環(huán)境援助的減污效應(yīng)——理論和基于1982-2008年中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

佘群芝，王文娟

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073)

一、引 言

上世紀(jì)八十年代以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，人民物質(zhì)生活條件不斷改善，但同時(shí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題也日益突出，氣候變暖、大氣污染、水質(zhì)變差、土地荒漠化等問(wèn)題已逐漸成為阻礙國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)開(kāi)展和生活質(zhì)量提升的重要因素。目前，由于資金和技術(shù)方面的限制，我國(guó)在環(huán)境治理方面能力還有待提高，來(lái)自國(guó)際社會(huì)的環(huán)境援助無(wú)疑是協(xié)助我國(guó)解決環(huán)境問(wèn)題的重要力量。但是，對(duì)援助減污效果的質(zhì)疑仍是發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際組織不愿提供或增加環(huán)境援助的重要原因。環(huán)境援助在受援國(guó)是否發(fā)揮了減污作用?是如何產(chǎn)生減污效應(yīng)的?對(duì)華環(huán)境援助的實(shí)際減污效果又如何?

為了回答這些問(wèn)題，我們?cè)?Antweiler et al［1］污染物排放指標(biāo)的供給和需求模型中納入環(huán)境援助變量，建立環(huán)境援助減污效應(yīng)的理論模型，并利用該模型對(duì)環(huán)境援助在我國(guó)的實(shí)際減污效果進(jìn)行計(jì)量分析。在理論模型中，我們沿用國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域較為成熟的貿(mào)易-環(huán)境理論，假設(shè)污染物排放由規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)因素決定，同時(shí)受國(guó)際環(huán)境援助的影響。在假設(shè)國(guó)際環(huán)境援助會(huì)對(duì)上述三種經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生影響的前提下，我們將環(huán)境援助對(duì)受援國(guó)環(huán)境的影響分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、擠出效應(yīng)以及環(huán)境援助自身的減污效應(yīng)。然后在上述理論模型的基礎(chǔ)上利用PLAID(Project-Level Aid)數(shù)據(jù)庫(kù)①Hick et al(2008)［2］建立了PLAID數(shù)據(jù)庫(kù)。中1982-2008年國(guó)際對(duì)華環(huán)境援助的信息，結(jié)合我國(guó)六類污染物在此期間的排放數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境援助在我國(guó)的實(shí)際減污效果進(jìn)行實(shí)證研究。

二、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)國(guó)際援助與環(huán)境關(guān)系的文獻(xiàn)多數(shù)針對(duì)一般援助，認(rèn)為援助中用于環(huán)境改善的比例增加將減少受援國(guó)的污染排放，這意味著環(huán)境援助(或捆綁援助，tied foreign aid)改善環(huán)境的作用被視為既定。One.T［3］基于跨境污染物的排放主要來(lái)源于消費(fèi)的觀點(diǎn)，在Bergstrom［4］的全球公共產(chǎn)品提供模型中考慮消費(fèi)的外部性，認(rèn)為通過(guò)援助(一般援助)來(lái)實(shí)現(xiàn)全球環(huán)境質(zhì)量改善的途徑有兩種:一是缺乏減污效率的受援國(guó)將援助款更多地用于環(huán)境改善，二是缺乏減污效率的國(guó)家向減污效率高的國(guó)家進(jìn)行收入轉(zhuǎn)移。Tsakiris et al用一般均衡模型研究產(chǎn)生跨境污染的多個(gè)受援國(guó)為獲得援助產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)援助效果的影響，在他們的模型中，受援國(guó)采取提高排污稅和援助款的治污比例的方式以贏得競(jìng)爭(zhēng)，這些方式將降低受援國(guó)跨境污染物的排放水平，從而使援助國(guó)獲益［5］。Hirazawa and Yakita認(rèn)為隨著受援國(guó)環(huán)境意識(shí)的增強(qiáng)，援助款用來(lái)治污比例將會(huì)提高，從而改善受援國(guó)環(huán)境質(zhì)量［6］。

也有研究者認(rèn)為環(huán)境援助發(fā)揮減污效應(yīng)是由條件的:Chao and Yu研究認(rèn)為當(dāng)援助國(guó)和受援國(guó)對(duì)污染物的邊際消費(fèi)傾向相等時(shí)，環(huán)境援助能改善環(huán)境質(zhì)量從而改善援助國(guó)和受援國(guó)的福利［7］。Hatzipanayotou et al認(rèn)為環(huán)境援助能改善受援國(guó)環(huán)境清潔度，是因?yàn)榄h(huán)境援助通常會(huì)限制公共部門的污染物排放行為，而私人部門的減排則是通過(guò)受援國(guó)政府接受環(huán)境援助的附加條件——排污稅增加來(lái)實(shí)現(xiàn)，這意味著環(huán)境援助必須施加相應(yīng)限制條款才能發(fā)揮減污作用［8］。Schweinberger and Woodland 認(rèn)為環(huán)境援助可能不會(huì)產(chǎn)生減污效應(yīng)，原因來(lái)自三個(gè)方面:一是環(huán)境援助擠出了受援國(guó)自身的減污行為，二是環(huán)境援助促進(jìn)受援國(guó)增加產(chǎn)出從而排放增加，三是環(huán)境援助提高資本回報(bào)率，則資本積累增加從而污染排放增加［9］。

對(duì)于環(huán)境援助的實(shí)際減污效果，經(jīng)驗(yàn)分析也有不一致的結(jié)論。Arvin et al的格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果顯示，受援國(guó)的特征不同會(huì)導(dǎo)致援助與環(huán)境之間的因果關(guān)系呈現(xiàn)單向和雙向兩種特征。具體來(lái)說(shuō)，援助可能會(huì)帶來(lái)環(huán)境的改善，但某些受援國(guó)惡劣的環(huán)境也能為其帶來(lái)更多的援助，表現(xiàn)出的情形則是援助越多環(huán)境狀況越差［10］。Arvin and Lew的計(jì)量分析結(jié)果顯示，受援國(guó)接受的援助越多越有助于碳排放減少，但援助增加對(duì)水污染和森林退化起到的作用則相反［11］。也有學(xué)者認(rèn)為援助不能減少碳排放:Kretschmer et al用計(jì)量方法分別檢驗(yàn)環(huán)境援助對(duì)能源使用強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度的影響，結(jié)果顯示，國(guó)際援助能減少受援國(guó)的能源使用強(qiáng)度但效果微弱，國(guó)際援助不能降低受援國(guó)的碳排放強(qiáng)度，針對(duì)能源部門的專項(xiàng)援助對(duì)減少能源使用強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度都沒(méi)有作用［12］。Buntaine and Parks則認(rèn)為環(huán)境援助的減污效應(yīng)與受援國(guó)政府治理情況有關(guān)［13］。綜合分析目前的文獻(xiàn)我們發(fā)現(xiàn)，一方面，環(huán)境援助減污效應(yīng)的理論機(jī)制分析欠缺宏觀層面的系統(tǒng)研究，沒(méi)有形成統(tǒng)一的分析框架，研究者從不同的視角出發(fā)得出的理論觀點(diǎn)亦不同;另一方面，環(huán)境援助產(chǎn)生的實(shí)際效果的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論也存在爭(zhēng)論，這固然與變量選取和樣本選擇的不同有關(guān)，但也與沒(méi)有相對(duì)統(tǒng)一的理論模型基礎(chǔ)有重要聯(lián)系;再者，少有文獻(xiàn)專門針對(duì)某個(gè)國(guó)家接受環(huán)境援助后的污染排放情況進(jìn)行研究，目前國(guó)內(nèi)與發(fā)展援助有關(guān)的文獻(xiàn)也主要集中于援助的一般經(jīng)濟(jì)效果(潘忠［14］;周寶根［15］;胡鞍鋼［16］)?；谝陨锨闆r，我們相信探討環(huán)境援助減污效應(yīng)的宏觀理論模型有益于厘清環(huán)境援助與污染物排放之間的關(guān)系，而在此基礎(chǔ)上針對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)的環(huán)境援助-污染物排放的實(shí)證研究也能幫助國(guó)際社會(huì)形成對(duì)華環(huán)境援助減污效果的正確看法。

三、環(huán)境援助減污效應(yīng)理論模型

Grossman將污染物排放量的決定因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)［17］。

環(huán)境援助作為一項(xiàng)資金或物質(zhì)援助使受援國(guó)的收入提高，從而增加生產(chǎn)和消費(fèi)，污染排放也隨之增加，形成正的規(guī)模效應(yīng);除自身的減污作用外，技術(shù)類環(huán)境援助還通過(guò)溢出效應(yīng)提高受援國(guó)的減污技術(shù)水平，另外受援國(guó)收入增加形成的較高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也促使受援國(guó)提高減污技術(shù)，降低污染排放，環(huán)境援助的技術(shù)效應(yīng)為負(fù);環(huán)境援助部分或全部擠出污染密集生產(chǎn)部門的減污行為;受援部門由于減污投入的減少而資本回報(bào)率增加，引起生產(chǎn)領(lǐng)域的資本結(jié)構(gòu)調(diào)整，環(huán)境援助的結(jié)構(gòu)效應(yīng)可能為正。

Antweiler et al建立污染物排放指標(biāo)的需求和供給模型考察貿(mào)易-環(huán)境關(guān)系，在模型中導(dǎo)出貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)［1］。我們沿用Grossman影響污染物排放的三效應(yīng)理論［17］，同時(shí)借鑒 Antweiler et al的分析框架，在污染物排放指標(biāo)的供需模型中考慮環(huán)境援助對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)的影響①Schweinberger and Woodland(2005)認(rèn)為環(huán)境援助可能會(huì)增加受援國(guó)產(chǎn)出，亦可能會(huì)擠出受援國(guó)自身減污行為，提高資本回報(bào)率，從而增加污染物排放。，考察除自身形成的減污效應(yīng)外，環(huán)境援助對(duì)污染物排放產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，以及上述各效應(yīng)的總效應(yīng)。

(一)污染排放指標(biāo)的需求:生產(chǎn)和減污部門

假設(shè)一國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品X和Y，X為資本密集型產(chǎn)品，生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)排放污染物，Y為勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，生產(chǎn)過(guò)程中沒(méi)有污染排放。生產(chǎn)要素為資本K和勞動(dòng)力L。設(shè)Y的價(jià)格為1，X的價(jià)格為p;K和L的價(jià)格分別為w和r。政府對(duì)污染征稅，單位污染的稅收為τ。X生產(chǎn)商會(huì)將部分產(chǎn)品用于減污，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，設(shè)投入θ(0＜θ＜1)部分X用于減污時(shí)，單位排放為e(θ)，則X生產(chǎn)商減污后的排放為Z=e(θ)X，其中e代表一定的生產(chǎn)技術(shù)和減排技術(shù)。環(huán)境援助用A表示(A為外生)，設(shè)A單位的環(huán)境援助使Z單位的污染物減少為g(A)Z，其中0＜g(A)＜1，且 g′(A)＜ 0，g ″(A)＞ 0。

X生產(chǎn)商的利潤(rùn)函數(shù)為:

令 PN=P(1- θ)-g(A)e(θ)τ，PN為除去稅收后X的凈價(jià)格。X生產(chǎn)商利潤(rùn)最大化的一階條件為:

(二)污染排放指標(biāo)的供給:政府部門

政府部門的效用最大化行為決定污染稅。假設(shè)政府是完全民主的，其效用由兩部分組成:國(guó)家財(cái)富收入和環(huán)境質(zhì)量的影響。其中國(guó)家財(cái)富收入包括消費(fèi)者財(cái)富收入和政府稅收兩部分。環(huán)境質(zhì)量對(duì)政府效用的影響取決于消費(fèi)者對(duì)環(huán)境的偏好:若消費(fèi)者是環(huán)境偏好型，則環(huán)境惡化對(duì)政府效用影響較大;若消費(fèi)者對(duì)環(huán)境質(zhì)量不關(guān)心，則環(huán)境惡化對(duì)政府效用影響小。用U表示政府效用，則有:

其中，消費(fèi)者總數(shù)為N，其中環(huán)境偏好型消費(fèi)者(用g表示)所占比例為λ，非環(huán)境偏好型消費(fèi)者(用b表示)所占比例為1-λ。δi(i=g，b)表示環(huán)境質(zhì)量對(duì)政府效用的單位影響，δg＞δb＞0?？梢?jiàn)，環(huán)境偏好型消費(fèi)者所占比例越大，環(huán)境惡化的效用損失就越大。國(guó)家財(cái)富收入G=PNX+a+g(A)e(θ)Xτ。

又

將(5)代入(4)得:

(三)污染排放指標(biāo)的需求和供給

排放指標(biāo)的需求方面，

其中S代表經(jīng)濟(jì)體的總規(guī)模，S=Y+PX。φ表示經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即最終產(chǎn)品中X所占比例。

由(7)式得:在(8)中，符號(hào)“^”表示變量的百分比變化，εi，j表示變量j對(duì)變量i的影響彈性。

X價(jià)格P、排污稅τ、環(huán)境援助能帶來(lái)的排放變化都會(huì)引起e的變化，由g′(A)＜ 0得 εg，A＜ 0，可見(jiàn)在不考慮其他變化的情況下，環(huán)境援助的增加使e增加，從而排放增加，我們把環(huán)境援助的這種影響稱為擠出效應(yīng)，即環(huán)境援助擠出X廠商的部分減污行為。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)φ由經(jīng)濟(jì)體資本勞動(dòng)比k和X的利潤(rùn)率(與X的凈價(jià)格相關(guān))決定，因而φ的增長(zhǎng)率可以表示為:

又由 PN=P(1- θ)-g(A)e(θ)τ得:

由(10)和(11)知道，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化受資本勞動(dòng)比、X的價(jià)格水平、排污稅以及環(huán)境援助的影響。同樣由于εg，A＜0，環(huán)境援助增加X(jué)生產(chǎn)商的凈利潤(rùn)，從而引起經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)朝污染型方向變化，可見(jiàn)環(huán)境援助引起的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，即增加污染排放。

將(9)、(10)、(11)代入(8)得:

排放指標(biāo)的供給方面，由τ=Tφ(P，I)得:

聯(lián)合排放指標(biāo)的供給方程(13)和需求方程(12)得:

我們將(14)式進(jìn)行簡(jiǎn)化:

在(14)中，污染排放由環(huán)境援助A、污染品價(jià)格P、消費(fèi)者特征T(環(huán)境偏好方面的特征)、污染稅τ、人均收入I、經(jīng)濟(jì)規(guī)模S和資本勞動(dòng)比k共同決定。模型中生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)污染物排放的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)分別用π1、π2和π3表示。

四、對(duì)華環(huán)境援助減污效應(yīng)的實(shí)證分析

根據(jù)模型(15)，我們分別以CO2和五種工業(yè)廢物作為環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，采用1982-2008年的數(shù)據(jù)分析對(duì)華環(huán)境援助對(duì)我國(guó)各類污染物排放的影響效應(yīng)。(15)式中，污染品價(jià)格P和消費(fèi)者特征T是較難獲得數(shù)據(jù)的兩個(gè)變量，但是我們考慮到污染品價(jià)格P與一國(guó)收入水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直接相關(guān)，而消費(fèi)者環(huán)境偏好程度也隨人均收入的上升而提高，因此，P和T的影響可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及人均收入來(lái)實(shí)現(xiàn)。鑒于此，上述模型(15)最終可改寫成如下形式:

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明

(1)環(huán)境援助數(shù)據(jù):環(huán)境援助的數(shù)據(jù)來(lái)自PLAID數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)1982-2011年國(guó)際對(duì)華援助的16234個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，共計(jì)25類受援部門，533個(gè)援助活動(dòng)類別。我們根據(jù)援助活動(dòng)的類別對(duì)環(huán)境援助進(jìn)行劃分，劃分的口徑有兩種，一種是根據(jù)Hick et al(2008)對(duì)環(huán)境援助范疇的界定進(jìn)行劃分，以這種口徑統(tǒng)計(jì)的環(huán)境援助下文中用AIDN表示;第二種是在第一種的基礎(chǔ)上，增加OECD組織-CRS系統(tǒng)認(rèn)定的援助中以環(huán)境保護(hù)為次要目的的援助項(xiàng)目，第二種口徑統(tǒng)計(jì)的援助我們用AIDW表示。由于第二種統(tǒng)計(jì)的范圍較之第一種更為寬泛，因此我們將第一種口徑統(tǒng)計(jì)的環(huán)境援助稱為狹義環(huán)境援助，第二種稱為廣義環(huán)境援助。AIDN和AIDW的單位均為萬(wàn)美元。

(2)經(jīng)濟(jì)體特征數(shù)據(jù):經(jīng)濟(jì)規(guī)模S用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP表示，單位為億元;人均收入I用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值A(chǔ)GDP表示，單位為元;經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)k用資本勞動(dòng)比K/L表示，單位為萬(wàn)元/人。上述三類經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)污染物排放數(shù)據(jù):我們分別選用CO2、五種工業(yè)污染物和上述六種排放物的綜合排放指數(shù)(文中用SIX表示)作為環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)。CO2數(shù)據(jù)來(lái)自O(shè)ECD和世界銀行官方網(wǎng)站，單位千噸。五種工業(yè)廢棄物包括廢水、粉塵、煙塵、SO2和固體廢棄物，單位均為萬(wàn)噸。由于工業(yè)廢棄物的數(shù)據(jù)最早只能追溯到1991年，因此我們?cè)谧龉I(yè)廢棄物模型回歸時(shí)，使用的是從1991-2008年的數(shù)據(jù);CO2的數(shù)據(jù)最早可追溯到1982年，因此進(jìn)行CO2模型回歸時(shí)，使用的是1982年至2008年的數(shù)據(jù)。綜合排放指數(shù)亦使用1991年至2008年的數(shù)據(jù)。環(huán)境援助和各類經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分別以1982和1991年為基期進(jìn)行平減。

六類污染物的綜合排放指數(shù)借鑒楊萬(wàn)平、袁曉玲的處理方法［18］。

(二)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在協(xié)整檢驗(yàn)之前，我們對(duì)模型各變量進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，即平穩(wěn)性檢驗(yàn)。我們分別對(duì)變量的原始數(shù)值和對(duì)數(shù)變化后的數(shù)值進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。首字母為L(zhǎng)代表變量的對(duì)數(shù)序列，首字母為D代表變量的一階差分序列，首字母為DD代表二階差分序列。檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

表1 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

(三)協(xié)整檢驗(yàn)

本文用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)的方法來(lái)考察模型變量間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。

為避免水平序列可能出現(xiàn)的異方差現(xiàn)象，我們分別對(duì)模型變量的水平序列和對(duì)數(shù)序列分別進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。同時(shí)，考慮到環(huán)境援助的減污效應(yīng)可能出現(xiàn)滯后，當(dāng)選用環(huán)境援助的現(xiàn)值不能通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)時(shí)，我們嘗試用環(huán)境援助的滯后值進(jìn)行檢驗(yàn)(用變量后括號(hào)內(nèi)的負(fù)數(shù)表示滯后期);同時(shí)在狹義環(huán)境援助和廣義環(huán)境援助中間進(jìn)行嘗試。各污染物與經(jīng)濟(jì)變量之間的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

(四)回歸結(jié)果

根據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果，我們用變量的原始數(shù)據(jù)序列對(duì)CO2模型檢驗(yàn)回歸，用變量的對(duì)數(shù)序列對(duì)各工業(yè)廢棄物進(jìn)行回歸。

1.環(huán)境援助的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)和自身減污效應(yīng)

表3 CO2模型回歸結(jié)果

AIDN和AIDW及其滯后項(xiàng)的系數(shù)代表環(huán)境援助的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)以及援助自身減污效應(yīng)三者之和，表3結(jié)果顯示該系數(shù)為負(fù)且通過(guò)10%的統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，表明上述三效應(yīng)之和減少CO2排放，減排效果在提供援助的兩年后才有顯著的體現(xiàn)。不考慮環(huán)境援助通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)帶來(lái)的間接影響，援助每增加1億美元，受援國(guó)的CO2排放量在兩年后減少0.33千噸。

表4顯示，廣義的環(huán)境援助的在援助投放三年后減少SO2排放，但會(huì)在投放兩年后增加粉塵、煙塵和固體廢棄物的排放，也會(huì)微弱地增加綜合污染指數(shù)值;相應(yīng)地，狹義的環(huán)境援助會(huì)增加兩年后廢水的排放。不考慮環(huán)境援助通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)帶來(lái)的間接影響，廣義的環(huán)境援助增加1%，會(huì)使SO2排放量在兩年后減少0.05%，使粉塵、煙塵和固體廢棄物排放兩年后分別增加0.23%、0.16%和0.57%，綜合污染指數(shù)值增加0.004%;狹義的環(huán)境援助增加1%，使廢水排放量?jī)赡旰笤黾?.12%。

上述實(shí)證研究結(jié)果顯示，總的來(lái)說(shuō)從結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)和援助自身減污效應(yīng)三者之和來(lái)看，環(huán)境援助對(duì)CO2和SO2這類跨境流動(dòng)的污染物有明顯的減排效果，而對(duì)非跨境流動(dòng)的粉塵、煙塵、廢水和固體廢物沒(méi)有明顯的減污作用。其原因可能與環(huán)境援助提供方的援助目的有關(guān):發(fā)達(dá)國(guó)家在涉及減排等援助事項(xiàng)時(shí)希望使其本國(guó)利益最大化，因而更加關(guān)注受援國(guó)跨境污染物的排放，以避免該污染物對(duì)本國(guó)環(huán)境造成影響。在相關(guān)研究文獻(xiàn)中，Hatzipanayotou et al、Hirazawa and Yakita認(rèn)為援助國(guó)和受援國(guó)之間的博弈會(huì)導(dǎo)致以下結(jié)果:援助國(guó)感知到的跨境污染增加使得援助國(guó)增加援助，而援助增加則會(huì)在中長(zhǎng)期減少跨境污染［8，6］。

表4 工業(yè)廢棄物模型回歸結(jié)果

2.環(huán)境援助對(duì)污染物排放的總效應(yīng)

表3 CO2的回歸結(jié)果中，GDP的系數(shù)顯著為負(fù)，AGDP和K/L的系數(shù)均顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大總體上不會(huì)增加CO2排放，但隨著資本密集度的提高和人均收入水平的上升CO2排放會(huì)隨之增加。由于CO2的回歸方程采用的是原始數(shù)據(jù)而非對(duì)數(shù)，不能直接得到CO2和各自變量之間的彈性數(shù)據(jù)，因而我們不能直接根據(jù)(16)式計(jì)算出環(huán)境援助對(duì)CO2排放的總效應(yīng)。我們能夠確認(rèn)的是，在不考慮規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的情況下，廣義環(huán)境援助和狹義環(huán)境援助均能減少CO2的排放。

對(duì)于表4中的五種污染物排放以及綜合排放指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和資本勞動(dòng)比的提高均顯著增加排放，人均收入的增加顯著減少排放。環(huán)境援助對(duì)上述工業(yè)污染物的規(guī)模效應(yīng)為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。由于GDP和AGDP的符號(hào)相反，我們不能從模型中直接判斷環(huán)境援助對(duì)上述污染統(tǒng)計(jì)量排放的總效應(yīng)，但是可以根據(jù)(16)式對(duì)各總效應(yīng)進(jìn)行計(jì)算。

當(dāng)環(huán)境援助對(duì)AGDP的影響彈性大于一定數(shù)值①Schweinberger and Woodland(2005)認(rèn)為環(huán)境援助可能會(huì)增加受援國(guó)產(chǎn)出，因而εGDP，AIDW(-3)和εAGDP，AIDW(-3)的預(yù)期值均為正。，或環(huán)境援助對(duì)GDP的影響彈性小于一定數(shù)值時(shí)，環(huán)境援助對(duì)表4中各污染統(tǒng)計(jì)量的總效應(yīng)為負(fù)。例如εSO2，AIDW(-3)=15.434εGDP，AIDW(-3)-18.453εAGDP，AIDW(-3)-0.050，當(dāng) εAGDP，AIDW(-3)＞ (15.434εGDP，AIDW(-3)-0.050)/18.453 時(shí)，εSO2，AIDW(-3)＜ 0。同理，當(dāng) 環(huán) 境 援 助 對(duì)AGDP的影響彈性大于一定數(shù)值，或環(huán)境援助對(duì)GDP的影響彈性小于一定數(shù)值時(shí)，環(huán)境援助對(duì)其余四項(xiàng)工業(yè)污染物以及綜合污染指數(shù)的總效應(yīng)也為負(fù)，即此時(shí)環(huán)境援助會(huì)降低這些污染物的排放。

從實(shí)證研究結(jié)果可知，從模型中可直接觀察到的環(huán)境援助-污染物排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)以及其自身減污效應(yīng)三者之和來(lái)看，環(huán)境援助能降低CO2和SO2的排放，但會(huì)增加粉塵、煙塵、廢水、固體廢物排放量，上述影響均存在滯后反應(yīng);當(dāng)環(huán)境援助的技術(shù)效應(yīng)足夠大或規(guī)模效應(yīng)足夠小時(shí)，環(huán)境援助影響各工業(yè)污染物排放的總效應(yīng)為負(fù)，即此時(shí)環(huán)境援助能最終降低工業(yè)污染物的排放。由于模型變量選擇的關(guān)系，不能直接計(jì)算得到環(huán)境援助影響CO2排放的總效應(yīng)。

五、結(jié) 論

我們建立環(huán)境援助對(duì)受援國(guó)污染物排放影響機(jī)制的理論模型，并實(shí)證分析對(duì)華環(huán)境援助產(chǎn)生的實(shí)際效果。借鑒Antweiler et al(2001)貿(mào)易-環(huán)境模型的思路，在污染的供-需模型中納入環(huán)境援助，考察環(huán)境援助對(duì)受援國(guó)污染物排放的作用機(jī)制，將環(huán)境援助對(duì)受援國(guó)環(huán)境的影響區(qū)分為規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)以及環(huán)境援助自身的減污效應(yīng)。之后在理論模型的基礎(chǔ)上，我們建立計(jì)量回歸方程，用1982-2008年的數(shù)據(jù)實(shí)證分析對(duì)華環(huán)境援助的實(shí)際減污效果。

我們認(rèn)為:環(huán)境援助有自身減污效應(yīng)，但可能對(duì)受援國(guó)生產(chǎn)部門的減污行為產(chǎn)生擠出，另外還可能通過(guò)影響受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而對(duì)污染物排放形成間接影響，環(huán)境援助對(duì)受援國(guó)環(huán)境影響的總效應(yīng)是上述各影響效應(yīng)之和。我們?cè)诮陙?lái)對(duì)華環(huán)境援助減污效果的實(shí)踐數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于可直接觀察到的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、擠出效應(yīng)以及援助自身的減污效應(yīng)之和，環(huán)境援助能減少CO2和SO2的排放，作用效果滯后;增加工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵、工業(yè)廢水以及工業(yè)固體廢物的排放，作用效果也滯后。另外，利用環(huán)境援助影響污染物排放的總效應(yīng)計(jì)算公式，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)環(huán)境援助的規(guī)模效應(yīng)足夠小或者技術(shù)效應(yīng)足夠大時(shí)，環(huán)境援助將最終減少各工業(yè)污染物的排放，即環(huán)境援助-污染物排放的總效應(yīng)為負(fù)。

可見(jiàn)，環(huán)境援助對(duì)改善我國(guó)環(huán)境質(zhì)量特別是在減少跨境污染物排放方面起到積極作用，國(guó)際社會(huì)不應(yīng)以質(zhì)疑援助的有效性為由而拒絕或減少對(duì)華環(huán)境援助。降低環(huán)境援助的規(guī)模效應(yīng)、提高技術(shù)效應(yīng)，是增強(qiáng)對(duì)華環(huán)境援助減污效果的關(guān)鍵，中國(guó)政府要積極學(xué)習(xí)和推廣環(huán)境援助中的先進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，提高技術(shù)類援助的擴(kuò)散效應(yīng);進(jìn)一步革新和完善對(duì)華環(huán)境援助項(xiàng)目管理工作，發(fā)揮環(huán)境援助減污的最大效力。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)在繼續(xù)提供資金援助之外，進(jìn)一步打破環(huán)境技術(shù)合作壁壘，建立合理的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，與包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家一起共同推動(dòng)資金和技術(shù)在全球環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)的更加合理配置。

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