發(fā)展中國(guó)家老人勞動(dòng)參與規(guī)律分析：基于巴西、印度的比較

寧澤逵，王征兵，寧攸涼

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100；2.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院 管理學(xué)院，陜西 西安 710100；3.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083）

一、引 言

進(jìn)入21世紀(jì)，世界主要發(fā)展中國(guó)家漸次進(jìn)入人口老齡化，“未富先老”成為當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中不可回避的新課題。經(jīng)濟(jì)貧困、社會(huì)保障覆蓋不全勢(shì)必會(huì)對(duì)那些處在社會(huì)弱勢(shì)地位的老人的經(jīng)濟(jì)福利產(chǎn)生重要影響。許多發(fā)展中國(guó)家的老人到達(dá)正常退休年齡之后還不得不繼續(xù)從事各種有經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的高強(qiáng)度勞動(dòng)，而且，老人這種正常退休年齡之后的高強(qiáng)度勞動(dòng)行為特征往往會(huì)因?yàn)槠渌巼?guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共福利政策不同而表現(xiàn)出明顯的差異。

作為“金磚四國(guó)”成員國(guó)的巴西、印度，分別是南美和南亞最重要的發(fā)展中國(guó)家之一，也更是當(dāng)今世界新興經(jīng)濟(jì)體的重要代表。據(jù)世界人口預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，兩國(guó)將分別于2012年、2022年進(jìn)入老齡化社會(huì)①，老年人口群體逐漸成為兩國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要角色與力量，由于不同的文化背景與社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，兩國(guó)的老年勞動(dòng)參與行為表現(xiàn)出明顯的差異。因此，比較歸納巴西、印度兩國(guó)的人口老齡化與老年人口勞動(dòng)供給經(jīng)驗(yàn)對(duì)理解發(fā)展中國(guó)家老齡化背景下老年經(jīng)濟(jì)及政策問(wèn)題有著重要的借鑒意義。本文通過(guò)挖掘有關(guān)巴西、印度兩國(guó)的公開(kāi)調(diào)查數(shù)據(jù)與相關(guān)文獻(xiàn)資料，在比較分析兩國(guó)老年勞動(dòng)參與結(jié)構(gòu)及變化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)比較研究?jī)蓢?guó)老年勞動(dòng)參與相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律和影響因素，最后在總結(jié)本文研究的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、老人勞動(dòng)參與現(xiàn)狀、變化趨勢(shì)及主要規(guī)律

巴西和印度的人口結(jié)構(gòu)相對(duì)年輕，人口老齡化只有進(jìn)入21世紀(jì)才成為一個(gè)真正問(wèn)題（參見(jiàn)圖1）。關(guān)于巴西的人口預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，1970年、2010年、2011年巴西60歲及以上人口比重分別為5.0%、9.8%、10.07%，相應(yīng)地，巴西65歲及以上人口比重依次為3.07%、6.56%、6.73%。印度老齡化進(jìn)程相對(duì)緩慢一點(diǎn)：據(jù)人口預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)分析，到2019年印度60歲及以上人口占到總?cè)丝诘?.98%，到2022年印度65歲及以上人口占到總?cè)丝诘?.07%。然而，印度是世界級(jí)老年人口大國(guó)，2010年65歲及以上人口約為0.64億，僅居中國(guó)之后[1]。

圖1 1990—2050年巴西、印度老年人口比重及變化趨勢(shì)

但是，兩國(guó)老年人口勞動(dòng)參與情況差異顯著。據(jù)巴西學(xué)者Queiroz測(cè)算，1950—2000年巴西65歲及以上人口勞動(dòng)參與整體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，且大致可分為三個(gè)階段，即1950—1960年緩慢下降階段，1960—1980年快速下降階段，1980—2000年的平緩下降階段[2]。而且，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)巴西老年人口勞動(dòng)參與率平緩下降的趨勢(shì)尚未逆轉(zhuǎn)（參見(jiàn)表1）。然而，印度老年人口勞動(dòng)參與率極高且平穩(wěn)上升趨勢(shì)明顯（參見(jiàn)表1），據(jù)2002年《亞洲人口之未來(lái)》報(bào)道，1950—1995年印度65歲及以上人口勞動(dòng)參與率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)日本、中國(guó)而穩(wěn)居世界第一位[3]。

表1 1970—2009年巴西、印度老年人口就業(yè)率%

而且，通過(guò)表1對(duì)比兩國(guó)老年人口勞動(dòng)參與率及變化趨勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)如下規(guī)律：

（1）相對(duì)50-59歲勞動(dòng)人口勞動(dòng)參與率穩(wěn)步增加而言，60-69歲低齡段老年人口勞動(dòng)參與率則在波動(dòng)中保持平穩(wěn)，但70歲及以上高齡段老年人口勞動(dòng)參與率增長(zhǎng)趨勢(shì)穩(wěn)定。

（2）男性老年人口勞動(dòng)參與率較高，但其變化趨勢(shì)隨著年齡段的增加而呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，即越是年齡高的人群，勞動(dòng)參與率反而變得越來(lái)越高。

（3）女性老年人口勞動(dòng)參與率整體偏低，但穩(wěn)健的上升趨勢(shì)卻十分顯著。

（4）勞動(dòng)參與率的性別差異比較大，但這種兩性差異會(huì)隨著男性勞動(dòng)參與率的下降和女性勞動(dòng)參與率的上升而逐漸減少；而且在同一年內(nèi)，兩性勞動(dòng)參與率差異會(huì)隨著年齡段的增加而略有下降。但是當(dāng)年齡超過(guò)80歲，男性勞動(dòng)參與率會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于女性；

（5）就巴西、印度兩國(guó)而言，巴西老年勞動(dòng)參與率要低于印度許多，相近年份相同年齡階段巴西老年人口勞動(dòng)參與率大約只有印度的2/3。

三、老人勞動(dòng)參與的主要影響因素分析

近年來(lái)，隨著城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的快速推進(jìn)，以及養(yǎng)老制度的改革，巴西多數(shù)勞動(dòng)者一到有資格領(lǐng)取養(yǎng)老金的年齡就離開(kāi)了工作，使得老人勞動(dòng)參與率呈現(xiàn)持續(xù)快速下降的趨勢(shì)[4]。這是因?yàn)樯鐣?huì)保障體系的擴(kuò)張、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平的提高，為越來(lái)越多的工人退出勞動(dòng)市場(chǎng)提供了可能。而且，針對(duì)老年人口商品與服務(wù)供給的改善，讓老人退休生活變得更加豐富多彩。

就老年人口勞動(dòng)退出決策的個(gè)體影響因素而言，養(yǎng)老金、老人經(jīng)濟(jì)狀況是首要因素[4-5]。例如，一些針對(duì)巴西農(nóng)村養(yǎng)老金與老年農(nóng)民退休決策的實(shí)證研究顯示，養(yǎng)老金對(duì)老年農(nóng)民退休決策有著決定性影響：增加養(yǎng)老金數(shù)量，不但會(huì)提高勞動(dòng)退出概率（約提高38%），而且減少周勞動(dòng)時(shí)間（約減少22.5小時(shí)）[6]；自我雇傭的工人和雇主退休傾向要低于雇傭工人[7]。

受教育程度、有工作正規(guī)與否、工作地域也是老人退休決策的重要影響因素，這些因素對(duì)不同群體老人（如不同年齡組、性別組、地域組等）的影響存在顯著的異質(zhì)性[4]。但總體而言，受教育程度高、在正規(guī)工作、以及工作地為大城市的老人選擇退休的概率要相對(duì)高[4，7]。

健康狀況對(duì)巴西老年人口勞動(dòng)參與也有著重要的影響。Perez et al.（2006）的研究發(fā)現(xiàn)，老人身體健康狀況差則意味著較低的勞動(dòng)參與率和較短的周工作時(shí)間[5]。

從家庭單元出發(fā)，家庭人口結(jié)構(gòu)、夫妻年齡結(jié)構(gòu)、夫妻健康狀況等也都會(huì)對(duì)老年人口就業(yè)與退休決策產(chǎn)生重要影響。Queiroz（2005）發(fā)現(xiàn)，家中有14歲以下小孩需要撫養(yǎng)的話，夫妻同時(shí)就業(yè)的概率明顯偏高，沒(méi)有小孩撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)的家庭，夫妻雙方至少一方就業(yè)的概率要比同時(shí)退休的概率高些；夫老妻少的家庭，妻子就業(yè)率顯著要高，但是，妻老夫少的家庭，丈夫就業(yè)率相對(duì)高些（但不顯著）；丈夫健康狀況差會(huì)明顯提高妻子退休概率，但是，妻子健康狀況差會(huì)明顯降低丈夫退休概率，而且，就配偶一方健康狀況對(duì)另一方勞動(dòng)就業(yè)參與決策的影響程度而言，妻子要明顯高于丈夫[4]。

印度沒(méi)有巴西那種慷慨的社會(huì)養(yǎng)老金制度，貧困是印度老人高勞動(dòng)參與率的最重要原因[8]，而且低效的老年收入保障體系則是多數(shù)高齡老人必須繼續(xù)工作的重要推手[9]。對(duì)于那些身陷貧困的印度老人，一生“唯一的退休，不是離開(kāi)所干的工作，而是徹底地離開(kāi)這個(gè)世界”[10]。當(dāng)然，健康也是影響印度老人就業(yè)的重要因素，有實(shí)證研究指出，健康狀況對(duì)老人勞動(dòng)參與率具有內(nèi)生的顯著正效應(yīng)，這意味著就個(gè)體而言，較好的健康狀況將意味著較多的勞動(dòng)就業(yè)機(jī)會(huì)，較高的勞動(dòng)參與率又會(huì)促進(jìn)健康狀況的改善[11]。其它諸如年齡、性別、受教育程度、家庭結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、工作區(qū)域等均能影響老人勞動(dòng)參與[8]。

四、老人勞動(dòng)供給的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響

與其他新興經(jīng)濟(jì)體不同，巴西擁有一個(gè)覆蓋面廣、支付金額高的養(yǎng)老金計(jì)劃，老年人口勞動(dòng)參與率卻在人口老齡化過(guò)程中快速下降[12]。這種老齡化與早退休并存現(xiàn)象，不僅強(qiáng)化了巴西社會(huì)未來(lái)老年人口贍養(yǎng)壓力的預(yù)期，也沖擊了巴西養(yǎng)老金制度的可持續(xù)性，還將增加巴西醫(yī)療衛(wèi)生成本。以至于一些主要的社保與財(cái)稅等制度改革成為必須，如設(shè)置最低退休年齡，給那些超過(guò)正常退休年齡仍然工作者提供核算公平的養(yǎng)老金，創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制為那些在非正規(guī)部門就業(yè)卻沒(méi)有繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)的工作者保留領(lǐng)取養(yǎng)老金的資格[4]。同時(shí)，與大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家一樣，巴西老年人口（尤其是女性）從正規(guī)勞動(dòng)市場(chǎng)退出以后，多數(shù)承擔(dān)了大家庭的小孩照料任務(wù)，為青壯年母親外出全職就業(yè)創(chuàng)造了條件[13]。

印度老人普遍貧困，較高的老人勞動(dòng)參與率給印度社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著積極的影響，例如老人高比例地參與有經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的工作，有利于緩解社會(huì)收入保障體系不健全條件下的老人貧困問(wèn)題；但也給印度政策實(shí)踐提出了新的挑戰(zhàn)，例如提高國(guó)民受教育程度率和勞動(dòng)技能是老人福利得到全面改善的前提，瞄準(zhǔn)貧困老人的養(yǎng)老金等收入保障制度改革成為當(dāng)前反貧困工作的重要任務(wù)[8，14]。

五、結(jié)論與啟示

巴西、印度兩國(guó)作為當(dāng)今世界發(fā)展中國(guó)家的重要代表，其人口老齡化與老年人口勞動(dòng)參與行為規(guī)律對(duì)其它發(fā)展中國(guó)家有著重要的啟示意義。通過(guò)上述比較發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家老人勞動(dòng)參與率總體較高，但男女兩性參與率及其變化趨勢(shì)差異顯著。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，老年女性勞動(dòng)參與率會(huì)越來(lái)越高，對(duì)家庭與社會(huì)發(fā)展有著積極的貢獻(xiàn)。參與勞動(dòng)的老人就業(yè)方式以非正規(guī)就業(yè)為主，且自雇傭比例較高。高比例的老人勞動(dòng)參與不但有利于緩解發(fā)展中國(guó)家社會(huì)化養(yǎng)老壓力，也有利于老人貧困問(wèn)題的化解，更有利于老人家庭、社會(huì)生活地位的改善。

由于各國(guó)差異，社會(huì)養(yǎng)老金覆蓋面不同，對(duì)發(fā)展中老人勞動(dòng)供給行為有著決定性影響，較高的養(yǎng)老金覆蓋率對(duì)老人勞動(dòng)參與有著顯著的擠出效應(yīng)（如巴西的情況），較低的養(yǎng)老金覆蓋率則對(duì)老人勞動(dòng)參與有著顯著的擠迫效應(yīng)（如印度的情況）。

通過(guò)比較巴西、印度兩國(guó)老人勞動(dòng)參與及其影響可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于處在貧困狀態(tài)的廣大發(fā)展中國(guó)家老人群體而言，高比例的勞動(dòng)參與率更多地是出于生計(jì)與養(yǎng)老的壓力，而不是像日本等發(fā)達(dá)國(guó)家出于一種自愿與自覺(jué)的生活體驗(yàn)需求。因此，對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家（尤其是中國(guó)）而言，為確保老年群體晚年生活質(zhì)量，一方面需要合理引導(dǎo)與規(guī)制，以確保勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)收入有保障，另一方面需要積極推進(jìn)以養(yǎng)老金為代表的社會(huì)保障體系的完善與發(fā)展，以確?！袄嫌兴B(yǎng)”的較高水平生活質(zhì)量。

[注 釋]

①根據(jù)國(guó)際老齡化標(biāo)準(zhǔn)判定，其中國(guó)際老齡化標(biāo)準(zhǔn)是：60歲及以上人口占總?cè)丝诘?0%，65歲及以上人口占總?cè)丝诘?%。

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