改革開放以來我國版權(quán)法律制度變遷的特征分析——基于制度變遷理論的視角

文/朱鴻軍

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學(xué)者非常偏愛的制度分析理論工具，它從時間的維度，剖析制度的歷史演變進程，既有助于了解制度安排的合理性及存在的不足，又能更清晰地把脈制度的發(fā)展方向。制度變遷的主體是誰，制度變遷的動因何在，制度變遷的模式，制度變遷的績效，制度變遷的發(fā)展方向如何，構(gòu)成了該理論五大方面內(nèi)容。本文將分別從這五大方面來分析改革開放以來我國版權(quán)法律制度變遷的特征。

一、制度變遷主體分析

“任何制度都由人設(shè)計或選擇，即使非正式規(guī)則，也由人加以選擇并內(nèi)化到人們的意識中。制度變遷無非是人否定、揚棄某些規(guī)則，制訂或選擇新的規(guī)則，因此制度變遷總是有主體的”。[1]在新制度經(jīng)濟學(xué)代表人物道格拉斯·諾斯看來，只要是有意識地推動制度變遷或者對制度變遷實施影響的單位都是制度變遷的主體。它可以是政府、一個階級、一個企業(yè)或別的組織，也可以是一個自愿組成的、或緊密或松散的團體，當(dāng)然也可以是個人。[2]單位是否會成為制度變遷的主體，關(guān)鍵在于制度變遷能否讓其獲益，且獲益的大小也決定著其推動制度變遷動力的強弱。

改革開放以來，我國版權(quán)法律制度變遷是個不斷完善的過程，那么誰是最直接獲益者？很顯然是權(quán)利人。正因如此，在改革開放之初和20世紀80年代，面對大量作品的版權(quán)被侵害，一批學(xué)者、文人，如馮友蘭、巴金、王世襄、蔣子龍等作品權(quán)利人，首先成為要求版權(quán)法律制度不斷完善的最堅定支持者，竭力為版權(quán)的立法工作鼓與呼。

其次，我國版權(quán)法律制度不斷完善的另一直接獲益者是與我國進行貿(mào)易往來的西方發(fā)達國家。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在西方發(fā)達國家的對外貿(mào)易中占有很大份額。據(jù)統(tǒng)計，20世紀50年代，美國的對外出口僅有10%依賴于知識產(chǎn)權(quán)的保護，而到了90年代末期，則有近50%的對外出口額依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護。[3]因此，為實現(xiàn)本國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)企業(yè)從貿(mào)易對象國獲取最大化的利潤，西方發(fā)達國家就必須督促貿(mào)易對象國政府加強知識產(chǎn)權(quán)保護，完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度。

最后，正是在內(nèi)外兩大制度變遷主體的推動下，作為制度變遷實施者的政府成為我國版權(quán)法律制度變遷的另一制度變遷主體。從下文的制度變遷動因和制度變遷模式分析中還可發(fā)現(xiàn)，政府還是我國版權(quán)法律制度變遷中的最主要制度變遷主體。

二、制度變遷動因分析

“按照一般理論，制度變遷的主體都是財富最大化或效用最大化者，他們從事制度創(chuàng)新與變遷都是為了最大化自己的利益，無論政府、團體、個人，其制度變遷行為的最終目的都是如此”。[4]上文可知，國內(nèi)權(quán)利人、西方發(fā)達國家、政府是我國版權(quán)法律制度變遷的三大制度變遷主體，前兩者要求完善版權(quán)法律制度的動機非常明了：只有我國版權(quán)法律制度完善了，自身的利益才能最大化。那對我國政府而言完善版權(quán)法律制度益處何在？

首先，完善版權(quán)法律制度能滿足國內(nèi)民眾的制度需求。1988年11月2日，國家版權(quán)局上呈給國務(wù)院有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批示的《關(guān)于加強版權(quán)法起草工作的報告》中，這樣陳述版權(quán)法起草工作的理由：“目前的情況是，各方面對制訂版權(quán)法的要求越來越迫切。民法、繼承法都對版權(quán)作了相應(yīng)規(guī)定，使依法保護版權(quán)不能再拖延。國內(nèi)各種版權(quán)糾紛不斷發(fā)生，報刊常有報道，引起社會各方關(guān)注。法院受理版權(quán)案件日益增多，急需版權(quán)法作為審理依據(jù)。行政機關(guān)僅靠行政法規(guī)處理版權(quán)糾紛，越來越不適應(yīng)形勢。廣大文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品的作者和使用者迫切呼喚版權(quán)法，保障他們的正當(dāng)權(quán)益，并且作為處理彼此關(guān)系的規(guī)范……總之，國內(nèi)國外，方方面面，都清楚表明，我國版權(quán)立法已刻不容緩?！盵5]

其次，完善版權(quán)法律制度有助于加快對外開放的步伐。1978年黨的十一屆三中全會明確提出了對外開放的方針。我國實行對外開放的最主要目的，簡單說來，即實現(xiàn)與西方發(fā)達國家的正常經(jīng)濟貿(mào)易，將先進的技術(shù)、設(shè)備、經(jīng)驗和大量的資金引進來，將國內(nèi)有競爭力的產(chǎn)品輸出去。而對于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，要想與西方發(fā)達國家展開正常的經(jīng)濟貿(mào)易，就必須對國內(nèi)游戲規(guī)則進行國際化改造，實現(xiàn)本國游戲規(guī)則與國際游戲規(guī)則的接軌。

然而，自18世紀60年代英國工業(yè)革命爆發(fā)以來，一部世界近現(xiàn)代國際貿(mào)易史，在很大程度上，是一部西方發(fā)達國家的國際貿(mào)易霸權(quán)史：世界主要經(jīng)濟組織由西方發(fā)達國家把持，世界絕大多數(shù)國際貿(mào)易規(guī)則由西方發(fā)達國家制定。因此，對于廣大發(fā)展中國家來說，游戲規(guī)則的國際接軌，某種程度上講是與西方發(fā)達國家接軌。而在諸多的游戲規(guī)則中，已有幾百年現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)保護史的西方發(fā)達國家尤其強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，在與發(fā)展中國家的對外貿(mào)易中，拿知識產(chǎn)權(quán)保護說事，已成為他們慣用的手段。

以美國為例，“美國的國際政策方面，始終把知識產(chǎn)權(quán)保護與它的對外貿(mào)易活動緊密聯(lián)系在一起。在20世紀70年代、80年代，甚至90年代初期，美國主要是憑借其國內(nèi)法、綜合貿(mào)易法的特別301條款和關(guān)聯(lián)法的337條款，每年把全球的貿(mào)易伙伴進行分類排隊，凡是不保護、不完全保護、不充分保護的貿(mào)易伙伴，分別列為重點國家、重點觀察國家和觀察國家”。[6]可以這樣說，知識產(chǎn)權(quán)保護成了美國“敲打”發(fā)展中國家的一根大棒，許多發(fā)展中國家都曾遭到過它的敲打，如“泰國版權(quán)實施案”“泰國藥品案”“印度知識產(chǎn)權(quán)案”“巴西知識產(chǎn)權(quán)案”等。

國際力量的推動與中國版權(quán)保護法律制度的調(diào)整

知識產(chǎn)權(quán)保護，同樣成為西方發(fā)達國家與中國經(jīng)貿(mào)往來中的一個相當(dāng)重要的籌碼。在中國國門打開的30多年，一些西方發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)保護上，對于還處于工業(yè)化初中期階段的中國要求過于苛刻。他們忘記了自己在知識產(chǎn)權(quán)保護道路上，也曾經(jīng)歷了從低水平保護到高水平保護緩慢變遷的過程。[7]面對來自西方發(fā)達國家的國際壓力，中國政府沒有生硬對抗，而是盡可能據(jù)理力爭更多利益的同時，做出適當(dāng)?shù)淖尣?。這些適當(dāng)?shù)淖尣?，雖短期內(nèi)會損失部分利益，會讓知識產(chǎn)權(quán)制度看似與實際國情相脫節(jié)，但能為國家的對外開放大局創(chuàng)造有利條件，且從另一角度來看，也能借機加快我國知識產(chǎn)權(quán)制度完善的步伐，相對較為完善的知識產(chǎn)權(quán)制度正是現(xiàn)代經(jīng)濟健康發(fā)展所必需具備的制度保障。如此一來，中國政府實際上將知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的國際壓力變?yōu)榱藝H推動力。從上表可見，改革開放以來我國版權(quán)法律制度每次重大調(diào)整也都與國際推動力緊密相連。

三、制度變遷模式分析

新制度經(jīng)濟學(xué)派以制度主體差異為標準將制度變遷劃分為兩種模式：誘致性制度變遷和強制性制度變遷。“誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行”；與之相反，“強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實行”。[10]從變遷的程序來看，誘致性制度變遷先有基層行為人的制度需求，然后再有政府的制度（法律）供給；強制性制度變遷則是先有政府的制度（法律）供給，然后再有民眾的制度需求。

這兩種制度變遷模式各有優(yōu)勢。誘致性制度變遷“主要是根據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟原則。如果它能克服外部效果和‘搭便車’之類的問題，那么它在制度變遷中將是最有效率的形式之一”[11]；強制性制度變遷的優(yōu)勢在于，“它能以最短的時間和最快的速度推進制度變遷；它能以自己的強制力和‘暴力潛能’等方面的優(yōu)勢降低制度變遷的成本”[12]。一般而言，前者在西方發(fā)達國家出現(xiàn)的概率比較多，這種自下而上的制度變遷，以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)，與分散型決策體制相適應(yīng)，與西方傳統(tǒng)的價值取向和歷史文化傳統(tǒng)比較適應(yīng)。后者在發(fā)展中國家中出現(xiàn)的概率較多，發(fā)展中國家可以借用發(fā)達國家的一些經(jīng)驗和經(jīng)過歷史檢驗的制度安排，充分利用這種“后發(fā)優(yōu)勢”，積極主動地進行制度變遷，最大程度地減少制度變遷的成本，實現(xiàn)“跨越式”發(fā)展。

根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)對制度變遷模式的劃分，可以判斷改革開放以來我國版權(quán)法律制度變遷模式總體上應(yīng)屬于強制性制度變遷。從這30多年我國版權(quán)保護法律制度變遷的程序來看，絕大部分情況下，總是先有政府頒布新的制度（版權(quán)法），再通過政府種種手段的引導(dǎo)，最后才慢慢有民眾對新制度（版權(quán)法）的接收和運用。當(dāng)然，由政府主導(dǎo)供給的新版權(quán)法律制度，并不意味著制度的制訂中就沒有民眾的聲音，就沒有考慮到民眾的制度需求，而是在絕大多數(shù)情況下，對新制度需求的民眾的聲音過弱（如僅是少部分民眾），不足以促使新制度（版權(quán)法）的誕生，而政府則從更全面、更長遠、更理性的角度促成了看似與廣大民眾需求相脫節(jié)的新制度（版權(quán)法）的誕生。

這種強制性制度變遷模式的優(yōu)點是，實現(xiàn)了我國版權(quán)立法上的跨越式發(fā)展，僅用30年的時間便與國際接軌；而且從當(dāng)前實現(xiàn)我國文化大發(fā)展大繁榮迫切需要完善的版權(quán)保護制度的現(xiàn)實形勢來看，這種“跨越式”發(fā)展，并非如某些學(xué)者所說是版權(quán)立法領(lǐng)域的“大躍進”，而是更有前瞻性、更有預(yù)見性的制度設(shè)計。

當(dāng)然，這種制度變遷模式的不足也很明顯。由于我國版權(quán)法律制度發(fā)展得太快，民眾的版權(quán)保護意識和習(xí)慣等非正式制度很難跟上其變遷的速度，這很容易使法律制度實施的成本增加和法律實施機制的“軟化”，從而出現(xiàn)“有法不依”“執(zhí)法不嚴”的現(xiàn)象，影響法律的權(quán)威。

四、制度變遷績效分析

改革開放以來我國版權(quán)法律制度的績效如何呢？評價制度變遷的績效如何，最主要標準是看對制度的設(shè)計者而言，是否達到了制度設(shè)計的初衷。對我國政府而言，實施版權(quán)法律制度變遷主要目標有兩個：一是與國際接軌，為我國對外開放鋪平道路；二是促進我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。首先，現(xiàn)今我國版權(quán)法律制度已很好地與國際接軌，“在版權(quán)保護領(lǐng)域方面，中國與國際間的合作與交流沒有法律障礙?！盵13]其次，我國版權(quán)法律制度的健全帶來了版權(quán)產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展。中國新聞出版研究院發(fā)布的“中國版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟貢獻調(diào)研”結(jié)果顯示，2009年我國版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)行業(yè)增加值為22297.98億元人民幣，對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率為6.55%，對就業(yè)貢獻率為6.8%，兩數(shù)字皆超過世界平均水平5.6%和5.8%。縱向看，2004年，我國版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)行業(yè)增加值僅為7884.18億元人民幣，對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率僅為4.94%。[14]因此，從實際運行效果來看，改革開放以來我國版權(quán)法律制度的績效同樣值得肯定。

五、制度變遷發(fā)展方向分析

（一）國際化

國際化是當(dāng)今世界主流國家版權(quán)法律制度發(fā)展的一大趨勢。18世紀初至19世紀后期，版權(quán)法還基本上屬于國內(nèi)法。19世紀中后期《巴黎公約》與《伯爾尼公約》等知識產(chǎn)權(quán)公約的簽訂，將知識產(chǎn)權(quán)保護從國內(nèi)導(dǎo)向國際，開創(chuàng)了版權(quán)法律制度國際化時代。[15]1994年，世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的頒布，更是逐步把版權(quán)法律制度的國際化程度推向極致，即一體化，截至2006年年底，世界貿(mào)易組織有134個成員國，占全世界195個主權(quán)國數(shù)量的68.7%，這意味著全世界有超過三分之二以上的國家都得遵守《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

國際化，同樣是我國版權(quán)法律制度發(fā)展的趨勢。1992年，中美知識產(chǎn)權(quán)談判剛剛結(jié)束，鄧小平同志在他的南巡過程中，就多次提到知識產(chǎn)權(quán)問題，并指出在這方面要向國際標準看齊。[16]目前，我國已加入世界所有主要知識產(chǎn)權(quán)組織，加入國際組織就得遵守國際游戲規(guī)則。這意味著，今后我國版權(quán)法律制度如何變遷在很大程度上將取決于國際因素，國際版權(quán)法律規(guī)則發(fā)生了變化，國內(nèi)版權(quán)法律規(guī)則也應(yīng)相應(yīng)做出調(diào)整。

（二）市場化

經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國已成為世界第二大經(jīng)濟體，但版權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)模卻與經(jīng)濟大國的地位嚴重不相符。2009年我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻率雖已達6.55%，但美國已達33%。[17]從版權(quán)產(chǎn)品的影響力來看，“我們?nèi)匀蝗狈τ杏绊懥?、有競爭力的精品力作”[18]。一些西方發(fā)達國家的人士這樣說道，“中國出口電視機，我們出口思想”。雖然觀點偏頗，但也提醒我們，中國要成為真正的世界強國，就必須實現(xiàn)以版權(quán)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)資源的文化大發(fā)展大繁榮。而如何才能實現(xiàn)文化事業(yè)的快速發(fā)展？解放思想，推進文化事業(yè)的體制改革，走市場化道路是必然的選擇。文化事業(yè)的市場化決定著我國版權(quán)法律制度必須朝著市場化的方向發(fā)展。

（三）加強化

當(dāng)今世界已進入知識經(jīng)濟時代。在知識成為經(jīng)濟發(fā)展第一要素的嶄新時代，知識產(chǎn)權(quán)一躍從財產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“配角”成為“主角”。對此，達沃豪斯指出，就知識產(chǎn)權(quán)的大部分歷史而言，知識產(chǎn)權(quán)在我們廣闊的知識傳統(tǒng)里僅僅是一個附帶事件。然而，當(dāng)社會變遷為信息社會之時，這種情況慢慢在變。進一步說，社會和政治的關(guān)系，還有權(quán)利的有意義實行，正逐漸關(guān)鍵性地依賴于信息的流動。[19]知識產(chǎn)權(quán)在知識經(jīng)濟社會如此重要的地位，自然促成了世界范圍內(nèi)對其高度重視。對于正在建設(shè)創(chuàng)新型國家的我國而言，知識產(chǎn)權(quán)保護被重視的程度也越來越高。2006年4月19日，溫家寶總理在中國人民革命軍事博物館參觀中國保護知識產(chǎn)權(quán)成果展覽時說：“保護知識產(chǎn)權(quán)，就是尊重知識、鼓勵創(chuàng)新、保護生產(chǎn)力”[20]，表達了中國政府對于知識產(chǎn)權(quán)保護的基本立場；2008年，國務(wù)院下發(fā)了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，更是將保護知識產(chǎn)權(quán)提到國家戰(zhàn)略的層面加以推進；今年，《著作權(quán)法》的修改草案中也加大了對侵權(quán)行為的懲罰力度?？梢韵胍?，知識產(chǎn)權(quán)保護的不斷強化，必將成為中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主導(dǎo)取向。

注釋：

[1]程恩富，胡樂明主編.新制度經(jīng)濟學(xué)[M].北京：經(jīng)濟日報出版社，2007：194

[2]程恩富，胡樂明主編.新制度經(jīng)濟學(xué)[M].北京：經(jīng)濟日報出版社，2007：193

[3]ATOLL.R.Policy and Property in the Development of Knowledge-Based Economy(R) WIPO International Symposium On IP and Knowledge- Based Economy.Beijing, October 13-15, 1999.

[4]程恩富，胡樂明主編.新制度經(jīng)濟學(xué)[M].北京：經(jīng)濟日報出版社，2007：194～195

[5]國家版權(quán)局.關(guān)于加快版權(quán)法起草工作的報告[R].［（88）權(quán)字第48號］

[6]吳漢東.中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策科學(xué)分析[EB/OL].“民商法律網(wǎng)”系列講座現(xiàn)場實錄第308期，http://www.civillaw.com.cn/article/default.asp?id=3750

[7]19世紀的時候每當(dāng)歐洲的游輪到達了舊金山和波士頓的港口，美國的出版商就駕著馬車高速地跑到港口搶購最新歐洲出版的書籍，堂而皇之地進行印刷，然后在美國的書店銷售。迪金斯曾經(jīng)痛心疾首地批評美國的這種海盜行為，當(dāng)歐洲1886年簽訂了一個文學(xué)作品《伯爾尼公約》的時候，美國人不參加，他們認為，這種保護水平超過了他們的承受能力。后來一直到1992年，由美國牽頭搞了一個較低水平的《世界版權(quán)公約》，美國一直到1988年才宣布參加《伯爾尼公約》。——吳漢東.中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策科學(xué)分析[EB/OL].“民商法律網(wǎng)”系列講座現(xiàn)場實錄第308期，http://www.civillaw.com.cn/article/default.asp?id=3750

[8]備忘錄包括：中國有關(guān)部門將向國務(wù)院提交一份考慮了國際慣例的著作權(quán)法草案，國務(wù)院將在1989年年底完成該草案的審議，并提交全國人大，中方將盡最大努力，促進全國人大盡快審議該草案。在著作權(quán)法中，將計算機軟件作為作品進行保護，除非另有規(guī)定，著作權(quán)法有關(guān)文字作品的所有規(guī)定都將適用于計算機軟件。中方表示，正在起草的著作權(quán)法實施細則，包括計算機軟件條例，將考慮國際上的觀點和看法。著作權(quán)法通過后，中國政府將采取適當(dāng)?shù)拇胧?，將版?quán)保護及于起源于各個國家的作品，中國政府盡最大努力推進加入世界公約的進程，中國政府將在其權(quán)力范圍內(nèi)實施與知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)的法律，包括認真努力地教育官員和大眾，使之了解知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，美國政府承諾當(dāng)年不把中國政府確定為“重點國家”?！钣攴逯?槍口下的法律：中國版權(quán)史研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2006：174

[9]在該備忘錄中，我國政府同意在1992年年底以前加入《伯爾尼公約》，在1993年1月1日前加入《保護錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約》。

[10]R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等著.財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集[M].上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994：384

[11][12]盧現(xiàn)祥著.西方新制度經(jīng)濟學(xué)[M].北京：中國發(fā)展出版社，1996：118

[13]賴名芳.柳斌杰：中國與國際版權(quán)交流無法律障礙[N].中國新聞出版報，2009-03-01

[14]劉仁，姜旭.版權(quán)產(chǎn)業(yè)成為中國經(jīng)濟新的增長點[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2012-07-03

[15]張梅著.中國版權(quán)保護研究[M].蘇州：蘇州大學(xué)出版社，2008：75

[16]李明山，常青等著.中國當(dāng)代版權(quán)史[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2007：258

[17][18]馮文禮.新聞出版總署署長柳斌杰做客央視談新聞出版改革[N].中國新聞出版報，2009-04-20

[19]Peter Drahos, Intellectual property, Dartmouth Publishing Company Limited (1999), Introdution, at Xxiii.

[20]張旭東，趙雪花.溫家寶總理參觀中國保護知識產(chǎn)權(quán)成果展側(cè)記[N].中國知識產(chǎn)權(quán)報，2006-04-26