廉政風(fēng)險防控管理的評價與修正

周秀華

（銅陵職業(yè)技術(shù)學(xué)院 法學(xué)院，安徽 銅陵 244000）

廉政風(fēng)險防控管理的評價與修正

周秀華

（銅陵職業(yè)技術(shù)學(xué)院 法學(xué)院，安徽 銅陵 244000）

廉政風(fēng)險防控管理是建立廉政政府、廉政社會的必然要求。近年來，廉政風(fēng)險防控管理工作在部分地方進(jìn)行試點(diǎn)，取得了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但廉政風(fēng)險防控管理能否取得實(shí)效，能否在全國全面深入地推進(jìn)，關(guān)鍵在于這項(xiàng)工作是否得到真正落實(shí)。因此，對廉政風(fēng)險防控管理進(jìn)行評價，并對評價中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行修正就顯得尤為重要。從構(gòu)建廉政風(fēng)險防控管理的評價和修正體系兩個方面展開探究。

廉政風(fēng)險防控管理；評價體系；修正體系

廉政風(fēng)險防控管理，就是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域中可能發(fā)生的潛在腐敗風(fēng)險，運(yùn)用風(fēng)險管理的理論，進(jìn)行識別預(yù)測、評價分析、實(shí)施監(jiān)控管理的系統(tǒng)防范過程。即針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。這種理念、理論、機(jī)制、方法的引入，將黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中因體制、機(jī)制等因素存在的風(fēng)險可能性降到最低，對于解決黨風(fēng)廉政建設(shè)的深層次問題具有十分重要的意義。對廉政風(fēng)險防控管理進(jìn)行評價，并對評價中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行修正，是廉政風(fēng)險防控管理的重要組成部分，同時也是檢驗(yàn)廉政風(fēng)險防控管理成效的關(guān)鍵手段和廉政風(fēng)險防控管理深入開展的重要基礎(chǔ)。本文力圖從構(gòu)建廉政風(fēng)險防控管理評價和修正體系兩個方面進(jìn)行闡述。

一、廉政風(fēng)險防控管理評價的含義和作用

（一）廉政風(fēng)險防控管理評價的含義“評價乃是現(xiàn)實(shí)在人們意識中的一種反映形式”。①[捷]弗·布羅日克：《價值與評價》，李志林、盛宗范譯，上海:知識出版社，1998年，第53頁。廉政風(fēng)險防控管理評價是對被考核單位廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行的質(zhì)量考核。主要任務(wù)是按照廉政風(fēng)險防控管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，按照單位定期自查、民主評議、考核組檢查評價與綜合評價相結(jié)合的方式，由廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭負(fù)責(zé)，組織對各單位實(shí)施廉政風(fēng)險防控管理情況，進(jìn)行考核評價。

（二）廉政風(fēng)險防控管理評價的作用

1、判斷作用。廉政風(fēng)險防控管理評價對評價對象廉政風(fēng)險防控管理工作是否符合廉政風(fēng)險防控管理評價要求做出選擇判斷。首先，廉政風(fēng)險防控管理評價是對評價對象是否符合廉政建設(shè)要求，其廉政水平是否達(dá)到廉政建設(shè)的基本規(guī)范而做出的判斷；其次，廉政風(fēng)險防控管理評價對廉政系統(tǒng)中的相關(guān)人員進(jìn)行判斷、選擇，經(jīng)過公開的、競爭性的管理與評價，實(shí)行擇優(yōu)發(fā)展讓優(yōu)秀的人才凸顯，有利于競爭擇優(yōu)機(jī)制在廉政建設(shè)中的作用發(fā)揮；第三，廉政風(fēng)險防控管理評價體系的發(fā)展有利于適時地總結(jié)判斷廉政風(fēng)險防控管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，評斷一段時期內(nèi)的廉政風(fēng)險防控管理工作優(yōu)勢與成效，澄清存在的誤解與偏差，使得廉政風(fēng)險防控管理工作的發(fā)展更加科學(xué)化。

2、預(yù)測作用。科學(xué)的廉政風(fēng)險防控管理評價在對被評價對象過去的廉政風(fēng)險防控情況進(jìn)行判斷的基礎(chǔ)上，在一定程度上做出對被評價對象的潛在廉政風(fēng)險與未來廉政情況的一種預(yù)測。通過信息收集、整理和綜合開展評價工作，客觀、公正地反映被評價對象的廉政風(fēng)險防控狀況，實(shí)事求是地評價被評價對象的廉政風(fēng)險防控工作，為廉政建設(shè)的發(fā)展提供資源，為被評價對象的廉政發(fā)展趨勢和廉政制度的發(fā)展趨勢的預(yù)估提供客觀依據(jù)；通過教育、宣傳的輔助工作，將廉政風(fēng)險防控評價效果鞏固，達(dá)到一定程度的警示作用。

3、引導(dǎo)作用。科學(xué)的廉政風(fēng)險防控管理評價具有引導(dǎo)作用，通過廉政風(fēng)險防控管理評價，引領(lǐng)被評價對象改進(jìn)自身廉政風(fēng)險防控管理狀況，引導(dǎo)廉政風(fēng)險防控管理的方向，開展更有效的廉政風(fēng)險防控管理?！霸谌祟惿钪性u價最為重要的、處于核心地位的功能是導(dǎo)向功能。人的活動的理想是合目的與合規(guī)律的統(tǒng)一，在這種統(tǒng)一中合目的是靈魂。而目的的確立是以評價所判定的價值為基礎(chǔ)、為前提的?！雹亳T平：《評價論》，北京：東方出版社，1995年，第1-2頁。廉政風(fēng)險防控評價體系為廉政風(fēng)險防控管理工作明確發(fā)展的方向，提供發(fā)展的目標(biāo)。廉政風(fēng)險防控評價體系的運(yùn)作，對廉政風(fēng)險防控管理工作做出實(shí)事求是的判斷，使得今后的防控工作避免再出現(xiàn)可能發(fā)生的不良傾向與問題，使其在有反思、有反饋的方式下更快發(fā)展。

4、激勵作用?？茖W(xué)的廉政風(fēng)險防控管理評價可以激發(fā)和調(diào)動被評價對象進(jìn)行廉政風(fēng)險防控管理主動性和能動性，使他們所追求的工作目標(biāo)與廉政風(fēng)險防控管理評價目標(biāo)相一致。

一方面，廉政風(fēng)險防控管理評價的結(jié)果一般與被評價對象的獎懲機(jī)制相掛鉤，通過獎懲機(jī)制與廉政風(fēng)險防控管理評價體系相匹配，加大廉政風(fēng)險防控管理評價結(jié)果的威信，這種廉政風(fēng)險防控管理評價結(jié)果的獎懲性促進(jìn)被評價對象為了自身發(fā)展與利益追求而更加嚴(yán)格要求自己的廉政風(fēng)險防控工作。另一方面，廉政風(fēng)險防控管理評價的評價方法強(qiáng)調(diào)發(fā)展廉政制度外評價方法，如民主評議，這種廉政風(fēng)險防控管理評價方法對被評價對象的評價要求更高，這就在一定層面上刺激了被評價對象廉政風(fēng)險防控的自身建設(shè)?？茖W(xué)的廉政風(fēng)險防控管理評價，既是對符合廉政建設(shè)要求的被評價對象或行為的一種積極肯定，也是對不符合廉政建設(shè)要求的被評價對象或行為及時矯正的一種有效促動。

二、廉政風(fēng)險防控管理評價的主體

廉政風(fēng)險防控管理評價的主體，是指由誰來對廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行評價。在廉政風(fēng)險防控管理評價制定計劃、篩選評價對象、設(shè)計并優(yōu)化指標(biāo)體系、執(zhí)行重點(diǎn)監(jiān)測和評價的所有決策、參謀、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)都是廉政風(fēng)險防控管理評價的主體。②《努力建設(shè)高素質(zhì)的干部隊(duì)伍江澤民論有中國特色社會主義（專題摘編）》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2002年。根據(jù)廉政風(fēng)險防控管理評價的結(jié)構(gòu)模式，評價主體主要包括：（1）組織領(lǐng)導(dǎo)主體，即中央和地方各級廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)全國和本地區(qū)廉政風(fēng)險防控管理評價工作；（2）實(shí)施主體，即各級廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的考核組，負(fù)責(zé)實(shí)施對各下屬地區(qū)、各部門、各單位廉政風(fēng)險防控管理工作的評價；（3）評價對象主體（自查主體），即各單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對本單位廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行自我評價；（4）民主評議主體，即評價對象單位職工干部，以及相關(guān)的社會群眾（如服務(wù)對象），主要是對評價對象單位廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行民主測評和滿意度調(diào)查。

三、廉政風(fēng)險防控管理考核評價的內(nèi)容

（一）對廉政風(fēng)險的評價

1、評價對象在思想道德、理想信念、世界觀、價值觀、榮辱觀、法紀(jì)觀念、群眾觀念、工作作風(fēng)等方面是否存在問題。

2、評價對象在崗位職責(zé)方面，是否存在履行“一崗雙責(zé)”不到位，違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，是獨(dú)斷專行或軟弱放任，不作為或?yàn)E用職權(quán)等問題，會否產(chǎn)生失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果。

3、評價對象在制度機(jī)制方面，是否存在沒有及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位，機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施等問題。

（二）對防控管理的評價

1、單位領(lǐng)導(dǎo)對實(shí)施廉政風(fēng)險防控管理認(rèn)識是否到位；是否做到與業(yè)務(wù)工作一起部署、一起檢查、一起考核；是否帶頭查找廉政風(fēng)險點(diǎn)、帶頭制定和落實(shí)防控措施。

2、單位及各崗位工作職責(zé)是否明確；是否繪制了每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作和權(quán)力運(yùn)行流程圖；單位以及各崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險表現(xiàn)形式查找是否具體、全面、客觀、準(zhǔn)確。

3、制定的防控措施是否有較強(qiáng)的針對性、有效性、可操作性和約束力，是否突出了機(jī)制制度創(chuàng)新和現(xiàn)代科技手段；防控措施是否落實(shí)到位。

4、對廉政風(fēng)險是否實(shí)行動態(tài)管理、建立廉政預(yù)警機(jī)制；針對新出現(xiàn)的問題是否及時制定了新的防控措施；對“三重一大”事項(xiàng)是否進(jìn)行廉政風(fēng)險排查和防控。

5、黨員干部的廉政風(fēng)險意識和廉潔自律意識是否有明顯增強(qiáng)；機(jī)關(guān)作風(fēng)是否有明顯好轉(zhuǎn)；社會滿意度是否有所提高；有無重要來信來訪、越級上訪以及違紀(jì)違法案件發(fā)生。

6、開展廉政風(fēng)險防控管理的氛圍是否濃厚；各項(xiàng)制度、機(jī)制、措施的文字材料是否齊全，各種原始資料是否及時備案歸檔；對上對外宣傳是否及時。

四、廉政風(fēng)險防控管理考核評價的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序

表1 考核評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)

注：此表在單位自評、民主測評、考核組評價和綜合考核中均可適用。

對廉政風(fēng)險防控管理進(jìn)行考核評價，主要是采取宏觀與微觀相結(jié)合，定量與定性相結(jié)合，自我評價、民主評議與檢查評價相結(jié)合的方法和程序。

1、單位自查評價。各單位對照考核評價內(nèi)容特別是廉政風(fēng)險防控措施和制度落實(shí)情況進(jìn)行自我評價，重點(diǎn)是分析差距，量化效果，形成自查報告，并填寫《廉政風(fēng)險防控管理自查評價表》。

2、民主評議。結(jié)合年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核，組織本單位干部職工填寫《廉政風(fēng)險防控管理民主評議表》；同時，通過社情民意調(diào)查中心，對各單位的廉政建設(shè)情況進(jìn)行滿意度調(diào)查。

3、考核組檢查評價。在自我檢查評價、民主評議的基礎(chǔ)上，市廉政風(fēng)險防控管理工作考核組采取聽匯報、查資料、看現(xiàn)場等形式，逐項(xiàng)進(jìn)行打分，并填寫《廉政風(fēng)險防控管理考核組檢查評價表》。

4、綜合考核評價。將各單位自查評價、民主評議、考核組檢查評價結(jié)果分別按權(quán)重20%、40%、40%，計算各單位的綜合評價分。根據(jù)綜合評價分，按照：90分以上為優(yōu)秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格四個等次，確定各單位考核評價的結(jié)果。在綜合考核評價的基礎(chǔ)上，形成對各單位的廉政風(fēng)險防控管理評價報告。

五、廉政風(fēng)險防控管理的修正

修正階段的主要任務(wù)是根據(jù)綜合考核評價結(jié)果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進(jìn)風(fēng)險防范措施，優(yōu)化工作目標(biāo)，完善風(fēng)險防范體系。

（一）根據(jù)考核評價結(jié)果，進(jìn)行獎優(yōu)罰劣

廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)考核評價結(jié)果，對廉政風(fēng)險防控管理考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的單位給予表彰；對考核評價結(jié)果為不合格的單位，以書面形式下達(dá)整改通知，督促制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強(qiáng)化監(jiān)督。

對拒不落實(shí)或落實(shí)廉政風(fēng)險防控管理不力的單位，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對發(fā)生重大違法違紀(jì)案件的，除嚴(yán)肅懲處違法違紀(jì)人員外，還要按照干部管理權(quán)限，一句責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定，對負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施責(zé)任追究。

（二）修正問題，進(jìn)一步完善廉政風(fēng)險防控管理工作

各單位根據(jù)階段性檢查情況和全年綜合考核評價結(jié)果，不斷總結(jié)廉政風(fēng)險防控管理的經(jīng)驗(yàn)，針對在考核評價中存在和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，進(jìn)一步進(jìn)行修正。具體體現(xiàn)在以下三個方面：

1、對失范行為的修正

對評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控管理對象存在群眾有個別舉報、社會有個別反映或不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險防范措施，情節(jié)輕微的或在廉潔自律民主測評中滿意率較低等情形的，及時進(jìn)行警示提醒，要求其在規(guī)定時間內(nèi)做出說明或提出整改措施。

對評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控管理對象有經(jīng)警示提醒后仍未改正的，未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位的，未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”等相關(guān)制度的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的，以及日常工作中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題等情形的，應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行誡勉糾錯。指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

對評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控管理對象有經(jīng)誡勉糾錯后仍未改正的，應(yīng)責(zé)令整改,指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正,剖析其錯誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)。

2、對風(fēng)險點(diǎn)的修正

對評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控管理對象實(shí)際存在的，應(yīng)當(dāng)列入而沒有列入防控管理范圍的風(fēng)險點(diǎn)，要按程序要求列入防控管理范圍；對雖已列入防控管理范圍，但等級確定不合理的風(fēng)險點(diǎn)，要按風(fēng)險等級評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修正；對因職能調(diào)整發(fā)生變化的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)按規(guī)定程序及時調(diào)整。保證防控風(fēng)險點(diǎn)的排查全面、深入，風(fēng)險點(diǎn)的確定科學(xué)、合理，并對風(fēng)險點(diǎn)實(shí)行動態(tài)管理。

3、對防控管理工作的修正

針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控管理對象制定的反腐倡廉制度不切合實(shí)際，防控措施缺乏較強(qiáng)的針對性、有效性、可操作性和約束力，防控措施沒有得到有效執(zhí)行，未能對廉政風(fēng)險實(shí)行動態(tài)管理、沒有建立廉政預(yù)警機(jī)制等防控管理工作問題。應(yīng)嚴(yán)格按照《廉政風(fēng)險防控管理實(shí)施辦法》的要求，督促其根據(jù)實(shí)際需要，對制度及時進(jìn)行建立、修改和廢止，不斷完善反腐倡廉制度，實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)的良性發(fā)展；督促其修改完善防控措施，并將防控措施落到實(shí)處；督促其建立廉政預(yù)警、動態(tài)管理等科學(xué)有效的反腐倡廉機(jī)制。

通過對風(fēng)險點(diǎn)、失范行為和防控管理工作的修正，進(jìn)一步完善廉政風(fēng)險防控管理工作，優(yōu)化工作目標(biāo)，改進(jìn)工作方法，加強(qiáng)管理監(jiān)督，及時堵塞漏洞，進(jìn)一步促進(jìn)廉政風(fēng)險防控各項(xiàng)措施的落實(shí)，促進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理規(guī)定和制度的執(zhí)行，同時啟動廉政風(fēng)險防控管理工作的下一個周期循環(huán)。不斷總結(jié)廉政風(fēng)險防控管理經(jīng)驗(yàn)，形成常態(tài)化工作格局，建立健全防控管理長效機(jī)制,確保廉政風(fēng)險防控管理工作取得實(shí)效。

On the evaluation and correction of the preven tion,control and management of anti-corrup tion risk

ZHOU Xiu-hua

The prevention,control and management of anti-corruption risk is an inevitable requirement of constructing a clean and honest government and society.In recent years,pilot studies and experiments about this work have been conducted in some regions and certain valuable experience has been acquired. However,the key of whether this work can achieve actual effects and whether it can be promoted and advanced nation-wide lies in whether it can be truly implemented.Therefore,it is very important to evaluate the prevention,control and management of anti-corruption risk and to correct and solve the problems found in the evaluation.This paper discusses and analyzesmainly how the evaluation and correction system of the prevention,control and management of anti-corruption risk can be constructed.

prevention；control and management of anti-corruption risk;evaluation system;correction system

D648.1

A

1009-9530(2012)05-0060-04

2012-05-21

銅陵市紀(jì)委與銅陵高校市校合作課題“廉政風(fēng)險防控管理研究”

周秀華（1967-），女，銅陵職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授，法學(xué)碩士。