國際合資工程的風(fēng)險管理

劉今今

（重慶高速公路發(fā)展有限公司 重慶 401122）

1 建筑行業(yè)風(fēng)險

在建筑行業(yè)的范圍里，風(fēng)險被定義為任何建設(shè)階段都可能發(fā)生的一種明確的事件、因素或是很多種事件和因素的結(jié)合，它們對于工程來說是會帶來危害的(Faber，1979)。風(fēng)險也可能是對結(jié)構(gòu)、成果、后續(xù)工程缺乏預(yù)見性的一種表現(xiàn)(Hertz and Thomas， 1983)。

風(fēng)險是無法避免的，由于建筑行業(yè)的復(fù)雜性，因此比其他行業(yè)面臨更多的風(fēng)險。建筑行業(yè)的風(fēng)險管理系統(tǒng)一般分成三個步驟：（1）風(fēng)險的確認(rèn)；（2）風(fēng)險的分析和評估；（3）應(yīng)對風(fēng)險。

一般來說，建筑行業(yè)中的所有風(fēng)險都會造成三方面的影響：工程進(jìn)度的滯后、超出預(yù)算和工程技術(shù)沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和安全的要求。這三個影響屬于不同的種類，進(jìn)度是和時間相關(guān)，預(yù)算是和錢相關(guān)，而質(zhì)量和安全是和經(jīng)濟狀況相關(guān)，與建筑行業(yè)相關(guān)的一切風(fēng)險都可以轉(zhuǎn)變成錢和時間來分析和計算。時間和成本的濫用對于項目管理來說通?？闯梢环N失敗，如果超出得非常嚴(yán)重，就稱之為災(zāi)難了 (Kharabanda and Stallwothy， 1983)。

2 估算工期的延誤

通常來說，估算工期滯后要從兩個方面進(jìn)行考慮：部分工程的延期和整個工程的延期。

風(fēng)險事件對相應(yīng)部分工程工期產(chǎn)生影響，這是估算整個工期延后的基礎(chǔ)。在這個階段，預(yù)估風(fēng)險事件發(fā)生的事件點和對部分工程造成延誤的程度是十分必要的。要估計風(fēng)險點會在什么時候發(fā)生，就應(yīng)該參考整個工期和環(huán)境的變化；要估計延誤的持續(xù)時間，實踐經(jīng)驗就很有用了。

3 估計預(yù)算的超額

最大可能損失，它的意思是在最差的情況下造成的損失。因為如果一個工程在很短的時間內(nèi)遭受了很大的損失，那對這個工程來說災(zāi)難是巨大的，它可能會因為缺少現(xiàn)金流和丟失這個工程以后可能帶來的機遇而宣告結(jié)束。

工程總損失。當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生的時候，在短期內(nèi)就會造成損失。這個損失雖說是一次性的。但是它所帶來的危害卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些，這個風(fēng)險事件會對以后的階段造成更多的損失。因此，當(dāng)選擇風(fēng)險管理方法的時候，不應(yīng)該只考慮某個風(fēng)險時間對某個階段或時間點造成的損失，還要考慮它對后續(xù)事件帶來的種種危害。

4 國際建筑合資企業(yè)的風(fēng)險

國際合資工程企業(yè)的風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般的建筑企業(yè)，它包含不同的國家，他們有不同的文化背景，不同的背景就會導(dǎo)致有不同的管理方法、不同的技術(shù)方法。為了管理好這樣的企業(yè)，負(fù)責(zé)人就應(yīng)該考慮到各方面的因素，比如管理、市場、技術(shù)、金融、法律等等。Hastak and Shaked(2000)認(rèn)為一個建筑企業(yè)的風(fēng)險主要來自三方面：國家層面、市場情況和工程本身。來自國家層面的風(fēng)險具體體現(xiàn)在：國家要收回使用權(quán)、國家的政策帶來的匯率的變動、限制交易和交易法律的變化等等。市場情況帶來的風(fēng)險體現(xiàn)在：當(dāng)?shù)亟ㄖ髽I(yè)技術(shù)的好壞、是否可以獲得持續(xù)的建筑材料來源、當(dāng)?shù)馗鞣N規(guī)定的復(fù)雜性和當(dāng)?shù)貙ν赓Y企業(yè)的看法和態(tài)度。工程本身所涉及的風(fēng)險表現(xiàn)在：后勤服務(wù)、不恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計、工地現(xiàn)場的安全、質(zhì)量控制不到位和環(huán)境保護(hù)問題。

表1 資金損失及應(yīng)對措施

5 應(yīng)對風(fēng)險

通過風(fēng)險識別、分析和評估，決策者能夠預(yù)測可能存在的風(fēng)險和風(fēng)險帶來的各種損失。在這個基礎(chǔ)上，他們就得面臨以下問題：制定出可行的計劃來應(yīng)對特定風(fēng)險，可以采取規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險、接受風(fēng)險和利用風(fēng)險等手段(Flanagan and Norman，1993)來減輕風(fēng)險帶來的影響，這樣不僅有可能把風(fēng)險轉(zhuǎn)化成機會，還可以最小化風(fēng)險所帶來的危害。

由于國際合資工程的情形復(fù)雜，而且風(fēng)險程度很高，它的工程參與者有：當(dāng)?shù)卣?、建筑企業(yè)、當(dāng)?shù)氐暮匣锶?、?dāng)?shù)氐姆职?、供?yīng)商、第三方和銀行。這種工程的利潤一般都相當(dāng)可觀，而高利潤就意味著高風(fēng)險，尤其是對外來的建筑企業(yè)。因此，這樣的企業(yè)就必須花費比別人大幾倍的努力去進(jìn)行風(fēng)險管理。多數(shù)國際工程合資企業(yè)所遇的風(fēng)險都直接造成了資金損失和工期的延誤，表1和表2所表示的就是給國際工程合資企業(yè)造成資金損失和工期延誤的常見風(fēng)險與緩解這些風(fēng)險事件的各種方法和手段。

表2 工期延誤及應(yīng)對措施

6 風(fēng)險管理策略

為了有效應(yīng)對和減輕國際合資工程的風(fēng)險，根據(jù)表1所提出的各種風(fēng)險種類給出以下策略：

與當(dāng)?shù)卣块T合作：在其他國家建設(shè)合資工程，最重要的是要與當(dāng)?shù)氐恼块T進(jìn)行有效合作并建立良好的關(guān)系。因為，當(dāng)?shù)卣咔昂蟮牟灰恢?、缺乏法律援助、發(fā)生糾紛后仲裁時遭受不公平待遇等等，這些都可能給工程帶來麻煩甚至大損失。為了和當(dāng)?shù)卣⒘己玫年P(guān)系，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)該積極和當(dāng)?shù)卣?lián)系。工程負(fù)責(zé)人應(yīng)該在進(jìn)行工程幾年前就和東道國的建設(shè)發(fā)展相關(guān)部門搞好關(guān)系，這能幫助外國公司熟悉當(dāng)?shù)卣土私猱?dāng)?shù)亟ㄔO(shè)政策的發(fā)展方向。

認(rèn)真選擇當(dāng)?shù)睾匣锶耍阂粋€國際建筑合資工程會包括來自不同的國家成員。外國公司會選擇一些當(dāng)?shù)氐墓疽黄鸸ぷ?，這些人有當(dāng)?shù)氐暮匣锶?、承包商、分包商和一些相關(guān)機構(gòu)，這些參與者工作的好壞直接影響工程的成敗。表3(Al-Khalifa and Peterson，1998)是合伙人選擇標(biāo)準(zhǔn)重要性的列表。

表3 合伙人選擇標(biāo)準(zhǔn)

控制技術(shù)風(fēng)險：通常來說，有這樣四種承包模式：施工總承包、設(shè)計—施工總承包、業(yè)主方項目管理（Project Management）和CM(Construction Management)。在不發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，施工總承包這種方式是最常見的，而在發(fā)達(dá)國家，這四種承包方式都是經(jīng)常使用的。風(fēng)險控制部門應(yīng)該盡早掌握所有工程參與者慣用的承包模式，最大程度上不讓技術(shù)風(fēng)險發(fā)生。外國公司在選擇當(dāng)?shù)氐臐撛诤匣锶藭r，他們是否熟悉這些承包模式或者是否運用過這些承包模式就非常重要了。

7 企業(yè)文化沖突

在國際建筑合資企業(yè)中，參與者一般來自不同的國家和地區(qū)，他們都有著各自的文化背景，這決定了他們對合資工程所愿意采用的工程承包方式、工作程序和管理方法也不同。Swierczek and Hirsch(1994)認(rèn)為，合資工程的各參與者應(yīng)該在決定進(jìn)行此類工程之前弄清楚將來的合作對象的文化和自己有什么不同，這是非常重要的。建設(shè)項目的風(fēng)險點很多，特別是這種多文化的合資工程，很多風(fēng)險的發(fā)生都是因為不同文化背景產(chǎn)生沖突、誤會，限制了工作效率。

對一個公司來說，文化和管理是緊密相連不可分割的。為了把國際建筑合資企業(yè)管理好，人們應(yīng)該對不同國家的不同文化有個正確的理解。誤解會造成事倍功半，甚至導(dǎo)致合伙人之間產(chǎn)生不信任感。所有參與工程的人都應(yīng)該把企業(yè)文化看成是關(guān)系著集體成敗的關(guān)鍵，并且用寬容的態(tài)度去對待與自己不同的文化。認(rèn)可工程當(dāng)?shù)氐奈幕勤A得當(dāng)?shù)睾匣锶诵湃魏陀押藐P(guān)系的重要法寶。作為一個外國工程參與者，最重要的是做到融入當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和文化，成為受歡迎的合法組織(Hofstede，1980)。合資企業(yè)是一個多文化組織，找到融合各種文化的方法去應(yīng)對風(fēng)險是合資企業(yè)成功的關(guān)鍵點。

[1]Ali K.Al-Khalifa and S.Eggert Peterson，1998.The partner selection process in international joint ventures[J].European Journal of Marketing 33，11-12.

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[6]P.Kharbanda and E.A.Stallworthy(1983).How to Learn from Project Disasters[M].Gower Publishing Company Limited.

[7]Roger Flanagan and George Norman(1993).Risk management[M].Blackwell Publishing，UK.

[8]Swierczek，F(xiàn).and Hirsch，G.(1994).Joint ventures in Asia and multicultural management[J].European Management Journal， 12(2)：197-209.