產(chǎn)能過剩的誘因與規(guī)制
——基于政府視角的模型化分析

王曉姝，李 鋰

(1.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 投資工程管理學(xué)院，遼寧 大連 116025;2.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

一、引 言

在我國財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)的體制背景下，中央政府和地方政府在利益上存在差異，中央政府和地方政府都重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但中央政府關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期效應(yīng)，關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)性、可持續(xù)性;而地方政府則更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的短期效果。這兩者在推動(dòng)體制性產(chǎn)能過剩中的責(zé)任是不可推卸的，但由于各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的差異，在推動(dòng)產(chǎn)能過剩中的角色也不盡相同。為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中央政府會(huì)采取相應(yīng)的措施對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接干預(yù)，如頒布經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，或是頒布一些促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策等，這些政策在實(shí)現(xiàn)繁榮經(jīng)濟(jì)、振興行業(yè)的同時(shí)，可能會(huì)伴隨出現(xiàn)投資過熱、競爭過度等問題。中央政府行為的負(fù)面效應(yīng)引發(fā)的是政府干預(yù)是否必要的問題。在此爭論中，筆者認(rèn)同沃爾夫的“非市場失靈”的觀點(diǎn)，既肯定政府干預(yù)的作用，又不否認(rèn)市場失靈的存在［1］。依此理論，中央政府在推動(dòng)產(chǎn)能過剩中的政府缺陷是由其干預(yù)職能本身造成的，因此可視作是系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)，不將其作為產(chǎn)能過剩的主要癥結(jié)看待。

本文所關(guān)注的是產(chǎn)能過剩中的地方政府行為，從對產(chǎn)能過剩各個(gè)行業(yè)的調(diào)研情況來看，地方政府與產(chǎn)能過剩是脫不了干系的。傳統(tǒng)性產(chǎn)能過剩行業(yè)中的企業(yè)大多是規(guī)模較大的國有企業(yè)，這些企業(yè)不但是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的重要來源，更與當(dāng)?shù)氐拿裆偷貐^(qū)穩(wěn)定密切相關(guān)，所以無可厚非受到地方政府的扶持。也正因?yàn)榈胤秸闹匾暫捅Ｗo(hù)，這些企業(yè)即使已經(jīng)是落后產(chǎn)能，也會(huì)因?yàn)槿藶樵O(shè)置的退出壁壘而無法順利被市場淘汰，所以解決傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩問題的難點(diǎn)在于如何淘汰落后產(chǎn)能。不同于傳統(tǒng)行業(yè)，新興行業(yè)產(chǎn)能過剩問題的解決關(guān)鍵在于行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的建立，目前地方政府盲目推助新興行業(yè)發(fā)展的行為已經(jīng)導(dǎo)致很多新興行業(yè)產(chǎn)能過剩、重復(fù)建設(shè)問題的出現(xiàn)。新興的產(chǎn)能過剩行業(yè)從經(jīng)濟(jì)規(guī)律上看一般都是利潤率較高的行業(yè)，財(cái)政分權(quán)下處于競爭地位的地方政府定會(huì)對這些具有獲利潛力的企業(yè)加以扶持。由于是新興行業(yè)，產(chǎn)業(yè)扶持政策多，產(chǎn)業(yè)鏈長，利潤率高，地方政府常常將這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)作為區(qū)域發(fā)展的示范模式進(jìn)行推廣，并且為了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，相應(yīng)的園區(qū)也應(yīng)運(yùn)而生，在區(qū)域內(nèi)起到顯著的示范效應(yīng)，而在區(qū)域間競爭中創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。在這樣的競爭和模仿模式下很容易出現(xiàn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化現(xiàn)象。另外，在地方政府的盲目助推下，新興行業(yè)基礎(chǔ)薄弱，競爭的領(lǐng)域只能是新興行業(yè)中進(jìn)入門檻最低、獲利最容易的產(chǎn)業(yè)鏈的某一段，雖然是新興行業(yè)，但也容易出現(xiàn)低水平的產(chǎn)能過剩。

二、地方政府行為誘發(fā)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理

(一)中央政府與地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效用函數(shù)

1.中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)效用函數(shù)

在中央政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)函數(shù)中，更多的是關(guān)注經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)行情況和可持續(xù)發(fā)展，不僅會(huì)考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效果，還會(huì)涉及經(jīng)濟(jì)的長期效應(yīng)。短期效果的考察主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總量的指標(biāo)上，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期效果則表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)集中度、過度競爭等諸多指標(biāo)上。將其用函數(shù)化表示，中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效用最大化目標(biāo)函數(shù)為:

其中，H為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理程度，Y為經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)，則UCH＞0，UCY＞0。其中，Y為經(jīng)濟(jì)增長的總量指標(biāo)，而H變量可視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，其影響因素包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)產(chǎn)能合理化程度、過度競爭指標(biāo)等多方面的內(nèi)容。

在行政分權(quán)與財(cái)政分權(quán)的背景下，官員晉升機(jī)制指標(biāo)的設(shè)定是以經(jīng)濟(jì)總量為核心的，忽略了對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與可持續(xù)發(fā)展程度的考量。因此，中央政府在晉升機(jī)制的設(shè)計(jì)中應(yīng)包含經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)雙重指標(biāo)，要根據(jù)中央政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)重新對晉升機(jī)制進(jìn)行修正。

2.地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展函數(shù)

在本文的模型設(shè)定中均考慮到經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。每個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效由Gi來表示，地方官員的努力和財(cái)政支出結(jié)構(gòu)與其所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)系由“Cobb－Douglass”函數(shù)形式表示:

3.中央政府與地方政府的博弈關(guān)系

中國作為一個(gè)行政體制上高度集權(quán)的國家，由于行政、稅制相關(guān)改革的需要，以及許多諸如國土面積、文化差異等客觀因素的影響，地方政府在行政、財(cái)政的分權(quán)改革后獲得了大量的權(quán)利，如立法權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)和財(cái)政權(quán)利，從而鞏固了地方政府與中央政府的談判地位，形成了中央和地方的一種合作和利益制衡關(guān)系。但在中國現(xiàn)有的政治體制下，地方政府仍受制于中央政府，地方政府的權(quán)利實(shí)施是在中央政府的約束與博弈規(guī)則之下的，是以保障中央政府利益為前提的權(quán)利博弈。地方政府官員受命于中央政府，并且其未來的政治前途幾乎完全寄托于中央政府對地方政府官員的滿意程度。因此可以說，地方政府的政績競爭可以視之為在約束條件下追求效用最大化，在中央政府利益約束和經(jīng)濟(jì)建設(shè)成本的約束下，謀求以盡可能小的努力成本獲得盡量高的晉升可能。

假設(shè)晉升機(jī)制的規(guī)則是:地方官員以一個(gè)p的可能性概率被提升，獲得效用V1;反之，地方官員不被提升的概率是 (1－p)，獲得效用V2(V1＞V2)。i地區(qū)的地方官員努力的成本是C(ai)。這樣我們就可以得到i地區(qū)的地方官員的預(yù)期效用函數(shù):

其中，Ui取決于p的大小，即在能否獲得晉升時(shí)的效用和努力成本外生給定的情況下，Ui是p的函數(shù)。

中央政府利用晉升機(jī)制促使地方政府官員更高效地效力于中央政府。晉升機(jī)制的設(shè)計(jì)可以體現(xiàn)中央政府的目標(biāo)導(dǎo)向，即通過激勵(lì)地方政府而實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。晉升機(jī)制的設(shè)計(jì)會(huì)偏重于中央政府所關(guān)注的和側(cè)重的方面，晉升機(jī)制設(shè)計(jì)可以視為宏觀調(diào)控的一種間接性工具。因此，晉升機(jī)制的結(jié)果會(huì)代表中央政府的執(zhí)政意圖。

(二)GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制誘發(fā)產(chǎn)能過剩

在分析了中央政府與地方政府各自的效用函數(shù)及其相互關(guān)系后，以下部分通過建立晉升可能性模型來說明GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制誘發(fā)產(chǎn)能過剩的機(jī)理。在晉升可能性模型中，利用前面章節(jié)得出的中央政府和地方政府的效用函數(shù)構(gòu)建模型，分析可能影響地方官員晉升的相關(guān)因素。根據(jù)晉升可能性模型，再結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀中地方政府與中央政府之間的關(guān)系，進(jìn)一步探究在GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制下誘發(fā)產(chǎn)能過剩的機(jī)理。

1.晉升可能性模型

晉升可能性模型的最初的思想源自于Nordhaus［3］，在周黎安［4－5］、中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組［6］、王曉姝［7］的研究中，利用晉升可能性模型分析了財(cái)政支出的內(nèi)生決定。在以上模型思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合地方政府在產(chǎn)能過剩中的作用，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩方面內(nèi)容設(shè)定為經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的不同變量引入模型中。在本文的模型中，假定中央政府的效用最大化只涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)變量，中央政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)效用最大化可以視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳狀態(tài)。因此，對地方政府的規(guī)制和激勵(lì)也是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合維度出發(fā)的。在模型中，影響地方官員晉升的，如出身資歷、人際關(guān)系、個(gè)人威信等其它影響因素不予考慮?；谑?(2)，則有:

其中:

式 (5)用來說明中央政府的績效考核機(jī)制設(shè)計(jì)對晉升的影響，其中q代表中央政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的偏好，在此模型中表示的是區(qū)域間的。中央政府可以通過調(diào)整不同指標(biāo)間的權(quán)重q來進(jìn)行調(diào)節(jié)。

2.地方政府更傾向于經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量的成本支出

在式 (4)的模型中，分別對GHi和GYi求偏導(dǎo)，得到分別以經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本支出與官員晉升可能之間的關(guān)系。有

從式 (6)和式 (7)可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本支出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有正面影響，前者直接作用于與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有直接關(guān)系的經(jīng)濟(jì)行為，具體表現(xiàn)為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量的指標(biāo)，GDP為最典型的總量指標(biāo)，通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總量指標(biāo)與短期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系更加密切，這是中央政府和地方政府都十分關(guān)注的方面。而后者是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)緊密聯(lián)系的，這里的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的概念包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展中結(jié)構(gòu)合理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)合理包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理和區(qū)域均衡結(jié)構(gòu)。相對于中央政府，地方政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)的關(guān)注度相對低。需要指出的是，產(chǎn)能過剩問題實(shí)則是一個(gè)結(jié)構(gòu)失衡和資源配置不合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，會(huì)影響產(chǎn)業(yè)布局，也會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的可持續(xù)性。因此在本文的研究中，將產(chǎn)能過剩問題歸為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)問題。

雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本的支出都對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有正面影響，但是這兩類政府支出對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用可能有差異，在地方政府可支配的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本有限的約束條件下，政府官員為了追求自身的晉升最大可能性，必然會(huì)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支出投向效果更加顯著的領(lǐng)域。

由式 (6)和式 (7)可得

式 (8)中刻畫了在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為衡量標(biāo)準(zhǔn)的晉升機(jī)制中政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本的結(jié)構(gòu)安排。在尋求晉升最大可能性中，當(dāng)社會(huì)福利型支出對晉升可能性的邊際貢獻(xiàn)率等于經(jīng)濟(jì)建設(shè)型支出對晉升可能性的邊際貢獻(xiàn)率時(shí)，即此時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本最優(yōu)結(jié)構(gòu)。其中，假設(shè)α＜β，有GYi＞GHi(因?yàn)榍罢叱龊笳叩某潭热Q于各自對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的邊際貢獻(xiàn)率的比值。如果將總的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本支出額度的標(biāo)準(zhǔn)化為1，即設(shè)1，則因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本支出結(jié)構(gòu)取決于不同類型支出的邊際貢獻(xiàn)率。

一般的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的成本支出所側(cè)重的長短期效果是有差異的。在本文的研究中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本支出的投入更側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效果，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本支出的投入更側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期結(jié)果。因此在模型中可以認(rèn)為:短期內(nèi)與短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效聯(lián)系密切的經(jīng)濟(jì)總量的貢獻(xiàn)率β所占的比重會(huì)大，而α所占的比重在減小;而在長期內(nèi)，會(huì)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)更加關(guān)注，則α所占比重增大，又由于α+β=1，因此隨著時(shí)間的推移，是逐漸遞增的，即是時(shí)間的函數(shù)，則即

在此模型中，地方政府的支出結(jié)構(gòu)會(huì)偏重于經(jīng)濟(jì)總量的支出結(jié)構(gòu)，而忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本支出。這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本支出結(jié)構(gòu)必然會(huì)忽視對經(jīng)濟(jì)均衡、持續(xù)發(fā)展的關(guān)注。在GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制下，地方政府會(huì)膜拜GDP，從而忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)因素，這是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的重要因素。產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中典型的結(jié)構(gòu)問題，過剩來源于對總量的追崇，同時(shí)也是地方政府忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)。

作為目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡中突出的產(chǎn)能過剩問題，政府行為有著不可推卸的責(zé)任，而責(zé)任的根源則源于行政分權(quán)和財(cái)政分權(quán)下晉升制度的弊端。在現(xiàn)有的各級政府的組織任命換屆周期為五年，地方政府官員若要實(shí)現(xiàn)最大晉升可能性，就必須在五年以內(nèi)的短周期內(nèi)，取得顯著的政績。因此在短期內(nèi)，地方政府將投入重點(diǎn)集中在易于操作、見效快的經(jīng)濟(jì)總量方面。相反，對于那些與經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期效果緊密相關(guān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)優(yōu)化的投入，由于績效信號不顯著、見效周期長，往往得不到地方政府的關(guān)注?？偟脕碚f，現(xiàn)有的晉升機(jī)制造成地方政府的等待成本過高，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出的短期化現(xiàn)象非常嚴(yán)重，地方政府偏重于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本投入的支出，而忽視了優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本的投入，從而造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展在動(dòng)態(tài)上的效率損失，無法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

三、規(guī)制地方政府行為抑制產(chǎn)能過剩

在上述討論中，將產(chǎn)能過剩的根源歸咎于GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制下的地方政府行為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的失衡是與中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)相背離的，中央政府需要用規(guī)制來矯正地方政府的行為，從而規(guī)避地方政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本支出的短期化效應(yīng)，起到抑制產(chǎn)能過剩的作用，從而避免在長期效應(yīng)中對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不良影響。在此情景下，本節(jié)的規(guī)制模型將時(shí)間效應(yīng)引入其中，作為規(guī)制地方政府短期行為的方式，從而避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期效應(yīng)的損失。將中央政府的規(guī)制行為模型化。

中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)函數(shù):

式 (9)中表示中央政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域的目標(biāo)是尋求全部n個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效之和的最大化。t的引入用來表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本的長期效應(yīng)。模型在引入時(shí)間效應(yīng)的同時(shí)，還隱含著時(shí)間與邊際貢獻(xiàn)率的比值隨著時(shí)間的推延會(huì)不斷變大的條件，這符合內(nèi)生增長模型中持續(xù)遞增的增長率的觀點(diǎn)［8］。

在此規(guī)制模型下，地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本的比例要高于式 (7)中的比例，即有意味著由于各地區(qū)的α和β是不同的，因此存在信息不對稱的問題，地方比中央掌握更多的信息，但地方政府卻沒有獲得顯露真實(shí)信息的激勵(lì)，更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)成本支出會(huì)降低所在地方官員晉升的可能性。因此，在規(guī)制模型下的中央政府所設(shè)定的最優(yōu)邊際貢獻(xiàn)率，需要進(jìn)一步調(diào)整，須充分考慮地方政府官員的激勵(lì)損失。

抑制產(chǎn)能過?？梢酝ㄟ^更進(jìn)一步的規(guī)制而實(shí)現(xiàn)，在已有的規(guī)制模型中，充分考慮到地方政府官員的激勵(lì)作用，充分利用中央政府的行政杠桿作用，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本的最優(yōu)化結(jié)構(gòu)。規(guī)制地方政府行為抑制產(chǎn)能過剩的問題轉(zhuǎn)化為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本中總量成本和結(jié)構(gòu)成本支出中選定權(quán)衡關(guān)系問題，在此我們選用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化方法。

首先我們作出兩個(gè)重要的假設(shè):

假設(shè)1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡程度是優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本的增函數(shù)，即擴(kuò)大優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本的情況下，經(jīng)濟(jì)就可以均衡發(fā)展，可以消除產(chǎn)能過剩。

假設(shè)2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量支出成本對經(jīng)濟(jì)增長的邊際貢獻(xiàn)率為1(β=1)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量指標(biāo)是唯一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，所有的晉升可能性都通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量支出成本指標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

圖1 優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本與提升總量支出成本的折衷關(guān)系

圖1利用等效線的方式描述了兩條“等晉升可能曲線”，較低的一條聯(lián)系于較大的P，較高的一條聯(lián)系于較小的P。等晉升可能曲線強(qiáng)調(diào)了這樣一個(gè)狀況:在經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量支出成本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)支出成本中，兩個(gè)變量GHi和GYi之間存在一個(gè)折衷關(guān)系。若地方政府投入極少的GHi，造成該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)均衡程度與其他地區(qū)產(chǎn)生差距ΔH，由于地方政府受制于中央政府，因此要服從中央政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)制要求。地方政府會(huì)盡可能地提高經(jīng)濟(jì)總量的績效ΔY來彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡程度的缺失。

地方政府提升經(jīng)濟(jì)總量與優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)機(jī)的折衷關(guān)系為:

其中，φ'＜0，0＜n≤1。E代表經(jīng)過歷史上的長期觀察，中央政府預(yù)期存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效差距。

假設(shè)中央政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)設(shè)定是按照下列微分方程自適應(yīng)的:

基于假設(shè)1與假設(shè)2，可以構(gòu)造式 (10)和(11)的兩個(gè)相應(yīng)的位似函數(shù)。

其中 φ'＜0，0＜n≤1。C 代表經(jīng)過歷史上的長期觀察，中央政府預(yù)期存在的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本的相對差距。運(yùn)動(dòng)方程為:

模型中存在三個(gè)變量ΔGHi、ΔGYi和C。式(13)構(gòu)成了C的一個(gè)運(yùn)動(dòng)方程，所以可以把C視為狀態(tài)變量。另一方面，ΔGHi可以通過式(12)來影響E，從而通過式 (13)來動(dòng)態(tài)地驅(qū)使C，所以我們可以把它用作控制變量。為了把ΔGHi用作控制變量需要一個(gè)假設(shè)，即地方政府有能力通過調(diào)配自身的在經(jīng)濟(jì)發(fā)展支出成本上的結(jié)構(gòu)安排，實(shí)現(xiàn)它所選定的任意經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展程度。至于變量ΔGYi，式 (12)表明一旦狀態(tài)變量和控制變量的值已知，它在任何時(shí)刻的值就是確定的。于是，可以把ΔGYi視為其它兩個(gè)變量的函數(shù)。

假設(shè)一個(gè)地方政府官員在t=0時(shí)上任，其任期為T年。于是，不考慮特殊的人事變動(dòng)，其共有T年時(shí)間來影響中央政府對其政績的評價(jià)，獲得晉升機(jī)會(huì)。在時(shí)期[0，T]中的任何一個(gè)時(shí)刻，ΔGHi和ΔGYi的一對顯示值將決定P的一個(gè)具體值。不同時(shí)刻P的這些值都將進(jìn)入地方官員的目標(biāo)函數(shù)。但是依賴于出現(xiàn)的時(shí)間，各種值需要被賦予不同的權(quán)重。

假設(shè)對于較近期的P值，中央政府在進(jìn)行政績評估時(shí)會(huì)更加重視，那么在時(shí)期[0，T]的后面部分的P值比更早出現(xiàn)的值應(yīng)該賦予更大的權(quán)重。于是，可以把地方政府的最優(yōu)控制問題構(gòu)造如下模型。

最大化可能表示為:

滿足約束條件

其中，C(0)=C0，C(T)自由 (C0，T給定)

為了定量地求解，假設(shè)函數(shù)P具有如下的形式:

將式 (18)代入式 (14)中，則函數(shù)最大化形式表示為:

滿足約束條件:

Hamiltonian函數(shù)為:

為了關(guān)于控制變量ΔGHi最大化F，則有:

這隱含了控制路徑:

由于ΔGHi(t)的解中出現(xiàn)了λ，現(xiàn)在必須尋找λ(t)的路徑。

尋找共態(tài)路徑開始于運(yùn)動(dòng)方程:

為了確定A，可以利用垂直終結(jié)線問題的橫截條件λ(T)=0。在式 (25)中令t=T，應(yīng)用橫截條件，求解。由此可知定解，即最優(yōu)共態(tài)路徑為:

在最優(yōu)共態(tài)路徑已知的情況下，直接推導(dǎo)出最優(yōu)控制路徑:

這是為了在第T年獲得最大晉升可能，地方政府官員應(yīng)該遵循的最優(yōu)控制路徑。

以上在官員最大晉升可能性的前提下，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本結(jié)構(gòu)的折衷關(guān)系，利用動(dòng)態(tài)化的方式尋求在折中關(guān)系下的地方政府最優(yōu)控制路徑。所得到的地方政府的最優(yōu)控制路徑可以作為中央政府規(guī)制地方政府行為的依據(jù)，中央政府通過干預(yù)最優(yōu)控制路徑下出現(xiàn)的相應(yīng)指標(biāo)對地方政府行為路徑進(jìn)行干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)對地方政府的規(guī)制。

四、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

本文在已有晉升機(jī)制的基礎(chǔ)之上，通過對產(chǎn)能過剩問題的理論化分析，將產(chǎn)能過剩問題歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)失衡問題，對已有模型的變量進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，將與產(chǎn)能過剩問題相關(guān)的代理變量引入新的晉升模型之中，利用模型分析地方政府推動(dòng)產(chǎn)能過剩的作用機(jī)理。在對抑制產(chǎn)能過剩中央政府規(guī)制的研究中，利用模型進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，為中央政府提供規(guī)制的思路。在此過程中，得出以下研究結(jié)論:

第一，GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制存在缺陷。晉升機(jī)制可以作為激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但同時(shí)會(huì)因過分關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量上的效果而忽視優(yōu)化結(jié)構(gòu)均衡的投入，從而誘發(fā)以產(chǎn)能過剩為代表的經(jīng)濟(jì)非均衡性發(fā)展。

第二，地方政府更為關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效應(yīng)，從而注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本的投入。地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本約束之下，政府官員為了追求自身的晉升可能性最大化，必然會(huì)傾向于短期經(jīng)濟(jì)效果顯著的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量成本的投入，從而忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的均衡性，導(dǎo)致從動(dòng)態(tài)效率上看對于經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的結(jié)構(gòu)優(yōu)化性成本的投入不足。

第三，雖然地方政府對抑制產(chǎn)能過剩的積極性是弱的，但是可以通過規(guī)制的設(shè)計(jì)來激發(fā)地方政府對產(chǎn)能過剩問題的關(guān)注。中央政府的績效考核機(jī)制設(shè)計(jì)會(huì)對地方政府官員的晉升產(chǎn)生影響。中央政府的績效考核機(jī)制的設(shè)計(jì)中的指標(biāo)設(shè)定會(huì)成為地方政府執(zhí)政方向和關(guān)注領(lǐng)域的導(dǎo)向，中央政府也可以通過對晉升機(jī)制的制度設(shè)計(jì)使利益向某些地方和領(lǐng)域傾斜。地方政府雖然會(huì)更傾向于將經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本投向提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果顯著的總量支出成本上，但由于始終受控于中央政府，中央政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)中的結(jié)構(gòu)均衡也是地方政府不可忽視的方面。中央政府可以通過規(guī)制設(shè)計(jì)，將地方政府官員晉升與抑制或預(yù)警產(chǎn)能過剩的相關(guān)指標(biāo)建立起聯(lián)系，從而抑制產(chǎn)能過剩，實(shí)現(xiàn)中央政府實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。

(二)政策建議

1.中央政府角色定位

第一，堅(jiān)持市場的主體地位，創(chuàng)新政府干預(yù)方式。產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)所涉及的行業(yè)，一般都是市場性較強(qiáng)、市場資源配置能力高的行業(yè)，同時(shí)也是微觀主體逐利的主要領(lǐng)域，在這些行業(yè)的競爭中，跟所有的競爭市場一樣，會(huì)提高資源的利用率，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，提高我國經(jīng)濟(jì)的市場化水平。過度競爭是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)的正?，F(xiàn)象，而正常的含義在于發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)體制有完善的運(yùn)行模式，過度競爭可以在市場周期性中得以矯正。但在我國現(xiàn)階段的未成熟的市場經(jīng)濟(jì)體制下，一味地依靠市場化作用，產(chǎn)能過剩的結(jié)果只能是愈演愈烈。查爾斯.沃爾夫提出的“非市場失靈框架”中，避開了市場失靈和政府失靈的爭論，既認(rèn)同市場失靈的存在，又不否定政府在矯正市場失靈中的缺陷。既否定完全的依賴市場，又排斥政府在經(jīng)濟(jì)中的強(qiáng)制性干預(yù)。本文依據(jù)此框架的觀點(diǎn)，在充分發(fā)揮市場作用的同時(shí)，認(rèn)同在市場出現(xiàn)失靈時(shí)的政府調(diào)控作用。因此，在產(chǎn)能過剩及重復(fù)建設(shè)等問題上，政府不應(yīng)該無所作為，而是創(chuàng)新政府干預(yù)方式。政府的作用是強(qiáng)化市場經(jīng)濟(jì)的作用，保障經(jīng)濟(jì)的市場化運(yùn)行，而不是利用指令性的行政手段改變市場運(yùn)行的規(guī)則。主要的任務(wù)是彌補(bǔ)市場失靈，彌補(bǔ)是指補(bǔ)充不完善的市場經(jīng)濟(jì)缺失的部分。在抑制產(chǎn)能過剩、淘汰落后產(chǎn)能過程中存在一種特殊情況，國有企業(yè)在這些行業(yè)中占有較大的份額，對于國企，尤其是規(guī)模較大的國企，市場機(jī)制的作用是不靈的。在這樣的情況下，就需要政府利用政策等手段來解決這些行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題。

第二，提高政府的服務(wù)意識(shí)，搭建信息服務(wù)平臺(tái)。政府在彌補(bǔ)市場失靈的同時(shí)，可以進(jìn)一步發(fā)揮政府的服務(wù)性和咨詢性作用。信息對稱是完備市場具備的必要條件，一方面，要建立良好的信息發(fā)布體系，另一方面，要利用信息平臺(tái)建立經(jīng)濟(jì)預(yù)警機(jī)制。產(chǎn)能過剩的形成過程并不完全歸咎于市場主體的盲目逐利行為，在理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，信息不對稱也會(huì)影響市場主體的決策。政府在做到政策信息公開的同時(shí)，還要積極建立信息發(fā)布平臺(tái)，主要提供與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的具體化的行業(yè)信息，充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，提供現(xiàn)有市場規(guī)模、待建項(xiàng)目、擬建項(xiàng)目等與企業(yè)決策相關(guān)的信息，確保提供的信息真實(shí)、有效、及時(shí)，動(dòng)態(tài)地監(jiān)控行業(yè)發(fā)展，科學(xué)合理地制定相應(yīng)的監(jiān)測指標(biāo)。通過搭建信息平臺(tái)，增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立企業(yè)決策的預(yù)警機(jī)制。另外，抑制產(chǎn)能過剩的重點(diǎn)應(yīng)放在對產(chǎn)能過剩的預(yù)警和防范上，確立科學(xué)、合理的產(chǎn)能過剩定量指標(biāo)會(huì)對抑制產(chǎn)能過剩起到非常重要的作用，這也將是抑制產(chǎn)能過剩與建立產(chǎn)能過剩預(yù)警系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)。

第三，協(xié)調(diào)好區(qū)域間的關(guān)系，引導(dǎo)區(qū)域間的理性競爭。過度競爭是產(chǎn)能過剩的根本動(dòng)因，地方政府間為了GDP和官員的政績，更是進(jìn)行著不惜以經(jīng)濟(jì)發(fā)展低效率為代價(jià)的盲目競爭。抑制產(chǎn)能過剩，應(yīng)將以地方政府為主體的競爭轉(zhuǎn)向以市場微觀主體企業(yè)間的競爭維度，地方政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)參與競爭，但是要在保證市場化的前提之下，而不是為了追逐政績和單純地追求經(jīng)濟(jì)總量目標(biāo)的盲目競爭。地方政府要將其職能回歸到提供公共物品、完善制度環(huán)境上，提高所在地區(qū)的市場化水平，減少市場微觀主體的交易成本，消除負(fù)外部性，為市場主體提供良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。地區(qū)間存在著長期的競爭關(guān)系，各地區(qū)都有追“熱”逐“利”的盲目行為，關(guān)注短期內(nèi)收益快的項(xiàng)目，相近或相鄰地區(qū)間很容易造成產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化的現(xiàn)象。單一的競爭雖然會(huì)提高效率，但當(dāng)競爭過度便會(huì)帶來資源的浪費(fèi)，而合作的競爭可以在實(shí)現(xiàn)高效率的同時(shí)，保證資源的合理配置。地方政府應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)在區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)建立合作關(guān)系，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目光從縱向向橫向延伸，建立地區(qū)間的合作關(guān)系，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，尋求區(qū)域間的共同發(fā)展。從而避免產(chǎn)能過剩等經(jīng)濟(jì)失衡問題的出現(xiàn)。

2.中央政府的規(guī)制與監(jiān)管

第一，優(yōu)化晉升機(jī)制指標(biāo)體系。在現(xiàn)有的GDP錦標(biāo)賽的晉升機(jī)制中，由于歷史以及經(jīng)濟(jì)總量相關(guān)指標(biāo)易于量化和指標(biāo)體系缺陷等問題，使得GDP崇拜的地方政府行為愈演愈烈，GDP甚至成為了地方政府官員所追求的唯一目標(biāo)。中央政府規(guī)制地方政府行為可以從激勵(lì)和監(jiān)督兩個(gè)方面入手，晉升機(jī)制屬于激勵(lì)的范疇，在現(xiàn)在的晉升體制下，經(jīng)濟(jì)績效的主要衡量指標(biāo)就是與GDP以及財(cái)政收入相關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量指標(biāo)。晉升機(jī)制中應(yīng)納入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量相關(guān)的指標(biāo)，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的相應(yīng)指標(biāo)等。中央政府可以通過晉升指標(biāo)體系的設(shè)置，間接地改變地方政府的行為路徑。在優(yōu)化晉升機(jī)制的過程中，可以將衡量產(chǎn)業(yè)集中度的市場份額集中度指數(shù) (MRs)等反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)均衡的相應(yīng)指標(biāo)引入指標(biāo)體系，從而避免因區(qū)域間競爭而帶來的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化，這樣可以有效地減小出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的可能性。另外，不同級別的地方政府在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用是不同的，為了保障經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，不同層級的地方政府的經(jīng)濟(jì)任務(wù)也是有所不同，因此在政績考核機(jī)制上，應(yīng)該根據(jù)不同層級地方政府的任務(wù)，制定不同的考核機(jī)制、設(shè)置不同的指標(biāo)體系，避免將過度競爭引入每一層級的地方政府，從而避免因地區(qū)競爭誘發(fā)產(chǎn)能過剩。

第二，規(guī)范地方準(zhǔn)入性核準(zhǔn)制度，避免地方政府的“權(quán)利創(chuàng)造”。項(xiàng)目的審批 (核準(zhǔn)、備案)會(huì)按照規(guī)模和類別按照被審批權(quán)限劃歸給地方或是國家，地方性審批則更會(huì)傾向于所在地區(qū)的發(fā)展，更注重項(xiàng)目的短期效應(yīng)。在地方政府不完全獲得項(xiàng)目審批權(quán)的情況下，為發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，地方政府會(huì)通過項(xiàng)目分類調(diào)整、項(xiàng)目規(guī)模拆分的形式，行使規(guī)則之內(nèi)、范圍之外的權(quán)利，從而擴(kuò)大地方政府的審批范圍、增大其權(quán)限，我們將這種現(xiàn)象定義為地方政府的“權(quán)利創(chuàng)造”。在這種情形下，地方政府就會(huì)產(chǎn)生一定的權(quán)力空間，最終助推產(chǎn)能過剩形成。鑒于此，中央政府在投資項(xiàng)目審批 (核準(zhǔn)、備案)權(quán)力下放過程中，要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及行業(yè)發(fā)展情況，動(dòng)態(tài)地調(diào)整地方政府的審批權(quán)限，與此同時(shí)，要確保地方政府行使權(quán)力的可控、可查。中央政府在權(quán)力設(shè)置和下放過程中應(yīng)注重審批權(quán)力的嚴(yán)密性，并且要加強(qiáng)對地方政府準(zhǔn)入性審批的監(jiān)管，監(jiān)管的內(nèi)容不僅是對地方政府行為的監(jiān)督和管理，還要在監(jiān)管的同時(shí)，調(diào)研中央政府下放權(quán)力的合理性，從中發(fā)掘制度設(shè)計(jì)上的漏洞。規(guī)范、監(jiān)管準(zhǔn)入性審批可以被視為一個(gè)動(dòng)態(tài)化的過程，不斷地對可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行校正，制定新的審批準(zhǔn)入權(quán)力的行使規(guī)則。

第三，抑制地方保護(hù)主義行為，保障產(chǎn)能過剩退出渠道順暢。淘汰落后產(chǎn)能是抑制產(chǎn)能過剩的重要環(huán)節(jié)，淘汰落后產(chǎn)能的過程會(huì)傷害到一部分企業(yè)的利益，這些企業(yè)很可能在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中扮演著很重要的角色，觸及這些企業(yè)的利益，便會(huì)影響所在地區(qū)的利益。因此，地方政府會(huì)采取一定的手段來維護(hù)這些企業(yè)的利益。在執(zhí)行淘汰落后產(chǎn)能相關(guān)政策法規(guī)的過程中，不但要重視法規(guī)的合理性、可操作性，更要重視執(zhí)行過程中的有效性，并且加強(qiáng)對地方政府執(zhí)行進(jìn)程和力度的監(jiān)控。只有獨(dú)立于地方政府之外的監(jiān)管才是有效的，因此對于負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督落后產(chǎn)能淘汰任務(wù)的部門，應(yīng)該盡可能實(shí)現(xiàn)中央垂直化管理，確保淘汰產(chǎn)能過剩的政策行之有效。另外，淘汰落后產(chǎn)能的政策要與行業(yè)準(zhǔn)入政策同步實(shí)施，便于監(jiān)測與調(diào)控整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能情況。

第四，引入第三方監(jiān)督機(jī)制。在完善監(jiān)督機(jī)制方面，中央政府可以通過引入第三方的做法來減少委托代理關(guān)系帶來的效率損失，完善監(jiān)管方式，加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)。民眾是最適合充當(dāng)監(jiān)督角色的群體，中央政府應(yīng)重視民眾對地方政府滿意度的反饋，通過提高民眾對地方政府的監(jiān)督意識(shí)，建立良好的民間監(jiān)督機(jī)制。甚至，可以成立專門的民間監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)范地方政府行為，使地方政府更好地履行其職能，減少與中央政府之間的目標(biāo)沖突。

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［6］中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組.中國可持續(xù)增長的機(jī)制:證據(jù)、理論和政策［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2008，(10):13－25.

［7］王曉姝.分權(quán)制下地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的內(nèi)生決定［J］. 山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，(12).

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