基于Malmquist指數(shù)法的重慶市科技資源配置效率的評價

孟衛(wèi)東，曹琳俐，黃 波

(重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044)

0 引言

區(qū)域科技資源配置效率反映了一個區(qū)域運用和整合科技資源的能力，代表區(qū)域科技系統(tǒng)整體功能和效率，在一定程度上決定著區(qū)域科技創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。因此提高科技資源配置效率，對增強(qiáng)地區(qū)的科技實力、帶動地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的作用。目前我國的科技資源配置屬于粗放型，尤其在欠發(fā)達(dá)地區(qū)科技資源浪費、利用效率低的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。在不斷加大科技資源投入的同時，如何更合理、更高效地配置科技資源是我國面臨的難題之一。

采用DEA方法對區(qū)域科技資源配置效率進(jìn)行分析，是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造一個生產(chǎn)前沿面，被評估的區(qū)域與該前沿面的差距就是它的效率。DEA方法的優(yōu)點在于可以處理多投入多產(chǎn)出，同時不需要人為賦予指標(biāo)權(quán)重，也不需要給定生產(chǎn)前沿面的函數(shù)形式。DEA不足是只能對各區(qū)域同一時期的資源配置情況進(jìn)行比較，不能比較不同時期的歷史數(shù)據(jù)，判斷其發(fā)展趨勢。而采用Malmquist指數(shù)法評價區(qū)域科技資源配置效率，不但可以分析不同時期區(qū)域效率變化的趨勢，而且可以將科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的變化指數(shù)，從而進(jìn)一步探究科技資源配置效率變化的本質(zhì)。由于區(qū)域的個數(shù)會影響Malmqusit指數(shù)的準(zhǔn)確性，因此論文對全國29個省市2001～2007年的科技資源配置效率進(jìn)行Malmquist指數(shù)法研究，然后從全國、西部、直轄市三個層面分析重慶市科技資源配置情況及其發(fā)展趨勢，研究結(jié)果可為重慶市科技政策的調(diào)整提供指導(dǎo)。

1 Malmquist指數(shù)法

Malmquist指數(shù)最先由Malinqulst提出，caves等最先其應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測算，在與Charnes等建立的DEA理論相結(jié)合后廣泛應(yīng)用與在生產(chǎn)率測算。與DEA相比，Malmquist指數(shù)可以分離出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，使分析更加準(zhǔn)確?；诋a(chǎn)出角度的Malmquist指數(shù)表達(dá)式如下：其中分別表示第t和t+1期的投入產(chǎn)出向量，分別表示以t時期與t+1時期的技術(shù)T和S為參照的距離函數(shù)。

Malmquist指數(shù)大于1代表從t到t+1時期的一個正的全要素生產(chǎn)率(TFP)增長，反之是TFP下跌。Malmquist指數(shù)可以分解為不變規(guī)模報酬假定下技術(shù)效率變化指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)。其中EC＞1說明了前沿面以下的決策單元靠近前沿面，效率提高，反之則說明遠(yuǎn)離前沿面，效率下降；TE＞1表明生產(chǎn)可能性邊界向上移動，技術(shù)進(jìn)步；反則表明之下移動，技術(shù)退步。Malmquist指數(shù)分解公式如下：

Fare,Grosskopf,Norris和Zhang(1994)對 Malmquist指數(shù)進(jìn)一步發(fā)展，式(2)中的技術(shù)效率變化指數(shù)(EC)可進(jìn)一步的分解為可變動規(guī)模報酬假定下的純技術(shù)效率變化指數(shù)(PE)和規(guī)模效率變化指數(shù)(SE)。其中PE＞1表示在變動規(guī)模報酬下效率提高，反之則下降；SE＞1表示規(guī)模報酬遞增，反之則遞減。技術(shù)效率的分解公式如下：

2 選取評價重慶市科技資源配置效率的指標(biāo)體系

指標(biāo)體系的構(gòu)建需遵循指標(biāo)選取的三大原則——目的性、精簡性、關(guān)聯(lián)性?？萍假Y源配置效率是指科技資源的產(chǎn)出與投入之比，因此對它的評價指標(biāo)既要有科技投入指標(biāo)，又要有科技產(chǎn)出指標(biāo)。其中科技投入主要包括了科技人力資源和科技財力資源方面的投入，科技產(chǎn)出可以劃分為直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出兩方面。

科技人力資源投入指標(biāo)選取科學(xué)家工程師、萬人口科技活動人員分別代表人力資源質(zhì)量和數(shù)量；科技財力資源投入指標(biāo)選取科技經(jīng)費支出額、R&D經(jīng)費占GDP的比重，前者反映反映當(dāng)年的實際數(shù)值，后者反映出一個國家或地區(qū)科技財力投入在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的影響和作用。

科技直接產(chǎn)出指標(biāo)選取發(fā)明專利申請授權(quán)量、國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)代表科技資源知識性產(chǎn)出；科技間接產(chǎn)出指標(biāo)選取代表地區(qū)創(chuàng)新活動的活躍程度和創(chuàng)新成果擴(kuò)散程度的技術(shù)市場成交合同金額，以及能間接反映產(chǎn)品創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品出口額。重慶市科技資源配置效率的評價指標(biāo)體系詳情見表1。

表1 重慶市科技資源配置效率的評價指標(biāo)體系

3 實證分析

數(shù)據(jù)縱向選取了7年(2001～2007)，橫向選取了29省區(qū)(剔除了青海、西藏，由于其指標(biāo)數(shù)據(jù)不完整)，數(shù)據(jù)來源于中國科技部官網(wǎng)。運行Deap2.1軟件計算2001～2007年我國29個省區(qū)科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)及分解。(1)重慶市在全國范圍科技資源配置情況的比較分析

由表2可知從2001年到2007年重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)均值為1.022，低于全國均值1.066，位于全國第23名。重慶市的科技資源配置效率雖然有所改善，但是其改善力度不夠，仍落后全國平均水平。全國Malmquist指數(shù)增長源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升了7.7%，而技術(shù)效率指數(shù)下降了1.1%，其中純效率變化指數(shù)下降了0.6%，規(guī)模變化指數(shù)下降了0.4%，說明我國目前的科技資源配置屬于粗放型，主要依靠技術(shù)進(jìn)步推動科技資源配置效率的提高。重慶市的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)分別上升了1.6%、0.6%，說明重慶市科技資源配置效率的提升既有創(chuàng)新帶動的增長效應(yīng)(技術(shù)進(jìn)步)，又有向發(fā)達(dá)地區(qū)學(xué)習(xí)與追趕的效應(yīng)(技術(shù)效率提高)，其中技術(shù)進(jìn)步是主要因素。重慶市科技資源配置效率在全國排名靠后主要是由于重慶市技術(shù)進(jìn)步指數(shù)改善幅度遠(yuǎn)低于全國水平，僅為全國的1/5左右。

表2 2001～2007年全國科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)及分解

(2)重慶市在西部地區(qū)科技資源配置情況的比較分析

由表3可知重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)在西部地區(qū)屬于中等以下的水平，低于西部地區(qū)的均值1.027，位在四川、陜西、廣西等5個地區(qū)之后，這與重慶市西部領(lǐng)先的綜合經(jīng)濟(jì)能力不協(xié)調(diào)。其中廣西、貴州兩地在技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)都高于重慶市，四川、陜西、寧夏僅技術(shù)進(jìn)步指數(shù)超過重慶市。四川省的Malmquist指數(shù)位居西部地區(qū)首位(全國排名第9)，其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)改善13.1%，遠(yuǎn)高于重慶1.6%的增長，說明重慶市科技進(jìn)步速度落后是造成川渝科技資源配置效率差距的根本原因。

表3 2001～2007年西部地區(qū)科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)及分解

(3)重慶市與其它直轄市科技資源配置情況的比較

由表4可知從2001到2007年，四大直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)由高到低排序為：上海(1.198)、北京(1.177)、天津(1.091)、重慶(1.022)，同時可以看出重慶市Malmquist指數(shù)全國排名與其它直轄市相差甚遠(yuǎn)。重慶市的科技資源配置效率位于直轄市末位，與重慶市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施條件、人力資源素質(zhì)、對外開放程度等落后發(fā)達(dá)地區(qū)有關(guān)系。上海市、北京市都是由科技進(jìn)步帶動科技資源配置效率增長，同時技術(shù)效率指數(shù)都為1.000；天津市科技資源效率改善的來源是科技進(jìn)步，同時技術(shù)效率指數(shù)為0.986，對科技資源配置效率改善有一定的“拖累”作用；重慶市的科技資源配置效率的提高是由技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步共同促進(jìn)的。由此可見，技術(shù)進(jìn)步是決定四大直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)的主要因素，但是其中也存在著差異性。

表4 2001～2007年直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)及分解

從各區(qū)域歷年科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)圖表可知：從2001年到2007年北京市、上海市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)曲線圖與全國相似，呈現(xiàn)下跌后的上升趨勢，其中全國2002、2005年的Malmquist指數(shù)小于1，北京市只有2005年出現(xiàn)科技資源配置效率下跌，上海市是唯一一個各年份的科技資源配置效率均處于增長狀態(tài)的直轄市。而天津市、重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)曲線總體向下傾斜，其中天津市2006、2007年 Malmquist指數(shù)下跌，重慶市 2004、2005、2007年的Malmquist指數(shù)小于1，重慶市是歷年Malmquist指數(shù)小于1年份最多的城市。

圖1 各區(qū)域歷年科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)

4 結(jié)論

通過對重慶市2001～2007年科技資源配置效率的Malmquist指數(shù)研究，得出從2001年到2007年重慶市的科技資源配置效率總體上得到了改善，但仍然低于西部及全國平均水平，位于直轄市末位。其中技術(shù)進(jìn)步不足是造成重慶市科技資源配置效率落后的主要因素?？v觀重慶市歷年的Malmquist指數(shù)，發(fā)現(xiàn)重慶市科技資源配置效率呈現(xiàn)下跌的趨勢。重慶市需加大科技資源投資的力度，優(yōu)化科技人才，構(gòu)建科技資源共享平臺，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并制定與重慶市自身優(yōu)勢相符合的科技投入和科技產(chǎn)出戰(zhàn)略，從而進(jìn)一步提高重慶市科技資源配置的效率。

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