技術創(chuàng)新投入與我國區(qū)域經(jīng)濟增長的實證分析

孟俊鋒

(西北大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安710127)

一、引言

隨著科學技術的飛速發(fā)展，經(jīng)濟增長過程中的一個明顯趨勢就是技術創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用已超過資本、勞動等生產(chǎn)要素，成為經(jīng)濟增長的關鍵要素。但我國幅員遼闊，區(qū)域差異性明顯，結(jié)果就是區(qū)域經(jīng)濟增長不平衡，而且差距還有加大的趨勢，究其原因可能有體制、地理位置等多方面原因，但深層次的原因還在于各區(qū)域技術創(chuàng)新能力的差異，主要是因為在現(xiàn)階段技術創(chuàng)新已成為推動區(qū)域經(jīng)濟增長的根本動力，是促進區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)增長的有力保障。所以研究區(qū)域技術創(chuàng)新對我國區(qū)域經(jīng)濟增長的影響，對于促進我國區(qū)域經(jīng)濟增長和促進各區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

目前，我國技術創(chuàng)新的總體狀況與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、完成經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的迫切要求還有很大的差距，與把經(jīng)濟社會發(fā)展切實轉(zhuǎn)入以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展軌道的要求還不相適應。很多區(qū)域技術創(chuàng)新能力不強，關鍵技術的供給率低，高新技術產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟增長中發(fā)揮的作用還是不很明顯，一些關鍵技術還存在著較大的對外技術依賴性，許多高技術含量、高附加值產(chǎn)品主要依賴進口，優(yōu)秀的專業(yè)技術人才比較缺乏，技術研發(fā)投入不足。因此，必須發(fā)揮技術進步在區(qū)域經(jīng)濟增長中的重要作用，按科學發(fā)展觀的要求，提高技術進步在區(qū)域經(jīng)濟增長中的作用，以技術進步促進區(qū)域經(jīng)濟競爭力，以技術進步實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟跨越式發(fā)展，以技術進步為支撐實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟增長的可持續(xù)性。

從我國技術創(chuàng)新投入的區(qū)域分布來看，技術進步能力強的企業(yè)主要集中在東部地區(qū)，中、西地區(qū)技術進步能力明顯不足，其經(jīng)濟增長主要依靠資源開發(fā)以及勞動力。原因在于東部地區(qū)由于其非公有制經(jīng)濟比較活躍，在市場競爭壓力下，非公有制經(jīng)濟的技術創(chuàng)新動力比較大，相反中、西部地區(qū)聚集了大量的公有制經(jīng)濟，導致中、西部地區(qū)的技術創(chuàng)新動力與能力明顯不足，尤其是高技術產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力不強且有弱化趨勢。反映技術創(chuàng)新的主要指標是研發(fā)投入，我國大、中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入主要集中在東部地區(qū)，西部地區(qū)企業(yè)技術自主創(chuàng)新明顯不足，尤其是高技術產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力不強且有弱化趨勢。另外，技術進步對西部地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻率較低。彭國川(2004)利用C-D生產(chǎn)函數(shù)測算了技術進步對不同區(qū)域經(jīng)濟增長的貢獻，計算結(jié)果顯示，東部地區(qū)技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻份額為1%-1.5%，而中、西部地區(qū)均在1%以下。與經(jīng)濟發(fā)展水平一樣，我國各區(qū)域之間的技術進步指數(shù)也呈現(xiàn)明顯的區(qū)域性差異，表現(xiàn)為由東部地區(qū)向，中、西部地區(qū)逐次遞減，同時，各區(qū)域之間的技術進步指數(shù)差距也越來越大。由此可以認為，技術進步能力的區(qū)域差異導致了技術進步對經(jīng)濟增長貢獻的區(qū)域性差異，這是造成我國區(qū)域經(jīng)濟增長不平衡的主要原因之一。

本文主要分區(qū)域討論技術創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長的關系，因此，對全國區(qū)域進行劃分是很有必要的。本文劃分區(qū)域范圍的依據(jù)是根據(jù)2005年國務院中國發(fā)展研究中心采取的“四大板塊、八大經(jīng)濟區(qū)”的劃分方案，將中國基本劃分為東部、中部、西部以及東北四個部分，并在此基礎上對每個部分進行了細化，重點提出了八個經(jīng)濟區(qū)。具體劃分如下:

就中部地區(qū)而言，R＆D經(jīng)費支出情況如下，從2001年到2010年的，R＆D經(jīng)費支出總量來看，中部地區(qū)確實與東部存在差距，只有河南、湖北、陜西的R＆D經(jīng)費支出相對較多，而以2010年R＆D經(jīng)費支出為例，只有中部版塊內(nèi)R＆D經(jīng)費支出最高的湖北才居于全國前十名，其余全部80%的名額屬于東部三大綜合經(jīng)濟區(qū)的組成省市。與此同時，中部地區(qū)內(nèi)部的R＆D經(jīng)費支出的差距也是十分明顯的，最高的湖北R＆D經(jīng)費支出量是最低的內(nèi)蒙古的接近4.45倍。

表1 經(jīng)濟區(qū)分布狀況

二、區(qū)域技術創(chuàng)新投入及經(jīng)濟總量對比

(一)區(qū)域技術創(chuàng)新投入對比

R＆D投入作為技術創(chuàng)新投入的主要評價指標，可以反映各個區(qū)域之間的技術創(chuàng)新能力差異。就東部地區(qū)而言，非公有制經(jīng)濟的活躍，導致其在全國范圍內(nèi)技術創(chuàng)新投入處于領先位置。上海、江蘇、浙江的各項技術創(chuàng)新指標也表現(xiàn)出比較好的水平，其中江蘇的R＆D投入水平一躍成為全國各地區(qū)2010年的首位。其R＆D經(jīng)費支出、專利授權(quán)數(shù)、技術市場成交額占全國的比重分別為26%、26%、24%，南部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)種廣東的技術創(chuàng)新地位尤為突出，高達3.69萬項的專利授權(quán)數(shù)在居全國各省市首位。

表2 東部板塊R＆D投入支出(萬元)

表3 東部板塊R＆D投入支出(萬元)

就西部地區(qū)而言，整體情況與東部、中部存在較大程度的差距，而以2010年R＆D經(jīng)費支出為例，與中部板塊類似，西部版塊內(nèi)R＆D經(jīng)費支出最高的四川才居于全國前十名，其余全部屬于東部、中部五大綜合經(jīng)濟區(qū)的組成省市。而且，整個組成省市的R＆D經(jīng)費投入與東部、中部相比較，總額落后很多。就西部綜合經(jīng)濟區(qū)內(nèi)部而言，存在著極大地差距，大西北綜合經(jīng)濟區(qū)與大西南綜合經(jīng)濟區(qū)相比，技術創(chuàng)新能力存在很大的差距。其中以2010年的R＆D經(jīng)費投入為例，投入最多并且位于全國R＆D經(jīng)費投入投入前十名的四川是青海地區(qū)的26.7倍之多。

表4 西部板塊R＆D投入支出(萬元)

表5 東部板塊GDP(億元)

(二)區(qū)域經(jīng)濟表現(xiàn)對比

與之相對應，在四大板塊中，就經(jīng)濟水平而言，東部整體情況是最好的，遠遠優(yōu)于西部、中部以及東北板塊的整體表現(xiàn)。就東部板塊三大經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各省市的基本經(jīng)濟指標GDP來看，從2000年到2010年的GDP情況來看，除海南省以外東部地區(qū)的經(jīng)濟增長狀況是十分顯著的，而且，從前面對于R＆D經(jīng)費支出的分析中也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟實力表現(xiàn)強勁的幾個省市的R＆D經(jīng)費支出也相對較高，海南作為東部經(jīng)濟區(qū)內(nèi)R＆D經(jīng)費支出最低的區(qū)域，其GDP狀況，也處于最后。

與此同時，中部地區(qū)也存在與東部地區(qū)相同的現(xiàn)象，一方面中部地區(qū)的R＆D經(jīng)費支出水平相對落后于東部地區(qū)，但是優(yōu)于西部地區(qū)，其以GDP為指標的經(jīng)濟狀況也處于東部以及西部中間。另一方面，同樣存在地區(qū)內(nèi)部技術創(chuàng)新能力高的省市，經(jīng)濟發(fā)展狀況相對較好的現(xiàn)象。其中山西、河南、湖北三地的GDP情況相對較好，而內(nèi)蒙古則無論是在在技術進步方面還是經(jīng)濟增長方面都處于末尾。

表6 中部板塊GDP(億元)

鑒于之前的分析，西部地區(qū)的R＆D經(jīng)費投入是相對最低的，與之相對應，其經(jīng)濟增長狀況也處于落后狀態(tài)，地區(qū)內(nèi)部，除了擁有相對較高技術創(chuàng)新水平的四川在經(jīng)濟增長方面成績較好以外，其余省市都位于全國省市的后半部分，特別是青海，位于整個西部板塊的最后。

表7 西部板塊GDP(億元)

三、實證分析

(一)樣本選擇及模型建立

在樣本方面，選用我國河北、山西、遼寧等二十二個省作為研究樣本。在時間上，選擇2000年到2010年間10個年度的相關數(shù)據(jù)。

在模型建立方面，一直以來，經(jīng)濟增長的重要影響因素被認為是勞動投入以及資本投入兩個方面，因此在剔除掉非主要影響因素以后，一般是以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(C-D函數(shù))作為衡量經(jīng)濟增長與要素投入之間的關系模型，即Y=AKαLβ，其中A表示常量，代表平均的技術水平，α代表資金的產(chǎn)出彈性，β為勞動的產(chǎn)出彈性，在數(shù)值上等于β=1-α。而本鑒于本文的主要研究對象是技術創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長之間的相互關系，因此選擇1942年由丁伯根對柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(C-D函數(shù))的改進函數(shù)，并在上述公式中引入Eγ，來表示技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的影響。即選用:Y=AKαLβEγ作為本文的模型，其中:其中A表示常量，代表平均的技術水平，α代表資金的產(chǎn)出彈性，β為勞動的產(chǎn)出彈性，在數(shù)值上等于β=1-α，而其中的γ表示技術創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性。為進一步方便后續(xù)要進行的參數(shù)估計，首先對于公式進行線性化:

由Y=AKαLβEγ;取對數(shù)得到1n=Y=1nA+α1nK+β1nL+γ1nE;將1nY令為Y*，1nK令為K*，1nL令為L*，1nE令為E*，1nA為C，可以得到:Y*=C+αK*+βL*+γE*;之后可以得到計量模型Y*=μ+αK*+βL*+γE*。其中K表示資金的產(chǎn)出彈性，其具體含義是，資金投入每增漲一億元，相應的GDP會增長K億元;L表示勞動的產(chǎn)出彈性，其具體含義是，勞動投入每增漲一億元，相應的GDP會增長L億元;E表示技術創(chuàng)新投入的產(chǎn)出彈性，其具體含義是，技術創(chuàng)新投入每增漲一億元，相應的GDP會增長L億元。

(二)變量的確定以及數(shù)據(jù)收集(基于2000-2010年的省級面板數(shù)據(jù))

研究過程中確定的變量主要包括:勞動投入、資本投入、技術創(chuàng)新投入以及經(jīng)濟增長采用從業(yè)人人員(萬人來表示)，資本投入采用固定資產(chǎn)投資(萬人)，技術創(chuàng)新投入采用R＆D經(jīng)費投入。

經(jīng)濟增長的測算:以GDP為指標，選用了2000年到2010年二十二個省的名義GDP數(shù)據(jù)，并且通過平減折算，換算成以2000年為基期的各年實際GDP數(shù)據(jù)。

勞動投入的測算:以從業(yè)人員為指標，通過選用了2000年到2010年二十二個省的從業(yè)人員數(shù)(萬人)作為數(shù)據(jù)。

資本投入的測算:其主要測算的公式是以目前被廣泛采用的登史密斯的永續(xù)盤存法，即在一個被估計的基準年的基礎上運用該方法以不變的價格作為標準，以此計算出本文所需的二十二個省得資本存量，計算各省的資本存量過程中遵循的公式為:Kt=Kt-1(1-σt)+It，其中:Kt為第t年的物質(zhì)資本存量;Kt-1為第t-1年的物質(zhì)資本存量，而第2000年的資本存量直接應用張軍在《中國省際物質(zhì)資本存量計算結(jié)果:1952-2000》中的估算結(jié)果;It為第t年的實際投資，選取方法是將當年的固定資產(chǎn)投入折算到以2000年為基期的水平，即為實際投資;σt為經(jīng)濟折舊率，在計算過程中的折舊率選用目前較為普遍使用的9.8%。技術創(chuàng)新的測算:以R＆D經(jīng)費投入為指標，選用了2000年到2010年二十二個省得R＆D經(jīng)費投入數(shù)據(jù)作為指標。上述相關數(shù)據(jù)的來源均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，在經(jīng)過適當整理以及必要計算后得到的。

(三)參數(shù)的確定

根據(jù)上述設定的模型進行參數(shù)的估算，根據(jù)2000年到2010年二十二個省的相關數(shù)據(jù)通過eviews得出參數(shù)估算結(jié)果如下:

表8 通過eviews得出參數(shù)估算結(jié)果

由上述結(jié)果可以看出，對于絕大部分地區(qū)而言，技術創(chuàng)新投入作為一種要素投入對于經(jīng)濟增長均有拉動，其中對于陜西、遼寧、河北等省得經(jīng)濟增長拉動作用最為明顯，均超過了0.5。與此同時，不少省的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的拉動作用甚至超過了資本、勞動要素的作用，例如陜西省、湖北省、河北省等。而相反，對于一些地區(qū)而言則會對經(jīng)濟增長起到抑制作用，也就是說在云南、海南等地，技術創(chuàng)新每增長一億元，經(jīng)濟增長不增反減。

(四)測算及評價

根據(jù)上述估算出來的K，L，E的參數(shù)值，可以由公式計算出2000年到2010年間河北等二十二個省中技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率(其中2000年作為基期，因此其貢獻率均為零)，具體計算思路如下:由經(jīng)過線性化的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):1n=Y=1nA+α1nK+β1nL+γ1nE

進行計算就可以得到2000年至2010年十年間22個省的技術創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的貢獻率，具體計算結(jié)果見下表。

表9 2000-2010年22個省的技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率

上述結(jié)果表明:

首先，2000年到2010年間，每一年全國二十二個省技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率盡管不同，但是除個別年份及個別地區(qū)外，絕大部分地區(qū)的數(shù)值大體上呈增長趨勢，即技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻作用不斷增大。

其次，地區(qū)間的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻呈現(xiàn)出正負兩種數(shù)值，其中江西、湖南、山東、海南以及云南、吉林十年間的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻基本都為負值，即這六個地方的技術創(chuàng)新投入不僅沒有給經(jīng)濟增長帶來正效應，相反，起到了抑制作用;其余的十六個省的數(shù)值基本都為正值，即技術創(chuàng)新投入對這些省的經(jīng)濟增長的起到了一定的促進作用。

最后，地區(qū)間的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率呈現(xiàn)出很大的差異，這種現(xiàn)象可以通過十年技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的平均貢獻率作出說明:其中，浙江的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率高達230%，相反，吉林、江西、山東、湖南、云南及海南的貢獻率為負值，其中山東為-49%?？梢妳^(qū)域間的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率差異極大。

表10 二十二省技術創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的年均貢獻率

接著，按照前述三個板塊的劃分，得到如下結(jié)果:

表11 東部、西部、中部地區(qū)技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的年均貢獻率

東部地區(qū)技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的年均貢獻率為75%，同理中部為45%，西部為29%，呈現(xiàn)出階梯型，其中東部的技術創(chuàng)新投入貢獻率數(shù)值明顯高于中、西部;盡管東部板塊內(nèi)也存在諸如山東省、海南省這樣技術創(chuàng)新投入貢獻率為負的現(xiàn)象，但是鑒于貢獻率位于前兩位的浙江省以及河北省的拉動作用，使得東部整體的技術創(chuàng)新貢獻率處于三個板塊中的前列，也就是說東部的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的推動力最大;而中部除了湖南省、江西省的數(shù)值為負外，其余各省的貢獻率都在較高的水平上，因此，中部的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的貢獻率處于三個板塊中的中間位置;西部除甘肅、四川數(shù)值較高以外，貴州、青海的數(shù)值均位于平均線以下，而云南的技術貢獻率甚至為-33%，所以，技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的推動作用而言，西部是最為薄弱的。再看每年的不同地區(qū)板塊的年均技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率可以看出其走勢:東部在這十年間一直處于較高的狀態(tài)且遠遠超過西部，絕大部分年份的平均貢獻率超過中部，特別是2002年到2006年這五年間更是一直處在高位;而中部地區(qū)在2002年到2008年間一直處于較為平穩(wěn)增長的狀態(tài)，但是2009年作用越來越明顯。而西部地區(qū)則一直處于東部板塊以及中部板塊后面，只有2002年以42%略微超過中部地區(qū)，其余年份均位于東部中部之后，可見西部板塊的技術創(chuàng)新投入對于經(jīng)濟增長的作用是比較微小的。

圖1 地區(qū)年均貢獻率圖

四、結(jié)論與政策建議

本文，通過建立地區(qū)技術創(chuàng)新投入的指標體系，以研發(fā)投入為各地區(qū)技術創(chuàng)新投入的衡量指標，研究分析了我國不同地區(qū)技術創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長的貢獻。研究發(fā)現(xiàn)，從全國范圍看，技術創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長的貢獻日益增大，技術資源仍將是未來經(jīng)濟增長的稀缺資源。分地區(qū)看，東部地區(qū)較西部地區(qū)技術創(chuàng)新貢獻較為明顯，然而各省份間技術創(chuàng)新貢獻差異十分明顯。

(一)結(jié)論

1.各板塊技術創(chuàng)新投入對經(jīng)濟增長的邊際貢獻不同，從高到底排列依次是東部沿海地區(qū)、長江中游、南部沿海、黃河中游、大西南地區(qū)、東北地區(qū)、大西北地區(qū)，這與各區(qū)域的實際經(jīng)濟發(fā)展水平高度相關。

2.通過對區(qū)域間技術彈性系數(shù)最高的東部地區(qū)和最低的大西北地區(qū)的進一步分析，可知在影響經(jīng)濟增長的各技術因素中，科技經(jīng)費支出額對東部沿海地區(qū)經(jīng)濟增長的貢獻最大，而對大西北地區(qū)經(jīng)濟增長貢獻最大的則是R＆D經(jīng)費占GDP比重。

(二)政策建議

1.提升勞動者素質(zhì)

傳統(tǒng)的依靠增加或提供廉價勞動力來發(fā)展經(jīng)濟的模式一去不復返，在我國現(xiàn)階段，單純勞動力數(shù)量的增加已不能顯著的促進經(jīng)濟的高速增長，當務之急是要加強勞動力的再學習以及技能培訓，提升勞動者素質(zhì)，為實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展目標，各區(qū)域都應大力發(fā)展教育事業(yè)，提升人力資本。

2.增加科技的投入

改變長期以來形成的依靠增加投資、擴大生產(chǎn)規(guī)模才能拉動經(jīng)濟增長的陳舊觀念，在基本保持或適度擴大現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模的基礎上，應加大技術創(chuàng)新的投入力度，通過技術創(chuàng)新帶動經(jīng)濟的快速、持續(xù)增長，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的有效轉(zhuǎn)換。

各區(qū)域經(jīng)濟增長主要是由資本投資帶動，高經(jīng)濟增長以犧牲資源為代價，這與現(xiàn)階段中央提出的我們要走資源消耗低、環(huán)境污染少的發(fā)展之路不相符。要實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，就要促進技術進步，走科技含量高、經(jīng)濟效益好、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。為增強區(qū)域技術創(chuàng)新能力，我們應從以下幾方面做起:

首先，應逐步加大政府對教育和技術研發(fā)的投資，提高技術創(chuàng)新能力和人力資本潛能。由于我國人力資本水平普遍較低導致從國外引進的先進技術不能很好地模仿、運用、擴散和普及，使得后發(fā)國家難以實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，直接制約了我國后發(fā)優(yōu)勢的實現(xiàn)。

其次，創(chuàng)造適宜的法律環(huán)境，消除技術創(chuàng)新的障礙。第一，政府要鼓勵推動政府科研機構(gòu)、大學同產(chǎn)業(yè)界的合作，促進科技成果的產(chǎn)業(yè)化。第二，政府要建立和健全法律法規(guī)，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。

最后，區(qū)域技術創(chuàng)新能力的提高，人才是關鍵。各區(qū)域要采取有效的措施，調(diào)動各方辦教育的積極性，發(fā)展多元化的教育模式，推進教育和職業(yè)教育的發(fā)展，培養(yǎng)更多的專業(yè)人才;推進區(qū)域技術創(chuàng)新，人才是關鍵，東部沿海地區(qū)要繼續(xù)加大人力資本的投入，培養(yǎng)更多的人才。而西北地區(qū)人才缺乏，則需要健全人才激勵機制，采取有效的措施和政策，引進技術創(chuàng)新人才，并為其提供良好的工作環(huán)境和生活環(huán)境，避免創(chuàng)新人才流失。西北地區(qū)在大力引進各類優(yōu)秀人才的同時，特別需要千方百計地培養(yǎng)好、使用好現(xiàn)有人才，留住現(xiàn)有人才。

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