水電工程生態(tài)損益評(píng)估技術(shù)方法初探

杜蘊(yùn)慧，吳賽男，隋 欣，王東勝

（1.環(huán)境保護(hù)部環(huán)境工程評(píng)估中心，北京 100012 2.中國(guó)水利水電科學(xué)研究院水電可持續(xù)發(fā)展研究中心，北京 100038）

水電工程生態(tài)損益評(píng)估是以貨幣形式表達(dá)工程興建對(duì)生態(tài)系統(tǒng)帶來的經(jīng)濟(jì)效益值和損失值，可以更直觀地表現(xiàn)工程對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響，更利于工程決策（Yanmaz et al.,2003）。目前，水電工程環(huán)境影響評(píng)價(jià)中，多集中于水電工程對(duì)河流要素，如水流、泥沙、水溫的影響研究，并建立了一套精確的預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)方法（薛建強(qiáng)，2008；王偉，2010），而對(duì)生態(tài)效益的影響研究相對(duì)粗略，許多生態(tài)因子的影響程度無法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)量化（曹連棟，2007；黃漢球，2008；周宗敏，2009）。同時(shí)，在水電工程的環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析中忽略了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的價(jià)值，不能正確反映水電工程對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的影響及損益變化，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境影響評(píng)價(jià)失真(王超，1994；曹紅軍，2006；金弈，2009)。因此，加強(qiáng)生態(tài)價(jià)值核算在項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值理論引入環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析中，擴(kuò)大環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析的外延，形成一套生態(tài)損益評(píng)估技術(shù)方法，是提高當(dāng)前環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作有效性的必然途徑。

本文從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能和生態(tài)價(jià)值的概念和內(nèi)涵入手，提出水電工程生態(tài)損益評(píng)估的概念，并對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行解析；綜合運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)方法，提出了水電工程生態(tài)損益評(píng)估的技術(shù)路線和計(jì)量模式，以期為我國(guó)水電工程環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析研究提供一定的參考價(jià)值。

1 生態(tài)損益評(píng)估的概念

生態(tài)損益評(píng)估是對(duì)生態(tài)影響的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，不管是生態(tài)效益還是生態(tài)成本，最后都要納入項(xiàng)目的總體經(jīng)濟(jì)分析中，以判斷這些生態(tài)影響在多大程度上影響了項(xiàng)目的可行性。生態(tài)損益評(píng)估就是以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，用貨幣形式表示項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的正面影響和負(fù)面影響，在統(tǒng)一量綱下，實(shí)現(xiàn)工程對(duì)生態(tài)影響的綜合評(píng)價(jià)。

水電工程的生態(tài)損益評(píng)估要求以貨幣的形式表達(dá)水電工程興建前后對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值（即生態(tài)價(jià)值）的變化，其中，正的生態(tài)價(jià)值量變化為生態(tài)效益，負(fù)的生態(tài)價(jià)值量變化為生態(tài)成本（Veltrop J A, 1998；Yanmaz A M, et al., 2003），通過兩者在通用量綱下的核算，可以更直觀地表現(xiàn)工程對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，更利于對(duì)工程的決策。針對(duì)水利水電工程而言，其生態(tài)效益主要包括防洪、排澇、灌溉、航運(yùn)、城市供水和水產(chǎn)養(yǎng)殖等。其生態(tài)成本主要表現(xiàn)在水庫淹沒及由此產(chǎn)生的一系列環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損失，包括水庫淹沒導(dǎo)致的土地資源損失、移民及工業(yè)設(shè)施搬遷對(duì)新定居點(diǎn)產(chǎn)生的環(huán)境壓力和損失、對(duì)景觀的影響、對(duì)陸生和水生生物的影響、水庫溫室氣體排放、環(huán)境保護(hù)措施及其費(fèi)用等。

2 河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)

合理的分類是進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。目前，最新得到國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)可的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)分類是聯(lián)合國(guó)千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估工作組（Millennium Ecosystem Assessment，MA）于2002年提出的分類方法。在千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估中，MA將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能歸納為供給功能、調(diào)節(jié)功能、文化功能和支持功能4個(gè)功能組。

目前，國(guó)內(nèi)外生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及其價(jià)值評(píng)估主要集中在濕地、森林、草地等自然生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的研究，對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能尤其是水電開發(fā)工程對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能及價(jià)值影響的關(guān)注與研究甚少（趙同謙等，2004；歐陽志云等，2004）。水利水電工程對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能影響的常用評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法見表1（魯春霞等，2003；歐陽志云等，2004；趙同謙等，2006）。

表1 水利水電工程對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能影響評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法

3 生態(tài)價(jià)值核算

自然資源的價(jià)值一方面來源于自然資源本身對(duì)人類所具有和提供的有用性，另一方面來源于人類認(rèn)識(shí)自然、改造自然和保護(hù)自然所花費(fèi)的勞動(dòng)耗費(fèi)，前者決定于自然資源滿足人類需要的程度大小，后者取決于人類與自然資源相關(guān)的勞動(dòng)耗費(fèi)的多少。所以，自然資源價(jià)值的大小與其生產(chǎn)費(fèi)用和效用成正比，同時(shí)還受到自然資源的稀缺性、可替代性及供求關(guān)系的影響（馬中，1999）。

生態(tài)價(jià)值包括直接利用價(jià)值、間接利用價(jià)值、選擇價(jià)值、遺傳價(jià)值及存在價(jià)值（歐陽志云等，2000）。在對(duì)各單項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值進(jìn)行核算時(shí)，常用的核算方法包括：（1）直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法，包括生產(chǎn)率變動(dòng)法、疾病成本法和人力資本法、機(jī)會(huì)成本法等(毛顯強(qiáng)，2004；熊萍等，2004)；（2）揭示偏好法，包括旅行費(fèi)用法、恢復(fù)費(fèi)用法、影子工程法、享樂價(jià)值法等；（3）陳述偏好法，包括專家評(píng)估法、條件價(jià)值法和投標(biāo)博弈法等（陸彥，2003）。

除直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法、揭示偏好法和陳述偏好法這三類方法外，還有一種方法稱為成果參照法或效益轉(zhuǎn)移法，就是通過采用上述三大基本方法進(jìn)行研究而獲得的相關(guān)評(píng)估成果來進(jìn)行價(jià)值估算的方法。在受到數(shù)據(jù)、經(jīng)費(fèi)和時(shí)間限制時(shí)，成果參照法不失為一種比較可行的方法。上述方法的比較分析詳見表2。

基于生態(tài)價(jià)值常用核算方法的比較分析結(jié)果，可有針對(duì)性地選擇適合于水電工程生態(tài)價(jià)值核算的方法。比如水電工程實(shí)施后對(duì)糧食果蔬生產(chǎn)、漁業(yè)生產(chǎn)造成的影響以及其發(fā)電、供水等都可以在市場(chǎng)中參與交易，因而具有市場(chǎng)價(jià)格，其最佳評(píng)估方法是市場(chǎng)價(jià)值法；水電工程提供的調(diào)蓄洪水等功能以及開發(fā)可能造成的流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的損耗無法在市場(chǎng)中直接體現(xiàn)，但是常?？梢哉业教峁╊愃乒δ艿挠白庸こ?，得出恢復(fù)該功能或者避免該功能喪失的費(fèi)用，故可采用揭示偏好法來評(píng)估；水電工程提供的文化娛樂功能可能在市場(chǎng)交易中沒有直接體現(xiàn)，同樣可以運(yùn)用揭示偏好法，如娛樂旅游功能可以采用旅行費(fèi)用法來評(píng)估。若難以間接運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格，則可以采用陳述偏好法，通過向該流域周邊居民進(jìn)行支付意愿或補(bǔ)償意愿調(diào)查以獲得評(píng)估結(jié)果；在數(shù)據(jù)不足，時(shí)間和經(jīng)費(fèi)有限的情況下，可以運(yùn)用成果參照法評(píng)估，但由于其準(zhǔn)確性較低，通常作為最后的選擇。

表2 生態(tài)價(jià)值常用核算方法的比較

4 水電工程生態(tài)損益分析與評(píng)估

4.1 生態(tài)損益分析

與其它建設(shè)項(xiàng)目相比，水電工程對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響突出表現(xiàn)為對(duì)周邊和流域生態(tài)系統(tǒng)的嚴(yán)重干擾，可能產(chǎn)生巨大的潛在影響。僅僅從環(huán)境要素的變化來認(rèn)識(shí)水電工程對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響是非常不夠的，可能產(chǎn)生不全面甚至不正確的判斷。目前水電工程的生態(tài)損益評(píng)估多以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，用貨幣形式表示項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的有利影響和不利影響，在統(tǒng)一量綱下，實(shí)現(xiàn)工程對(duì)環(huán)境影響的綜合評(píng)價(jià)，它可以更直觀地表現(xiàn)工程對(duì)環(huán)境的影響，更利于工程的決策（Yanmaz A M, et al.，2003；Charles G, et al.，2006；趙同謙，2006）。

圖1 水電工程生態(tài)損益評(píng)估技術(shù)路線

王金南（1994）研究了水庫工程生態(tài)影響及其費(fèi)用與效益，并說明了環(huán)境質(zhì)量對(duì)自然體系和受納體影響的費(fèi)用效益分析如何納入項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中。趙小杰等（2009）認(rèn)為大型水庫工程的生態(tài)環(huán)境損益評(píng)價(jià)包括生態(tài)環(huán)境效益評(píng)價(jià)（正面）、生態(tài)環(huán)境成本評(píng)價(jià)（負(fù)面）兩部分內(nèi)容。其中效益是大型水庫工程所帶來的直接生態(tài)環(huán)境效益(水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游、調(diào)蓄洪水、調(diào)節(jié)小氣候等)和能源替代的間接環(huán)境效益（減少CO2與SO2排放）；生態(tài)環(huán)境成本即環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損失，主要評(píng)價(jià)運(yùn)行期對(duì)環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損失，主要表現(xiàn)在水庫淹沒及由此產(chǎn)生的一系列環(huán)境影響，包括水庫蓄水后淹沒的林地、草地、耕地、園地等土地資源的生態(tài)經(jīng)濟(jì)損失，水庫溫室氣體排放，移民搬遷，對(duì)陸生生物和水生生物的影響以及采取的環(huán)境保護(hù)措施的費(fèi)用。

目前國(guó)內(nèi)水電工程的生態(tài)損益評(píng)估還處在指標(biāo)體系的研究方面，因?yàn)槭腔谙M(fèi)者費(fèi)用學(xué)說進(jìn)行生態(tài)損益評(píng)估，使得水電工程生態(tài)損益評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性、客觀性和公認(rèn)性較差。為增強(qiáng)分析結(jié)果的可比性和公認(rèn)性，選擇一些較成熟的、符合我國(guó)實(shí)際的方法加以標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化不失為一種簡(jiǎn)單易行的辦法。

4.2 生態(tài)損益評(píng)估

根據(jù)上述概念剖析及文獻(xiàn)綜述，本文將水電工程生態(tài)損益評(píng)估分為河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)、生態(tài)價(jià)值核算、生態(tài)損益分析三個(gè)階段：（1）河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)階段，首先對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能進(jìn)行分類，然后根據(jù)河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能可能受到水電開發(fā)影響的現(xiàn)實(shí)情況和影響特征，利用水利水電工程學(xué)、生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、林業(yè)科學(xué)、生物學(xué)等專業(yè)學(xué)科方法，分析河流生態(tài)服務(wù)功能受水電開發(fā)影響的變化情況；（2）在生態(tài)價(jià)值核算階段，以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)方法為基礎(chǔ)，選擇多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值核算的方法和參數(shù)，計(jì)算生態(tài)影響及生態(tài)效益的經(jīng)濟(jì)價(jià)值變化量；（3）生態(tài)損益分析階段，對(duì)生態(tài)效益及生態(tài)影響的各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行加和匯總，最終得到河流生態(tài)系統(tǒng)受水電開發(fā)項(xiàng)目影響的總變化量?jī)糁?。水電工程生態(tài)損益評(píng)估各階段的研究?jī)?nèi)容、主要研究方法和特征見圖1。

參考環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析方法，本文采用效益-成本比對(duì)水電工程的生態(tài)損益進(jìn)行計(jì)算：

式（1）中：

K——效益-成本比；當(dāng)K>1時(shí)，工程的生態(tài)效益值大于生態(tài)成本值，且K值越大越好；當(dāng)K≤1時(shí)，工程的生態(tài)效益值小于等于生態(tài)成本值。

EB——水電工程總生態(tài)效益；

EBi——第i項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能產(chǎn)生的生態(tài)效益；

EC——水電工程總生態(tài)成本；

ECj——第j項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能產(chǎn)生的生態(tài)成本。

用水電工程產(chǎn)生的總生態(tài)效益減去總生態(tài)成本，即為工程的生態(tài)損益凈值：

式（2）中：

EPL——水電工程生態(tài)損益凈值；

EB——水電工程總生態(tài)效益；

EC——水電工程總生態(tài)成本。

以上構(gòu)建的水電工程生態(tài)損益評(píng)估技術(shù)方法體系正在應(yīng)用于黃河小浪底水利樞紐工程環(huán)境影響后評(píng)價(jià)案例研究中。選擇小浪底庫區(qū)及下游河道為研究區(qū)域，嘗試對(duì)水電工程環(huán)境影響進(jìn)行貨幣化評(píng)估，以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)工程的總效益和總成本的直觀形式表現(xiàn)出來，從而預(yù)測(cè)該水電工程實(shí)施后可能帶來的生態(tài)效益與可能造成的生態(tài)損失，將為流域水電規(guī)劃的決策提供依據(jù)。

5 結(jié)論

（1）水電工程生態(tài)損益評(píng)估包括河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)、生態(tài)價(jià)值核算、生態(tài)損益分析三個(gè)階段。其中，河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能評(píng)價(jià)階段，側(cè)重于應(yīng)用水利水電工程學(xué)、生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、林業(yè)科學(xué)、生物學(xué)等專業(yè)學(xué)科方法，分析河流生態(tài)服務(wù)功能受水電開發(fā)影響的變化情況；生態(tài)價(jià)值核算階段，側(cè)重于以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，計(jì)算受影響的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值變化量；生態(tài)損益分析階段將對(duì)生態(tài)效益及生態(tài)影響各單項(xiàng)指標(biāo)的貨幣值進(jìn)行加和匯總，最終得到總變化量?jī)糁怠?/p>

（2）效益-成本比和效益成本凈值是水電工程生態(tài)損益評(píng)估中的定量結(jié)果，用數(shù)值形式表示水電工程對(duì)環(huán)境的有利影響和不利影響，實(shí)現(xiàn)工程對(duì)環(huán)境影響的綜合評(píng)價(jià)。

（3）研究結(jié)果將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值理論引入了環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析中，擴(kuò)大了環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析的外延，可為我國(guó)水電工程環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析研究提供技術(shù)支持。

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