關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系的文獻述評

西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 李東坤

眾所周知，三十多年來我國的國際貿(mào)易獲得了迅速擴張，但是對外貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變?nèi)允侵袊赓Q(mào)發(fā)展面臨的一個重大而艱巨的問題(李坤望，2008)。目前，中國外貿(mào)的發(fā)展主要還是依靠數(shù)量擴張，自主品牌缺乏；從產(chǎn)業(yè)鏈的角度來看，我國出口產(chǎn)品多集中在中低端，高技術(shù)產(chǎn)品所占比重仍較低(李健,2010)。這種粗放式發(fā)展方式不僅會導(dǎo)致我國貿(mào)易條件的惡化(林桂軍,張玉芹,2007)， 還會對資源、環(huán)境形成很大壓力。美國次貸危機所引發(fā)的全球經(jīng)濟衰退使我國的出口受到很大影響，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理性進一步暴露，對經(jīng)濟的影響也進一步深入。因此在這種背景下，梳理商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系的相關(guān)文獻對推動理論研究的深入和發(fā)展具有十分深遠(yuǎn)的意義。

1 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的含義及發(fā)展脈絡(luò)

藍慶新(2001)曾將貿(mào)易結(jié)構(gòu)定義為構(gòu)成貿(mào)易活動的要素之間的比例關(guān)系及其經(jīng)濟聯(lián)系，它包括貿(mào)易活動主體之間，客體之間，以及主體和客體之間的比例關(guān)系。

目前，商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究還未形成單獨的理論體系。但我們在國際貿(mào)易理論中總可以看到商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影子。古典貿(mào)易理論的絕對優(yōu)勢理論、相對優(yōu)勢理論以及新古典貿(mào)易理論的要素稟賦理論表面看來是研究一國如何根據(jù)自身優(yōu)勢安排本國進出口的問題，但實際上一國進出口產(chǎn)品的選擇恰恰反映了本國的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)狀況，因此嚴(yán)格來說古典新古典理論探討的正是開放條件下對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題(胡倩,2000)。在新貿(mào)易理論中克魯格曼將討論從完全競爭市場擴展到了不完全競爭市場，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并指出了生產(chǎn)的不確定性。如果說古典新古典貿(mào)易理論中商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的狀態(tài)是清晰可辨的，那么不完全競爭理論則更進了一步，其指出由于生產(chǎn)的不確定性進而導(dǎo)致商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)也是不確定的(張曙宵,2003)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在此基礎(chǔ)上又進了一步，認(rèn)為政府可以通過市場干預(yù)來改變一國的比較優(yōu)勢，從而改變一國的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，將分析由靜態(tài)轉(zhuǎn)向動態(tài)，從而關(guān)于商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的論述也變得更全面。

2 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的直接影響機制

在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論框架下，假定技術(shù)和資源不發(fā)生任何變動，貿(mào)易可以通過提高資本密集品的相對價格來促進經(jīng)濟增長(Stiglitz,1970)，但是并未得到實證檢驗的支持，也沒有涉及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的問題。Baldwin(1992)在新古典增長理論的框架下分析自由貿(mào)易的影響。他指出自由貿(mào)易不僅會產(chǎn)生傳統(tǒng)意義上的靜態(tài)效應(yīng)，還會通過資本的動態(tài)積累促進經(jīng)濟長期的增長。他認(rèn)為資本積累效應(yīng)的獲得只取決于貿(mào)易量而與貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和方向沒有任何關(guān)系。Mazumdar(1996)對此提出了異議，他認(rèn)為只有當(dāng)一個國家出口消費品而進口資本品時，貿(mào)易才能夠帶來經(jīng)濟的增長；反之，則未必能夠帶來經(jīng)濟增長效應(yīng)。新貿(mào)易增長理論更加強調(diào)了貿(mào)易可以通過技術(shù)溢出而產(chǎn)生動態(tài)效益，如研發(fā)活動的增加、專業(yè)化程度的提高以及市場的擴大等等(Romer,1990)。Coe & Helpman(1995)進一步指出，對發(fā)展中國家來說，由于國內(nèi)外資本品生產(chǎn)率存在差異，進口資本品并不一定會帶來資本品價格的下降，反而會提高本國的全要素生產(chǎn)率，增加資本品的邊際產(chǎn)出進而促進經(jīng)濟增長。綜上所述，不管是新古典理論還是新貿(mào)易理論，都強調(diào)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的重要作用。根據(jù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)度量方法的不同主要可以分為以下三類：一是根據(jù)產(chǎn)品附加值的高低將貿(mào)易商品分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化主要以兩類產(chǎn)品貿(mào)易額變化為依據(jù)。這種分類方法是最傳統(tǒng)的，國內(nèi)外不少學(xué)者曾使用這種方法進行初期的分析，如藍慶新(2001)等等。一般來說初級產(chǎn)品出口與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長正相關(guān)，而工業(yè)制成品在發(fā)達國家獲得了出口擴張。這類實證文章更多的是從比較優(yōu)勢的角度闡釋商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系，但這種分類方式相對寬泛，無法提供更詳細(xì)的信息，同時這種方法并不能對貿(mào)易理論進行證偽。二是根據(jù)Baldwin和Mazumdar的分析將進出口產(chǎn)品分為資本品和消費品兩大類，以兩者進出口的相對數(shù)量比來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)(王永齊,2006)，但是這種方法并不能反映出貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)附加值這一更為重要的技術(shù)含量屬性，同時也不能精確地反映出中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動態(tài)變遷過程(蘇振東,周瑋慶,2009)。三是用顯示技術(shù)附加值測度技術(shù)的方法來度量貿(mào)易結(jié)構(gòu)。關(guān)志雄(2002)最先給每一個貿(mào)易品賦予一個附加值指標(biāo)。樊綱等(2006)在此基礎(chǔ)上做了修正，提出了技術(shù)顯示附加值的原理，并以各國在該種產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢作為權(quán)重。杜修立和王維國(2007)對該指標(biāo)做了進一步的修改，提出了新的假設(shè)和歸類方法，認(rèn)為權(quán)數(shù)應(yīng)該是各國在該產(chǎn)品世界總產(chǎn)出中的份額。蘇振東、周瑋慶(2009)利用產(chǎn)品技術(shù)附加值的指標(biāo)采用面板分析的方法發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷對中國經(jīng)濟增長存在顯著的非對稱影響效應(yīng)，且出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進了中國經(jīng)濟的長期持續(xù)增長。顯示技術(shù)附加值的方法與其他方法相比有很多優(yōu)勢，可以在一定程度上彌補投入產(chǎn)出法分析的不足，深入到產(chǎn)品內(nèi)部，探討越來越重要的技術(shù)指標(biāo)，對一國經(jīng)濟的發(fā)展有更好地參考意義。但是最大的困難是要找到一個成熟可靠的指標(biāo)，目前這還未達成統(tǒng)一。

3 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的間接影響機制

3.1 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系述評

黃曉玲(1990)指出，商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的物質(zhì)內(nèi)容和活動范圍，而商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化又會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。黃慶波、范厚明(2010)對此做了進一步的論述，指出對外貿(mào)易可以從三個途徑來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級：一是為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供信息和方向；二是解決產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性短缺和過剩問題；三是根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)作用的不同來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。兩者的實證關(guān)系也得到了發(fā)展。根據(jù)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的不同，相關(guān)研究大致可以分成三類：一是按照三大產(chǎn)業(yè)的比重來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是從生產(chǎn)要素密集程度來劃分和研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)勞動密集型行業(yè)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)負(fù)相關(guān)，資本密集型行業(yè)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)(李耀新,1995;李磊,2000)。三是以制造業(yè)為突破口用技術(shù)附加值來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Lall等(2005)指出，可以通過考察一國的出口商品構(gòu)成便可得到該國所處價值鏈位置的間接證據(jù)。Wang&Wei( 2008)設(shè)立了衡量價值鏈的出口商品結(jié)構(gòu)不相似度指數(shù)指標(biāo)，指數(shù)值越低，越靠近全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)。唐海燕和張會清(2009)借鑒這一指標(biāo)進行了實證分析，表明參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工、開展商品貿(mào)易對提升價值鏈的位置具有顯著的促進作用。

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系述評

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何影響經(jīng)濟增長？周振華(1995)認(rèn)為主要從三個方面來考慮：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有機結(jié)合會產(chǎn)生巨大收益，這是推動經(jīng)濟增長的重要因素；二是優(yōu)化合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會提高資源的利用效率；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)效應(yīng)使某一部門的技術(shù)創(chuàng)新作用不斷擴散，并使技術(shù)創(chuàng)新的中心不斷轉(zhuǎn)移，從而帶動整個經(jīng)濟增長。劉偉(1995)認(rèn)為經(jīng)濟增長的實質(zhì)在一定程度上可以歸結(jié)為工業(yè)化，進而理解為結(jié)構(gòu)演進。郭克莎(2001)運用結(jié)構(gòu)主義的分析方法對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行研究，并以中國為例，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的瓶頸制約及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢都會阻礙經(jīng)濟的增長，從另一個角度對兩者的關(guān)系進行了論述。劉偉(2002)對全國各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了實證分析，得出第一、二、三產(chǎn)業(yè)分別增長1%會導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)總值分別增長0.14%、0.33%、0.54%。劉云峰(2004)、郭文(2007)等都得出了類似的結(jié)論。另外就某一地區(qū)來說，很多學(xué)者也進行了實證檢驗，如徐捷錦等 (2008)對重慶，虞斌(2010)對浙江，牛鴻蕾(2010)對江蘇等等，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升對經(jīng)濟增長的促進作用均得到了驗證。由此可以看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系擁有比較堅實的理論和實證基礎(chǔ)。

3.3 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系述評

通過以上分析，我們從理論和實踐兩方面的文獻中可以看出，改善商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以通過提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進而促進經(jīng)濟增長。這一間接影響機制具有十分重要的意義，不僅從理論上拓寬了商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的影響路徑，加深了對商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的認(rèn)識，更突出強調(diào)了改善商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要性和必要性。雖然在實踐中，由于商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測度指標(biāo)難以統(tǒng)一，目前有關(guān)間接影響機制的實證分析十分有限，但是在后危機時代，加深商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長多種影響途徑的重視仍是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)經(jīng)濟協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的又一有效途徑。

4 總結(jié)和研究方向展望

在回顧評述了相關(guān)文獻以后，我們可以得到以下結(jié)論和啟示。

(1)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟增長的直接影響基本已被大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可，只是在具體衡量過程中由于指標(biāo)選取的不同而存在程度上的差異。

(2)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)經(jīng)過發(fā)展已經(jīng)從表面的產(chǎn)品分類衡量深入到要素層面技術(shù)含量的衡量。

(3)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長的關(guān)系問題對于像中國這樣的發(fā)展中國家尤為重要，次債危機的發(fā)生讓更多人將關(guān)注點轉(zhuǎn)移到了這個問題上。

商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長具有重要作用，但是一個適合本國國情的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟的促進作用才是持久而顯著的。任何力圖提升商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的政策措施必須要與當(dāng)前的要素稟賦條件相適應(yīng)才能真正發(fā)揮作用(邵軍,徐康寧,2009)。商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級不可能一蹴而就，而是一個長期的過程。

[1]杜修立,王維國.2007.中國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980—2003[J].經(jīng)濟研究,2007(7).

[2]Lall,S.Weiss,J.and J.K.Zhang.2005.The‘Sophistication’of Exports:A New Measure of Product Characteristics[R].Asian Development Bank Institute Discussion Paper.