中國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響研究

常 靜，趙凌云

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢430073；2.湖北第二師范學(xué)院經(jīng)管學(xué)院，武漢430205）

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅猛，不論是貿(mào)易量、貿(mào)易結(jié)構(gòu)還是貿(mào)易方式都經(jīng)歷了明顯的變化，對(duì)外貿(mào)易對(duì)GDP的影響也是巨大的。然而，伴隨著巨大經(jīng)濟(jì)效益的取得，環(huán)境問(wèn)題也逐漸浮出水面，成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中伴隨而生的不容忽視的問(wèn)題，甚至在某些方面環(huán)境問(wèn)題還會(huì)反過(guò)來(lái)制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而關(guān)系到中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和成效。本文擬將出口貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)，研究中國(guó)加入WTO以來(lái)，出口貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響程度。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響研究最早出現(xiàn)在西方國(guó)家。1977年，布萊克哈斯將環(huán)境吸收能力（Environment Assimilative Capacity,EAC）設(shè)定為一種要素稟賦，使用了要素比例模型研究國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)污染情況，發(fā)現(xiàn)EAC在不同國(guó)家起到的要素稟賦作用是不同的。多年來(lái)，國(guó)際學(xué)術(shù)界就貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響主要存在兩種觀點(diǎn)。一種是認(rèn)為自由貿(mào)易主要通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)綜合影響著環(huán)境，并且前兩者的負(fù)效應(yīng)大于后兩者的正效應(yīng)。如Chichilnisky（1994）從環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異形成的比較優(yōu)勢(shì)角度分析了貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響，指出由于產(chǎn)權(quán)制度松懈和對(duì)資源的過(guò)度開(kāi)采是貿(mào)易導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的元兇，而有的學(xué)者又認(rèn)為，最后總的影響是正還是負(fù)都有可能（Norstrom&Vahugan，1999）。另一觀點(diǎn)認(rèn)為，在長(zhǎng)期內(nèi)，貿(mào)易可以通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)和法規(guī)效應(yīng)的綜合作用對(duì)環(huán)境產(chǎn)生積極作用，并最終改善環(huán)境。Antweiler、Copeland和Taylor（1998）對(duì)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境之的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，得出自由貿(mào)易有利于環(huán)境的結(jié)論；Brian（1997）對(duì)1980～1990年間民主德國(guó)和荷蘭的工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)排放減少的原因進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)較高的環(huán)境稅收和嚴(yán)厲的環(huán)境管制導(dǎo)致的技術(shù)革新是環(huán)境狀況改善的根本原因。Lee和Roland-Holst（1997）對(duì)包括印度尼西亞在內(nèi)的三個(gè)地區(qū)進(jìn)行了案例分析，認(rèn)為如果在貿(mào)易自由化的同時(shí)伴以更嚴(yán)格的環(huán)境管制，自由貿(mào)易帶來(lái)的收益增加除了用來(lái)消除對(duì)環(huán)境的不利影響外，還能帶來(lái)凈的經(jīng)濟(jì)收益。

國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題關(guān)注較晚，很多問(wèn)題還有待深入研究，一些學(xué)者重點(diǎn)研究了國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，運(yùn)用了理論和實(shí)證相結(jié)合的方法研究進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響。由于研究過(guò)程中選取的年份、環(huán)境污染指標(biāo)、樣本個(gè)體的選擇（國(guó)家數(shù)據(jù)或省份數(shù)據(jù)）、分析工具等均有所不同，所以得出的結(jié)果并沒(méi)有取得一致。一部分學(xué)者認(rèn)為對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，貿(mào)易會(huì)給環(huán)境帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)，代表性研究成果有羅 （2007）研究認(rèn)為進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品可獲得正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，但需要承受負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，出口情況則正好相反；葉繼革、余道先（2007）指出中國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的危害越來(lái)越大，要避免出口行業(yè)向環(huán)境底線(xiàn)賽跑；鄧柏盛、宋德勇（2008）運(yùn)用1995-2005年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易在一定程度上確實(shí)惡化了我國(guó)環(huán)境，我國(guó)環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線(xiàn)呈現(xiàn)出地區(qū)間差異；楊萬(wàn)平、袁曉玲（2008）基于6類(lèi)環(huán)境污染物綜合而成的環(huán)境污染指數(shù)，運(yùn)用VAR模型分析得出出口貿(mào)易在相當(dāng)程度上惡化了我國(guó)環(huán)境，“污染避難所”假說(shuō)得到驗(yàn)證。也有一部分學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易會(huì)改善環(huán)境，張連眾（2003）利用2000年中國(guó)31個(gè)省市的排量截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為貿(mào)易自由化有利于中國(guó)環(huán)境保護(hù)；李秀香、張婷（2004）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易存在正規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)；唐志（2008）利用貿(mào)易污染條件指數(shù)（PTOT）模型結(jié)合投入產(chǎn)出分析，認(rèn)為中國(guó)的環(huán)境可從對(duì)外貿(mào)易中獲益。

雖然以上研究成果在結(jié)論上有一定差異，但其分析過(guò)程都各有其理。貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響究竟是正是負(fù)需要進(jìn)行綜合分析才能給出最終的判斷。一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于飛速增長(zhǎng)時(shí)期，從1978年至今，不同時(shí)期發(fā)展速度、發(fā)展模式也有所不同；另一方面，中國(guó)也是一個(gè)發(fā)展不平衡的國(guó)家，就出口貿(mào)易而言，不同省份貿(mào)易發(fā)展規(guī)模差異很大，如沿海地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模就遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)。所以，筆者認(rèn)為，就我國(guó)而言，分析對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響問(wèn)題時(shí)應(yīng)進(jìn)行分階段、分地區(qū)研究，其結(jié)果應(yīng)該更準(zhǔn)確。

2 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的Panel Data分析

2.1 數(shù)據(jù)選取與模型設(shè)定

首先，從研究時(shí)間范圍來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)許多研究對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染關(guān)系的文章大多采用時(shí)間序列分析方法，研究改革開(kāi)放以來(lái)兩者的相互關(guān)系，也得出了不同的結(jié)論。然而筆者認(rèn)為，從1978年對(duì)外開(kāi)放起步到現(xiàn)在，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展確實(shí)成果顯著，然而，不同發(fā)展階段的貿(mào)易量、貿(mào)易方式、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和FDI狀況是很不一樣的，從而也會(huì)導(dǎo)致不同階段貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響力是不用的，若簡(jiǎn)單將改革開(kāi)放三

十年看做一個(gè)整體時(shí)間段來(lái)進(jìn)行分析未免過(guò)于籠統(tǒng)，所以本文只選取了有代表性的時(shí)間段進(jìn)行研究，即從2001年中國(guó)加入WTO之后對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展的8年。其次，從環(huán)境指標(biāo)上看，許多學(xué)者習(xí)慣用二氧化硫排放量代表環(huán)境污染指標(biāo)，二氧化硫排放固然能說(shuō)明一定的污染問(wèn)題，但是筆者認(rèn)為不夠全面，環(huán)境污染是全方位的，包括空氣污染、水污染等等，污染的來(lái)源也是多方面的，如工業(yè)污染、生活污染等，由于我國(guó)的出口產(chǎn)業(yè)主要來(lái)自于工業(yè)，出口產(chǎn)品多為工業(yè)制成品，生活污染與對(duì)外貿(mào)易關(guān)聯(lián)不大，所以本文在確定污染指標(biāo)的時(shí)候主要采用了工業(yè)污染方面的指標(biāo)值，即工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量；貿(mào)易量指標(biāo)本文也選取的是出口貿(mào)易額(歷年出口額已做處理，消除了物價(jià)變動(dòng)影響)，這主要是考慮到我國(guó)貿(mào)易方式主要是加工貿(mào)易，貿(mào)易對(duì)環(huán)境的污染主要體現(xiàn)在生產(chǎn)加工過(guò)程中污染物的排放。第三，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡，外貿(mào)發(fā)展也表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)牟黄胶庑?。從?年歷年的出口額來(lái)看，排名前四的廣東、江蘇、上海、浙江四地區(qū)的出口額分別占中國(guó)總出口額的32%、16%、11%和11%，匯總起來(lái)就約占中國(guó)總出額的70%，而其他27個(gè)省、市、自治區(qū)的出口總額則只占到30%左右。所以，為了提高指標(biāo)的代表性，用四省的出口貿(mào)易額為研究對(duì)象能更好地說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易高漲時(shí)期出口對(duì)環(huán)境的影響。同時(shí)，本文也選擇了對(duì)外貿(mào)易相對(duì)不發(fā)達(dá)的省份湖北、四川、湖南、陜西和江西進(jìn)行同時(shí)間段的分析，原因是從2002～2009年，這五省的出口貿(mào)易量占全國(guó)出口總量的份額都在0.5%左右，有一定共性。筆者希望通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)和貿(mào)易欠發(fā)達(dá)地區(qū)出口貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是否有所差異，貿(mào)易越發(fā)達(dá)地區(qū)其環(huán)境污染是否越嚴(yán)重。

2.2 Panel Data模型

面板數(shù)據(jù)（Panel Data）是固定一組調(diào)查對(duì)象在多時(shí)間連續(xù)觀測(cè)得到的數(shù)據(jù)，具有截面和時(shí)間兩個(gè)特征的數(shù)據(jù)組。面板數(shù)據(jù)模型分為混合模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，最終選用哪一種模型要經(jīng)過(guò)相關(guān)檢驗(yàn)之后才能確定。本文選取的數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》2002～2009歷年。設(shè)出口額為EXit，其中i代表不同省份，t代表不同的年份；污染指標(biāo)工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量分別用F1、F2和F3表示。為了消除異方差、增加數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，出口額和污染排放量數(shù)值均作了取對(duì)數(shù)處理。

首先，對(duì)于出口貿(mào)易發(fā)達(dá)四省，即廣東、江蘇、上海和浙江，其檢驗(yàn)結(jié)果如下表1：

表1 工業(yè)廢水排放量指標(biāo)F1

選擇哪一種模型需進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)，本文選擇用Eview6.0軟件進(jìn)行計(jì)算，可直接得到F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，通過(guò)結(jié)果可判斷應(yīng)建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型如下：

其中，虛擬變量D1、D2、D3、D4的定義是：

根據(jù)表達(dá)式（1）可以發(fā)現(xiàn)，出口每增加1%，工業(yè)廢水排放量增加0.035%，說(shuō)明出口對(duì)廢水排放量的影響并不大。另外，模型沒(méi)有通過(guò)t檢驗(yàn)，R-squared值也較低，說(shuō)明兩者之間的關(guān)聯(lián)度低，模型擬合度不高。

由于篇幅限制，F(xiàn)2、F3的檢驗(yàn)結(jié)果直接給出如下：

F2：選擇個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型

式（2）（3）的出口對(duì)數(shù)值都通過(guò)的t檢驗(yàn)，所以，對(duì)于出口發(fā)達(dá)省市而言，其出口量的增加對(duì)工業(yè)廢水量的影響不大，對(duì)廢氣和固體廢物排放量影響相對(duì)較大，具體表現(xiàn)為出口量每增加1%，工業(yè)廢氣增加0.38%，工業(yè)固體廢物增加0.45%。另外，從模型（3）的常數(shù)項(xiàng)可以觀察到，江蘇省在固體廢物排放量上，受非出口貿(mào)易因素影響較其他省份大。

同理，對(duì)出口貿(mào)易欠發(fā)達(dá)地區(qū)，污染指標(biāo)工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量分別用F1*、F2*和F3*表示。檢驗(yàn)結(jié)果直接給出如下：

F1*：選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型

F2*：選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型

F3*：選擇個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型

以上結(jié)果顯示，對(duì)于貿(mào)易欠發(fā)達(dá)五省，出口量對(duì)工業(yè)廢水排放量的影響并不顯著，但對(duì)工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量有顯著影響，其中，出口量每增長(zhǎng)1%，工業(yè)廢氣多排放0.52%，固體廢物多產(chǎn)生0.36%。

綜合出口發(fā)達(dá)省份和不發(fā)達(dá)省份的檢驗(yàn)結(jié)果，可整理得到下表2：

表2

由此可見(jiàn)，總體來(lái)看，出口貿(mào)易確實(shí)會(huì)增加工業(yè)污染物排放，從而給中國(guó)帶來(lái)環(huán)境污染影響。具體來(lái)說(shuō)，不論外貿(mào)發(fā)達(dá)地區(qū)還是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，出口貿(mào)易量增加對(duì)工業(yè)廢水排放造成的影響并不明顯；出口貿(mào)易量的增加對(duì)工業(yè)廢氣排放的影響，欠發(fā)達(dá)地區(qū)明顯大于發(fā)達(dá)地區(qū)；而出口貿(mào)易量的增加對(duì)工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量的影響出口貿(mào)易發(fā)達(dá)地區(qū)則大于欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

3 結(jié)論與啟示

首先，從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，出口貿(mào)易確實(shí)在一定程度上對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境造成了一定的破壞。不論是外貿(mào)發(fā)達(dá)地區(qū)還是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，出口行業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中帶來(lái)的污染物的排放，特別是廢氣和固體廢物的排放都在一定程度上惡化了中國(guó)的生態(tài)環(huán)境。所以，政府部門(mén)應(yīng)出臺(tái)有關(guān)政策對(duì)相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督和排放限制，特別是對(duì)于廢氣和固體廢物的排放應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)企業(yè)的清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品、企業(yè)環(huán)境管理體系加以審核，要求企業(yè)建立相應(yīng)的環(huán)境管理體系；出口制造企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，如ISO14000，自覺(jué)采取預(yù)防措施并與國(guó)際接軌，既要兼顧環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)效益，又力爭(zhēng)使中國(guó)環(huán)境得到持續(xù)改善。

其次，在貿(mào)易飛速增長(zhǎng)時(shí)期,貿(mào)易發(fā)達(dá)省市和相對(duì)欠發(fā)達(dá)省市出口貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響總體情況基本相同,但對(duì)具體污染物排放量的影響力各有側(cè)重,這是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式不同造成的。一方面，我國(guó)出口貿(mào)易主要還是依賴(lài)于固有的資源和勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)，其模式主要還是加工貿(mào)易，粗放型生產(chǎn)依然存在，對(duì)環(huán)境污染程度較高；另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步和環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，在生產(chǎn)過(guò)程中也越來(lái)越注意控制廢氣等污染物的排放，而對(duì)工業(yè)固體廢物的控制力度和水平顯然還不夠。綜合來(lái)看，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)到了轉(zhuǎn)型時(shí)期，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略應(yīng)該進(jìn)行一定的調(diào)整，以防止落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分挖掘我國(guó)的資本、市場(chǎng)等“新型比較優(yōu)勢(shì)”，以更好地在實(shí)現(xiàn)外貿(mào)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)保護(hù)資源環(huán)境，讓對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)形成良性互動(dòng)，而不是相互制約。

最后，本文選用的環(huán)境污染指標(biāo)是工業(yè)“三廢”，根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口貿(mào)易的增加對(duì)固體廢物排放量影響較大。這是由于我國(guó)固體廢物的減量化、資源化、無(wú)害化水平較低，大部分廢物處理采用填埋方式，但水平不高，對(duì)大量有毒、有害物質(zhì)的處理技術(shù)和方式簡(jiǎn)單落后。另外，“三廢”污染還會(huì)造成土地生態(tài)系統(tǒng)退化、土地荒漠化、耕地污染等難以逆轉(zhuǎn)的土壤污染，從而造成農(nóng)作物有害物質(zhì)殘留超標(biāo)，這也是我國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)常受到綠色壁壘限制的主要原因之一。所以，我國(guó)外貿(mào)行業(yè)應(yīng)樹(shù)立環(huán)境保護(hù)意識(shí)和長(zhǎng)期發(fā)展意識(shí)，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中提高生產(chǎn)技術(shù)水平，節(jié)能減排，控制污染源頭，探索走循環(huán)經(jīng)濟(jì)道路。

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