護(hù)。

2.2.2 信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支撐自然科技資源共享

美國為提升植物種質(zhì)資源利用水平，投資建立國家數(shù)字自然科技資源共享體系，每年投入近3000萬美元，使該體系直接服務(wù)科研創(chuàng)新[9]。

西方一些較有影響的標(biāo)本庫和博物館均建立了植物和礦巖標(biāo)本等藏品信息數(shù)據(jù)庫和數(shù)字化博物館,實(shí)現(xiàn)了館藏標(biāo)本及相關(guān)資料的網(wǎng)絡(luò)化。如以美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）為代表的網(wǎng)上博物館，在同一數(shù)據(jù)庫中實(shí)現(xiàn)了文本和可視化兩種形式的網(wǎng)上服務(wù)[10]。

2.2.3 以完善的組織運(yùn)行體系保障自然科技資源共享

印度在這方面的經(jīng)驗(yàn)值得學(xué)習(xí)。作為農(nóng)業(yè)大國，印度擁有較為豐富的作物種質(zhì)資源和畜禽種質(zhì)資源。在政府的主導(dǎo)下，建立了全國性作物種質(zhì)資源的組織運(yùn)行體系[11]。1976年，成立了國家植物遺傳資源局（NBPGR）和動物遺傳資源局。由NBPGR牽頭，組織近30個單位包括以作物為研究對象的研究所、國家研究中心和國立農(nóng)業(yè)大學(xué)等參加共建印度植物遺傳資源體系。參加單位負(fù)責(zé)被指定作物的中期保存、評價和分發(fā)，并必須將他們的收集品繁殖后送到NBPGR長期保存。NBPGR除負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全國植物種質(zhì)資源的收集、保存和利用等工作外，本身也擁有完整的植物種質(zhì)資源研究部門，從事收集、評價鑒定、分發(fā)交換、保存到引進(jìn)檢疫等工作；此外，還設(shè)有3個相關(guān)委員會，負(fù)責(zé)作物種質(zhì)資源大政方針的制訂和技術(shù)指導(dǎo)。

2.3 科學(xué)數(shù)據(jù)

2.3.1 多樣化機(jī)制探索

美國——完善國有科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理機(jī)制和保障體系。

美國聯(lián)邦政府是世界上科學(xué)數(shù)據(jù)和信息的最大生產(chǎn)者、分發(fā)者和存儲者[1]，除對危及國家安全、影響政府政務(wù)和涉及個人隱私的數(shù)據(jù)和信息實(shí)行強(qiáng)制性保密外，其余的數(shù)據(jù)和信息均納入公共管理的范疇。美國總統(tǒng)科技政策辦公室于1991年7月發(fā)布了“全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明”,首次提出將“完全與開放政策”作為國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享的基本國策。白宮將“完全與開放”定義為：數(shù)據(jù)和信息向全社會開放，用戶獲取數(shù)據(jù)的費(fèi)用不高于數(shù)據(jù)復(fù)制和郵寄所發(fā)生的費(fèi)用[12]。

美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享根據(jù)投資來源采用兩種不同運(yùn)行機(jī)制[13]：（1）政府擁有和政府投資的數(shù)據(jù)（國有科學(xué)數(shù)據(jù)）采取“完全與開放”機(jī)制，所有人均可以不高于工本費(fèi)的費(fèi)用，最方便的方式得到數(shù)據(jù),國家為促進(jìn)數(shù)據(jù)共享提供技術(shù)培訓(xùn)資助；（2）私營公司投資的數(shù)據(jù)（私有科學(xué)數(shù)據(jù)）采取“自由平等競爭”政策和市場化共享管理機(jī)制，通過市場競爭降低數(shù)據(jù)價格，促進(jìn)數(shù)據(jù)應(yīng)用，國家通過稅收進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。這兩種管理機(jī)制均由聯(lián)邦政府主導(dǎo)，所不同的是運(yùn)行方式和管理環(huán)節(jié)。

為了國有科學(xué)數(shù)據(jù)的“完全與開放”，政府建立了共享管理機(jī)制的保障體系。（1）國家為科學(xué)數(shù)據(jù)共享投資，同時項(xiàng)目投資須與政府簽訂合同，確保主要的科學(xué)數(shù)據(jù)由國家級數(shù)據(jù)中心來管理和散發(fā)；（2）二級科學(xué)數(shù)據(jù)共享法規(guī)管理體系。第一級針對國家投資科學(xué)數(shù)據(jù)中所涉及主體關(guān)系的不同制定不同的法規(guī)[14]；第二級針對不同行業(yè)數(shù)據(jù)的特點(diǎn),由行業(yè)和部門制定具體行業(yè)數(shù)據(jù)共享政策和管理辦法；（3）建設(shè)國家級數(shù)據(jù)中心群和數(shù)據(jù)共享網(wǎng)。如美國航空航天局（NASA）建設(shè)的分布式最活躍數(shù)據(jù)檔案中心群[15]等；（4）強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；（5）為數(shù)據(jù)的應(yīng)用提供技術(shù)服務(wù)。此外，科學(xué)家與美國政府的緊密合作也很好地促進(jìn)了數(shù)據(jù)共享[13]。

英國——制定法律法規(guī)及相關(guān)戰(zhàn)略。

英國于2000年通過《信息自由法》，為英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了法律保障[10]。英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會曾與英國研究理事會等幾大機(jī)構(gòu)就研究成果(包括期刊論文、研究數(shù)據(jù)等)開放獲取問題發(fā)表聯(lián)合聲明,認(rèn)為公共資助研究成果中支撐發(fā)表論文的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)盡可能廣泛、快速地被獲取[16]。2007年3月,英國財政部、工貿(mào)部和教育部發(fā)布了研究報告《發(fā)展英國科研與創(chuàng)新信息化基礎(chǔ)設(shè)施》，提出數(shù)據(jù)資源數(shù)字化長期保存與共享建設(shè)規(guī)劃,重點(diǎn)是建立大規(guī)模的國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。國家科研信息化基礎(chǔ)設(shè)施為英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享提供了至為關(guān)鍵的基礎(chǔ)平臺。報告強(qiáng)調(diào)了建設(shè)國家科研信息化基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)鍵問題,重點(diǎn)關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)如何為更廣泛的科研人員和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的問題。2011年，英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布了《促進(jìn)增長的創(chuàng)新和科研戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)信息化基礎(chǔ)設(shè)施和開放數(shù)據(jù)利用的重要性，將采取一系列措施開放公共部門所擁有的數(shù)據(jù)。

歐盟——制度+組織建設(shè)。

歐盟在2002年發(fā)表了《邁向信息社會:原則、戰(zhàn)略和優(yōu)先行動》布加勒斯特宣言，提出對公共科學(xué)數(shù)據(jù)、政府持有的公共信息開放共享的原則和指導(dǎo)思想。2003年12月，歐盟信息基礎(chǔ)設(shè)施咨詢工作組（目前由29個歐洲國家的代表和歐盟代表組成）,其任務(wù)是提出相關(guān)政策和管理模式的建議，以便在歐洲范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)和方便地共享信息化資源[15]。

2.3.2 國際組織積極推動全球數(shù)據(jù)共享

國際科學(xué)理事會（ICSU）是目前科學(xué)界公認(rèn)的權(quán)威的非政府科學(xué)組織,其下屬的國際科技數(shù)據(jù)委員會（CODATA）和世界數(shù)據(jù)中心（WDC）是科學(xué)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用的專門組織。為“完全與開放”，CODATA在2000年制定了《網(wǎng)絡(luò)時代的科學(xué)原則》。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD），于2006年頒布了《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》，指導(dǎo)成員國制定并完善科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，形成了國家間的共享共識[15，17]。2005年由UNESCO、ICSU、OECD等組織共同資助提出了“建立科學(xué)信息共有,面向機(jī)構(gòu)政策和行動指南”的“全球科學(xué)信息共有先導(dǎo)計劃”，激勵各國嘗試新模式的創(chuàng)造、傳播和合作利用科學(xué)數(shù)據(jù)信息[17]。

2007年,由聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)批準(zhǔn)、中科院等單位領(lǐng)銜，CODATA發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)保護(hù)與共享工作組、巴西國家環(huán)境參考信息中心、南非國家基金會、美國哥倫比亞大學(xué)國際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會聯(lián)合國事務(wù)信息領(lǐng)域智商委員會、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會共同參與的“促進(jìn)發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用全球聯(lián)盟(UN e-SDDC)”計劃正式啟動,該計劃的宗旨是，在發(fā)展中國家就科學(xué)數(shù)據(jù)問題為科技界、教育界和政界之間創(chuàng)建一個對話平臺，進(jìn)而促進(jìn)發(fā)展中國家科學(xué)數(shù)據(jù)資源的共享和利用，同時建立一個非中心化的網(wǎng)群網(wǎng)，促進(jìn)創(chuàng)新性的科學(xué)研究和可持續(xù)發(fā)展，縮小發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的數(shù)字差距[15，18]。

2.4 科技文獻(xiàn)

借助信息化和數(shù)字化技術(shù)，科技文獻(xiàn)共享快速發(fā)展。美、英等主要國家及中國先后建立了全國性的書目利用網(wǎng)絡(luò)和館際互借的中心樞紐。

2.4.1 建立綜合網(wǎng)，統(tǒng)一管理

美國的科技文獻(xiàn)信息服務(wù)運(yùn)營方式有兩種：一種是會員制全國信息服務(wù)系統(tǒng)[19]。典型的例子是美國于1997年建立的OCLC（Online Computer Library Center，電腦聯(lián)網(wǎng)圖書館中心），它是目前全球最大的書目資源共享網(wǎng)絡(luò)，使用聯(lián)機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)編目資源共享，并減少使用信息的費(fèi)用[19]；另一種是民辦公助性質(zhì)的地方性全方位的信息服務(wù)網(wǎng)。典型的例子是俄亥俄州1992年建立的地區(qū)電子文獻(xiàn)資源共享網(wǎng)OhionLINK（Ohin Library and Information Network），覆蓋了全州的大型圖書文獻(xiàn)信息。并在俄亥俄州網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的基礎(chǔ)上連接全州74所大學(xué)和學(xué)院的圖書館，儲存各館資源，是按合作協(xié)議采購，聯(lián)機(jī)編目，開展網(wǎng)上圖書流通服務(wù)，實(shí)行館際互借，共同開發(fā)館藏資源和利用網(wǎng)上電子文獻(xiàn)資源進(jìn)行情報檢索服務(wù)的綜合性圖書館信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[20]。

2.4.2 圖書館聯(lián)盟

英國圖書信息資源共享的主要形式是圖書館聯(lián)盟[20]。其組織體制采用職能和項(xiàng)目小組相結(jié)合的模式，主要經(jīng)費(fèi)來源以政府主導(dǎo)、渠道多元化為特點(diǎn)。資源共享的領(lǐng)域已由最初的文獻(xiàn)實(shí)體共享拓展到了幾乎所有與圖書館相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域。自1993年以來，英國政府在促進(jìn)高等學(xué)校文獻(xiàn)信息資源共享方面主要實(shí)施了3個計劃：電子圖書館技術(shù)、人文科學(xué)研究特藏計劃和電子資源計劃。

科技文獻(xiàn)共享，也是我國科研基礎(chǔ)設(shè)施共享工作中最為成功的領(lǐng)域之一。我國采取了與英國類似的聯(lián)盟形式。如國家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL），由2家綜合性文獻(xiàn)中心、7家行業(yè)性文獻(xiàn)中心聯(lián)合構(gòu)成。在管理上，成立管理委員會，對成員單位依照協(xié)議進(jìn)行約束，各成員單位內(nèi)部則實(shí)行自我管理。NSTL的經(jīng)費(fèi)主要是政府投入，采用“統(tǒng)一采購”的方式獲取外部資源，有效避免了重復(fù)采購[21]。

3 啟示與建議

3.1 政府主導(dǎo)和調(diào)控科研基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)，優(yōu)化部署是共享基礎(chǔ)

各國經(jīng)驗(yàn)表明，政府在科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、管理和共享的過程中，發(fā)揮著主導(dǎo)作用。加大對科研基礎(chǔ)設(shè)施的投資，被視為政府的重要職責(zé)。完善制度環(huán)境促進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享，甚至設(shè)立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享使用，也是各國政府積極探索的范疇。另外，各國政府也大都將科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享與國家科技發(fā)展計劃、人才培養(yǎng)計劃以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合在一起優(yōu)化部署。如美國自克林頓時代到布什時代，科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)一直集中在國防、能源、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與安全等方面，這與其科學(xué)政策和宏觀科學(xué)規(guī)劃相對應(yīng)。

在我國，政府同樣是主導(dǎo)和調(diào)控科研基礎(chǔ)設(shè)施的核心。中央政府在科技計劃實(shí)施中，重視和強(qiáng)調(diào)科研基礎(chǔ)實(shí)施的建設(shè)投入，并且積極推動科研基礎(chǔ)實(shí)施的共享。然而，由于條塊分割的管理體制以及缺少科技資源投入的頂層設(shè)計和宏觀管理，造成了我國科研基礎(chǔ)設(shè)施多頭管理、重復(fù)投入的現(xiàn)狀。借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我國應(yīng)加強(qiáng)科技資源投入的頂層設(shè)計和宏觀管理，建立政府主導(dǎo)、多方參與的資源共享協(xié)調(diào)管理工作體系。通過建立科學(xué)高效、協(xié)調(diào)有序的科技資源共享體制，減少由于科研基礎(chǔ)設(shè)施布局分散、重復(fù)建設(shè)造成的資源浪費(fèi)，為共享奠定基礎(chǔ)。

3.2 以法律規(guī)范科技資源共享，制度建設(shè)是共享保障

法制建設(shè)是科研基礎(chǔ)設(shè)施共享可持續(xù)發(fā)展的保障。近年來，很多國家都開始著手科研基礎(chǔ)設(shè)施的共用、管理、權(quán)益保護(hù)等方面的政策、法規(guī)的研究與制定，建立實(shí)現(xiàn)共享的政策和法規(guī)保障體系?；诟鲊h(huán)境的差異，具體做法不盡相同，但有一些共同的原則：在科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中注意平衡資源共享與資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系；以較詳細(xì)的管理規(guī)范保障共享。

我國科研基礎(chǔ)設(shè)施共享中，制度建設(shè)落后的問題較為突出[22]。表現(xiàn)在兩個層面：一是，促進(jìn)科技資源共享的法律法規(guī)缺位。雖然新修訂的《科技進(jìn)步法》從宏觀上首次明確規(guī)定了科技資源共享制度，提出了科技資源信息共享的原則。但操作上，缺少實(shí)施細(xì)則。對于擁有科研基礎(chǔ)設(shè)施的大學(xué)和科研院所，缺少明確其共享的權(quán)利和義務(wù)的法律規(guī)定，盡管以補(bǔ)貼等方式鼓勵共享，卻又與當(dāng)前國有資產(chǎn)管理規(guī)范相沖突，導(dǎo)致各單位的主動性和積極性嚴(yán)重不足，阻礙了科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享。二是，科研基礎(chǔ)設(shè)施共享管理的規(guī)范不完善。盡管國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心在實(shí)踐中探索了多種促進(jìn)共享的管理方式，但尚未形成明確規(guī)范；缺少共享績效的評價、獎懲等具體管理措施等等。

借鑒國外的做法，我國亦應(yīng)以法律法規(guī)的形式加強(qiáng)國有科研基礎(chǔ)設(shè)施的有效管理，明晰國家科技資源歸屬權(quán)，明確其依托單位的責(zé)、權(quán)、利，推動國家與地方，科研單位、高校與企業(yè)間的科研基礎(chǔ)設(shè)施共享。將科研基礎(chǔ)設(shè)施按照不同類別、不同情況、不同用途等，制定相應(yīng)的共享政策、法規(guī)和管理辦法，打破部門和行業(yè)壟斷，為科技資源共享創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

3.3 探索多種管理模式，能力建設(shè)是共享?xiàng)l件

在探索大型科研儀器設(shè)備共享管理模式方面，美國經(jīng)歷了從單一管理模式到主管-合作管理模式的演變；針對科學(xué)數(shù)據(jù)共享，美國采取公益性共享模式，而歐洲則采取市場化共享模式。實(shí)際上各國政府為了更好地適應(yīng)共享需求做出了不懈努力。影響管理模式的因素復(fù)雜多樣，但模式變化的基礎(chǔ)卻都基于能力的發(fā)展。主要是指管理能力和服務(wù)能力，既包括靈活管理的規(guī)制，比如依據(jù)模式變化快速轉(zhuǎn)變績效評價辦法，也包括專業(yè)技術(shù)支撐人員提供共享服務(wù)的技能。只有支撐共享的能力提升，才能確定更有效的管理模式。

我國處在經(jīng)濟(jì)社會的轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，面臨的挑戰(zhàn)和問題復(fù)雜多樣，應(yīng)嘗試多種管理模式的探索。但目前國內(nèi)大多數(shù)科研基礎(chǔ)設(shè)施共享實(shí)行的是單一管理模式，由依托單位管理。該模式在當(dāng)前科研體制下面臨巨大挑戰(zhàn)，由于不能吸引高水平的專業(yè)技術(shù)支撐人才來管理和運(yùn)營科研基礎(chǔ)設(shè)施，直接降低了科研基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)能力。未來，應(yīng)從各類科研基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)出發(fā)，基于地區(qū)發(fā)展不均衡這一國情，著力于高水平專業(yè)化支撐隊(duì)伍的建設(shè)，探索多種管理模式，提升科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享管理和服務(wù)能力，整體上提高科研基礎(chǔ)設(shè)施的共享服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)科技資源的利用效率。

3.4 建立多元投入機(jī)制，拓寬渠道是共享方向

美、英等國對科研基礎(chǔ)設(shè)施的投資是以政府為主導(dǎo)并吸引企業(yè)、個人多元化投入格局。如，美國國家科學(xué)基金會的《設(shè)施監(jiān)管指南》中指出，大型科研儀器設(shè)施的建設(shè)資金可以有多種來源，既包括聯(lián)邦政府，也包括民間。英國“基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)合資金”中政府出資僅占40%，其他則來源于慈善機(jī)構(gòu)威康基金會和英格蘭高等教育基金會，而且在申請科學(xué)研究投資基金時，大學(xué)需自籌25%的匹配資金[3]。

我國科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入主要源于中央政府的科技計劃或項(xiàng)目，一方面投入規(guī)模小，使得科研基礎(chǔ)設(shè)施的整體投入占科技總投入比例偏低；另一方面，項(xiàng)目或課題制的短周期造成了投入不穩(wěn)定，其運(yùn)營和共享均面臨資金制約。

科研基礎(chǔ)設(shè)施的戰(zhàn)略性、公益性和基礎(chǔ)性決定了財政必須要給予長期穩(wěn)定的支持，我國中央和地方兩級財政應(yīng)當(dāng)加大科研基礎(chǔ)設(shè)施投入。并在此基礎(chǔ)上，積極引導(dǎo)社會資本參與，將企業(yè)內(nèi)的科研基礎(chǔ)設(shè)施納入共享范疇；支持科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與科研院所、大學(xué)等聯(lián)合面向市場提供共享服務(wù)；鼓勵積極探索利益分配機(jī)制；拓寬渠道，逐步形成國家、部門、地方和社會共同投入及運(yùn)營科研基礎(chǔ)設(shè)施的新局面。

1 國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)戰(zhàn)略研究組.國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)戰(zhàn)略研究報告.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2006：9.

2 朗文當(dāng)代高級英語辭典.北京:商務(wù)印書館,2002:783.

3 科學(xué)技術(shù)部《國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)實(shí)施方案研究》課題組.國外大型科學(xué)儀器與實(shí)驗(yàn)基地建設(shè)管理政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范選編.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

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9 徐尚義.自然科技資源共享機(jī)制研究.博士論文,2005,4.

10 王巧玲,鐘永恒與江洪.英國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)研究.圖書館雜志,2010（3）:63-66.

11 科學(xué)技術(shù)部《國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)實(shí)施方案研究》課題組.國外科技文獻(xiàn)管理政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范選編.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004.

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14 陳傳夫,曾明.科學(xué)數(shù)據(jù)完全與公開獲取政策及其借鑒意義.圖書館論壇,2006（2）:1-5.

15 江洪,鐘永恒.國際科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究.現(xiàn)代情報:56-58.

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18 李娟,劉德洪,江洪.國際科學(xué)數(shù)據(jù)共享現(xiàn)狀研究.圖書館建設(shè),2009（2）:19-21,25.

19 朱莉榮.文獻(xiàn)信息資源共享從傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型的轉(zhuǎn)化.圖書館論壇,2000（5）:43-45,40.

20 馮海洲，張睿.國外科技文獻(xiàn)共享狀況分析.醫(yī)學(xué)信息學(xué)雜志,2010(10):56-59,78.

21 溫珂等.“十二五”科技基礎(chǔ)條件平臺發(fā)展戰(zhàn)略與總體思路研究報告.中科院科技政策與管理科學(xué)所,2011,4.14.

22 溫珂,張志華,蘇宏宇.我國科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺建設(shè)的思考——來自北京東方中科集成科技股份有限公司的啟示.科技促進(jìn)發(fā)展,2010，（09）:15-18.